保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
保力新能源科技股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
1
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高保清、主管会计工作负责人徐长莹及会计机构负责人(会计主
管人员)许倩声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 29,117,824.94 4,746,200.50 513.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） -19,402,624.79 -9,524,896.08 -103.70%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-19,447,272.34 -9,529,805.35 -104.07%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -55,058,257.69 -35,607,767.05 -54.62%
基本每股收益（元/股） -0.0045 -0.0021 -114.29%
稀释每股收益（元/股） -0.0045 -0.0021 -114.29%
加权平均净资产收益率 -5.00% -1.70% -3.30%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 760,462,412.21 775,156,565.87 -1.90%
归属于上市公司股东的净资产（元） 377,296,122.23 397,395,768.95 -5.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 70,230.93
减：所得税影响额 17,557.74
少数股东权益影响额（税后） 8,025.64
合计 44,647.55 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 131,352 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
常德中兴投资管
理中心（有限合 境内非国有法人 14.02% 600,000,000 5,480,000 质押 528,800,000
伙）
西安坚瑞鹏华企
业管理咨询合伙 境内非国有法人 7.08% 303,030,304 0 冻结 302,990,508
企业（有限合伙）
郭鸿宝 境内自然人 6.24% 267,253,747 200,440,310 冻结 267,253,747
李瑶 境内自然人 3.24% 138,500,290 138,500,290 冻结 138,500,290
国信证券股份有
国有法人 2.53% 108,500,000 108,500,000
限公司
中国进出口银行
境内非国有法人 2.01% 86,238,817 0
深圳分行
童建明 境内自然人 1.32% 56,542,450 3,596,250
童新建 境内自然人 1.14% 48,596,250 3,596,250
华润深国投信托
有限公司－华润
其他 1.12% 47,957,965 0
信托招利 13 号
单一资金信托
国泰君安创新投
资有限公司－君 其他 0.99% 42,428,484 0
彤二期投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
常德中兴投资管理中心（有限合
594,520,000 人民币普通股 594,520,000
伙）
西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙
303,030,304 人民币普通股 303,030,304
企业（有限合伙）
4
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中国进出口银行深圳分行 86,238,817 人民币普通股 86,238,817
郭鸿宝 66,813,437 人民币普通股 66,813,437
童建明 52,946,200 人民币普通股 52,946,200
华润深国投信托有限公司－华润
47,957,965 人民币普通股 47,957,965
信托招利 13 号单一资金信托
童新建 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
国泰君安创新投资有限公司－君
42,428,484 人民币普通股 42,428,484
彤二期投资基金
天银金融租赁股份有限公司 33,544,424 人民币普通股 33,544,424
陈乙超 33,190,000 人民币普通股 33,190,000
根据公司于 2021 年 2 月 2 日在巨潮资讯网上披露的《关于大股东的一致行动人收到法
上述股东关联关系或一致行动的 院受理其破产清算裁定的进展公告》（公告编号：2021-013），宁波坚瑞新能源投资合伙
说明 企业（有限合伙）（现改名为西安坚瑞鹏华企业管理咨询合伙企业（有限合伙））的股东
权利与义务已由管理人代表行使。
前 10 名股东参与融资融券业务股
无
东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
高管锁定股 2021
年初解锁 25%，
郭鸿宝 203,380,703 2,940,393 200,440,310 高管离职锁定
2021 年 4 月全部
解锁。
重大资产重组取
得增发股份锁 因业绩承诺人李
定，业绩承诺达 瑶业绩承诺未达
李瑶 138,500,290 138,500,290
标前的锁定；减 标，拟注销所持
少限售股为高管 股份。
锁定股。
5
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重大资产重组取
支付
得增发股份锁
童新建 3,596,250 3,596,250 9,556,466.13 元
定，业绩承诺达
保证金后
标前的锁定。
重大资产重组取
支付
得增发股份锁
童建明 3,596,250 3,596,250 9,556,466.13 元
定，业绩承诺达
保证金后
标前的锁定。
从李瑶名下划转
取得，该部分为 因业绩承诺入李
中泰证券股份有 重大资产重组取 瑶业绩承诺未达
33,000,000 33,000,000
限公司 得增发股份锁 标，应注销该部
定，业绩承诺达 分限售股。
标前的锁定。
陕西坚瑞沃能股
执行重整计划中
