华伍股份

证券代码：300095             证券简称：华伍股份              公告编号： 2022-003



                       江西华伍制动器股份有限公司

                关于签署募集资金三方监管协议的公告


     本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



一、募集资金的基本情况
     经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深
圳证券交易所同意，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）向特定
对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，
发行价格为人民币 14.50 元/股，募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除
发 行 费 用 人 民 币 20,481,132.00 元 （ 不 含 税 ） 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
579,518,863.00 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况
进行了审验，并出具了大华验字[2021]000851 号《验资报告》。


二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况
     为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利
益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司近日与募
集资金专项账户开户银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署
了《募集资金三方监管协议》，相关募集资金专项账户情况如下：
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户名           开户银行             账号       初始金额（元）      募集资金用途

         中国工商银行股份        15082201290                    航空装备和航空零部
                                                320,000,000
         有限公司丰城支行         00169124                        件研发制造基地

                                                                年产 3,000 台起重机
         九江银行股份有限        43703950000
华伍                                            100,000,000     新型智能起重小车新
              公司丰城支行         0004302
股份                                                                  建项目

         中国农业银行股份        14081101040
                                               160,999,995.15      补充流动资金
         有限公司丰城支行          029231

                          合计                 580,999,995.15


三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
    （一）“航空装备和航空零部件研发制造基地”专户募集资金三方监管协
议的主要内容
    甲方：江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“甲方”）
    乙方：中国工商银行股份有限公司丰城支行（以下简称“乙方”）
    丙方：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
    一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
1508220129000169124，截至 2021 年 12 月 29 日，专户余额为 32,000 万元。该
专户仅用于甲方“航空装备和航空零部件研发制造基地”募集资金的存储和使用，
不得用作其他用途。
    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已
经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合
规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及甲方指定的募集资金管理制度履行其督导职责，
并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
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    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵志丹、李然可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
    五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
    六、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照
孰低原则在 5000 万元或者募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应及时以传
真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人
的，应将相关证明文件书面通知乙方，同事按本协议第十一条的要求向甲方、乙
方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效
力。
    八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募
集资金专户。
    九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，此期间内
如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。
    十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国
证监会江西监管局各报备一份，其余留丙方备用。
    十一、联系方式。
    （二）“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”专户募集资金
三方监管协议的主要内容
    甲方：江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“甲方”）
    乙方：九江银行股份有限公司丰城支行（以下简称“乙方”）
    丙方：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
    一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
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437039500000004302，截至 2021 年 12 月 29 日，专户余额为 10,000 万元。该专
户仅用于甲方“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
    二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已
经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合
规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
    三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》以及甲方指定的募集资金管理制度履行其督导职责，
并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
    四、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵志丹、李然可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
    五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
    六、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照
孰低原则在 5000 万元或者募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应及时以传
真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应将相关证明文件书面通知乙方，同事按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书
面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募
集资金专户。
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    九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，此期间内
如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。
    十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国
证监会江西监管局各报备一份，其余留丙方备用。
    十一、联系方式。


四、备查文件
    公司本次和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司、开设募集资金专
户的银行（中国工商银行股份有限公司丰城支行、九江银行股份有限公司丰城支
行）分别签署的《募集资金三方监管协议》。
    特此公告。




                                    江西华伍制动器股份有限公司董事会
                                               2022 年 1 月 16 日