江西华伍制动器股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]003363 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
江西华伍制动器股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2022 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 江西华伍制动器股份有限公司 2022 年度募集 1-12
资金存放与使用情况的专项报告
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
www.dahua-cpa.com
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2023]003363 号
江西华伍制动器股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华
伍股份”）《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下
简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
华伍股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制募集资金专项报
告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对华伍股份募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对华伍股份募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
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大华核字[2023]003363 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，华伍股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式
指引编制，在所有重大方面公允反映了华伍股份 2022 年度募集资金
存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供华伍股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为华伍股份年度报告的必备文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
周益平
中国北京
中国注册会计师：
刘勇
二〇二三年四月二十日
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
江西华伍制动器股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会 《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行
股票的批复》证监许可[2016]336 号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A
股）65,252,854 股。公司向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行人民币普通股(A 股)
65,252,854 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 6.13 元。募集
资金到账时间为 2016 年 5 月 18 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华
验字[2016]000352 号），公司募集货币资金总额为人民币 399,999,995.02 元，扣除与
发行有关的费用人民币 10,230,252.73 元，公司实际募集资金净额为人民币
389,769,742.29 元。
2、2021 年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深圳证券交
易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每
股面值为人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。募集资金到账时间
为 2021 年 12 月 9 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字
[2021]000851 号），公司募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行费用人
民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 579,518,863.00 元。
(二)2022 年度募集资金使用情况及结余情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金及利息 36,866.76 万元，其
中使用利息 757.96 万元，募集资金产生的累计利息收入 765.75 万元。
本报告期公司实际使用募集资金 2,678.38 万元，其中使用利息 614.51 万元。截至
2022 年 12 月 31 日，公司尚未投入的募集资金及利息收入合计 2,875.96 万元，其中尚
未投入的募集资金为 2,868.17 万元，尚未投入的利息收入 7.79 万元。
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募集资金存放与使用情况专项报告
2、2021 年向特定对象发行股票募集资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金 17,876.21 万元，募集资金
产生的累计利息收入 508.85 万元。
本报告期公司实际使用募集资金 1,924.32 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚
未投入的募集资金及利息收入合计 40,584.53 万元（含临时补充流动资金），其中尚
未投入的募集资金为 40,075.68 万元，尚未投入的利息收入 508.85 万元。
二、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司根据《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范
性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）该管理
办法经公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年第一次临时股东大会审议通过。2015
年 5 月 5 日，公司召开的第三届董事会第十二次会议对《募集资金管理办法》进行了
修订，修订后的管理办法已经公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过。2020 年 11