份有限公司破产 待解除限售条件
28,050,000 28,050,000 资本公积转增股
企业财产处置专 满足后
本事项产生。
用账户
常德中兴投资管 执行重整计划中
待解除限售条件
理中心（有限合 5,480,000 5,480,000 资本公积转增股
满足后
伙） 本事项产生。
因深圳市中级人
民法院做出以物
抵债的裁定，将
因业绩承诺人李
李瑶名下所持有
国信证券股份有 瑶业绩承诺未达
108,500,000 108,500,000 的 108,500,000 股
限公司 标，拟注销所持
（限售股）保力
股份。
新股票抵偿给国
信证券股份有限
公司。
合计 524,103,493 2,940,393 0 521,163,100 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末余额47,040,788.04元，较期初下降67.50%，主要用于支付货款、人工费用、购置固定资产及支付融资租赁
设备款项等。
2、预付款项期末余额36,829,031.64元，较期初上升58.00%，主要系预付货款及新设子公司购置设备预付款增加所致。
3、应收票据期末余额16,100,000.00元，较期初增加100.00%，其他应收款期末余额21,158,254.49元，较期初下降31.89%，主
要系收到湖北利同新能源有限公司以票据形式支付的往来款。
4、存货期末余额145,625,687.66元，较期初上升37.77%，主要系为了应对原料涨价和第二季度的销售定单备货导致库存量增
加。
5、长期股权投资期末余额15,507,620.84元，较期初增长244.03%，主要系新增对深圳瑞迪泰科电子有限公司股权投资1,000.00
万元，向浙江度丁电池系统有限公司实缴出资100.00万元。
6、固定资产期末余额28,122,978.96元，较期初减少81.83%，新增使用权资产期末余额135,654,813.54元，主要系自2021年1
月1日起执行新租赁准则，将原纳入固定资产核算的融资租赁设备调整至使用权资产列示。
7、应付账款期末余额29,110,436.23元，较期初增长43.67%，主要系购置原材料/设备待支付款项增加。
8、应付职工薪酬期末余额5,509,245.35元，较期初减少49.53%，主要系本期支付了2020年未支付的辞退福利及奖金等。
9、新增租赁负债期末余额88,258,606.26元，长期应付款期末余额0元，较期初减少100.00%，主要系自2021年1月1日起执行
新租赁准则，将原纳入长期应付款核算的融资租赁款项调整至租赁负债项目列示。
10、营业收入本期发生额29,117,824.94元，较上年同期增长513.50%，营业成本29,969,043.64元，较上年同期增长713.68%，
主要系上年同期受疫情等不可抗力因素影响，一季度相关子公司复工延迟，对生产经营产生重大影响，本报告期虽然受原材
料涨价的影响导致产品销售不及预期，但随着公司产能的逐步提升以及产品销售业务的稳步开展，公司业务收入较去年同期
仍取得一定增长。
11、销售费用本期发生额2,613,474.40元，较上年同期增长161.73%，主要系随着销售团队搭建完成，销售人员增加，人工费
用有所增长。去年同期公司处于重整期间且疫情期间生产经营非正常状态。
12、管理费用本期发生额13,750,450.27元，较上年同期增长47.73%，与上年同期相比，主要系人员增加，人工费用及折旧费、
租赁费用等增加所致。
13、销售商品、提供劳务收到的现金本期发生额27,752,858.66元，较上年同期增长1531.14%，主要系销售规模扩大，本期及
上年销售回款有所增加。
14、购买商品、接受劳务支付的现金本期发生额50,228,885.46元，较上年同期增长317.99%，主要系公司生产经营规模扩大，
原材料投入增加。
15、支付给职工以及为职工支付的现金本期发生额26,551,296.45元，较上年同期增长125.07%，主要系公司销售、采购、研
发等团队组建完成，人员增加，人工费用增长。
16、支付其他与经营活动有关的现金本期发生额7,435,650.34元，较上年同期下降48.23%，主要系与上年同期相比支付的审
计费用及其他中介机构费用减少。
17、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期发生额19,745,230.60元，较上年同期增长462.99%，主要系新
设子公司无锡保力新和东莞保力新购置设备等投入增加。
18、投资支付的现金本期发生额11,000,000.00元，较上年同期增长100%，主要系新增对深圳瑞迪泰科电子有限公司股权投
资1,000.00万元，向浙江度丁电池系统有限公司实缴出资100.00万元。
19、偿还债务支付的现金本期发生额0.00元，较上年同期下降100.00%，上年同期主要为按照重整方案清偿债务，本报告期
无此项支出。
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20、支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额13,888,541.66元，较上年同期增长100.00%，主要系子公司支付融资租赁设
备款。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期公司实现营业总收入为2,911.78万元，较上年同期增加513.50%；实现归属于公司股东的净利润为-1,940.26万元，
较上年同期下降103.70%。与上年同期相比，本报告期内，公司业务收入相较上年同期实现较大幅度增长，主要原因是上年
同期受新型冠状病毒感染的肺炎疫情等不可抗力因素影响，一季度相关子公司复工延迟，对生产经营产生重大影响，本报告
期虽然受原材料涨价的影响导致产品销售不及预期，但随着公司产能的逐步提升以及产品销售业务的稳步开展，公司业务收
入较去年同期仍取得一定增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、关于签署框架协议无法实施的风险
2019年9月23日，公司与航天柏克（广东）科技有限公司签署《战略合作框架协议》（以下简称“框架协议”），拟结成全
面战略合作关系。双方希望通过建立密切、长久及融洽的战略合作伙伴关系，利用各自业务优势、技术优势、渠道、资源和
企业品牌，在智慧新能源、锂电池市场应用、锂电产品组装生产、锂电池技术研发等领域的合作打造共赢、可持续发展的战
略合作伙伴关系，达成战略联盟，融合双方渠道资源，提供锂电产品开发、生产、销售、售后服务于一体化解决方案，拓宽
终端市场，采取联合开发、产品授权、共创平台等多种合作模式。该《框架协议》仅为意向性协议，仅为表达协议各方初步
