保力新：2020年度董事会工作报告2021-04-20
保力新能源科技股份有限公司
2020年度董事会工作报告
2020 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《公司董事会
议事规则》等规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有
效地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项
工作。现将 2020 年度董事会主要工作情况报告如下：
一、2020 年度公司总体经营情况回顾
总体经营情况：
（一）2020年上半年完成司法重整，下半年积极推进重整后的经营规划和发
展战略
1、2020 年 4 月 29 日，保力新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）
收到西安市中级人民法院（以下简称“西安中院”）送达的（2019）陕 01 破 33
号之十四《民事裁定书》，裁定确认《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》执
行完毕，终结公司破产重整程序。同时，经与深圳证券交易所相关部门积极沟通，
公司不再定期披露暂停及终止上市风险的公告。至此，公司顺利完成司法重整工
作，解除了暂停上市及终止上市的风险。
2、公司重整计划执行完毕后于2020年6月3日完成董事会改组，董事会推举
高保清女士担任公司董事长兼总经理。高总拥有多年锂电池产业链相关业务经验
与资源，对新能源锂电池行业有深刻的理解和长远的战略眼光，拥有丰富的行业
经验。高总接手公司管理后，励精图治谋发展：在报告期后半年里，带领公司经
营管理层迅速整合、优化公司有限的资源，构建生产、销售及研发团队，深入市
场开展调研、业务开拓及行业资源整合工作。在生产制造方面狠抓产品品质，提
升产品质量，在市场销售方面积极开发市场资源，大力拓展销售规模。
3、在董事会完成改组后，经深圳证券交易所的核准，同时经公司第四届董
事会第四十六次会议、2020年第二次临时股东大会审议通过，公司将名称变更为
保力新能源科技股份有限公司，重塑市场形象。公司于2020年10月27日在南京召
开了更名后的首次新品牌发布会，随后参加了10月28—30日同样在南京举办的中
国江苏国际新能源电动车及零部件交易会，向市场传递了公司的新形象、新品牌，
展示了新产品，市场销售工作逐步全面展开。
4、为进一步推进公司重整后的战略规划和经营发展需要，理顺公司业务板
块的管理架构，优化业务板块管理模式，实现业务资源整合，最大程度实现经济
效益，公司于2020年8月26日召开了第四届董事会第四十七次会议，审议通过了
《关于转让控股子公司全部股权的议案》，公司将持有的控股子公司湖北利同
55%股权全部转让。
5、后续，在董事会领导下，公司围绕着重整后的经营发展规划进行了多方
面的战略布局，包括收购珈伟新能源科技(无锡)有限公司PACK厂以及达成三门
峡2GWh锂电池项目的投资意向等。。
（二）狠抓质量，严把品控
随着公司重整工作的完成，董事会的改组，公司的更名及新品牌发布会的召
开，公司着力重新打造市场新形象，树立起品质第一的经营理念。公司将品质优
先的理念渗透到生产制造的每个环节，公司把产品品质控制做为生产管理人员的
生产经营目标责任书中的重点考核指标，着力打造“高品质产品”。公司将制定
更高要求的质量标准，优化生产工艺过程，提升生产制造设备和环境标准，打造
全流程的质量管控体系，加强原材料检验及成品检测力度。同时，公司通过生产
过程自动化和改良配方不断降低产品成本，生产制造具有市场竞争力的产品。
（三）整合研发资源，提升研发实力
公司围绕着重整后的经营发展规划，迅速整合已有研发资源和力量，扩充现
有研发人员和队伍；对现有产品进行性能改善和技术升级，包括在产品寿命、温
度特性等各方面进行升级；确立公司产品开发方向，从技术角度确立产品降本增
益方案并实施；初步开发了低成本和高能量密度型两款主要新产品，预计到 2021
年第二季度实现量产。
（四）继续与大股东李瑶积极协商补偿事宜
截至目前公司确认的李瑶已履行的补偿款为 0.97+10.12=11.09 亿元，李瑶仍
需支付给公司的剩余业绩补偿金额为 41.07 亿元（52.16-11.09=41.07）。
根据西安中院于 2019 年 12 月 27 日裁定批准的《陕西坚瑞沃能股份有限公
司重整计划》之出资人权益调整方案，公司已于 2020 年 5 月 18 日办理完毕以股
权登记日 2020 年 3 月 31 日收市时李瑶账户中目前持有的 257,750,290 股为基数
实施资本公积转增形成的 219,087,747 股份的注销手续。
后续公司将继续通过包括但不限于申请仲裁、执行等合法途径清收李瑶对公
