陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
陕西坚瑞沃能股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
1
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节重要提示
公司董事会、董事（不包括独立董事）及高级管理人员保证季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭鸿宝、主管会计工作负责人徐长莹及会计机构负责人(会计主
管人员)徐长莹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司监事会审议未通过《公司 2019 年第三季度报告的议案》。
特别说明：
1、因公司现任两位独立董事金宝长先生、田进先生任职期间短，就公司目
前的经营状况与公司经营管理层进行了详细询问与沟通后，了解到由于公司债
务危机导致大量资产被查封、几乎全部银行账户被冻结、面临着 900 多起诉讼
案件。作为独立董事，金宝长先生、田进先生认为其无法对公司当前的经营状
况和财务信息作出客观、公允的判断，因此，金宝长先生、田进先生对公司 2019
年第三季度报告议案投弃权票。
2、鉴于公司及子公司沃特玛大量资产被查封，部分资产已被司法拍卖，且
涉及诉讼案件数量庞大，同时，因公司及沃特玛内部控制存在重大缺陷，虽然
董事会要求公司进行整改，但报告期内的违规担保等事项仍未完全消除，监事
会无法对 2019 年三季报中披露的公司经营状况和财务信息作出客观、公允的判
断。因此，监事慕菲女士、余敏浩先生对本议案投弃权票。
2
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第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,990,538,110.81 17,600,561,403.97 -20.51%
归属于上市公司股东的净资产
-2,419,339,030.53 251,476,488.12 -1,062.05%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 195,851,018.84 -35.07% 429,802,189.87 -87.86%
归属于上市公司股东的净利润
-778,253,449.35 37.28% -2,607,023,851.90 10.44%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-712,278,282.18 41.61% -2,479,632,306.61 22.62%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 42,693,677.84
（元）
基本每股收益（元/股） -0.3199 37.28% -1.0717 10.44%
稀释每股收益（元/股） -0.3199 37.28% -1.0717 10.44%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 76,145,216.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,451,613.51
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -97,503,426.12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -50,055,893.57
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -119,173,099.57
减：所得税影响额 -50,144,598.52
少数股东权益影响额（税后） 400,554.23
合计 -127,391,545.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 64,669 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
宁波坚瑞新能源
投资合伙企业 境内非国有法人 12.46% 303,030,304 0 冻结 302,990,508
（有限合伙）
李瑶 境内自然人 11.77% 286,333,720 286,333,720 冻结 286,333,720
郭鸿宝 境内自然人 11.43% 277,959,205 208,469,404 冻结 277,959,205
上海国泰君安君
彤投资管理有限
其他 3.32% 80,808,080
公司－君彤二期
投资基金
童新建 境内自然人 2.47% 60,127,554 3,425,000
童建明 境内自然人 2.47% 60,127,434 3,425,000
兴业财富资产－
兴业银行－兴业
财富－兴利 190 其他 1.91% 46,464,646
号特定多客户资
产管理计划
厦门京道天枫投
资合伙企业（有 境内非国有法人 1.84% 44,724,835
限合伙）
上海郁泰登硕投
资中心（有限合 境内非国有法人 1.83% 44,444,444 冻结 44,444,444
伙）
中泰证券股份有
国有法人 1.81% 44,000,000 33,000,000
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有
303,030,304 人民币普通股 303,030,304
限合伙）
上海国泰君安君彤投资管理有限
80,808,080 人民币普通股 80,808,080
公司－君彤二期投资基金
郭鸿宝 69,489,801 人民币普通股 69,489,801
童新建 56,702,554 人民币普通股 56,702,554
童建明 56,702,434 人民币普通股 56,702,434
兴业财富资产－兴业银行－兴业
财富－兴利 190 号特定多客户资产 46,464,646 人民币普通股 46,464,646
管理计划
厦门京道天枫投资合伙企业（有限
44,724,835 人民币普通股 44,724,835
合伙）
上海郁泰登硕投资中心（有限合
44,444,444 人民币普通股 44,444,444
伙）
南昌市水投投资有限责任公司 30,303,030 人民币普通股 30,303,030
李金林 23,783,020 人民币普通股 23,783,020
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东之中郭鸿宝和宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人，童建
说明 明和童建新为一致行动人，李瑶和李金林为一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
高管锁定股每年
郭鸿宝 208,469,404 208,469,404 高管锁定股
初解锁 25%。
李瑶 247,750,290 38,583,430 286,333,720 重大资产重组取 业绩承诺达标
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得增发股份锁 后，第一年 9 月 2
定，业绩承诺达 日解锁 25%，第
标前的锁定、高 二年 9 月 2 日解
管锁定股 锁 30%，第三年
9 月 2 日解锁
45%。因李瑶业
绩承诺未达标，
无法解锁。
盈利承诺期满之
日起 3 年内全额
应收款项回收承
童新建 21,952,554 18,527,554 3,425,000 收回盈利承诺期
诺尚未履行完毕
最后一年的应收
款项总额。
盈利承诺期满之
日起 3 年内全额
应收款项回收承
童建明 22,297,934 18,872,934 3,425,000 收回盈利承诺期
诺尚未履行完毕
最后一年的应收
款项总额。
业绩承诺达标
该限售股为受让 后，第一年 9 月 2
李瑶所持公司部 日解锁 25%，第
分股票，限售原 二年 9 月 2 日解
中泰证券股份有
0 33,000,000 33,000,000 因为重大资产重 锁 30%，第三年
限公司
组取得增发股份 9 月 2 日解锁
锁定，业绩承诺 45%。因李瑶业
达标前的锁定 绩承诺未达标，
无法解锁。
合计 500,470,182 37,400,488 71,583,430 534,653,124 -- --
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初减少27,013.22万元，降幅56.53%，主要系银行承兑汇票到期兑付，银承保证金减少所致。
2、应收票据较期初减少48,439.30万元，降幅96.31%，主要系票据到期未兑付转入应收账款所致。
3、投资性房地产较期初减少492.38万元，降幅100.00%，主要系本期公司用于出租的广州、大连房产被司法拍卖用于偿还北
京银行借款所致。
4、固定资产较期初减少130,500.31万元，降幅49.43%，主要系本期计提折旧及资产减值准备所致。
5、无形资产较期初减少8,692.18万元，降幅49.40%，主要系本期子公司西安金泰安全消防技术有限公司原值为6027万元的
土地使用权被司法拍卖用于偿还北京银行借款所致。
6、商誉较期初减少5,416.97万元，降幅100.00%，主要系处置达明科技公司所致。
7、长期待摊费用较期初减少2,845.72万元，降幅31.81%，主要系装修费摊销所致。
8、递延所得税资产较期初减少433.72万元，降幅100.00%，主要系处置达明科技公司所致。
9、其他非流动资产较期初减少7,608.67万元，降幅77.99%，主要系子公司沃特玛对安徽华宇建筑装饰设计工程有限公司、
苏州久亿通热工技术有限公司的预付工程款、设备款减少所致。
10、应付票据较期初减少105,028.15万元，降幅99.59%，主要系应付票据到期未兑付转入应付账款所致。
11、预收款项较期初减少6,306.21万元，降幅59.04%，主要系重分类至应付账款所致。
12、其他应付款较期初增加89,640.67万元，增幅97.71%，主要系借款应付利息增加所致。
13、其他流动负债较期初增加35,736.27万元，增幅63.48%，主要系逾期的长期借款和融资租赁款增加所致。
14、长期借款较期初减少70,611.32万元，降幅88.45%，主要系将已经逾期和将于1年内到期的长期借款重分类至其他流动负
债和一年内到期的非流动负债列报所致。
15、营业收入较期初减少311,003.68万元，降幅87.86%，主要系受公司债务危机的持续影响，公司业务规模大幅缩减，部分
工厂基本停滞所致。
16、营业成本较期初减少311,264.81万元，降幅89.17%，主要系受公司债务危机的持续影响，公司业务规模大幅缩减，部分
工厂基本停滞所致。
17、税金及附加较期初减少416.57万元，降幅69.14%，主要系收入大幅下滑，印花税、城建税等税金减少，同时子公司金泰
土地被拍卖，土地使用税较上年同期减少所致。
18、销售费用较期初减少32,479.65万元，降幅91.71%，主要系公司业务缩减，营业收入下滑，销售人员较上年同期大幅减
少，工资薪酬、固定资产折旧及产品质量保证金等大幅减少所致。
19、研发费用较期初减少7,574.40万元，降幅82.20%，主要系受公司债务危机影响，资金紧张，公司对研发方面的人力投入、
材料投入等大幅缩减所致。
20、其他收益较期初减少11,845.28万元，降幅90.01%，主要系上年同期收到安徽沃特玛舒城县招商引资优惠政策奖励资金
4,592.92万元，收到深圳市坪山区财政局2017年企业发展专项补助款2,013.97万元，收到2017年经济发展专项资金预拨款1,300
万元等，而本期此类政府补助减少所致。
21、投资收益较期初减少13,977.62万元，降幅678.42%，主要系处置孙公司湖北汇创天下新能源车辆运营有限公司、无锡市
民富沃能新能源汽车有限公司等形成，本期投资收益主要系子公司福瑞控股有限公司出售Altura公司股票所致。
22、资产减值损失较期初减少120,627.14万元，降幅60.35%，主要系按照新金融工具准则，对应收票据、应收账款、其他应
收款、长期应收款等金融资产的减值损失重分类至信用减值损失项目列报所致。
23、资产处置收益较期初减少6,419.63万元，降幅45.74%，主要系子公司北京坚瑞恒安消防技术有限公司房产被司法拍卖形
成，上年同期资产处置收益主要系子公司沃特玛对外处置车辆等固定资产，使得以前年度未实现利润释放所致。
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24、营业外收入较期初减少9,712.30万元，降幅98.93%，主要系公司确认深圳沃特玛业绩承诺人李瑶应付业绩补偿款
96,837,269.69元所致。
25、营业外支出较期初增加14,186.18万元，增幅2201.18%，主要系本期公司债务大规模逾期，部分诉讼案件已判决，计提
违约金等增加所致。
26、所得税费用较期初减少24,609.92万元，降幅100.15%，主要系上年同期公司及子公司沃特玛根据各项资产减值准备计提
递延所得税费用，年报时由于无法预计可抵扣亏损未来转回的可能性，故将已计提递延所得税资产全部冲回，本期延续年报
的会计处理方式，对除达明科技以外的公司未计提递延所得税费用所致。
27、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加6,445.35万元，增幅296.20%，经营活动现金流量每一项相对同期均大幅
下降，主要系受公司债务危机影响，本期经营现金流为正，主要因为本期销售商品、提供劳务收到的现金大于支付项。
28、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加11,062.02万元，增幅1624.77%，主要系本期子公司福瑞控股有限公司出