的合作意愿及商洽结果，该事项的正式实施，尚需进行进一步协商和洽谈，并按照《公司法》等有关法律法规及《公司章程》
的规定，提交协议各方相关权力机关，履行相应的决策和审批程序，尚存在较大的不确定性。
2020年5月28日，公司与广东猛狮新能源科技股份有限公司（简称“猛狮科技”）友好协商，决定由公司与猛狮科技建立企
业间战略协作伙伴关系，并签订《战略合作协议》。双方围绕各自在新能源产业链等产业上的布局，积极追踪市场动态和项
目信息，依托合作协调机制全面沟通各自发展状况，结合实际经营状况及市场行情，共同推进合作项目的发展。该《战略合
作协议》的签订有利于推进公司在动力电池制造、储能系统制造等领域的技术及规模发展，有利于提升公司的盈利能力和综
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合竞争力。本次签署的《战略合作协议》仅为双方进行战略合作的原则性协议，具体实施内容和实施过程尚存在较大的不确
定性。
2020年7月14日，公司与悍马(重庆)新能源科技发展有限公司（以下简称“悍马重庆”）友好协商，决定由公司与悍马重庆
建立企业间战略合作伙伴关系，并签订《战略合作协议》。双方拟共同合作开发悍马G1.5定制运营车型，并在车辆的电池配
套、投放运营及电池回收等方面展开全面合作。由于悍马重庆于2019年12月30日才注册成立，根据合作方悍马重庆提供的相
关印刷文件等资料显示，悍马重庆已获得其外方股东MEV关于悍马品牌及产品授权，但公司目前无法核查已授权的悍马品
牌是否涉及纠纷等其他限制性情形，同时悍马重庆自身后续的经营发展情况、资金状况、技术及产能情况、市场环境等因素
均对悍马重庆与公司后续能否按照协议的约定履行相应的义务产生不确定性。
2、大股东股权被司法处置的风险
2020年12月9日，公司接到持股5%以上股东郭鸿宝先生的通知，其质押在首创证券股份有限公司的31,680,000股股票将被
北京市第二中级人民法院以拍卖的方式进行司法处置而导致被动减持，质押在长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”）
的12,000,000股股票将被长江证券强制平仓导致被动减持。上述拟被动减持合计不超过43,680,000股，占公司总股本比例为
1.02%。该减持属于被动减持，由相关法院根据司法规定拍卖股份，由质权人根据市场情况等减持股份，具体减持时间、数
量、价格存在不确定性，也存在是否会按期实施完成的不确定性。
2019年12月11日，公司收到广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）送达的《执行裁定书》，申请执行人国
信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与被执行人李瑶股票质押回购纠纷一案，深圳国际仲裁院华南国仲深裁
[2019]D271号裁决已经发生法律效力。由于被执行人没有履行生效法律文书确定的内容，申请执行人向深圳中院申请强制执
行。深圳中院认为，被执行人在指定期限内拒不履行生效法律文书确定的义务，申请执行人申请处分被执行人李瑶名下质押
的108,500,000股坚瑞沃能股票，符合有关法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十四条、第二
百四十七条规定，裁定强制拍卖被执行人李瑶名下所持有的108,500,000股坚瑞沃能股票以清偿债务。
2020年12月21日，公司收到深圳市中级人民《通知书》，经确认公司持股5%以上股东李瑶先生质押在中信证券华南股份
有限公司（原广州证券股份有限公司）的43,000,000股股票将被深圳市中级人民法院依法变价。上述拟被动减持的股票占公
司总股本比例为1.004%。该减持属于被动减持，由相关法院根据司法规定依法变价减持股份，其中可以通过集中竞价交易
方式和大宗交易方式减持的股份总数不超10,750,000股，剩余32,250,000股则只能通过协议转让等证券法律法规所允许的方式
减持。具体减持时间、数量、价格存在不确定性，也存在是否会按期实施完成的不确定性。
截至本报告披露日，李瑶持有公司股份138,500,290股，均被司法冻结，占公司总股本的3.24%；其一致行动人李金林持
有公司股份1,189,171股，均被司法冻结，占公司总股本的0.03%。李瑶先生为公司大股东，也是公司收购深圳市沃特玛电池
有限公司的业绩承诺人，按照公司与李瑶签订的《盈利承诺及补偿协议》，公司应以总价人民币1元的价格定向回购李瑶所
持有的保力新股份，并按照相关法律规定予以注销。后续如果李瑶持有的上述保力新股份被拍卖成交或依法变价减持，将会
导致公司利益受损。
根据陕西省西安市中级人民法院于2019年12月27日裁定批准的《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》，公司将采取适
当措施逐步对李瑶现持有的保力新股份进行回购注销。在回购和注销手续办理完毕前，保力新不得为相应股份办理解除限售；
相应股份的持有人不享有表决权、查阅复制权、分红权、优先认购权等股权权能。目前，李瑶持有的股份被质押、司法冻结
或执行划转等将会导致公司可能无法及时对李瑶所持股票实施回购注销，公司注销李瑶所持股票事项的执行存在不确定性。
3、李瑶业绩承诺补偿无法完成的风险
公司于2016年9月份完成了发行股份及支付现金购买沃特玛100%股份的重大资产重组项目，交易约定李瑶先生作为业绩
补偿义务人，对沃特玛的业绩做出了承诺：沃特玛截至2016年12月31日、2017年12月31日和2018年12月31日实现的扣除非经
常性损益后归属于母公司的累积净利润分别不低于40,350万元、90,900万元、151,800万元。根据利安达会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的《关于深圳市沃特玛电池有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》，沃特玛未完成2018年业绩承诺，
按照公司与李瑶签订的《盈利承诺及补偿协议》，李瑶需按照补偿的上限52亿元进行补偿。
为了保证李瑶的业绩补偿能够顺利实施，公司与李瑶积极协商补偿事宜，先前李瑶已履行的补偿款共计约11.09亿元，李
瑶仍需支付给公司的剩余业绩补偿金额为41.07亿元。公司将继续通过包括但不限于申请仲裁、执行等合法途径清收李瑶对
公司负有的对公司剩余的补偿义务。另据公司了解，李瑶因自身债务负担沉重，已成为多起案件中的失信被执行人，公司后
续能否通过追偿措施完全实现对李瑶的债权存在风险及不确定性。
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回购注销李瑶持有的因实施公积金转增股份而增加的股票。根据公司《重整计划》规定，以原坚瑞沃能原有总股本为基