司负有的对公司剩余的补偿义务。另据公司了解，李瑶因自身债务负担沉重，已
成为多起案件中的失信被执行人，公司后续能否通过追偿措施完全实现对李瑶的
债权存在风险及不确定性。
目前，李瑶持有的股份被质押、司法冻结或执行划转等将会导致公司可能无
法及时对李瑶所持股票实施回购注销，公司注销李瑶所持股票事项的执行存在不
确定性。
2020年度主要经营指标：
报告期内，公司实现营业收入1.41亿元，较上年同期降低74.16%，实现营业
利润-2.04亿元，较同为负值的上年同期减少774.39%，实现归属于母公司所有者
的净利润-1.71亿元，较上年同期减少157.95%。业绩变动原因：(1)公司新市场、
新客户的开发需要时间的积累，以往业绩的支持，结合上半年疫情的影响，公司
2020年全年的经营业绩状况不佳；(2)由于公司销售规模在2020年下半年才开始
增长，时间短，在既定投资规模下产能有所剩余，单位产品分摊的固定成本相对
较高，致使毛利率为负，产生的经营亏损对报告期利润影响较大；(3)公司对深
圳市沃特玛电池有限公司子公司如铜陵沃特玛、荆州沃特玛等公司的应收款项，
依照目前判断，预计可收回性较小，依照公司会计政策计提预期信用损失；(4)
根据产品销售情况，对存货进行了减值测试，按照预计可变现净值与账面价值的
差额计提了存货跌价准备，减少利润约1,000万元；(5)2020年，公司破产重整完
成后，为了更好的开拓业务，公司及子公司引入各类专业人员，加强技术、营销、
生产团队建设，导致工资等各项费用支出相对有所增加；本报告期，非经常性损
益对公司净利润的影响金额约为3,589.00万元。
二、报告期内董事会日常工作情况
（一）董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会严格遵守《上市规则》、《公司章程》的规定，对公
司相关事项做出决策，程序合法合规，全年董事会共召开 12 次会议，具体如下：
序号 会议届次 召开时间 审议议案
1、《关于调整公司第四届董事
会专门委员会委员的议案》
第四届董事会第 2、《关于续聘 2019 年度审计机
1 2020.1.13
三十九次会议 构议案》
3、《关于提请召开 2020 年第一
次临时股东大会的议案》
1、《关于公司子公司开展融资
第四届董事会第
2 2020.2.6 租赁业务及为子公司提供担保
四十次会议
的议案》
第四届董事会第 1、《关于对外投资设立子公司
3 2020.3.25
四十一次会议 的议案》
第四届董事会第 1、《关于签订重整投资补充协
4 2020.4.1
四十二次会议 议的议案》
1、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2019 年年度报告》及《摘要》
2、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2019 年度董事会工作报告》
3、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2019 年度财务决算报告》
4、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2019 年度审计报告》
5、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2019 年度利润分配预案》
6、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2019 年度内部控制自我评价
第四届董事会第
5 2020.4.29 报告》
四十三次会议
7、《2019 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》
8、《关于会计政策变更的议案》
9、《关于 2019 年度计提资产减
值准备的议案》
10、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2020 年度投资者关系管理工
作计划的议案》
11、《关于公司重大资产重组事
项业绩补偿方案暨拟回购注销
股份的议案》
12、《关于全资子公司被除名有
限合伙企业执行事务合伙人的
议案》
13、《关于公司 2020 年第一季
度报告的议案》
14、《关于公司变更注册资本及
修订章程的议案》
15、《关于提请召开 2019 年度
股东大会的议案》
1、《关于董事辞职及补选董事
第四届董事会第
6 2020.5.22 的议案》
四十四次会议
2、《关于注销子公司的议案》
1、《关于选举董事长暨变更公
第四届董事会第 司法定代表人的议案》
7 2020.6.3
四十五次会议 2、《关于调整高级管理人员的
议案》
1、《关于拟变更公司名称、证
券简称及注册资本的议案》
第四届董事会第 2、《关于使用节余募集资金永
8 2020.8.19