售其所持有的Altura公司股票获取1.52亿元现金流入，购建固定资产等长期资产支付的现金主要系本公司实际控制的陕西坚
瑞进平新能源有限公司试生产购买设备形成，而上年同期收到的其他与投资活动有关的现金及支付的其他与投资活动有关的
现金主要为短期投资理财形成，未明显增加现金流入。
29、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加24,513.07万元，增幅75.20%，主要系公司合并报表范围内的陕西利同壹
号新能源合伙企业（有限合伙）收到有限合伙人南京力腾新能源科技有限公司投资款1,000万元，陕西坚瑞进平新能源有限
公司收到股东西安进平新能源科技有限公司投资款5,180万元，子公司西安坚瑞利同新能源科技有限公司收到股东天津进平
科技发展有限公司投资款0.5万元，筹资活动现金流量净额与上年同期相比，流入大于流出，主要系公司融资能力下降，还
款资金有限，大量债务到期无法偿还所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司总经理辞职及聘任总经理、变更法定代表人的议案》，董事
会同意变更郭鸿宝先生为公司法定代表人，并授权经营管理层办理相关工商变更手续。详见巨潮资讯网披露的《关于公司总
经理辞职及聘任总经理、变更法定代表人的公告》公告编号：2018-085。后续，公司经营管理层在办理工商变更手续时因公
司原法人李瑶先生已被列入失信被执行人名单导致公司至今无法办理法定代表人变更手续。
2、报告期内，公司董事会收到公司财务总监水伟女士提交的书面辞职报告，水伟女士因公司职务调整原因辞去财务总
监职务，其辞职后在公司担任副总经理职务。同时，根据总经理提名，公司于2019年4月25日召开的第四届董事会第三十次
会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》及《关于聘任公司副总经理的议案》，独立董事已就上述议案发表明确同
意意见，同意聘任徐长莹先生担任公司财务总监，聘任水伟女士、梁铁强先生为公司副总经理，任期自本次董事会决议通过
之日起至第四届董事会任期届满之日止。
3、报告期内，公司于2019年4月30日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。
公司董事会同意聘任潘载镛先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日，独立董事对
此发表了同意的独立意见。后续，潘载镛先生因其个人原因辞去了公司副总经理职务，辞职后潘载镛先生将不在公司担任任
何职务。
4、报告期内，公司于2019年5月31日召开了第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于授权公司经营管理层出售
Altura公司股票的议案》，同意公司董事会授权经营管理层以不低于0.095澳元/股的价格择机出售公司全资子公司福瑞控股
所持有的Altura M ining Limited（以下简称“Altura”公司）全部或部分股票，授权经营管理层的事项包括但不限于确定交易方
式、交易时机、交易价格、签署相关交易文件等事项。预计未来出售Altura公司股票将会对公司利润产生不利影响，具体影
响根据出售的股价以及股份数量确定。
后续，公司于2019年6月24日在巨潮资讯网披露了《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于授权公司经营管理层出售Altura公司股
票的进展公告》公告编号：2019-109，公告称为缓解资金压力，帮助公司尽快恢复生产，满足恢复生产的资金需求，以及满
足公司日常资金需求，公司全资子公司福瑞控股有限公司（以下简称“福瑞控股”或“卖方”）与永杉国际有限公司（以下简称
“永杉国际”或“买方”）签署了《股份买卖协议》，公司将全资子公司福瑞控股所持有的Altura公司全部股票（共计251,361,249
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股）转让予永杉国际，股权转让款为25,136,124.90澳元（每股0.10澳元），折合人民币约120,248,707.91元。本次股权转让给
公司造成亏损大约为人民币4,469万元。
5、报告期内，公司董事会收到公司独立董事李成先生、李玉萍女士提交的书面辞职申请，李成先生因个人原因提请辞
去公司独立董事职务，同时辞去董事会下设专门委员会的相关职务，辞职后李成先生将不在公司担任任何职务。李玉萍女士
因连续担任本公司独立董事的时间将满六年，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》关于“独立董事连任时间不得超过六年”的有关规定，申请辞去公司独立董事及董事会下设专门
委员会相关职务，辞职后李玉萍女士将不在公司担任任何职务。同时，公司于 2019 年 9 月 6日召开第四届董事会第三十五
次会议审议通过了《关于提名田进先生、金宝长先生为公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，董事会同意提名田进先
生、金宝长先生为公司第四届董事会独立董事候选人，其中田进先生同时担任公司董事会审计委员会主任委员，金宝长先生
担任薪酬与考核委员会主任委员，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满时止。公司于2019年9月26日召开的
2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举田进先生、金宝长先生为公司第四届董事会独立董事的议案》。
6、报告期内，公司董事会收到公司非独立董事李瑶先生提交的书面辞职申请，李瑶先生因其个人原因，申请辞去公司
董事、公司全资子公司深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”）法定代表人、沃特玛董事长职务，同时，为了配
合、协助公司妥善解决债务危机，保护上市公司利益，李瑶先生仍然留任沃特玛董事一职。同时，公司于 2019 年 9 月 6 日
召开第四届董事会第三十五次会议审议通过了《关于选举公司董事的议案》，董事会同意推选纪翔远先生为公司第四届董事
会非独立董事候选人，并将此议案提交公司 2019 年第二次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董
事会届满时止。公司于2019年9月26日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举董事的议案》。
7、报告期内，公司于2019年9月30日收到陕西省西安市中级人民法院送达的（2019）陕01破申1号《民事裁定书》及（2019）
陕01破申1号之一《决定书》，裁定受理债权人陕西凯瑞达实业有限公司对公司的重整申请，《决定书》指定由北京市金杜
（深圳）律师事务所担任坚瑞沃能管理人。
8、暂停上市及终止上市的风险
暂停上市的风险：
1）截止目前，公司2018年度审计报告无法表示意见所涉及事项中仅货币资金事项的影响已消除，其余如涉及存货、应
收款项、固定资产和在建工程、收入和成本、涉及业绩补偿、涉及债权债务转移及涉及或有事项等事项仍未消除。
若上述2018年度审计报告无法表示意见所涉及事项的影响迟迟无法消除，公司可能会出现2019年度财务会计报告仍被注册会
计师出具无法表示意见的审计报告。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2018年11月修订）第13.1.1条规定，最
近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告，深圳证券交易所有权暂停公司股票上市。
公司存在2018年、2019年连续两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告而被深圳证券
交易所暂停上市的风险。
2）根据上述公司2018年的财务数据以及会计师对涉及主要事项的审计意见，若未来公司2018年度确定为净资产为负，
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2018年11月修订）第13.1.6条规定，公司股票将于公司披露最终年度报告之
日起停牌，深圳证券交易所在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。同时，公司于2019年8月28日披露的
《陕西坚瑞沃能股份有限公司2019年半年度报告》，截止2019年6月30日未经审计的净资产为-1,615,485,400.79元。公司同样
存在因2019年末经审计净资产为负而被深圳证券交易所暂停上市的风险。
公司2017年度、2018年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为均为负，同时，公司于2019年8月28日披露的《陕西坚瑞
沃能股份有限公司2019年半年度报告》，截止2019年6月30日未经审计的归属于上市公司股东的净利润-1,828,770,402.55元，
若公司2019年审计净利润为均为负，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2018年11月修订）第13.1.1条规定，最
近三年连续亏损，深圳证券交易所有权暂停公司股票上市。公司存在2017年、2018年、2019年连续三年亏损而被深圳证券交
易所暂停上市的风险。
终止上市的风险：
法院已裁定公司进入重整程序，根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，若重整失败，公司将被法院宣告破产。如
果公司被法院宣告破产，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第13.4.1条第（二十一）项的规
定，公司股票将面临被终止上市的风险。
应对措施：
9
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1）依法完成重整程序
因公司已经进入重整程序，管理人将根据公司重整程序的进展开展相关工作，涉及战略投资者引入、债务调整等事项的，将
依法通过重整程序中制作、提交、表决和执行重整计划等程序进行。公司管理人将及时披露重整进展。
2）依法引进战略投资者及开展恢复生产工作
公司全资子公司西安坚瑞利同新能源科技有限公司（以下简称“坚瑞利同”）于2018年10月21日在北京与天津进平科技发展有
限公司（以下简称“进平科技”）等4家企业及自然人签署了《陕西利同壹号新能源合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下
简称“有限合伙协议”），拟共同发起设立陕西利同壹号新能源有限合伙企业。根据公司说明，本次有限合伙协议的签署，首
先为恢复渭南陕西沃特玛的生产经营筹措了资金。其次，上述合作方之一的进平科技在帮助公司积极展开自救、恢复生产的
同时，因进平科技与国际一些优秀动力电池企业合作紧密，拥有一定的国际同行业先进生产制造的资源，因此其也致力于引
进国际同行业资金和先进的电池制造技术，为公司未来的主营业务发展起到尤为积极的作用。最后，公司积极推进天津进平
科或其指定第三方参与公司的资产及债务重组事项，包括但不限于重大资产重组、破产重整、资产置换、股权转让、资产剥
离等，直至成为公司股东。
目前有限合伙企业已办理完成工商登记手续，并取得了渭南市工商行政管理局高新技术产业开发区分局颁发的《营业执照》。
有限合伙企业合伙人的资金已到位2,350万元，其中天津进平科技发展有限公司实缴1,000万元，南京力腾新能源科技有限公
司实缴1,000万元，苏州安靠电源有限公司实缴300万元，坚瑞利同实缴50万元。韩方技术团队已经到位，恢复生产所需的人
员基本到位，原有设备已初步检修完毕，需要采购的新设备也已经采购完毕，部分已到现场进行安装调试。现已进行批量试
生产工作。用于扩产的厂房已经改造和装修完毕，进口设备已经办理完入关手续。
但仍存在以下风险：1、有限合伙企业合伙人的资金尚未全部到位，实施进度无法保障；2、生产线尚需改造，需要时间，后
续改造、原材料采购资金还没有保障；3、因债务危机导致人员流失，对恢复生产不利；4、公司需要重新构建供应商、客户
等上下游关系，存在很大不确定性；5、因公司已经进入重整程序，公司引入战略投资者事项需要根据公司重整程序的进展
进行，并最终通过依法执行获人民法院裁定批准的重整计划予以落实。
3）适时采取具体措施落实李瑶对公司的业绩补偿问题
（1）李瑶所持股权的权利负担状况
公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自查发现李瑶先生持有的坚瑞沃能4,400万股股票（占公司总股本的
1.81%）已转让给中泰证券股份有限公司，另外，李瑶持有的坚瑞沃能28,583,430股无限售流通股已被浙江产融于2019年09
月26日在阿里拍卖平台拍卖成交，对于上述股份转让及司法拍卖事项公司尚未收到任何法律文书。
截至本报告披露日，李瑶持有公司股份数为257,750,290股，占公司总股本的10.60%。其中，108,500,000股质押给国信证券
股份有限公司、34,570,000股质押给长江证券股份有限公司、43,000,000股质押给广州证券股份有限公司，以上质押合计
186,070,000股，质押比例72.19%。另外，李瑶所持前述257,750,290股已被福田区法院冻结。
（2）相关措施
①积极督促李瑶确定对赌完成情况并进行业绩补偿
根据李瑶的《申明书》、《债权确认协议书》等文件，李瑶已确认沃特玛2018年度严重亏损，实际无法完成业绩承诺。
②提起案外人执行异议
李瑶因与浙江浙商产融控股有限公司（以下简称“浙江产融”）保证合同纠纷一案，经杭州仲裁委员会作出生效裁决，裁决李
瑶向浙江产融返还增资款10 亿元并承担诉讼费用等。同时，浙江产融申请人民法院冻结了李瑶持有的公司3.3亿股股票。
现该案件已经进入执行程序，为避免李瑶持有的公司股票被浙江产融执行后导致公司无法按照对赌协议的约定进行回购，公