数，按每10股转增8.5股的比例实施资本公积金转增股份，共计转增约206,764.59万股股份。其中以李瑶现持有的股份为基数
实施资本公积金转增形成约219,087,747股，公司已对该部分转增股票进行回购注销。
4、三门峡2GWh动力电池项目无法按期实施的风险
为进一步扩大公司业务布局，促进公司新能源锂电池业务做大做强，经公司与三门峡市人民政府友好协商，双方于2020
年11月2日签订了《战略合作框架协议》，双方拟就公司在三门峡市投资建立动力电池项目西北生产基地及设立项目公司等
事项开展全面合作。后续，根据上述《战略合作框架协议》的约定，为了利用三门峡城乡一体化示范区优良的投资和运营环
境及便利的优惠政策，公司与三门峡市城乡一 体化示范区管理委员会于2020年12月签署了《投资合作协议》，双方就公司
拟在三门峡市城乡一体化示范区建设年产2GWh动力电池项目上三门峡城乡一体化管委会给予公司的优惠政策达成一致。由
于项目的实施受多重因素的影响，包括场地施工的条件、行政审批手续的办理以及项目建设资金的筹措方式和到位等等情况，
这些因素均会对该项目能否顺利建设产生重大影响，因此公司存在无法按照预期实施项目建设的风险。
5、公司面临经营方面的风险
（1）政策风险
2019年4月15日，工信部组织修订的《电动自行车安全技术规范》强制性国家标准（GB17761-2018）（以下简称“《新国
标》”）正式实施。《新国标》对于电动自行车重量、续航、时速等都作了硬性要求，传统铅酸蓄电池能量密度低、安全性
差、使用寿命低等难以胜任，但《新国标》并未直接限制铅蓄电池使用。另外，多地出台的道路车辆管理制度对电动自行车
登记牌照及购买保险等事项提出了要求。《新国标》及各地配套道路车辆管理制度的推出长期来看有利于电动自行车产业的
规范化、专业化运行，有利于行业内龙头企业的发展。但在相关标准及要求实施的初期阶段，部分电动自行车需求者会出现
观望、延后消费的可能，进而影响到电动自行车动力电池的需求，公司产品将主要应用于电动两轮车市场，因此，电动自行
车需求的下降也将导致公司面临产品短期内需求下降的风险。
（2）电动两轮车市场锂电池替代铅酸电池进度不及预期的风险
虽然《新国标》的正式实施带来了大规模的替换需求，有利于推动锂电池替代铅酸电池，但目前市场上销售的电池两轮
车仍以铅酸电池为主。国内电动两轮车消费者对价格较为敏感，而锂电池的购置成本往往高于铅酸电池，价格因素是制约锂
电池在电动轻型车领域实现对铅酸电池全面替换的关键因素之一。如果铅酸电池未来在能量密度、循环寿命、重量、体积等
方面实现技术突破，且锂电池未来在价格、安全性等方面的短板未实现持续改善，锂电池对铅酸电池在电动轻型车领域的市
场替代进度将不及预期。
（3）产品单一的风险
公司主要产品为32700型小圆柱磷酸铁锂电池，相比其他技术路线的电池安全性更好、寿命更长、更易维护，成本也更
低。而在低速电动车市场传统的18650、21700圆柱形电池仍可以完成铅酸替代，另外以星恒电源为主的锰酸锂电池也大量应
用于该市场，并占据一定市场份额。在储能市场虽然以磷酸铁锂电池为主，但方形及软包技术路线也占据一定市场份额，公
司也将面临其他竞争对手及不同型号产品的竞争。未来，若公司没有及时开发完善产品结构，适时推出更具市场竞争力的产
品，那么将存在因产品单一导致公司抵御行业变化能力不足的风险。
（4）市场开拓及成本控制不及预期的风险
2020年在公司完成司法重整并完成董事会改组后，高保清董事长带领公司新的经营管理层迅速整合、优化现有资源，构
建生产、销售及研发团队，深入市场调研、努力开拓市场并开展品质提升及产能提升活动。但因新市场、新客户的开发需要
时间的积累以及以往业绩的支持，叠加上半年疫情的影响，使公司业务开拓不及预期、产能利用率较低，最终导致公司产品
单位成本过高。虽然公司仍加大在市场开拓和客户开发上的投入，也取得一些进展，比如在电动两轮车市场，公司已完成对
市场绝大部分厂商的产品送样，但最终能否进入主流客户的供应链体系并获取订单仍存在不确定性。因此，未来公司仍存在
产品销售不及预期的风险。另外，如果公司无法及时完成生产工艺的改造和优化，并提升产能利用率，那么也将面临成本控
制不及预期的风险。
（5）市场竞争加剧的风险
随着锂电池替代铅酸电池在低速车市场的不断渗透以及锂电池在储能市场的推广应用，目前已经有多家企业开始布局储
能及低速车领域。在储能市场，国外企业包括三星SDI、LG化学等已占据一定市场份额，国内企业包括宁德时代、亿纬锂能
等企业也已积极布局储能市场。另外，国内储能第一股派能科技也已登陆科创版，在国际市场上，派能科技出货量已位居前
10
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三，未来必将发力国内市场，因此，市场竞争逐渐加剧。在低速车市场，星恒电源作为国内较早进入低速电动车市场的锂电
企业，经过多年深耕目前已在锂电低速电动车领域占据一定的市场份额；而随着老牌铅酸电池龙头天能动力和超威电池逐渐
开始布局锂电领域，尤其是天能动力已分拆子公司天能股份回A股科创版上市，募集资金也主要用于绿色智能制造技改项目、
高能动力锂电池电芯及PACK项目等，这必将导致行业的竞争更加激烈。因此，若公司未来不能保持技术持续进步并降低企
业成本，那么将面临行业竞争加剧的风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
李瑶业绩补偿事宜
公司于2016年9月份完成了发行股份及支付现金购买沃特玛100%股份的重大资产重组项目，交易约定李瑶先生作为业绩
补偿义务人，对沃特玛的业绩做出了承诺：沃特玛截至2016年12月31日、2017年12月31日和2018年12月31日实现的扣除非经
常性损益后归属于母公司的累积净利润分别不低于40,350万元、90,900万元、151,800万元。根据利安达会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的《关于深圳市沃特玛电池有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》，沃特玛未完成2018年业绩承诺，
按照公司与李瑶签订的《盈利承诺及补偿协议》，李瑶需按照补偿的上限52亿元进行补偿。
为了保证李瑶的业绩补偿能够顺利实施，公司与李瑶积极协商补偿事宜，先前李瑶已履行的补偿款共计约11.09亿元，李
瑶仍需支付给公司的剩余业绩补偿金额为41.07亿元。公司将继续通过包括但不限于申请仲裁、执行等合法途径清收李瑶对
公司负有的对公司剩余的补偿义务。另据公司了解，李瑶因自身债务负担沉重，已成为多起案件中的失信被执行人，公司后