四十六次会议 久补充流动资金的议案》
3、《关于选举公司副董事长的
议案》
4、《关于调整公司第四届董事
会专门委员会的议案》
5、《关于调整公司董事长、副
董事长薪酬的议案》
6、《关于调整独立董事津贴的
议案》
7、《关于修改公司章程的议案》
8、《关于召开 2020 年第二次
临时股东大会的议案》
1、《陕西坚瑞沃能股份有限公
司 2020 年半年度报告》及《摘
要》
第四届董事会第 2、《2020 年半年度募集资金存
9 2020.8.26
四十七次会议 放与使用情况的专项报告》
3、《关于转让控股子公司全部
股权的议案》
1、《关于公司 2020 年第三季度
报告的议案》
第四届董事会第
10 2020.10.28 2、《关于全资子公司签署采购
四十八次会议
协议暨日常关联交易的议案》
1、《关于对外投资的议案》
第四届董事会第
11 2020.11.13 2、《关于续聘 2020 年度审计机
四十九次会议
构议案》
1、《关于推举公司第五届董事
会非独立董事候选人的议案》
2、《关于推举公司第五届董事
会独立董事候选人的议案》
3、《关于拟对外投资设立控股
第四届董事会第
12 2020.12.30 子公司的议案》
五十次会议
4、《关于对外投资设立三门峡
百姓新能源汽车投资合伙企业
（有限合伙）的议案》
5、《关于召开 2021 年第一次临
时股东大会的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度，公司共召开了 3 次股东大会，会议召开的具体情况如下：
序号 会议届次 召开时间 审议议案
1、《关于续聘 2019 年度审计机
构的议案》
2020 年第一次临
1 2020.2.25 2、《关于公司子公司开展融资
时股东大会
租赁业务及为子公司提供担保
的议案》
1、审议《陕西坚瑞沃能股份有
限公司 2019 年年度报告》及《摘
2019 年度股东大 要》
2 2020.6.3
会 2、审议《陕西坚瑞沃能股份有
限公司 2019 年度董事会工作报
告》
3、审议《陕西坚瑞沃能股份有
限公司 2019 年监事会工作报告》
4、审议《陕西坚瑞沃能股份有
限公司 2019 年度财务决算报告》
5、审议《陕西坚瑞沃能股份有
限公司 2019 年度利润分配方案》
6、审议《关于 2019 年度计提资
产减值准备的议案》
7、审议《关于公司重大资产重
组事项业绩补偿方案暨拟回购
注销股份的议案》
8、审议《关于公司变更注册资
本及修订章程的议案》
1、审议《关于拟变更公司名称、
证券简称及注册资本的议案》
2、审议《关于使用节余募集资
金永久补充流动资金的议案》
3、审议《关于调整公司董事长、
2020 年第二次临
3 2020.9.8 副董事长薪酬的议案》
时股东大会
4、审议《关于调整独立董事津
贴的议案》
5、审议《关于修改公司章程的
议案》
上述会议全部由董事会召集，公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，
认真执行了股东会通过的各项决议，维护了全体股东的利益，保证股东能够依法
行使职权，推动了公司长期、稳健、可持续发展。
（三）董事会下设的专门委员会的履职情况
1、审计委员会履行职责情况
报告期内，审计委员会严格按照《审计委员会实施细则》的规定行使职权，
对公司定期报告等事项进行审阅，严格审查公司内控制度，主动了解监督公司内
部审计部门的工作动态，负责公司内部审计与外部审计之间的沟通，督促会计师
事务所按要求出具审计报告，并对审计结果进行审核。同时，对公司聘请的审计
机构的独立性进行核查。
2、薪酬与考核委员会履行职责情况
报告期内，薪酬与考核委员会严格按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》
的规定行使职权，负责制定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬与考核方案，
按照公司绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审核，并提
出合理化建议。
三、公司 2021 年度工作计划
（一）在业务方面
公司 2021 年业务策略方针：需求导向，PACK 厂思维；聚焦低速、轻型交
通领域；重点突破通讯储能领域，整合资源布局电力储能领域，孵化船舶、机
械、特种专用车领域。
围绕上述策略方针，公司在 2021 年主要开展以下工作：
1、市场开拓
完成轻型交通大客户的开发，重点开拓行业前五的传统两轮车企业优质客
户、两大互联网造车新势力客户及三家共享换电头部企业客户。培育两家三轮车
和低速四轮车头部企业客户、两家 A00 级微型电动车企业客户并进入其供应体
系，孵化三家叉车头部企业客户。重点突破通讯储能领域，争取成为铁塔、三大
运营商的合格供应商。
2、产能布局
