申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                       关于江西华伍制动器股份有限公司
                            2022 年度半年度跟踪报告


保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司     被保荐公司简称：华伍股份

保荐代表人姓名：赵志丹                           联系电话：021-33388617


保荐代表人姓名：李然                             联系电话：021-33388617

一、保荐工作概述
项目                                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数      0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                                            是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数              2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                            是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  未列席，审阅了历次会议通知及决议
（2）列席公司董事会次数                    未列席，审阅了历次会议通知及决议
（3）列席公司监事会次数                    未列席，审阅了历次会议通知及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送      不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况      不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数                      7
 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见      不适用
 7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
 （1）向本所报告的次数                      1
                                            于2022年4月22日向贵所报送了《2021年年度跟
 （2）报告事项的主要内容
                                            踪报告》
 （3）报告事项的进展或者整改情况            不适用
 8.关注职责的履行情况
 （1）是否存在需要关注的事项                否
 （2）关注事项的主要内容                    不适用
 （3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
 10.对上市公司培训情况
 （1）培训次数                              1次
 （2）培训日期                              2022年3月10日
 （3）培训的主要内容                        上市公司规范运作、内部控制、信息披露、募集
                                            资金使用和管理等
 11.其他需要说明的保荐工作情况              无

 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
 事项                               存在的问题              采取的措施
 1.信息披露                        无                       不适用
 2.公司内部制度的建立和执行        无                       不适用
 3．“三会”运作                   无                       不适用
 4.控股股东及实际控制人变动        无                       不适用
 5.募集资金存放及使用              无                       不适用
 6.关联交易                        无                       不适用
 7.对外担保                        无                       不适用
 8.购买、出售资产                  无                       不适用
 9.其他业务类别重要事项（包括对外
 投资、风险投资、委托理财、财务资 无                        不适用
 助、套期保值等）
 10．发行人或者其聘请的证券服务机
                                  无                        不适用
 构配合保荐工作的情况
 11.其他（包括经营环境、业务发展、
 财务状况、管理状况、核心技术等方 无                        不适用
 面的重大变化情况）

 三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                             未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项                 是否履行承诺
                                                             施
1.实际控制人聂景华关于同业竞争、
                                 是                 不适用
关联交易、资金占用方面的承诺
2.实际控制人聂景华关于如应有权部
门要求或决定，公司需要为公司员工
补缴社会、住房公积金或者公司因此
                                   是               不适用
承担罚款或损失，聂景华愿无条件承
担补缴金额、承担任何罚款或损失赔
偿责任的承诺
3.公司关于不再与公司关联方发生非
                                 是                 不适用
经营性资金往来的承诺

四、其他事项
报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由                   不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
                                           不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                   无



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