续能否通过追偿措施完全实现对李瑶的债权存在风险及不确定性。
回购注销李瑶持有的因实施公积金转增股份而增加的股票。根据公司《重整计划》规定，以原坚瑞沃能原有总股本为基
数，按每10股转增8.5股的比例实施资本公积金转增股份，共计转增约206,764.59万股股份。其中以李瑶现持有的股份为基数
实施资本公积金转增形成约219,087,747股，公司已对该部分转增股票进行回购注销。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
为进一步推进公司重整后的战略规划和
经营发展需要，理顺公司业务板块的管
理架构，优化业务板块管理模式，实现
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
业务资源整合，最大程度实现经济效益，
《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于转让
公司于 2020 年 8 月 26 日召开了第四届 2020 年 08 月 26 日
控股子公司全部股权的公告》（公告编
董事会第四十七次会议，审议通过了《关
号：2020-109）
于转让控股子公司全部股权的议案》，公
司将持有的控股子公司湖北利同 55%股
权全部转让。
因深圳市中级人民法院做出以物抵债的
裁定，将李瑶名下所持有的 108,500,000
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
股（限售股）保力新股票作价人民币
力新能源科技股份有限公司关于股东权
113,708,000 元抵偿给国信证券股份有限 2020 年 12 月 31 日
益变动的提示性公告》（公告编号：
公司，从而导致持股比例被动减少，李
2020-146）
瑶及其一致行动人李金林合计持股比例
由 6.05%变动至 3.51%。
为进一步推进公司战略规划和经营发展 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
需要，扩大公司业务布局，促进公司新 力新能源科技股份有限公司关于拟对外
2020 年 12 月 31 日
能源锂电池业务做大做强，经公司于 投资设立控股子公司的公告》公告编号：
2020 年 12 月 30 日召开第四届董事 2020-144
11
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
会第五十次会议审议通过的《关于对外
投资设立控股子公司的议案》，公司拟以
自有或自筹资金在三门峡市联合三门峡
市投资集团有限公司（下称"三门峡投资
集团"）共同投资设立项目公司三门峡保
力新电池有限公司（暂定名，以市场监
督管理局核准登记为准，以下简称"三门
峡保力新"）。该项目公司为公司控股子公
司，其初始注册资本为 5,000 万元，其中
公司以自有或自筹资金认缴出资 3,500
万元，股权占比 70%，三门峡投资集团
以自有资金认缴出资 1,500 万元，股权占
比 30%。
经公司全资子公司深圳安鼎新能源技术
开发有限公司（以下简称“深圳安鼎新能
源”）与三门峡市投资集团有限公司（以
下简称“三门峡投资集团”）、宁波致云股
权投资基金管理有限公司（以下简称“宁
波致云”）、三门峡百姓汽车科技有限公
司（以下简称“百姓汽车”）友好协商并签
署了《三门峡百姓新能源汽车投资合伙 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
企业（有限合伙）之合伙协议》及《三 力新能源科技股份有限公司关于对外投
门峡百姓新能源汽车投资合伙企业（有 2020 年 12 月 31 日 资设立三门峡百姓新能源汽车投资合伙
限合伙）合伙协议之补充协》，各方拟共 企业（有限合伙）的公告》公告编号：
同投资设立三门峡百姓新能源汽车投资 2020-145
合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙
企业”），该合伙企业的总认缴出资额为
人民币 1,001,000,000 元，一共分三期出
资，全部为货币方式出资，该合伙企业
的普通合伙人为宁波致云，有限合伙人
为深圳安鼎新能源、三门峡投资集团及
百姓汽车。
为进一步推进公司战略规划和经营发展 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
需要，拓宽公司新能源产品的销售渠道， 力新能源科技股份有限公司关于对外投
2021 年 01 月 19 日
满足公司锂电池产品在低速智能出行领 资暨增资深圳瑞迪泰科电子有限公司的
域的布局，经公司与深圳瑞迪泰科电子 公告》公告编号：2021-008
有限公司（以下简称“瑞迪泰科”）及其原
股东友好协商，达成一致并签署《增资
巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
协议》、《增资补充协议》。公司拟使用自
力新能源科技股份有限公司关于对外投
有资金人民币 2,000 万元对瑞迪泰科进
2021 年 03 月 04 日 资暨增资深圳瑞迪泰科电子有限公司的
行增资，其中人民币 22.22 万元计入标的
进展暨签署补充协议的公告》公告编号：
公司新增注册资本，剩余人民币 1977.78
2021-016
万元作为溢价计入公司的资本公积，增
资完成后公司将取得瑞迪泰科 10%的股
12
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
权。同时，若瑞迪泰科完成相应的业绩
承诺，公司将进行进一步增资、收购，
直至公司取得瑞迪泰科 51%的股权。
为扩大公司业务布局，拓宽公司新能源
产品的销售渠道，满足公司锂电池产品
在低速智能出行领域的布局，经公司与
东莞市佳力新能源科技企业（有限合伙）
（以下简称“乙方”）友好协商，就年产
12 万 Kwh 电池 Pack 产线投资事宜达成
一致并签署了《PACK 产线投资合作协 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
议》及《PACK 产线投资合作协议之补 力新能源科技股份有限公司关于拟对外
2021 年 01 月 19 日
充协议》，双方共同出资成立保力新（东 投设立控股子公司的公告》公告编号：
莞）系统集成有限公司（以下简称“合资 2021-009
公司”）。该合资公司注册资本为人民币
2,000 万元，其中公司认缴出资 1,600 万
元，以货币或实物方式出资，持有合资
公司 80%的股权，乙方认缴出资 400 万
元，以非货币方式出资，持有合资公司
20%的股权。
为扩大公司业务布局，满足公司锂电池
产品在低速智能出行领域的布局，经公
司与蚌埠市禹会区人民政府（以下简称