在 PACK 产能方面，整合资源形成 350 万套供货能力。公司在无锡的 PACK
生产基地争取 4 月份批量生产。在电芯产能方面，公司在内蒙 3GWh 电芯生产
基地争取 6 月份满产。构建方型磷酸铁锂电芯产能，年内达到批量生产。
3、新产品开发
完成 6.7AH 电芯、灯具专用电芯及长圆柱全极耳电芯的开发并量产，具备
储能用方型电芯的批量供货能力。
（二）在产品品质方面
深耕产品品质，打造具有市场竞争力的高品质、低成本的产品：在生产管理
方面，公司树立起品质第一的经营理念，将品质优先的理念灌输和转化到体系、
标准、每个工序、每个人，将产品的高品质作为公司核心竞争优势之一，不断地
完善和优化质量管理体系，提高全流程的检测标准及实验水平，打造一流的质量
管理团队。在原材料供应方面，公司将构建高品质的供应链，确保原材料品质。
同时，公司将继续优化生产工艺过程，通过生产过程自动化和改良配方不断降低
产品成本，生产制造具有市场竞争力的产品。
（三）在质量管理方面
公司全员推行 IATF16949 质量管理体系的建设：为加强公司各项业务规范
性，支撑公司高质量发展，公司开展了 IATF16949：2016 体系标准、五大工具、
内审员培训。随后，又启动开展 IATF16949 体系认证工作，由高保清董事长亲
自牵头并督促各部门要高度重视认证工作，目前该工作正在按计划积极推进中。
随着 IATF16949 体系认证工作的逐渐展开，提升了全员对质量管理体系的
认知与认同，为今后公司向客户提供标准化、专业可靠及高品质的产品及服务提
供了重要支撑。
（四）在产品研发方面
2021 年公司将进一步增加研发投入、加强研发队伍建设、完善研发场地等
研发基础设施建设。研发将进一步围绕新产品的开发，现有产品性能的提升、特
殊应用场景产品的开发和新型电池的技术储备等方面展开工作。其中产品方面主
要围绕对现有圆柱电芯产品的成本、能量密度、安全性能、倍率性能和宽温性能
等方面进行产品性能进行优化提升；对方型/软包电池技术等进行开发并对材料
体系进一步实现多元化；在重点布局好两轮、三轮车等轻型交通用产品的基础上，
开发满足储能等应用领域的产品需求。
（五）市场渠道建设及客户开发
公司将强化“保力新、可靠芯”新品牌、新产品的市场渠道建设。同时，围
绕 2021 年业务策略方针，公司将加强营销团队的建设，搭建高效的客户需求项
目管理流程及过程管控手段。针对目标市场，重点开发国内低速车市场，品牌客
户及终端零售渠道同步推进，抓住铅酸替代的市场机遇。重点突破通讯储能市场，
争取成为铁塔、三大运营商的合格供应商。
（六）在提升上市公司质量方面
国务院于 2020 年 10 月 9 日发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》
（以下简称“《意见》”），对提高上市公司质量作出全面系统、有针对性的部
署安排，是今后一段时期推动上市公司高质量发展的指导性文件。《意见》提出
要提高上市公司治理水平，首先就要规范公司治理和内部控制。公司将认真学习、
深入领会《意见》精神，通过以下方面的措施来全力落实《意见》各项要求：
1、公司将严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深交所有关规
定和要求，依法规范运作，并及时根据法律法规、规范性文件和内部管理需要，
制定、修订以公司章程为核心的企业制度体系；公司将严格执行内控制度，提升
内部控制有效性；同时构建和完善科学的公司治理机制，建立以股东大会、董事
会、监事会、经理层为主体，权责清晰、分工明确的法人治理机构与组织架构，
形成互相制衡、有效运行的内部治理机制；充分发挥董事会下设专门委员会及独
立董事的专业作用，提高重大事项决策的效益和质量，公司监事应本着为股东负
责的态度，对公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
2、强化信息披露，提高上市公司透明度。投资者是资本市场的重要参与主
体，信息披露作为公司与投资者最直接、最主要的法定沟通通道。公司将狠抓信
息披露质量建设，从源头把关，严格信息的收集、编制、传递、审核、复核等每
一个环节，把真实、准确、完整作为信息披露的生命线，并及时、公平地向所有
投资者传递企业的经营结果、战略发展、重大事项等重要信息，以及投资者作出
价值判断和投资决策有关的信息。同时，公司将通过主动学习监管部门下发的各
类文件，积极参与深交所、上市公司协会等组织的学习培训，与深交所、证监局
保持畅通的沟通联系，不断提升信息披露水平。
3、强化内幕信息管理，严防内幕交易。公司进一步完善和落实内幕信息知
情人登记制度，加大了处罚力度。同时，组织员工进行内部培训，增强董事、监
事、高管、大股东及关联方法制观念，提高相关各方配合内幕交易防控工作的主
动性和自觉性。
保力新能源科技股份有限公司董事会
二〇二一年四月十九日