月 30 日，公司召开的第四届董事会第三十二次会议对《募集资金管理办法》进行了修
订，修订后的管理办法已经公司 2020 年度股东大会审议通过。
根据新修订的《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行
专户储存，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司内部审计
部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检
查结果；公司一次或连续 12 个月内从专户支取的金额超过人民币 5000 万元或募集资
金净额 20%的，公司及商业银行应该及时通知保荐机构，授权保荐代表人可随时到开设
募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
1、2016 年非公开发行股票募集资金
公司于 2016 年 5 月 27 日分别与九江银行股份有限公司丰城支行、中国工商银行
股份有限公司丰城支行、中国农业银行股份有限公司丰城支行及保荐机构华林证券股
份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
因公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航空发
动机零部件小批量生产项目”。为进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护投资
者的权益，公司于 2017 年 3 月 20 日分别与全资子公司四川安德科技有限公司（以下
简称“安德科技”）、中国光大银行成都八宝街支行及保荐机构华林证券股份有限公
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募集资金存放与使用情况专项报告
司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
因公司调整募集资金投资项目“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资规
模，使用该项目募集资金 5000 万元用于投资全资子公司安德科技的“航空飞机零部件
批量生产项目”。为进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公
司于 2020 年 8 月 28 日分别与全资子公司安德科技、中国光大银行成都分行及保荐机
构华林证券股份有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司于 2020 年 11 月 30 日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了关于公
司向特定对象发行股票的相关议案，公司于 2021 年 4 月与申万宏源证券承销保荐有限
责任公司（以下简称“申万宏源”）签署了关于本次向特定对象发行股票的保荐协
议，聘请申万宏源担任公司的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管
理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保
荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工
作。
为进一步规范公司募集资金的管理和使用，公司于 2021 年 8 月与全资子公司安德
科技、中国光大银行成都分行及保荐机构申万宏源签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》；公司于 2021 年 8 月与九江银行股份有限公司宜春分行丰城支行及保荐机构
申万宏源签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
因公司将募投项目“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”部分募集资金 2,600
万元变更用于全资子公司上海金驹实业有限公司自建房屋项目。为进一步规范公司募
集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司于 2022 年 11 月与全资子公司上海金
驹实业有限公司、交通银行上海嘉定支行及保荐机构申万宏源签署了《募集资金三方
监管协议》。
2、2021 年向特定对象发行股票募集资金
公司于 2022 年 1 月分别与九江银行股份有限公司丰城支行、中国工商银行股份有
限公司丰城支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金三
方监管协议》。
由于“航空装备和航空零部件研发制造基地”项目的实施主体为安德科技，2022
年 5 月，为便于公司及安德科技对公司在中国工商银行股份有限公司丰城支行开立的
“航空装备和航空零部件研发制造基地”募集资金专户的资金进行管理和具体使用，
在公司已经开立上述募集资金专户的基础上，安德科技又在光大银行成都分行开立了
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募集资金存放与使用情况专项报告
“航空装备和航空零部件研发制造基地”项目募集资金专户，作为安德科技具体实施
“航空装备和航空零部件研发制造基地”项目的对接账户。根据相关法律法规的要
求，公司与安德科技、光大银行成都分行及保荐机构申万宏源就对接专户签署了《募
集资金三方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方/四方监管协
议的履行不存在问题。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》、
《募集资金专户存储四方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有
效地监督和管理，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集
资金的管理不存在违规行为。
三、2022 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2022 年度募集资金使用情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
“募集资金永久补充流动资金”无法单独核算效益。该事项不直接为公司产生利
润，“募集资金永久补充流动资金”的实施，有利于公司节约财务费用，提高资金使
用效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，募集资金投资项目先期投入及置换情况如下:
2022 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置
换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 820.72 万元置换已预
先投入募投项目的自筹资金，其中“航空装备和航空零部件研发制造基地”项目置换
金额为 220.37 万元，“年产 3000 台起重机新型智能起重小车新建项目”项目置换金
额为 600.35 万元。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，闲置募集资金暂时补充流动资金的情况如下：