“禹会区人民政府”）友好协商，就年产
500 万台低速智能出行项目事宜达成一
致并签署了《年产 500 万台低速智能出
行项目投资协议》及《年产 500 万台低
速智能出行项目补充协议》，公司拟在蚌
埠市禹会区国家级新型工业化产业示范
基地投资建设年产 500 万台低速智能出
行项目，禹会区人民政府在相关配套服 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《保
务、政策补贴及资源导入方面给予公司 力新能源科技股份有限公司关于拟开展
2021 年 03 月 26 日
全面的支持。前期为保障该项目的顺利 对外投资暨签署投资合作协议的公告》
推进、实施，公司拟与蚌埠禹投集团有 公告编号：2021-021
限公司（以下简称“禹投集团”）及管理层
团队（合伙企业）在项目所在地共同出
资成立项目开发公司。该项目开发公司
注册资本为人民币 5,000 万元，其中公司
拟持股 45%，蚌埠禹投集团有限公司拟
持股 20%，管理层团队（合伙企业）拟
持股 35%，首期到位的出资不得低于
2,500 万元人民币。该项目开发公司将作
为年产 500 万台低速智能出行项目的实
施主体，承担该项目前期的投资建设管
13
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
理和后期的运营管理。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
1、本人单独
控制的及/或
本人作为实
际控制人之
一的企业，目
前均未以任
何形式从事
与坚瑞沃能
及其控股企
业的主营业
务构成或可
能构成直接
或间接竞争
关系的业务
关于同业竞
或活动。2、 报告期内，承
收购报告书或权益变动报告书中所 争、关联交 2016 年 02 月
郭鸿宝 在本次重大 长期有效 诺人严格履
作承诺 易、资金占用 19 日
资产重组后， 行了承诺。
方面的承诺
本人单独控
制的及/或本
人作为实际
控制人之一
的企业，也不
会：（1）以任
何形式从事
与坚瑞沃能
及其控股企
业目前或今
后从事的主
营业务构成
或可能构成
直接或间接
14
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
竞争关系的
业务或活动；
（2）以任何
形式支持坚
瑞沃能及其
控股企业以
外的其它企
业从事与坚
瑞沃能及其
控股企业目
前或今后从
事的主营业
务构成竞争
或可能构成
竞争的业务
或活动；（3）
以其它方式
介入任何与
坚瑞沃能及
其控股企业
目前或今后
从事的主营
业务构成竞
争或者可能
构成竞争的
业务或活动。
除前述承诺
之外，本人进
一步保证：
（1）将根据
有关法律法
规的规定确
保沃特玛和
坚瑞沃能在
资产、业务、
人员、财务、
机构方面的
独立性；（2）
将采取合法、
有效的措施，
促使本人拥
有控制权的
公司、企业及
其他经济组
15
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
织不直接或
间接从事与
坚瑞沃能相
同或相似的
业务；（3）将
不利用坚瑞
沃能股东的
身份，进行其
他任何损害
坚瑞沃能及
其控股企业
权益的活动；
（4）如坚瑞
沃能认定本
人或本人控
制的其他企
业正在或将
要从事的业
务与坚瑞沃
能及其控股
企业存在同
业竞争，本人
及本人控制
的其他企业
将进行减持
直至全部转
让相关企业
持有的有关
资产和业务；
如本人及本
人控制的其
他企业与坚
瑞沃能及其
控股企业因
同业竞争产
生利益冲突，
则优先考虑
坚瑞沃能及
其控股企业
的利益。本人
对因违反上
述承诺及保
证而给坚瑞
沃能造成的
16
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经济损失承
担赔偿责任。
本人谨此确
认：除非法律
另有规定，自
本承诺函出
具之日起，本
承诺函及本
承诺函项下
之承诺均不
可撤销；如法
律另有规定，
造成上述承
诺及保证部
分内容无效
或不可执行，
不影响本人
在本承诺函
项下其它承
诺及保证的
效力。
1、承诺自其
在坚瑞沃能
重整程序中
认购的股票
到账之日起
三十六个月
内不转让其
所持有的坚
瑞沃能的股
票；2、承诺
常德中兴投 在其作为重 报告期内，承
重整投资承 2019 年 12 月 2023 年 5 月
资管理中心 整后公司主 诺人严格履
诺 26 日 11 日
（有限合伙） 要股东以及 行了承诺。
坚瑞沃能所
在行业相关
法律法规、政
策、经济环境
均未发生重
大不利变化
的前提下，通
过包括但不
限于改善生
产经营、注入
17
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他经营资
产等各类方
式，自 2020
年 1 月 1 日只
2022 年 12 月
31 日期间坚
瑞沃能扣除
非经常性损
益后的净利
润合计不低
于 3 亿元。若
因承诺主体
原因导致上
述承诺未实
现的，其应当
在坚瑞沃能
2022 年度报
告披露后三
个月内以现
金方式向坚
瑞沃能补足。
1、本人通过 承诺人童新
本次交易获 建、童建明盈
得的坚瑞沃 利承诺已经
能增发股份 完成，应收款
自发行结束 项回收承诺
之日起 12 个 尚未履行完
月内全部锁 毕。因此公司
定，不得转 已将
让。2、本人 6,850,000 股
通过本次交 先暂时冻结。
易获得的坚 具体内容详
童新建、童建 股份限售承 2014 年 08 月
资产重组时所作承诺 瑞沃能增发 长期有效 见公司在巨
明 诺 14 日
股份自法定 潮资讯网
锁定期结束 http://www.cn
之日起分期 info.com.cn
解锁，每 12 披露的《陕西
个月解锁数 坚瑞沃能股
额为通过本 份有限公司
次交易所获 关于限售股
坚瑞沃能增 份上市流通
发股份数量 提示性公告》
的 25%；如达 公告编号：
明科技上一 2019-133
18
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
年度的实际
盈利数未达
到承诺盈利
数，在完成业
绩补偿后，当
年应解锁部
分股份才能
解锁。解锁后
的股份才能
转让。3、本
次交易实施
完毕后，本人
因坚瑞沃能
转增股本等
原因增持的
坚瑞沃能股
份，亦将严格
遵守上述锁
定期的约定。
4、本人担任
坚瑞沃能董
事、监事、高
级管理人员
期间，如转让
持有的坚瑞
沃能股份还
将严格当遵
守中国证监
会、深圳证券
交易所、其他
管理机构及
坚瑞沃能《公
司章程》的相
关规定。
根据本人与 承诺人童新
坚瑞沃能与 建、童建明盈
签署的《盈利 利承诺已经
预测补偿协 完成，应收款