司在进入重整前已委托律师提起了案外人执行异议，2019年8月19日，深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）对公司
提出的执行异议予以驳回，公司已继续向法院提出复议，但复议不会终止执行程序。浙江产融已向法院申请执行拍卖李瑶持
有坚瑞沃能的部分股票，深圳中院于2019年9月25日拍卖李瑶的无限售流通股28,583,430股，浙江产融通过竞买号U8637于
2019年09月26日在深圳中院于阿里拍卖平台开展的“李瑶持有的陕西坚瑞沃能股份有限公司（股票代码：300116）28,583,430
股票”项目公开竞价中，以最高应价胜出。李瑶持有的其余股份尚未进入拍卖程序。上述事项将导致公司后续向李瑶追偿的
权利受损。
③择机启动仲裁程序，追究李瑶相关补偿责任
根据《盈利承诺及补偿协议》7.2条之规定，凡因执行本协议发生的或与本协议有关的一切争议，协议各方应通过友好协商
10
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
解决。如果不能协商解决，任意一方均应将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时仲裁委现行有效的仲裁
规则在中国深圳市仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
在仲裁程序中，鉴于李瑶所持股票存在前述权利负担的现状，可秉承以追偿为原则，以回购注销为例外的思路提出仲裁请求。
在获得胜诉裁决后，通过向人民法院申请强制执行的方式，交由司法程序裁判，通过执行程序解决追偿及股份回购注销相关
问题。针对该事项，公司在进入重整前已委托律师开始对李瑶的资产状况进行调查，同时在积极准备仲裁资料、收集相关证
据，为之后提起仲裁程序做好准备。
4）积极采取措施尽快消除会计师出具无法表示意见审计报告中涉及的相关事项
2019年7月20日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于陕西坚瑞沃能股份有限公司2018年度审计报告无
法表示意见所涉及事项中“涉及货币资金的事项”影响已消除的专项说明》（利安达专字【2019】第2198号）。
截止目前，公司2018年度审计报告无法表示意见所涉及事项中仅货币资金事项的影响已消除，其余如涉及存货、应收款项、
固定资产和在建工程、收入和成本、涉及业绩补偿、涉及债权债务转移及涉及或有事项等事项，管理人将在重整程序中协同
公司董事会和经营管理层依法采取有效措施尽快消除上述不确定因素对公司的影响。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
西安市中级人民法院在阿里巴巴司法拍
卖平台（http://sf.taobao.com）分别公开
拍卖公司全资子公司北京坚瑞恒安消防
技术有限公司名下位于北京经济技术开
发区科创十四街 99 号 32 幢房产两套、
公司名下位于广州市天河区黄浦大道西
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
76 号 1401、1402 室房产、公司名下位于
2019 年 03 月 19 日 于公司及全资子公司名下房产将被司法
大连市中山区港景园 5 号 1 单元 20 层 2
拍卖的进展公告》公告编号：2019-041
号房产以及公司全资子公司西安金泰安
全消防技术有限责任公司名下位于西安
市绕城东辅道以东、建章五路以西、丰
产一路以南、石化大道以北的国有土地
使用权及地上建筑物，上述拍卖标的均
已通过网络竞价成交。
西安市中级人民法院将在阿里巴巴司法
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
拍卖平台（http://sf.taobao.com）公开拍
2019 年 03 月 20 日 于公司全资子公司 100%股权将被司法
卖公司全资子公司达明科技有限公司
拍卖的提示性公告》公告编号：2019-042
100%股权。
为帮助公司全资子公司深圳市沃特玛电
池有限公司其子公司湖南沃特玛新能源
有限公司恢复生产，公司与江苏华控投
资管理有限公司（以下简称“江苏华控”）
签署了《投资合作框架协议》，拟共同投
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资设立湖南安鼎新能源有限公司（以下
2019 年 04 月 18 日 于签署框架协议的公告》公告编号：
简称“安鼎新能源”）(暂定，以工商登记
2019-056
为准)，该合资公司的注册资本为人民币
20,000 万元整，公司或公司指定的第三
方拟认缴出资额为人民币 11,000 万元，
占注册资本 55%，江苏华控或其控制下
的第三方拟认缴出资额为人民币 9,000
11
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
万元，占注册资本 45%。
公司全资子公司达明科技有限公司以截 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
至 2017 年 12 月 31 日止累计未分配利润 2019 年 04 月 12 日 于全资子公司向公司进行分红的公告》
中 600 万元向公司现金分红。 公告编号：2019-053
因金融借款合同纠纷及房屋租赁合同纠
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纷，公司孙公司安徽沃特玛新能源电池
2019 年 07 月 05 日 于公司孙公司名下资产将被司法拍卖的
有限公司及铜陵市沃特玛电池有限公司
提示性公告》公告编号：2019-115
名下资产将被司法拍卖。
安徽沃特玛新能源电池有限公司名下土 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
地、厂房及地上建筑物已通过网络竞价 2019 年 07 月 31 日 于公司孙公司名下资产被司法拍卖的进
成交，成交价格合计 62,238.46 万元。 展公告》公告编号：2019-123
为了设立经营实体帮助公司相关生产基
地启动和恢复生产经营，陕西坚瑞沃能
股份有限公司（以下简称“公司”）已认缴 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
出资设立 6 家子公司，认缴出资金额合 2019 年 09 月 09 日 于对外投资设立子公司的公告》公告编
计 43,450 万元，拟认缴出资设立 2 家 号：2019-152
子公司，拟认缴出资金额合计 10,600 万
元。
为加强双方在锂电应用综合解决方案及
相关产品的市场渠道开发合作，推动双
方各项业务的发展，经公司与航天柏克 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
（广东）科技有限公司友好协商，在自 2019 年 09 月 23 日 于签署战略合作框架协议的公告》公告
愿平等协商及互利共赢的基础上，签署 编号：2019-160
《战略合作框架协议》，拟结成全面战略
合作关系。
公司通过网络自查以及中国证券登记结
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《管
算有限责任公司深圳分公司自查发现，
理人关于公司全资子公司 100%股权及
公司持有的达明科技有限公司 100%股 2019 年 10 月 21 日
大股东所持股份被司法拍卖的进展公
权以及李瑶持有的公司 28,583,430 股无
告》公告编号：2019-180
限售流通股已通过网络竞价成交。
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事
2019 年 01 月 07 日
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
号：2019-005
公司因债务危机导致无法按时偿还债权
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
人的借款，部分债权人向法院提起法律
于公司及全资子公司新增诉讼事项及前
诉讼。公司每月前五个交易日披露诉讼 2019 年 02 月 14 日
期诉讼事项进展的公告》公告编号：
案件进展情况。
2019-018
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2019 年 03 月 06 日 于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
12
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
号：2019-034
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事
2019 年 04 月 03 日
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
号：2019-047
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事
2019 年 05 月 10 日
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
号：2019-082
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼事项及前
2019 年 06 月 06 日
期诉讼事项进展的公告》公告编号：
2019-099
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事
2019 年 07 月 05 日
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
号：2019-114
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼、仲裁事
2019 年 08 月 06 日
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
号：2019-126
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于公司及全资子公司新增诉讼事项及前
2019 年 09 月 06 日
期诉讼事项进展的公告》公告编号：
2019-148
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《管
理人关于公司及全资子公司新增诉讼事
2019 年 10 月 11 日
项及前期诉讼事项进展的公告》公告编
号：2019-171
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 01 月 07 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产
被查封的进展公告》公告编号：2019-004
公司及子公司沃特玛因债务到期无法偿 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
还借款而产生民事纠纷，部分债权方向 2019 年 02 月 14 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产
法院申请冻结公司及沃特玛银行账户或 被查封的进展公告》公告编号：2019-017
查封固定资产。公司每月前五个交易日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
披露银行账户被冻结及固定资产被查封 2019 年 03 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产
的进展情况。 被查封的进展公告》公告编号：2019-033
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 04 月 03 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产
被查封的进展公告》公告编号：2019-046
13
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 05 月 10 日 于公司部分银行账户被冻结及固定资产
被查封的进展公告》公告编号：2019-081
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 06 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查
封的进展公告》公告编号：2019-098
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 07 月 05 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查
封的进展公告》公告编号：2019-113
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 08 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查
封的进展公告》公告编号：2019-125
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
2019 年 09 月 06 日 于公司部分银行账户被冻结及资产被查
封的进展公告》公告编号：2019-147
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《管
理人关于公司部分银行账户被冻结及资
2019 年 10 月 11 日
产被查封的进展公告》公告编号：
2019-170
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司承诺不