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元
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募集资金存放与使用情况专项报告
的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，到期将归还至募集资金专户，具体为分别从“航空装备和航空零部件研发制造基
地”专户使用 10,000 万元，从“年产 3000 台起重机新型智能起重小车新建项目”专
户使用 5,000 万元用于暂时补充流动资金。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，节余募集资金使用情况如下：
2022 年 4 月 21 日，公司召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更
2016 年非公开发行部分募投项目资金用途及募投项目结题并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”（以下简称
“本次拟结题项目”）结题，并将该项目节余募集资金 326.07 万元以及尚未投入的全
部利息收入 600.11 万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）用于永久补充
流动资金。本次拟结题项目尚需支付的项目尾款等后续将全部由公司自有资金支付
（如有）。
（七）超募资金使用情况
本报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
本年度期末尚未使用的募集资金结存于募集资金专户中，公司将合理安排。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年 4 月 21 日，公司召开了第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更
2016 年非公开发行部分募投项目资金用途及募投项目结题并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，公司同意将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”部分募集
资金 2,600 万元变更用于全资子公司金驹实业自建房屋项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江西华伍制动器股份有限公司（盖章）
2023 年 4 月 20 日
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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募集资金使用情况表
一、 募集资金总体使用情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况（单位：万元）
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
非公开发
2016 年 38,976.97 2,678.38 36,866.76 2,600.00 24,766.20 63.54% 2,875.96 专户存放 -
行
合计 -- 38,976.97 2,678.38 36,866.76 2,600.00 24,766.20 63.54% 2,875.96 -- -
募集资金总体使用情况说明
注：本期已使用募集资金总额 2,678.38 万元，其中已使用募集资金 2,063.87 万元，已
使用利息 614.51 万元；已累计使用募集资金总额 36,866.76 万元，其中已累计使用募集资
金 36,108.80 万元，已累计使用利息 757.96 万元；尚未使用募集资金总额 2,875.96 万元，
其中尚未使用的募集资金 2,868.17 万元，尚未使用的利息 7.79 万元。
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行
股票的批复》证监许可[2016]336 号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A 股）
65,252,854 股。公司向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行人民币普通股(A 股)65,252,854
股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 6.13 元。募集资金到账时间为
2016 年 5 月 18 日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2016]000352
号），公司募集货币资金总额为人民币 399,999,995.02 元，扣除与发行有关的费用人民币
10,230,252.73 元，公司实际募集资金净额为人民币 389,769,742.29 元。
(二)2022 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金及利息 36,866.76 万元，其中使
用利息 757.96 万元，募集资金产生的累计利息收入 765.75 万元。本报告期公司实际使用募
集资金及利息 2,678.38 万元，其中使用利息 614.51 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司
尚未投入的募集资金及利息收入合计 2,875.96 万元，其中尚未投入的募集资金为 2,868.17
万元，尚未投入的利息收入 7.79 万元。
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2、2016 年非公开发行股票募集资金承诺项目情况（单位：万元）
项目 项目
是否
截至期 达到 本报 截止报 可行
已变 募集资 截至期 是否
承诺投资项目 本报告 末投资 预定 告期 告期末 性是
更项 金承诺 调整后投 末累计 达到
和超募资金投 期投入 进度(3) 可使 实现 累计实 否发
目(含 投资总 资总额(1) 投入金 预计
向 金额 ＝ 用状 的效 现的效 生重
部分 额 额(2) 效益
(2)/(1) 态日 益 益 大变
变更)
期 化
承诺投资项目
轨道交通车辆 2021 年
制动系统产业 是 25,563.80 5,907.73 0 5,907.73 100.00% 12 月 否 否
化建设项目 31 日
航空发动机零 2022 年
部件小批量生 是 5,436.20 5,436.20 0 5,579.65 100.00% 03 月 否 否
产项目 20 日
投资取得长沙
2018 年
天映航空装备 不适
是 11,730.00 0 11,730.00 100.00% 12 月 否
有限公司 14 日
用
51%股权
航空飞机零部 2023 年
件批量生产项 是 5,000.00 617.62 3,611.65 72.23% 04 月 否 否
目 20 日
2016 年
永久补充流动 不适
否 9,000.00 8,303.04 940.58 8,917.55 100.00% 05 月 否
资金 18 日
用
2023 年
金驹实业自建 不适
是 2,600.00 1,120.18 1,120.18 43.08% 12 月 否