童新建、童建 股份限售承 议》，盈利承 2014 年 12 月 2018 年 12 月 项回收承诺
明 诺 诺期间的每 25 日 31 日 尚未履行完
个会计年度 毕。因此公司
结束时，如标 已将
的公司截至 6,850,000 股
当期期末累 先暂时冻结。
19
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
计实际盈利 具体内容详
数小于截至 见公司在巨
当期期末累 潮资讯网
计承诺盈利 http://www.cn
数的，则本人 info.com.cn
应向坚瑞沃 披露的《陕西
能进行补偿。 坚瑞沃能股
前述实际盈 份有限公司
利数指达明 关于限售股
科技报表中 份上市流通
归属于母公 提示性公告》
司股东的净 公告编号：
利润数额（以 2019-133
扣除非经常
性损益后孰
低的方式确
定）。
本人及本人
控制的公司
（除坚瑞沃
能及坚瑞沃
能的控股、参
股子公司外）
均未生产、开
发任何与达
明科技生产
的产品构成
竞争或可能
竞争的产品，
关于同业竞
未直接或间 报告期内，承
争、关联交 2014 年 02 月
郭鸿宝 接经营任何 长期有效 诺人严格履
易、资金占用 28 日
与达明科技 行了承诺。
方面的承诺
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
业务，也未参
与投资任何
与达明科技
生产的产品
或经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业；本次交
20
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
易完成后，在
本人作为坚
瑞沃能实际
控制人期间，
本人及本人
控制的公司
（除坚瑞沃
能及坚瑞沃
能的控股、参
股子公司外）
将不生产、开
发任何与达
明科技生产
的产品构成
竞争或可能
竞争的产品，
不直接或间
接经营任何
与达明科技
经营的业务
构成竞争或
可能构成竞
争的业务，也
不参与投资
任何与达明
科技生产的
产品或经营
的业务构成
竞争或可能
构成竞争的
其他企业；如
上述承诺被
证明是不真
实的或未被
遵守，本人将
向达明科技
赔偿一切直
接和间接损
失，并承担相
应的法律责
任。本人将尽
量避免和减
少与达明科
技之间的关
21
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
联交易；对于
无法避免或
者有合理原
因而发生的
关联交易，本
人将根据有
关法律、法规
和规范性文
件以及达明
科技公司章
程的规定，遵
循平等、自
愿、等价、有
偿的商业原
则，与达明科
技签订关联
交易协议，并
确保关联交
易的价格公
允（关联交易
价格原则上
不偏离市场
独立第三方
的价格或收
费的标准）；
本人保证不
通过关联交
易损害达明
科技的合法
权益；本人将
促使本人直
接或间接控
制的公司遵
守上述承诺；
如上述承诺
被证明是不
真实的或未
被遵守，本人
将向达明科
技赔偿一切
直接和间接
损失，并承担
相应的法律
责任。
22
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1、承诺人将
按照《公司
法》等法律法
规、坚瑞沃能
《公司章程》
的有关规定
行使股东权
利，充分尊重
坚瑞沃能的
独立法人地
位，保障坚瑞
沃能独立经
营、自主决
策；在股东大
会对涉及本
人的关联交
易进行表决
时，履行回避
表决的义务；
2、承诺人将
关于同业竞 避免一切非
报告期内，承
争、关联交 法占用坚瑞 2016 年 02 月
李瑶、郭鸿宝 长期有效 诺人严格履
易、资金占用 沃能及其控 29 日
行了承诺。
方面的承诺 制的企业的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求坚瑞沃能
及其控制的
企业向本人
及本人投资
或控制的其
他企业提供
任何形式的
担保；3、承
诺人将尽可
能地避免和
减少与坚瑞
沃能及其控
制的企业之
间的关联交
易；对无法避
免或者有合
理原因而发
23
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
生的关联交
易，将遵循市
场公正、公
平、公开的原
则，并依法签
订协议，履行
合法程序，按
照坚瑞沃能
《公司章
程》、有关法
律法规和《深
圳证券交易
所创业板股
票上市规则》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关报批
程序，保证不
通过关联交
易损害坚瑞
沃能及其他
股东的合法
权益；4、承
诺人对因其
未履行本承
诺函所作的
承诺而给坚
瑞沃能或沃
特玛造成的
一切直接损
失承担赔偿
责任。本承诺
一经做出即
刻生效，自承
诺人持有坚
瑞沃能股份
及依照有关
规定被认定
为坚瑞沃能
关联人期间
均持续有效
且不可变更
或撤销。
24
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1、本人目前
未在与坚瑞
沃能或其控
股企业业务
相同或相似
的其他公司
或者经济组
织中担任职
务；2、本人
单独控制的
及/或本人作
为实际控制
人之一的企
业，目前均未
以任何形式
从事与坚瑞
沃能及其控
股企业的主
营业务构成
或可能构成
关于同业竞 直接或间接
报告期内，承
争、关联交 竞争关系的 2016 年 02 月
李瑶 长期有效 诺人严格履
易、资金占用 业务或活动； 29 日
行了承诺。
方面的承诺 3、在本次重
大资产重组
后，本人单独
控制的及/或
本人作为实
际控制人之
一的企业，也
不会：（1）以
任何形式从
事与坚瑞沃
能及其控股
企业目前或
今后从事的
主营业务构
成或可能构
成直接或间
接竞争关系
的业务或活
动；（2）以任
何形式支持
坚瑞沃能及
25
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其控股企业
以外的其它
企业从事与
坚瑞沃能及
其控股企业
目前或今后
从事的主营
业务构成竞
争或可能构
成竞争的业
务或活动；
（3）以其它
方式介入任
何与坚瑞沃
能及其控股
企业目前或
今后从事的
主营业务构
成竞争或者
可能构成竞
争的业务或
活动。除前述
承诺之外，本
人进一步保
证：（1）将根
据有关法律
法规的规定
确保坚瑞沃
能和沃特玛
在资产、业
务、人员、财
务、机构方面
的独立性；
（2）将采取
合法、有效的
措施，促使本
人拥有控制
权的公司、企
业及其他经
济组织不直
接或间接从
事与坚瑞沃
能相同或相
似的业务；
26
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