为激励对象
依本激励计
划获取有关
公司 2018 年
股票期权提 报告期内，承
2018 年 05 月 第一期股权
公司 其他承诺 供贷款以及 诺人严格履行
股权激励承诺 21 日 激励实施期
其他任何形 了承诺
间
式的财务资
助，包括为其
贷款提供担
保。
公司 其他承诺 公司承诺不 2018 年 10 月 公司 2018 年 报告期内，承
14
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
为激励对象 23 日 第一期股权 诺人严格履行
依本激励计 激励实施期 了承诺
划获取有关 间
股票期权提
供贷款以及
其他任何形
式的财务资
助，包括为其
贷款提供担
保。
公司承诺不
为激励对象
依本激励计
划获取有关
公司 2018 年
股票期权提 报告期内，承
2018 年 12 月 第二期股权
公司 其他承诺 供贷款以及 诺人严格履行
10 日 激励实施期
其他任何形 了承诺
间
式的财务资
助，包括为其
贷款提供担
保。
1、本人单独
控制的及/或
本人作为实
际控制人之
一的企业，目
前均未以任
何形式从事
与坚瑞沃能
及其控股企
业的主营业
关于同业竞
务构成或可 报告期内，承
收购报告书或权益变动报告书中所 争、关联交 2016 年 02 月
郭鸿宝 能构成直接 长期有效 诺人严格履行
作承诺 易、资金占用 19 日
或间接竞争 了承诺。
方面的承诺
关系的业务
或活动。2、
在本次重大
资产重组后，
本人单独控
制的及/或本
人作为实际
控制人之一
的企业，也不
会：（1）以任
15
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
何形式从事
与坚瑞沃能
及其控股企
业目前或今
后从事的主
营业务构成
或可能构成
直接或间接
竞争关系的
业务或活动；
（2）以任何
形式支持坚
瑞沃能及其
控股企业以
外的其它企
业从事与坚
瑞沃能及其
控股企业目
前或今后从
事的主营业
务构成竞争
或可能构成
竞争的业务
或活动；（3）
以其它方式
介入任何与
坚瑞沃能及
其控股企业
目前或今后
从事的主营
业务构成竞
争或者可能
构成竞争的
业务或活动。
除前述承诺
之外，本人进
一步保证：
（1）将根据
有关法律法
规的规定确
保沃特玛和
坚瑞沃能在
资产、业务、
人员、财务、
16
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
机构方面的
独立性；（2）
将采取合法、
有效的措施，
促使本人拥
有控制权的
公司、企业及
其他经济组
织不直接或
间接从事与
坚瑞沃能相
同或相似的
业务；（3）将
不利用坚瑞
沃能股东的
身份，进行其
他任何损害
坚瑞沃能及
其控股企业
权益的活动；
（4）如坚瑞
沃能认定本
人或本人控
制的其他企
业正在或将
要从事的业
务与坚瑞沃
能及其控股
企业存在同
业竞争，本人
及本人控制
的其他企业
将进行减持
直至全部转
让相关企业
持有的有关
资产和业务；
如本人及本
人控制的其
他企业与坚
瑞沃能及其
控股企业因
同业竞争产
生利益冲突，
17
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
则优先考虑
坚瑞沃能及
其控股企业
的利益。本人
对因违反上
述承诺及保
证而给坚瑞
沃能造成的
经济损失承
担赔偿责任。
本人谨此确
认：除非法律
另有规定，自
本承诺函出
具之日起，本
承诺函及本
承诺函项下
之承诺均不
可撤销；如法
律另有规定，
造成上述承
诺及保证部
分内容无效
或不可执行，
不影响本人
在本承诺函
项下其它承
诺及保证的
效力。
1、本人通过
本次交易获
得的坚瑞沃
能增发股份
自发行结束
之日起 12 个
月内全部锁 报告期内，承
童新建、童建 股份限售承 2014 年 08 月
资产重组时所作承诺 定，不得转 长期有效 诺人严格履行
明 诺 14 日
让。2、本人 了承诺。
通过本次交
易获得的坚
瑞沃能增发
股份自法定
锁定期结束
之日起分期
18
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
解锁，每 12
个月解锁数
额为通过本
次交易所获
坚瑞沃能增
发股份数量
的 25%；如达
明科技上一
年度的实际
盈利数未达
到承诺盈利
数，在完成业
绩补偿后，当
年应解锁部
分股份才能
解锁。解锁后
的股份才能
转让。3、本
次交易实施
完毕后，本人
因坚瑞沃能
转增股本等
原因增持的
坚瑞沃能股
份，亦将严格
遵守上述锁
定期的约定。
4、本人担任
坚瑞沃能董
事、监事、高
级管理人员
期间，如转让
持有的坚瑞
沃能股份还
将严格当遵
守中国证监
会、深圳证券
交易所、其他
管理机构及
坚瑞沃能《公
司章程》的相
关规定。
丁赤、霍建 股份限售承 1、本人通过 2014 年 08 月 报告期内，承
长期有效
华、吴婷、孙 诺 本次交易获 14 日 诺人严格履行
19
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
喜生 得的坚瑞沃 了承诺。
能增发股份
自发行结束
之日起 12 个
月内全部锁
定，不得转
让。2、本人
通过本次交
易获得的坚
瑞沃能增发
股份自法定
锁定期结束
之日起分期
解锁，每 12
个月解锁数
额为通过本
次交易所获
坚瑞沃能增
发股份数量
的 25%；解锁
后的股份才
能转让。3、
本次交易实
施完毕后，本
人因坚瑞沃
能转增股本
等原因增持
的坚瑞沃能
股份，亦将严
格遵守上述
锁定期的约
定。4、本人
担任坚瑞沃
能董事、监
事、高级管理
人员期间，如
转让持有的
坚瑞沃能股
份还将严格
当遵守中国
证监会、深圳
证券交易所、
其他管理机
构及坚瑞沃
20
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
能《公司章
程》的相关规
定。
1、本公司通
过本次交易
获得的坚瑞
沃能增发股
份自发行结
束之日起 12
个月内全部
锁定，不得转
让。2、本公
司通过本次
交易获得的
坚瑞沃能增
发股份自法
定锁定期结
束之日起满
12 个月解锁
股份总额的
20%，满 24
个月解锁股
上海傲英一
份总额的 报告期内，承
期股权投资 股份限售承 2014 年 08 月
80%。3、本次 长期有效 诺人严格履行
中心（有限合 诺 14 日
交易实施完 了承诺。
伙）
毕后，本公司
因坚瑞沃能
转增股本等
原因增持的
坚瑞沃能股
份，亦将严格
遵守上述锁
定期的约定。
4、本公司转
让持有的坚
瑞沃能股份
还将严格当
遵守中国证
监会、深圳证
券交易所、其
他管理机构
及坚瑞沃能
《公司章程》
的相关规定。
21
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
根据本人与
坚瑞沃能与
签署的《盈利
预测补偿协
议》，盈利承
诺期间的每
个会计年度
结束时，如标
的公司截至
当期期末累
计实际盈利
数小于截至
当期期末累 报告期内，承
童新建、童建 股份限售承 2014 年 12 月 2018 年 12 月
计承诺盈利 诺人严格履行
明 诺 25 日 31 日
数的，则本人 了承诺。
应向坚瑞沃
能进行补偿。
前述实际盈
利数指达明
科技报表中
归属于母公
司股东的净
利润数额（以
扣除非经常
性损益后孰
低的方式确
定）。
本人在本次
以现金认购
配套募集资
金中取得的 报告期内，承
股份限售承 2014 年 02 月 2018 年 1 月
郭鸿宝 公司股票自 诺人严格履行
诺 28 日 25 日
发行结束之 了承诺。
日起三十六
个月内不转
让。
本人及本人
控制的公司
关于同业竞
（除坚瑞沃 报告期内，承
争、关联交 2014 年 02 月
郭鸿宝 能及坚瑞沃 长期有效 诺人严格履行
易、资金占用 28 日
能的控股、参 了承诺。
方面的承诺
股子公司外）
均未生产、开
22
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
发任何与达
明科技生产
的产品构成
竞争或可能
竞争的产品，
未直接或间
接经营任何
与达明科技
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
业务，也未参
与投资任何
与达明科技
生产的产品
或经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业；本次交
易完成后，在
本人作为坚
瑞沃能实际
控制人期间，
本人及本人
控制的公司
（除坚瑞沃
能及坚瑞沃
能的控股、参
股子公司外）
将不生产、开
发任何与达
明科技生产
的产品构成
竞争或可能
竞争的产品，
不直接或间
接经营任何
与达明科技
经营的业务
构成竞争或
可能构成竞
争的业务，也
不参与投资
23
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
任何与达明
科技生产的
产品或经营
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
其他企业；如
上述承诺被
证明是不真
实的或未被
遵守，本人将
向达明科技
赔偿一切直
接和间接损
失，并承担相
应的法律责
任。本人将尽
量避免和减
少与达明科
技之间的关
联交易；对于
无法避免或
者有合理原
因而发生的
关联交易，本
人将根据有
关法律、法规
和规范性文
件以及达明
科技公司章
程的规定，遵
循平等、自
愿、等价、有
偿的商业原
则，与达明科
技签订关联
交易协议，并
确保关联交
易的价格公
允（关联交易
价格原则上
不偏离市场
独立第三方
的价格或收
24
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
费的标准）；
本人保证不
通过关联交
易损害达明
科技的合法
权益；本人将
促使本人直
接或间接控
制的公司遵
守上述承诺；
如上述承诺
被证明是不
真实的或未
被遵守，本人
将向达明科
技赔偿一切
直接和间接
损失，并承担
相应的法律
责任。
本人及本人
直接或间接
控制的公司
均未生产、开
发任何与坚
瑞沃能和达
明科技（以及
该两家公司
的控股子公
司、参股子公
关于同业竞 司，下同）生
报告期内，承
童新建、童建 争、关联交 产的产品构 2014 年 02 月
长期有效 诺人严格履行
明 易、资金占用 成竞争或可 28 日
了承诺。
方面的承诺 能竞争的产
品，未直接或
间接经营任
何与坚瑞沃
能和达明科
技的业务构
成竞争或可
能构成竞争
的业务，也未
参与投资任
何与坚瑞沃
25
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
能和达明科
技生产的产
品或经营的
业务构成竞
争或可能构
成竞争的其
他企业；本次
交易完成后
本人在坚瑞
沃能和达明
科技任职期
间及从坚瑞
沃能和达明
科技离职后
三年内，本人
及本人直接
或间接控制
的公司将不
生产、开发任
何与坚瑞沃
能和达明科
技生产的产
品构成竞争
或可能竞争
的产品，不直
接或间接经
营任何与坚
瑞沃能和达
明科技经营
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
业务，也不参
与投资任何
与坚瑞沃能
和达明科技
生产的产品
或经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业；如上述
承诺被证明
是不真实的
26
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
或未被遵守，
本人将向坚
瑞沃能和达
明科技赔偿
一切直接和
间接损失，并
承担相应的
法律责任。本
人将尽量避
免和减少与
坚瑞沃能和
达明科技之
间的关联交
易；对于无法
避免或者有
合理原因而
发生的关联
交易，本人将
根据有关法
律、法规和规
范性文件以
及达明科技
公司章程的
规定，遵循平
等、自愿、等
价、有偿的商
业原则，与坚
瑞沃能或达
明科技签订
关联交易协
议，并确保关
联交易的价
格公允（关联
交易价格原
则上不偏离
市场独立第
三方的价格
或收费的标
准）；本人保
证不通过关
联交易损害
坚瑞沃能和
达明科技的
合法权益；本
27
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
人将促使本
人直接或间
接控制的公
司遵守上述
承诺；如上述
承诺被证明
是不真实的
或未被遵守，
本人将向坚
瑞沃能和达
明科技赔偿
一切直接和
间接损失，并
承担相应的
法律责任。
1、承诺人将
按照《公司
法》等法律法
规、坚瑞沃能
《公司章程》
的有关规定
行使股东权
利，充分尊重
坚瑞沃能的
独立法人地
位，保障坚瑞
沃能独立经
营、自主决
关于同业竞
策；在股东大 报告期内，承
争、关联交 2016 年 02 月
李瑶、郭鸿宝 会对涉及本 长期有效 诺人严格履行
易、资金占用 29 日
人的关联交 了承诺。
方面的承诺
易进行表决
时，履行回避
表决的义务；
2、承诺人将
避免一切非
法占用坚瑞
沃能及其控
制的企业的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求坚瑞沃能
及其控制的
28
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
企业向本人
及本人投资
或控制的其
他企业提供
任何形式的
担保；3、承
诺人将尽可
能地避免和
减少与坚瑞
沃能及其控
制的企业之
间的关联交
易；对无法避
免或者有合
理原因而发
生的关联交
易，将遵循市
场公正、公
平、公开的原
则，并依法签
订协议，履行
合法程序，按
照坚瑞沃能
《公司章
程》、有关法
律法规和《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关报批
程序，保证不
通过关联交
易损害坚瑞
沃能及其他
股东的合法
权益；4、承
诺人对因其
未履行本承
诺函所作的
承诺而给坚
瑞沃能或沃
29
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