房屋项目 31 日
用
承诺投资项目
-- 40,000.00 38,976.97 2,678.38 36,866.76 -- -- -- --
小计
超募资金投向
归还银行贷款
-- -- -- -- -- --
（如有）
补充流动资金
-- -- -- -- -- --
（如有）
超募资金投向
-- -- -- -- --
小计
合计 -- 40,000.00 38,976.97 2,678.38 36,866.76 -- -- -- --
1、"轨道交通车辆制动系统产业化建设项目"
因轨道交通车辆制动系统的准入认证时间较长，导致公司订单增长未达预期，从而未实现预期效益。
2、“航空发动机零部件小批量生产项目”
公司全资子公司四川安德科技有限公司通过京东拍卖网司法拍卖，成功竞拍得成都市双流西南航空港工业集
未达到计划进
中发展区中汉太阳能光伏产业园 8、9 号厂房、建筑物及附属设施，根据公司第四届董事会第十九次会议，审
度或预计收益
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及项目延期的议案》，董事会同意将该项目实施地点由成
的情况和原因
都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园。由
（分具体项
于新购入的厂区尚在建设中，还需要配套设施建设、设备安装等工作，致使该项目未能如期达到预定可使用状
目）
态。
3、“金驹实业自建房屋项目”
该项目实施地点位于上海市嘉定区，报告期内，因不可抗力相关政策管理需要，造成项目施工进度受到影响，
金驹实业为配合政策需要，延缓了该项目施工进程，致使该项目未能如期达到计划进度。
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
1、2016 年 12 月 27 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
董事会同意公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航空发动机零部件小批量生
产项目”。2017 年 1 月 13 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过该议案。
2、2018 年 8 月 24 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
为了合理使用募集资金，提高募集资金使用效率，更加高效地使用募集资金，公司董事会同意将“轨道交通车
辆制动系统产业化建设项目”的建设期进行延期。
3、2018 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
董事会同意公司本次将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”调整投资规模，使用该项目募集资金 11,730
万元用于投资取得长沙天映 51%股权。本次投资完成后，“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资总额
变更为 13,833.80 万元。2018 年 10 月 15 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过该议案。
4、2019 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方
式及项目延期的议案》。公司董事会同意将“航空发动机零部件小批量生产项目”的实施方式调整为：
（1）将车间、厂房等基础设施的建设方式由自建变更为购买；
（2）将项目实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南航空港工业集中发展区中
汉太阳能光伏产业园；
（3）鉴于新购置的车间厂房等基础设施，尚需开展办理产权过户以及相关手续报批、厂区修整、设备安装等
工作，该项目达到预定可使用状态的时间进行延期。
董事会同意拟使用募集资金 2,796.47 万元用于支付厂房建筑物竞拍款，不足部分由安德科技使用自有资金自
筹补齐。如股东大会会议日召开之前，安德科技已使用自有资金全额支付竞拍成交价款人民币 32,171,200 元，
则董事会同意待股东大会审议通过后，安德科技使用募集资金 2,796.47 万元进行部分购买资金的置换。董事
会认为本次变更没有改变募投项目的投向，不影响募投项目的实施，没有损害股东权益。该议案经 2019 年 3
月 28 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
5、2019 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
董事会同意公司调整“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资规模，使用该项目募集资金 5000 万元用
于投资全资子公司安德科技的“航空飞机零部件批量生产项目”。董事会同意“航空飞机零部件批量生产项
目”建设资金总额计划为 8,008.08 万元，本次拟使用募集资金 5,000.00 万元用于该项目建设，差额部分由
安德科技以自筹方式补足。本次投资完成后，“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资总额将变更为
项目可行性发
8,833.80 万元（账户累计利息也将用于建设该项目）。2019 年 5 月 20 日，公司 2018 年度股东大会审议通过
生重大变化的
该议案。
情况说明
6、2020 年 4 月 20 日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
案》。为充分保证公司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，本着对投资者
负责及谨慎投资的原则，公司董事会同意将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”的建设期进行延期；鉴
于“航空发动机零部件小批量生产项目”实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流
西南航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园，由于新购入的厂区尚在修整、检修，还需要配套设施建
设、设备安装等工作，董事会同意对“航空发动机零部件小批量生产项目”预定可使用状态的时间进行延期。
7、2021 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议
案》。为充分保证公司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，本着对投资者
负责及谨慎投资的原则，公司董事会同意将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”的建设期进行延期；鉴
于“航空发动机零部件小批量生产项目”实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流
西南航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园，由于新购入的厂区尚在修整、检修，还需要配套设施建
