申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                关于江西华伍制动器股份有限公司
             部分募集资金投资项目延期的核查意见


    申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保

荐机构”）作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”或“公司”）

的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司部

分募集资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下：

    一、公司募集资金的基本情况

    公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非

公开发行股票的批复》证监许可【2016】336 号文核准，同意公司非公开发行人

民币普通股（A 股）65,252,854 股。公司于 2016 年 4 月 28 日向聂璐璐和华伍员

工资管计划定价发行人民币普通股（A 股）65,252,854 股，每股面值人民币 1.00

元，每股发行认购价格为人民币 6.13 元，共计募集人民币 399,999,995.02 元。经

大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验（大华验字【2016】000352 号），截至

2016 年 4 月 29 日止，公司共计募集货币资金人民币 399,999,995.02 元，扣除与

发行有关的费用人民币 10,230,252.73 元，公司实际募集资金净额为人民币

389,769,742.29 元。

    二、募集资金使用情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金 32,813.51 万元，募集

资金产生的累计利息收入 736.29 万元。本报告期公司实际使用募集资金 1,619.16

万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未投入的募集资金及利息收入合计

6,899.75 万元（含临时补充流动资金），其中尚未投入的募集资金为 6,380.83 万

元，尚未投入的利息收入 518.92 万元。

    截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金投资项目投资情况如下：（单位：万元）
                                       募集资金       累计投入         投资进      项目达到预定可使用
     募集资金投资项目
                                       投资总额         金额             度            状态日期


轨道交通车辆制动系统产业化
                                          8,833.8         5907.73      66.88%        2020 年 12 月 31 日
建设项目

航空发动机零部件小批量生产
                                          5,436.2        5,579.65     100.00%        2021 年 03 月 20 日
项目

投资取得长沙市天映机械制造
                                           11,730          11,730     100.00%        2018 年 12 月 14 日
有限公司 51%股权

航空飞机零部件批量生产项目                  5,000         1619.16      32.38%        2021 年 05 月 20 日

  注：航空发动机零部件小批量生产项目累计投入金额含利息投入，即该项目募集资金产生的利息资金对项目进行了投资。


    三、本次部分募集资金投资项目延期的具体情况

    公司基于审慎原则对以下募集资金投资项目的进度进行了调整，项目投资总

额和建设规模不变，调整后的时间如下：
                                              项目达到预定可使用状             调整后项目达到预定可
               项目名称
                                                    态日期                         使用状态日期

轨道交通车辆制动系统产业化建设
                                                 2020 年 12 月 31 日             2021 年 12 月 31 日
项目
航空发动机零部件小批量生产项目                   2021 年 03 月 20 日             2022 年 03 月 20 日
航空飞机零部件批量生产项目                       2021 年 05 月 20 日             2022 年 05 月 20 日

  四、募集资金投资项目延期的原因说明

    1、轨道交通车辆制动系统产业化建设项目

    因轨道交通车辆制动系统的准入认证时间较长，导致公司订单增长未达预期，

为避免投资风险，维持股东利益，公司未按原计划进度进行投资。为充分保证公

司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，本着

对投资者负责及谨慎投资的原则，公司放缓了该募投项目的实施进度。该项目达

到预定可使用状态的时间延期至 2021 年 12 月 31 日。

    2、航空发动机零部件小批量生产项目

    公司全资子公司四川安德科技有限公司于 2019 年通过京东拍卖网司法拍卖，
成功竞拍得成都市双流西南航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园 8、9
号厂房、建筑物及附属设施，根据公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了

《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及项目延期的议案》，董事会同意将

该项目实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南

航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园。

    由于新购入的厂区尚在修整、检修，还需要配套设施建设、设备安装等工作，

该项目达到预定可使用状态的时间延期至 2022 年 3 月 20 日。

    3、航空飞机零部件批量生产项目

    该项目同样由公司全资子公司四川安德科技有限公司，项目实施地点同”航

空发动机零部件小批量生产项目”相同，均为成都市双流西南航空港工业集中发

展区中汉太阳能光伏产业园。

    基于上述原因，由于新厂区尚未完成装修，还未启用，故该项目达到预定可

使用状态的时间延期至 2022 年 05 月 20 日。

    五、募投项目延期对公司的影响

    公司本次部分募集资金项目投资进度调整是根据项目实际情况做出的审慎

决定，未调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向

和其他损害公司和股东利益的情形。

    六、履行的相关决策程序

    本次部分募投项目延期议案已经公司第四届董事会第三十四次会议和第四

届监事会第三十一次会议审议通过，独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目延期事项符合《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关

法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会对项目实施造

成实质性影响，符合募投项目生产经营及未来发展的需要。公司董事会和监事会

已审议通过相关议案，独立董事发表了同意意见，表决程序合法合规。保荐机构

对上述部分募投项目延期事项无异议。


    （以下无正文）
   （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江西华伍制动

器股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：
                    赵志丹                     李然




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                      2021 年 4 月 23 日