特玛造成的
一切直接损
失承担赔偿
责任。本承诺
一经做出即
刻生效，自承
诺人持有坚
瑞沃能股份
及依照有关
规定被认定
为坚瑞沃能
关联人期间
均持续有效
且不可变更
或撤销。
1、本人目前
未在与坚瑞
沃能或其控
股企业业务
相同或相似
的其他公司
或者经济组
织中担任职
务；2、本人
单独控制的
及/或本人作
为实际控制
人之一的企
关于同业竞
业，目前均未 报告期内，承
争、关联交 2016 年 02 月
李瑶 以任何形式 长期有效 诺人严格履行
易、资金占用 29 日
从事与坚瑞 了承诺。
方面的承诺
沃能及其控
股企业的主
营业务构成
或可能构成
直接或间接
竞争关系的
业务或活动；
3、在本次重
大资产重组
后，本人单独
控制的及/或
本人作为实
际控制人之
30
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
一的企业，也
不会：（1）以
任何形式从
事与坚瑞沃
能及其控股
企业目前或
今后从事的
主营业务构
成或可能构
成直接或间
接竞争关系
的业务或活
动；（2）以任
何形式支持
坚瑞沃能及
其控股企业
以外的其它
企业从事与
坚瑞沃能及
其控股企业
目前或今后
从事的主营
业务构成竞
争或可能构
成竞争的业
务或活动；
（3）以其它
方式介入任
何与坚瑞沃
能及其控股
企业目前或
今后从事的
主营业务构
成竞争或者
可能构成竞
争的业务或
活动。除前述
承诺之外，本
人进一步保
证：（1）将根
据有关法律
法规的规定
确保坚瑞沃
能和沃特玛
31
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
在资产、业
务、人员、财
务、机构方面
的独立性；
（2）将采取
合法、有效的
措施，促使本
人拥有控制
权的公司、企
业及其他经
济组织不直
接或间接从
事与坚瑞沃
能相同或相
似的业务；
（3）将不利
用坚瑞沃能
股东的身份，
进行其他任
何损害坚瑞
沃能及其控
股企业权益
的活动；（4）
如坚瑞沃能
认定本人或
本人控制的
其他企业正
在或将要从
事的业务与
坚瑞沃能及
其控股企业
存在同业竞
争，本人及本
人控制的其
他企业将进
行减持直至
全部转让相
关企业持有
的有关资产
和业务；如本
人及本人控
制的其他企
业与坚瑞沃
能及其控股
32
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
企业因同业
竞争产生利
益冲突，则优
先考虑坚瑞
沃能及其控
股企业的利
益。本人对因
违反上述承
诺及保证而
给坚瑞沃能
造成的经济
损失承担赔
偿责任。本人
谨此确认：除
非法律另有
规定，自本承
诺函出具之
日起，本承诺
函及本承诺
函项下之承
诺均不可撤
销；如法律另
有规定，造成
上述承诺及
保证部分内
容无效或不
可执行，不影
响本人在本
承诺函项下
其它承诺及
保证的效力。
1、本人通过
本次交易获
得的上市公
司股份自该
等股份上市
之日起 12 个 报告期内，承
股份限售承 2016 年 02 月
李瑶 月内不得转 长期有效 诺人严格履行
诺 29 日
让；2、上述 了承诺。
12 个月的限
售期满后，为
保证本次重
组盈利预测
补偿承诺的
33
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
可实现性，本
承诺人于本
次交易中所
获股份可以
分步解除锁
定，其原则
是：业绩承诺
期内，沃特玛
2016 年承诺
累积利润实
现后可解锁
本人在本次
交易中所获
股份的 25%，
2017 年承诺
累积利润实
现后可解锁
本人在本次
交易中所获
股份的 30%，
2018 年承诺
累积利润实
现后可解锁
本人在本次
交易中所获
股份的 45%；
3、本承诺人
承诺股份解
锁进度不得
先于业绩承
诺的完成进
度；4、为保
证本次交易
补偿承诺的
可实现性，如
果在业绩承
诺期届满后
本承诺人按
照约定负有
股份补偿义
务未履行的，
则锁定期自
动延期至本
承诺人所负
34
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
股份补偿义
务履行完毕
时止；5、除
前述约定以
外，若本次交
易完成后本
承诺人担任
坚瑞沃能的
董事和/或高
级管理人员
职务，则本承
诺人通过本
次交易取得
的坚瑞沃能
股份的锁定
期在按照上
述约定锁定
及解锁时，还
需遵守《公司
法》关于股份
有限公司的
董事、监事及
高级管理人
员在任职期
间每年转让
的股份不得
超过其所持
有该公司股
份总数的
25%的限制及
其他相关限
制；6、如前
述关于本次
交易取得的
坚瑞沃能股
份的锁定期
的承诺与中
国证监会的
最新监管意
见不相符的，
本承诺人将
根据中国证
监会的监管
意见进行相
35
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应调整。本次
交易完成后，
本承诺人本
次认购取得
的坚瑞沃能
的股份由于
坚瑞沃能送
红股、转增股
本等原因而
孳息的股份，
亦应遵守上
述股份锁定
承诺。锁定期
届满之后股
份的交易按
照中国证监
会及深圳证
券交易所的
有关规定执
行。
1、若在本次
交易完成时，
李金林、耿德 本承诺人持
先、刘坚、朱 有沃特玛股
金玲、李飞、 权时间超过
董丹舟、陈 12 个月，则股
曦、佘静、史 份锁定期为
晓霞、蔡俊 自本承诺人
强、李细妹、 认购的新增 除佘静与京
钟向荣、拉萨 股份发行上 道天枫的股
市长园盈佳 市之日起 12 份锁定期为
报告期内，承
投资有限公 股份限售承 个月。若在本 2016 年 02 月 36 个月之
诺人严格履行
司、北京德联 诺 次交易完成 29 日 外，其余承
了承诺
恒丰投资中 时，本承诺人 诺人的锁定
心（有限合 持有沃特玛 期为 12 个
伙）、厦门京 股权时间未 月。
道天枫投资 超过 12 个月，
合伙企业（有 则股份锁定
限合伙）、深 期为本承诺
圳市天瑞达 人认购的新
投资有限公 增股份发行
司 上市之日起
36 个月；2、
除前述约定
36
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
以外，若本次
交易完成后
本承诺人担
任坚瑞沃能
的董事和/或
高级管理人
员职务，则本
承诺人通过
本次交易取
得的坚瑞沃
能股份的锁
定期在按照
上述约定锁
定及解锁时，
还需遵守《公
司法》关于股
份有限公司
的董事、监事
及高级管理
人员在任职
期间每年转
让的股份不
得超过其所
持有该公司
股份总数的
25%的限制及
其他相关限
制；3、如前
述关于本次
交易取得的
坚瑞沃能股
份的锁定期
的承诺与中
国证监会的
最新监管意
见不相符的，
本承诺人将
根据中国证
监会的监管
意见进行相
应调整。本次
交易完成后，
本承诺人本
次认购取得
37
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
的坚瑞沃能
的股份由于
坚瑞沃能送
红股、转增股
本等原因而
孳息的股份，
亦应遵守上
述股份锁定
承诺。锁定期
届满之后股
份的交易按
照中国证监
会及深圳证
券交易所的
有关规定执
行。
1、本承诺人
通过本次交
易获得的上
市公司股份
自该等股份
上市之日起
三十六个月
内不得转让；
宁波坚瑞新
2、本次交易
能源投资合
完成后，本承
伙企业（有限
诺人本次认
合伙）、君彤
购取得的坚
基金、兴业财
瑞沃能的股
富资产管理 报告期内，承
股份限售承 份由于坚瑞 2016 年 02 月 2019 年 9 月
有限公司、上 诺人严格履行
诺 沃能送红股、 29 日 2日
海郁泰登硕 了承诺
转增股本等
投资中心（有
原因而孳息
限合伙）、南
的股份，亦应
昌市水投投
遵守上述股
资有限责任
份锁定承诺。
公司
锁定期届满
之后股份的
交易按照中
国证监会及
深圳证券交
易所的有关
规定执行；3、
如违反上述
38
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
承诺，本承诺
人将承担相
应的法律责
任。
本次交易完
耿德先、刘
成后，在持有
坚、朱金玲、
上市公司股
李飞、董丹
份的期间内，
舟、陈曦、佘
本人/本企业
静、史晓霞、
不与其他上
蔡俊强、李细
市公司股东
妹、钟向荣、
签署任何一
拉萨市长园
致行动协议
盈佳投资有 报告期内，承
或作出任何 2016 年 04 月
限公司、北京 其他承诺 长期有效 诺人严格履行
可能达成一 12 日
德联恒丰投 了承诺
致行动状态
资中心（有限
的安排或约
合伙）、厦门
定，且，本人
京道天枫投
/本企业亦不
资合伙企业
会作出任何
（有限合
影响或改变
伙）、深圳市
上市公司现
天瑞达投资
有控制权的
有限公司
其他行为。
自本次交易
完成后 36 个
月内，本承诺
人将不会通
过直接或间
接方式增持
坚瑞沃能股
份；但若于前
述期限内由
报告期内，承
于坚瑞沃能 2016 年 06 月 2019 年 9 月
李瑶、李金林 其他承诺 诺人严格履行
送红股、转增 16 日 2日
了承诺
股本等原因
而产生的孳
息股份，将不
属于本承诺
人增持坚瑞
沃能股份的
情形。本次交
易完成后，本
人认可并尊
39
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
重郭鸿宝先
生作为坚瑞
沃能实际控
制人的地位，
不对郭鸿宝
先生在坚瑞
沃能经营发
展中的实际
控制地位提
出任何形式
的异议。自本
次交易完成
后 36 个月内，
不谋求上市
公司的控制
权，不与坚瑞
沃能除李金
林/李瑶以外
的任何股东
采取一致行
动，不通过协
议、其他安排
与坚瑞沃能
其他股东共
同扩大其所
能够支配的
坚瑞沃能股
份表决权。
截至本承诺
函出具之日，
本承诺人持
有坚瑞沃能
156,878,686
股股份，占坚
瑞沃能总股
报告期内，承
本的 31.36%。2016 年 06 月 2019 年 9 月
郭鸿宝 其他承诺 诺人严格履行
本次交易完 06 日 2日
了承诺
成后，坚瑞沃
能的实际控
制人未发生
变化，仍为本
承诺人。鉴于
此，为保证坚
瑞沃能的实
40
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
际控制人对
坚瑞沃能的
控制力保持
持续稳定，针
对本次交易
完成前本承
诺人已持有
的坚瑞沃能
股份（以下简
称"已持有股
份"），本承诺
人作出如下
承诺：1、自
本次交易完
成之日起 12
个月内，本承
诺人不转让
或者委托他
人管理本次
交易完成前
本人已持有
的坚瑞沃能
股份，也不要
求坚瑞沃能
回购该等已
持有股份。本
次交易完成
后，针对本承
诺人在本次
交易完成前
已持有之股
份，若由于坚
瑞沃能送红
股、转增股本
等原因而产
生的孳息股
份，亦应遵守
上述股份锁
定承诺。2、
为持续地分
享坚瑞沃能
的经营成果，
本承诺人具
有长期持有
41
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坚瑞沃能股
份之意向。在
此前提下，本
承诺人进一
步承诺，于上
述 12 个月的
锁定期届满
后，本承诺人
将在维持坚
瑞沃能实际
控制人不发
生变化的情
况下，根据坚
瑞沃能届时
的发展状态
和本人自有
资金的持有
情况，选择适
当时机对坚
瑞沃能实施
增持或减持，
相关交易按
照中国证监
会及深圳证
券交易所的
有关规定执
行。且，本承
诺人进一步
承诺，自本次
交易完成之
日起 36 个月
内，本承诺人
承诺不放弃
坚瑞沃能的
实际控制权。
3、本承诺一
经作出即生
效，不得撤
销。如违反上
述承诺，本承
诺人将承担
相应的法律
责任。
公司 业绩承诺及 公司 2018 年 2016 年 02 月 业绩承诺及 报告期内，承
42
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
补偿安排 年度报告出 29 日 补偿安排实 诺人严格履行
具后，如果深 施完成日止 了承诺
圳市沃特玛
电池有限公
司（标的公
司）于业绩承
诺期内实际
实现的净利
润总和超过
累积承诺净
利润总和，则
将相应调整
本次交易中
标的公司的
总体交易对
价。具体调整
金额如下：对
价调整额=
（标的公司
于业绩承诺
期内实际实
现的净利润
总和－标的
公司于业绩
承诺期内的
累积承诺净
利润总和）
×100%。尽管
存在上述约
定，但各方确
认，前述对价
调整额最高
不超过人民
币壹拾亿肆
仟万元
（RM B1,040,
000,000）。在
实施对价调
整机制的条
件达成的情
况下，公司应
于合格审计
机构出具
2018 年度的
43
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
专项审核报
告后的 30 个
工作日内将
上述对价调
整价款以现
金方式补偿
给李瑶。
达明科技有
限公司（标的
公司）在盈利
承诺期间实
际盈利数累
计计算超过
各年度承诺
盈利数累计
总额的，公司
同意标的公
司给予童建
明、童新建现
金奖励。奖励 业绩承诺及 报告期内，承
业绩承诺及 2014 年 02 月
公司 金额为实际 补偿安排实 诺人严格履行
补偿安排 28 日
盈利数累计 施完成日止 了承诺
金额超过承
诺盈利数累
计金额 115%
部分的 50%，
并在童建明、
童新建补偿
责任履行完
毕之日起 30
日内支付。奖
励金额童新
建、童建明各
享有 50%。
童新建、童建
明承诺达明
科技有限公
司（标的公
业绩承诺及 报告期内，承
童新建、童建 业绩承诺及 司）2014 年、2014 年 02 月
补偿安排实 诺人严格履行
明 补偿安排 2015 年、2016 28 日
施完成日止 了承诺
年、2017 年的
承诺盈利数
分别不低于
3584.31 万元、
44
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4239.18 万元、
4893.02 万元、
5471.45 万元；
童新建、童建
明承诺，盈利
承诺期满之
日起 3 年内，
童新建、童建
明将负责标
的公司按照
盈利承诺期
最后一年的