设、设备安装等工作，董事会同意对“航空发动机零部件小批量生产项目”预定可使用状态的时间进行延期。
鉴于“航空飞机零部件批量生产项目”实施地点也在安德科技新厂区，且新厂区尚在修整、检修，还需要配套
设施建设、设备安装等工作，董事会同意对“航空飞机零部件批量生产项目”预定可使用状态的时间进行延
期。
8、2022 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于变更 2016 年非公开发行部分募投项目
资金用途及募投项目结题并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。董事会同意公司将“轨道交通车辆制
动系统产业化建设项目”部分募集资金 2,600 万元变更用于全资子公司金驹实业自建房屋项目；同意将“轨
道交通车辆制动系统产业化建设项目”（以下简称“本次拟结题项目”）结题，并将该项目节余募集资金 326.07
万元以及尚未投入的全部利息收入 600.11 万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）用于永久补充
流动资金。本次拟结题项目尚需支付的项目尾款等后续将全部由公司自有资金支付（如有）。2022 年 5 月 16
日，公司 2021 年度股东大会审议通过该议案。
9、2023 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
鉴于报告期内“金驹实业自建房屋项目”的实施地点上海市嘉定区，报告期内因不可抗力相关政策管理需要，
造成项目施工进度受到影响，金驹实业为配合政策需要，延缓了该项目施工进程。基于上述原因，结合公司实
际情况，公司拟将该项目达到预定可使用状态的时间延期至 2023 年 12 月 31 日。
10、2023 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2016 年非公开发行部分募投项目
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江西华伍制动器股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
结题并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。董事会同意公司将“航空飞机零部件批量生产项目”结
题，并将该项目节余募集资金以及尚未投入的全部利息收入（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）用
于永久补充流动资金。“航空飞机零部件批量生产项目”尚需支付的项目尾款等后续将全部由公司自有资金支
付（如有）。该议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
超募资金的金 不适用
额、用途及使
用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资 2016 年 12 月 27 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
项目实施地点 董事会同意公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航空发动机零部件小批量生
变更情况 产项目”。2017 年 1 月 13 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过该议案。该笔募集资金投资地点由
公司住址江西丰城市高新技术产业园变更为全资子公司四川安德科技有限公司住址四川省成都市双流区西航
港开发区。
适用
以前年度发生
2019 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的
议案》。公司董事会同意将“航空发动机零部件小批量生产项目”的实施方式调整为：
（1）将车间、厂房等基础设施的建设方式由自建变更为购买；
（2）将项目实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南航空港工业集中发展区中
募集资金投资
汉太阳能光伏产业园；
项目实施方式
（3）鉴于新购置的车间厂房等基础设施，尚需开展办理产权过户以及相关手续报批、厂区修整、设备安装等
调整情况
工作，该项目达到预定可使用状态的时间进行延期。
董事会同意拟使用募集资金 2,796.47 万元用于支付厂房建筑物竞拍款，不足部分由安德科技使用自有资金自
筹补齐。如股东大会会议日召开之前，安德科技已使用自有资金全额支付竞拍成交价款人民币 32,171,200.00
元，则董事会同意待股东大会审议通过后，安德科技使用募集资金 2,796.47 万元进行部分购买资金的置换。
董事会认为本次变更没有改变募投项目的投向，不影响募投项目的实施，没有损害股东权益。该议案经 2019
年 3 月 28 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
适用
募集资金投资
2016 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目先期投入
项目自筹资金的议案》，同意以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金共计人民币
及置换情况
29,633,447.96 元。
用闲置募集资 不适用
金暂时补充流
动资金情况
适用
2022 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于变更 2016 年非公开发行部分募投项目资
金用途及募投项目结题并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。董事会同意公司将“轨道交通车辆制
动系统产业化建设项目”部分募集资金 2,600 万元变更用于全资子公司金驹实业自建房屋项目；同意将“轨
道交通车辆制动系统产业化建设项目”（以下简称“本次拟结题项目”）结题，并将该项目节余募集资金
项目实施出现 326.07 万元以及尚未投入的全部利息收入 600.11 万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）用于
募集资金结余 永久补充流动资金。本次拟结题项目尚需支付的项目尾款等后续将全部由公司自有资金支付（如有）。2022
的金额及原因 年 5 月 16 日，公司 2021 年度股东大会审议通过该议案。2022 年 6 月 30 日，公司将“轨道交通车辆制动系
统产业化建设项目”结余资金 326.07 万元以及利息 614.53 万元合计 940.6 万元全部用于永久补充流动资金。
“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”设立以来，公司严格遵守募集资金使用的有关规定。在项目建设
中，公司本着合理、节约、有效的原则，从项目的实际情况出发，审慎使用募集资金并加强各个环节的成本
控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。同时在募集资金投资项目实施过程中，募集资金存放期间
也产生了一定的存款利息收入，所以出现了募集资金结余情况。
尚未使用的募
集资金用途及 专户存放。
去向
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