年度审计报
告中所确认
的已完工未
结算款、应收
账款、其他应
收款总额（以
下简称"应收
款项总额"）全
额收回款项，
逾期不能清
收部分，由童
新建、童建明
以连带责任
方式按照未
能清收部分
总额的
95%(扣除盈
利承诺期内
已计提的坏
账准备和存
货跌价准备)
补偿给公司，
且应于盈利
承诺期满 3 年
之日起的 3 个
月内将补偿
款全额现金
支付给公司。
如果标的公
司盈利承诺
期最后一年
的存货和应
45
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收账款周转
率低于标的
公司 2013 年
的存货和应
收款周转率
[计算公式为：
存货和应收
账款周转率=
标的公司营
业收入/（标的
公司平均应
收账款余额+
标的公司平
均存货余
额），其中：
平均应收账
款余额=(应收
账款余额年
初数+应收账
款余额年末
数)/2；平均存
货余额=(存货
余额年初数+
存货余额年
末数)/2]，那么
童新建、童建
明应以连带
责任方式在
盈利承诺期
最后一年的
审计报告出
具日后 30 日
内向公司缴
纳保证金，应
收款项总额
中 1-2 年账龄
的需缴纳该
部分金额的
20%作为保证
金；应收款项
总额中 2-3 年
账龄的需缴
纳该部分金
额的 50%作
46
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
为保证金；应
收款项总额
中 3 年及 3 年
以上账龄的
需缴纳该部
分金额的
100%作为保
证金；计算保
证金金额时，
盈利承诺期
最后一年的
审计基准日
之后，童新
建、童建明缴
纳保证金之
前的期间内
实际收回的
款项及审计
基准日已经
计提的坏账
准备，相应从
应收款项总
额中扣除。童
新建、童建明
所要缴纳的
因上述约定
产生的保证
金总额不超
过 1,500 万
元。上述保证
金以现金形
式存入公司
账户。当标的
公司在盈利
承诺期满之
日起 3 年内全
额收回盈利
承诺期最后
一年的应收
款项总额时，
公司应在 10
日内将保证
金全额退还
给童新建、童
47
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
建明。盈利承
诺期满之日
起 3 年内，标
的公司未能
全额收回盈
利承诺期最
后一年的应
收款项总额
时，保证金应
用于冲抵上
述的应收款
项总额补偿
款，如保证金
在冲抵应收
款项总额补
偿款后存在
结余，公司应
将结余的保
证金在 10 日
内退还给童
新建、童建
明。童新建、
童建明承诺，
未经公司同
意不得将其
持有的限售
状态的上市
公司股票进
行质押、设定
其他权利限
制或变相转
让，保证在需
要对公司进
行补偿的情
况下具备实
际补偿能力。
自 2016 年 1
报告期内，承
月 1 日起，深
诺人承认业绩
圳市沃特玛
业绩承诺及 对赌失败并承
业绩承诺及 电池有限公 2016 年 02 月
李瑶 补偿安排实 诺按照补偿的
补偿安排 司截至 2016 29 日
施完成日止 上限 52 亿元对
年 12 月 31
公司进行补
日、2017 年
偿。
12 月 31 日和
48
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2018 年 12 月
31 日实现的
扣除非经常
性损益后归
属于母公司
的累积净利
润分别不低
于 40,350 万
元、90,900 万
元、151,800
万元。如果深
圳市沃特玛
电池有限公
司在业绩承
诺期实际实
现的累积净
利润未达到
当期期末累
积承诺净利
润的，则承诺
人应按照约
定对坚瑞沃
能予以补偿。
在担任公司
董事、高级管
理人员期间
每年转让的
股份不超过
其所持有公
司股份总数
的百分之二
十五；离职半
年内，不转让 报告期内，承
股份减持承 2010 年 08 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 郭鸿宝、李炜 所持有的股 长期有效 诺人严格履行
诺 19 日
份；在申报离 了承诺
任六个月后
的十二个月
内通过证券
交易所挂牌
交易出售股
票数量占其
所持有发行
人股票总数
的比例不超
49
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
过百分之五
十。
本人目前没
有直接或间
接地从事任
何与坚瑞沃
能营业执照
上所列明经
营范围内的
业务存在竞
争的任何业
务活动。在本
人作为坚瑞
沃能主要股
东的事实改
变之前，本人
将不会直接
或间接地以
任何方式（包
括但不限于
独自经营，合
关于同业竞 资经营和拥
报告期内，承
争、关联交 有在其他公 2010 年 08 月
郭鸿宝 长期有效 诺人严格履行
易、资金占用 司或企业的 19 日
了承诺
方面的承诺 股票或权益）
从事与坚瑞
沃能的业务
有竞争或可
能构成竞争
的业务或活
动。如因未履
行避免同业
竞争的承诺
而给公司造
成损失，本人
将对公司遭
受的损失作
出赔偿。本声
明、承诺与保
证将持续有
效，直至本人
不再为坚瑞
沃能股东为
止。本人及本
50
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
人所控制的
公司将尽量
避免、减少与
坚瑞沃能发
生关联交易。
如关联交易
无法避免，本
人及本人控
制的公司将
严格遵守中
国证券监督
管理委员会
和陕西坚瑞
沃能股份有
限公司章程
的规定，按照
通常的商业
准则确定交
易价格及其
他交易条件，
并按照关联
交易公允决
策的程序履
行批准手续。
针对 2008 年 4
月公司股份
制改造时所
郭鸿宝、郑向 涉及到的按
阳、李炜、郭 税法有关规
怀川、李杰、 定应缴纳的 报告期内，承
2008 年 04 月
张金龙、徐 其他承诺 个人所得税， 长期有效 诺人严格履行
30 日
凯、台文英、 本人承诺全 了承诺
岳大可、陈 额承担应缴
琼、郭晓峰 纳的税款及
其他对公司中小股东所作承诺
因此所产生
的所有相关
费用。
公司其他自
然人股东若
未能缴纳因 报告期内，承
2008 年 04 月
郭鸿宝 其他承诺 2008 年 4 月股 长期有效 诺人严格履行
30 日
份制改造时 了承诺
所涉及到的
按税法有关
51
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
规定应缴纳
的个人所得
税税款及因
此产生的所
有相关费用，
则由本人承
担其应缴纳
的税款及因
此产生的所
有相关费用。
承诺是否按时履行 是
2018 年度沃特玛严重亏损，按照《盈利预测承诺及补偿协议》和《盈利预测承诺及补
偿协议之补充协议》，李瑶对公司的业绩补偿金额为 52 亿元的补偿上限，截至报告期
末，其中 11.09 亿元李瑶先期已进行了赔付。下一步李瑶应优先使用所持有的公司股
如承诺超期未履行完毕的，应当详
票进行补偿，即公司以总价人民币 1 元的价格定向回购李瑶所持有的 330,333,720 股公
细说明未完成履行的具体原因及下
司股票，并按照相关法律规定予以注销。但李瑶所持有的公司股份已全部被法院司法
一步的工作计划
冻结，且其持有的公司 4,400 万股股票已划转至中泰证券股份有限公司账户，另有
28,583,430 股公司股票已被司法拍卖，这对公司实施股份回购及注销产生不利影响，
后续公司将采取法律手段对李瑶进行追偿。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
2019年9月30日，西安市中级人民法院已裁定受理公司破产重整，公司已进入重整程序，公司实施重整并执行完毕重整计划
将有利于改善公司资产负债结构，避免连续亏损。若重整失败，公司将被法院宣告破产。如果公司被法院宣告破产，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第13.4.1条第（二十一）项的规定，公司股票将面临被终止上市的
风险。
六、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
深圳新沃 连带责任 2019 年 10
股东关联 4,000 19.95% 24 个月 4,000 19.95% 协商解决
运力汽车 担保 月
52
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
有限公司
安徽环鑫
连带责任 2019 年 10
电子有限 无 3,600 17.95% 12 个月 727.35 3.62% 协商解决
担保 月
公司
安徽顺创
连带责任
机械科技 无 3,000 14.96% 12 个月 0 0.00% 协商解决 已解除
担保
有限公司
合计 10,600 52.86% -- -- 4,727.35 23.57% -- -- --
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
53
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西坚瑞沃能股份有限公司
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 207,762,435.61 477,894,678.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,550,000.00 502,943,034.15
应收账款 8,033,152,900.73 8,911,451,790.82
应收款项融资
预付款项 157,368,037.02 131,886,745.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 167,377,609.43 238,670,078.21
其中：应收利息 642.37 13,975.70
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,641,116,141.49 2,188,396,456.59
合同资产
持有待售资产 363,791,443.37
一年内到期的非流动资产 171,901,956.35 235,359,957.16
其他流动资产 353,208,362.33 343,486,118.98
流动资产合计 11,114,228,886.33 13,030,088,860.02
54
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 75,456,745.34
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 610,242,621.25 732,290,304.69
长期股权投资 151,151,996.06 192,625,837.68
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 45,268,373.45
投资性房地产 4,923,754.94
固定资产 1,335,290,237.41 2,640,293,381.29
在建工程 562,861,455.45 503,415,420.43
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 89,027,121.99 175,948,940.38
开发支出
商誉 54,169,696.66
长期待摊费用 60,989,806.66 89,446,999.35
递延所得税资产 4,337,196.48
其他非流动资产 21,477,612.21 97,564,266.71
非流动资产合计 2,876,309,224.48 4,570,472,543.95
资产总计 13,990,538,110.81 17,600,561,403.97
流动负债：
短期借款 4,167,770,413.86 4,262,448,012.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,368,500.00 1,054,650,021.80
应付账款 5,331,977,135.52 5,731,341,236.76
55
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预收款项 43,753,507.51 106,815,560.97
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 31,186,581.11 29,369,545.82
应交税费 489,232,579.68 500,783,265.30
其他应付款 1,813,832,805.78 917,426,135.36
其中：应付利息 705,981,037.02 375,281,994.21
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,889,825,146.87 1,928,424,713.69
其他流动负债 920,300,756.22 562,938,092.93
流动负债合计 14,692,247,426.55 15,094,196,585.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 92,166,666.78 798,279,912.27
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 727,573,173.15 694,728,242.64
长期应付职工薪酬
预计负债 683,438,415.14 622,419,486.53
递延收益 164,140,320.69 190,392,734.52
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,667,318,575.76 2,305,820,375.96
负债合计 16,359,566,002.31 17,400,016,961.10
所有者权益：
股本 2,432,524,564.00 2,432,524,564.00
56
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,906,283,461.94 4,951,523,713.60
减：库存股
其他综合收益 -21,216,663.71 -20,728,590.72
专项储备 2,106,015.38 929,204.58
盈余公积 7,164,524.60 7,164,524.60
一般风险准备
未分配利润 -9,746,200,932.74 -7,119,936,927.94
归属于母公司所有者权益合计 -2,419,339,030.53 251,476,488.12
少数股东权益 50,311,139.03 -50,932,045.25
所有者权益合计 -2,369,027,891.50 200,544,442.87
负债和所有者权益总计 13,990,538,110.81 17,600,561,403.97
法定代表人：郭鸿宝主管会计工作负责人：徐长莹会计机构负责人：徐长莹
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 18,790,385.07 40,271,787.75
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 221,995,026.00
应收账款 1,740,421,778.08 679,403,226.23
应收款项融资
预付款项 4,279,064.60 1,000,009.09
其他应收款 350,950,267.10 1,613,454,444.87
其中：应收利息 642.37 642.37
应收股利
存货
合同资产
57
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
持有待售资产 329,232,037.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 150,494.41 1,379,421.76
流动资产合计 2,443,824,026.82 2,557,503,915.70
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 75,456,745.34
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 362,236,042.67 752,959,740.58
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 45,268,373.45
投资性房地产 4,923,754.94
固定资产 7,840,217.39 8,314,377.28
在建工程 270,937,079.65
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 24,918.88 40,938.34
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 686,306,632.04 841,695,556.48
资产总计 3,130,130,658.86 3,399,199,472.18
流动负债：
短期借款 294,435,703.15 591,935,829.90
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
58
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款 522,515,828.29 467,310,862.01
预收款项 424,575.48 413,372.72
合同负债
应付职工薪酬 2,289,023.72 1,437,076.48
应交税费 80,988,594.67 150,497,286.74
其他应付款 454,975,005.23 137,204,694.75
其中：应付利息 86,281,000.06 59,306,446.56
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 412,238,763.68 441,561,963.68
其他流动负债
流动负债合计 1,767,867,494.22 1,790,361,086.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 391,683,091.57
长期应付职工薪酬
预计负债 7,398,927.17 3,071,197.41
递延收益 664,000.00 664,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 399,746,018.74 3,735,197.41
负债合计 2,167,613,512.96 1,794,096,283.69
所有者权益：
股本 2,432,524,564.00 2,432,524,564.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,895,978,869.65 4,890,475,869.65
减：库存股
其他综合收益
59
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
专项储备
盈余公积 7,164,524.60 7,164,524.60
未分配利润 -6,373,150,812.35 -5,725,061,769.76
所有者权益合计 962,517,145.90 1,605,103,188.49
负债和所有者权益总计 3,130,130,658.86 3,399,199,472.18
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 195,851,018.84 301,614,105.71
其中：营业收入 195,851,018.84 301,614,105.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 581,500,717.22 973,077,591.85
其中：营业成本 227,317,787.44 283,240,723.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 224,909.41 1,493,490.30
销售费用 15,287,738.83 231,708,401.81
管理费用 169,833,278.21 305,256,835.71
研发费用 5,207,328.55 2,260,740.23
财务费用 163,629,674.78 149,117,400.01
其中：利息费用 45,347,931.68 130,725,550.87
利息收入 490,482.57 1,921,494.59
加：其他收益 2,963,626.19 6,780,171.82
投资收益（损失以“－”号填
-96,984,819.96 -355,954.78
列）
其中：对联营企业和合营企业
60
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-122,948,797.21
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-172,402,601.02 -822,347,659.10
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
46,187,773.10 57,929,064.18
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -728,834,517.28 -1,429,457,864.02
加：营业外收入 110,179.21 -9,550.88
减：营业外支出 52,693,099.84 4,030,417.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -781,417,437.91 -1,433,497,832.44
减：所得税费用 373,070.35 -181,915,383.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -781,790,508.26 -1,251,582,449.40
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-494,625,364.12 -1,251,582,449.40
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -778,253,449.35 -1,240,907,302.30
2.少数股东损益 -3,537,058.91 -10,675,147.10
六、其他综合收益的税后净额 -18,488,640.31 2,828,934.44
归属母公司所有者的其他综合收益
-18,488,640.31 2,828,934.44
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
61
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-18,488,640.31 2,828,934.44
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 -18,488,640.31 2,828,934.44
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -800,279,148.57 -1,248,753,514.96
归属于母公司所有者的综合收益
-796,742,089.66 -1,238,078,367.86
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,537,058.91 -10,675,147.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.3199 -0.5101
（二）稀释每股收益 -0.3199 -0.5101
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：郭鸿宝主管会计工作负责人：徐长莹会计机构负责人：徐长莹
4、母公司本报告期利润表
单位：元
62
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 56,055.05 448,084.81
减：营业成本 0.00 185,469.33
税金及附加 118,344.07 37,224.91
销售费用 471.69
管理费用 18,475,050.86 3,187,395.30
研发费用
财务费用 541,560.91 26,041,476.48
其中：利息费用 -69,156,328.66 26,706,196.47
利息收入 -47,043.05 665,594.67
加：其他收益 87,400.00
投资收益（损失以“－”号填
-243,027,828.00 8,800.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-16,028,028.62
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-33,327,993.55
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-2,083,362.84
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -280,218,120.25 -62,235,746.45
加：营业外收入 11,278.11
减：营业外支出 2,564,551.09 20,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-282,771,393.23 -62,255,746.45
列）
减：所得税费用 -4,999,199.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -282,771,393.23 -57,256,547.41
（一）持续经营净利润（净亏损
-282,771,393.23 -57,256,547.41
以“－”号填列）
63
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -282,771,393.23 -57,256,547.41
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1162 -0.0235
（二）稀释每股收益 -0.1162 -0.0235
64
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 429,802,189.87 3,539,839,015.81
其中：营业收入 429,802,189.87 3,539,839,015.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,437,920,973.25 5,099,337,026.73
其中：营业成本 378,019,279.25 3,490,667,363.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,859,005.51 6,024,685.02
销售费用 29,367,717.38 354,164,238.09
管理费用 503,220,318.87 620,938,661.33