注：“航空发动机零部件小批量生产项目”累计投入金额含利息投入，即把该项目募
集资金产生的利息资金 143.45 万元对项目进行了投资；永久补充流动资金累计投入金额含
利息投入，即把“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”结题后尚未投入的全部利息
614.51 万元用于永久补充流动资金。
3、2021 年向特定对象发行股票募集资金使用情况（单位：万元）
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
专户存放
向特定对 及暂时补
2021 年 57,951.89 1,924.32 17,876.21 40,584.53 -
象发行 充流动资
金
合计 -- 57,951.89 1,924.32 17,876.21 40,584.53 -- -
募集资金总体使用情况说明
注：尚未使用募集资金总额 40,584.53 万元，其中尚未使用的募集资金 40,075.68 万
元，尚未使用的利息 508.85 万元。
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深圳证券交易所同
意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每股面值为人民
币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 14.50 元。募集资金到账时间为 2021 年 12 月 9
日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2021]000851 号），公司募集资金
总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募
集资金净额为人民币 579,518,863.00 元。
(二)2022 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际累计使用募集资金 17,876.21 万元，募集资金产生
的累计利息收入 508.85 万元。本报告期公司实际使用募集资金 1,924.32 万元。截至 2022
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募集资金存放与使用情况专项报告
年 12 月 31 日，公司尚未投入的募集资金及利息收入合计 40,584.53 万元（含临时补充流动
资金），其中尚未投入的募集资金为 40,075.68 万元，尚未投入的利息收入 508.85 万元。
4、2021 年向特定对象发行股票募集资金承诺项目情况（单位：万元）
项目 项目
是否
截至期 达到 本报 截止报 可行
已变 募集资 截至期 是否
本报告 末投资 预定 告期 告期末 性是
承诺投资项目和 更项 金承诺 调整后投 末累计 达到
期投入 进度(3) 可使 实现 累计实 否发
超募资金投向 目(含 投资总 资总额(1) 投入金 预计
金额 ＝ 用状 的效 现的效 生重
部分 额 额(2) 效益
(2)/(1) 态日 益 益 大变
变更)
期 化
承诺投资项目
航空装备和航空 2024 年
零部件研发制造 否 32,000.00 32,000.00 1,323.97 1,323.97 4.14% 12 月 否 否
基地 31 日
年产 3000 台起重 2023 年
机新型智能起重 否 10,000.00 10,000.00 600.35 600.35 6.00% 12 月 否 否
小车新建项目 31 日
2021 年
永久补充流动资 不适
否 18,000.00 15,951.89 15,951.89 100.00% 12 月 9 否
金 日
用
承诺投资项目小
-- 60,000.00 57,951.89 1,924.32 17,876.21 -- -- -- --
计
超募资金投向
归还银行贷款
-- -- -- -- -- --
（如有）
补充流动资金
-- -- -- -- -- --
（如有）
超募资金投向小
-- -- -- -- --
计
合计 -- 60,000.00 57,951.89 1,924.32 17,876.21 -- -- -- --
1、"年产 3000 台起重机新型智能起重小车新建项目"
由于新型智能起重小车产品量产化开发工作仍在进行，样车测试和产品参数还需进一步完善，为保证募集资
未达到计划进度 金合理使用，前期主要使用自有资金投入费用化支出，公司结合实际情况，拟将该项目达到预定可使用状态的
或预计收益的情 时间延长。
况和原因（分具 2、"航空装备和航空零部件研发制造基地"
体项目） 该项目由公司全资子公司安德科技，项目实施地点为安德科技双流新厂区。由于新厂区配套基础设施仍在建
设中，关键设备采购和安装工作受到一定的供应影响，为保证项目建设质量，公司结合实际情况，拟将该项目
达到预定可使用状态的时间延长。
1、2023 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
鉴于“航空装备和航空零部件研发制造基地”实施地点为安德科技双流新厂区，由于新厂区配套基础设施仍在
项目可行性发生 建设中，关键设备采购和安装工作受到一定的供应影响，为保证项目建设质量，结合实际情况，董事会同意对
重大变化的情况 “航空装备和航空零部件研发制造基地”预定可使用状态的时间进行延期。鉴于"年产 3000 台起重机新型智
说明 能起重小车新建项目"产品量产化开发工作仍在进行，样车测试和产品参数还需进一步完善，为保证募集资金
合理使用，前期主要使用自有资金投入费用化支出，经审慎研究，董事会同意对“年产 3000 台起重机新型智
能起重小车新建项目”预定可使用状态的时间进行延期。
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
2022 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
募集资金投资项
金的议案》，同意公司使用募集资金 820.72 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金，其中“航空装备和航
目先期投入及置
空零部件研发制造基地”项目置换金额为 220.37 万元，“年产 3000 台起重机新型智能起重小车新建项目”项
换情况
目置换金额为 600.35 万元。
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
用闲置募集资金 动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董
暂时补充流动资 事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户，具体为分别从“航空装备和航空零部件研
金情况 发制造基地”专户使用 10,000 万元，从“年产 3000 台起重机新型智能起重小车新建项目”专户使用 5,000 万
元用于暂时补充流动资金。该笔暂时补流募集资金已经到期完成归还。
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
专户存放及暂时补充流动资金。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
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