研发费用 16,407,554.74 92,151,485.96
财务费用 509,047,097.50 535,390,593.21
其中：利息费用 391,994,017.90 328,877,071.93
利息收入 4,381,830.83 9,995,765.10
加：其他收益 13,148,781.76 131,601,599.70
投资收益（损失以“－”号填
-119,173,099.57 20,603,050.49
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 -10,948,218.99
65
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-627,691,939.99
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-792,609,357.83 -1,998,880,726.74
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
76,145,216.17 140,341,528.29
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,469,247,401.83 -3,265,832,559.18
加：营业外收入 1,050,127.13 98,173,092.72
减：营业外支出 148,306,615.07 6,444,808.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,616,503,889.77 -3,174,104,275.24
减：所得税费用 374,229.70 -245,724,921.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,616,878,119.47 -2,928,379,353.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-2,329,712,975.33 -2,928,379,353.29
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -2,607,023,851.90 -2,910,777,310.54
2.少数股东损益 -9,854,267.57 -17,602,042.75
六、其他综合收益的税后净额 -22,038,038.16 -6,379,353.53
归属母公司所有者的其他综合收益
-22,038,038.16 -6,379,353.53
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-22,038,038.16 -6,379,353.53
收益
66
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 -22,038,038.16 -6,379,353.53
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -2,638,916,157.63 -2,934,758,706.82
归属于母公司所有者的综合收益
-2,629,061,890.06 -2,917,156,664.07
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -9,854,267.57 -17,602,042.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -1.0717 -1.1966
（二）稀释每股收益 -1.0717 -1.1966
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：郭鸿宝主管会计工作负责人：徐长莹会计机构负责人：徐长莹
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 65,594,401.74 83,837,839.89
减：营业成本 65,746,526.22 82,017,241.50
税金及附加 230,695.53 240,659.65
销售费用 1,415.07
管理费用 40,353,967.45 16,728,325.09
67
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用
财务费用 56,645,791.45 25,819,449.98
其中：利息费用 -13,010,511.50 28,349,033.75
利息收入 -96,011.60 2,841,698.01
加：其他收益 322,200.00
投资收益（损失以“－”号填
-237,027,828.00 8,800.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-10,948,218.99
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-12,712,351.59
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-245,290,998.31 -31,649,418.07
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-5,662,097.36
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -609,024,073.16 -72,287,669.47
加：营业外收入 11,278.11 96,837,269.69
减：营业外支出 19,836,094.64 20,100.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-628,848,889.69 24,529,500.22
列）
减：所得税费用 -4,485,221.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -628,848,889.69 29,014,721.74
（一）持续经营净利润（净亏损
-628,848,889.69 29,014,721.74
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
68
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -628,848,889.69 29,014,721.74
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.2585 0.0119
（二）稀释每股收益 -0.2585 0.0119
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 391,051,235.01 1,390,631,267.78
客户存款和同业存放款项净增加
额
69
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 825,063.15 1,319,564.07
收到其他与经营活动有关的现金 76,541,808.32 463,076,333.83
经营活动现金流入小计 468,418,106.48 1,855,027,165.68
购买商品、接受劳务支付的现金 131,038,482.08 764,919,423.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 97,106,786.43 215,200,748.30
支付的各项税费 6,246,567.80 36,490,043.15
支付其他与经营活动有关的现金 191,332,592.33 860,176,778.81
经营活动现金流出小计 425,724,428.64 1,876,786,993.63
经营活动产生的现金流量净额 42,693,677.84 -21,759,827.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 152,746,790.85 200,000.00
取得投资收益收到的现金 8,800.00
处置固定资产、无形资产和其他
63,971.00 46,750.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
41,606.52
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 82,136,238.60
投资活动现金流入小计 152,810,761.85 82,433,395.12
70
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
48,998,943.53 16,429,205.49
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 72,812,542.95
投资活动现金流出小计 49,998,943.53 89,241,748.44
投资活动产生的现金流量净额 102,811,818.32 -6,808,353.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 61,805,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 65,485,690.32 1,954,334,875.10
收到其他与筹资活动有关的现金 1,270,401,650.15
筹资活动现金流入小计 127,290,690.32 3,224,736,525.25
偿还债务支付的现金 201,288,128.11 2,569,229,059.16
分配股利、利润或偿付利息支付
6,826,260.06 137,000,166.54
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,950.00 844,464,613.68
筹资活动现金流出小计 208,117,338.17 3,550,693,839.38
筹资活动产生的现金流量净额 -80,826,647.85 -325,957,314.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
5,891.50 -31,136.79
影响
五、现金及现金等价物净增加额 64,684,739.81 -354,556,632.19
加：期初现金及现金等价物余额 73,980,661.08 369,248,417.52
六、期末现金及现金等价物余额 138,665,400.89 14,691,785.33
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 29,381,254.00 1,282,144.22
71
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,333,243.94 208,693,798.49
经营活动现金流入小计 40,714,497.94 209,975,942.71
购买商品、接受劳务支付的现金 18,346.67 52,544,007.62
支付给职工及为职工支付的现金 338,866.95 2,649,682.78
支付的各项税费 3,492.37 1,102,123.58
支付其他与经营活动有关的现金 32,518,573.31 143,962,257.68
经营活动现金流出小计 32,879,279.30 200,258,071.66
经营活动产生的现金流量净额 7,835,218.64 9,717,871.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 200,000.00
取得投资收益收到的现金 8,800.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 208,800.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 208,800.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 199,570,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 212,243,435.44
筹资活动现金流入小计 411,813,435.44
偿还债务支付的现金 29,323,326.75 307,831,703.45
分配股利、利润或偿付利息支付
18,340,916.01
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 152,240,100.00
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 29,323,326.75 478,412,719.46
筹资活动产生的现金流量净额 -29,323,326.75 -66,599,284.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,488,108.11 -56,672,612.97
加：期初现金及现金等价物余额 40,271,787.75 58,032,157.22
六、期末现金及现金等价物余额 18,783,679.64 1,359,544.25
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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