（3）将不利
用坚瑞沃能
股东的身份，
进行其他任
何损害坚瑞
沃能及其控
股企业权益
的活动；（4）
如坚瑞沃能
认定本人或
本人控制的
其他企业正
在或将要从
事的业务与
坚瑞沃能及
其控股企业
存在同业竞
争，本人及本
人控制的其
他企业将进
行减持直至
全部转让相
关企业持有
的有关资产
和业务；如本
人及本人控
制的其他企
业与坚瑞沃
能及其控股
企业因同业
竞争产生利
益冲突，则优
先考虑坚瑞
沃能及其控
股企业的利
益。本人对因
违反上述承
诺及保证而
给坚瑞沃能
造成的经济
损失承担赔
偿责任。本人
谨此确认：除
非法律另有
27
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
规定，自本承
诺函出具之
日起，本承诺
函及本承诺
函项下之承
诺均不可撤
销；如法律另
有规定，造成
上述承诺及
保证部分内
容无效或不
可执行，不影
响本人在本
承诺函项下
其它承诺及
保证的效力。
1、本人通过
本次交易获
得的上市公
司股份自该
等股份上市
之日起 12 个
月内不得转
让；2、上述
12 个月的限
售期满后，为
保证本次重
组盈利预测
补偿承诺的
未完成业绩
股份限售承 可实现性，本 2016 年 02 月
李瑶 长期有效 承诺，股份继
诺 承诺人于本 29 日
续锁定。
次交易中所
获股份可以
分步解除锁
定，其原则
是：业绩承诺
期内，沃特玛
2016 年承诺
累积利润实
现后可解锁
本人在本次
交易中所获
股份的 25%，
2017 年承诺
28
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
累积利润实
现后可解锁
本人在本次
交易中所获
股份的 30%，
2018 年承诺
累积利润实
现后可解锁
本人在本次
交易中所获
股份的 45%；
3、本承诺人
承诺股份解
锁进度不得
先于业绩承
诺的完成进
度；4、为保
证本次交易
补偿承诺的
可实现性，如
果在业绩承
诺期届满后
本承诺人按
照约定负有
股份补偿义
务未履行的，
则锁定期自
动延期至本
承诺人所负
股份补偿义
务履行完毕
时止；5、除
前述约定以
外，若本次交
易完成后本
承诺人担任
坚瑞沃能的
董事和/或高
级管理人员
职务，则本承
诺人通过本
次交易取得
的坚瑞沃能
股份的锁定
29
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
期在按照上
述约定锁定
及解锁时，还
需遵守《公司
法》关于股份
有限公司的
董事、监事及
高级管理人
员在任职期
间每年转让
的股份不得
超过其所持
有该公司股
份总数的
25%的限制及
其他相关限
制；6、如前
述关于本次
交易取得的
坚瑞沃能股
份的锁定期
的承诺与中
国证监会的
最新监管意
见不相符的，
本承诺人将
根据中国证
监会的监管
意见进行相
应调整。本次
交易完成后，
本承诺人本
次认购取得
的坚瑞沃能
的股份由于
坚瑞沃能送
红股、转增股
本等原因而
孳息的股份，
亦应遵守上
述股份锁定
承诺。锁定期
届满之后股
份的交易按
30
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
照中国证监
会及深圳证
券交易所的
有关规定执
行。
本次交易完
耿德先、刘
成后，在持有
坚、朱金玲、
上市公司股
李飞、董丹
份的期间内，
舟、陈曦 、
本人/本企业
佘静、史晓
不与其他上
霞、蔡俊强、
市公司股东
李细妹、钟向
签署任何一
荣、拉萨市长
致行动协议
园盈佳投资 报告期内，承
或作出任何 2016 年 04 月
有限公司、北 其他承诺 长期有效 诺人严格履
可能达成一 12 日
京德联恒丰 行了承诺
致行动状态
投资中心（有
的安排或约
限合伙）、厦
定，且，本人
门京道天枫
/本企业亦不
投资合伙企
会作出任何
业（有限合
影响或改变
伙）、深圳市
上市公司现
天瑞达投资
有控制权的
有限公司
其他行为。
童新建、童建 报告期内，承
明承诺达明 诺人童新建、
科技有限公 童建明盈利
司（标的公 承诺已经完
司）2014 年、 成，应收款项
2015 年、2016 回收承诺尚
年、2017 年的 未履行完毕。
承诺盈利数 因此公司已
分别不低于 业绩承诺及 将 6,850,000
童新建、童建 业绩承诺及 2014 年 02 月
3584.31 万元、 补偿安排实 股先暂时冻
明 补偿安排 28 日
4239.18 万元、 施完成日止 结。具体内容
4893.02 万元、 详见公司在
5471.45 万元； 巨潮资讯网
童新建、童建 http://www.cn
明承诺，盈利 info.com.cn
承诺期满之 披露的《陕西
日起 3 年内， 坚瑞沃能股
童新建、童建 份有限公司
明将负责标 关于限售股
31
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
的公司按照 份上市流通
盈利承诺期 提示性公告》
最后一年的 公告编号：
年度审计报 2019-133
告中所确认
的已完工未
结算款、应收
账款、其他应
收款总额（以
下简称"应收
款项总额"）全
额收回款项，
逾期不能清
收部分，由童
新建、童建明
以连带责任
方式按照未
能清收部分
总额的
95%(扣除盈
利承诺期内
已计提的坏
账准备和存
货跌价准备)
补偿给公司，
且应于盈利
承诺期满 3 年
之日起的 3 个
月内将补偿
款全额现金
支付给公司。
如果标的公
司盈利承诺
期最后一年
的存货和应
收账款周转
率低于标的
公司 2013 年
的存货和应
收款周转率
[计算公式为：
存货和应收
账款周转率=
标的公司营
32
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
业收入/（标的
公司平均应
收账款余额+
标的公司平
均存货余
额），其中：
平均应收账
款余额=(应收
账款余额年
初数+应收账
款余额年末
数)/2；平均存
货余额=(存货
余额年初数+
存货余额年
末数)/2]，那么
童新建、童建
明应以连带
责任方式在
盈利承诺期
最后一年的
审计报告出
具日后 30 日
内向公司缴
纳保证金，应
收款项总额
中 1-2 年账龄
的需缴纳该
部分金额的
20%作为保证
金；应收款项
总额中 2-3 年
账龄的需缴
纳该部分金
额的 50%作
为保证金；应
收款项总额
中 3 年及 3 年
以上账龄的
需缴纳该部
分金额的
100%作为保
证金；计算保
证金金额时，
33
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
盈利承诺期
最后一年的
审计基准日
之后，童新
建、童建明缴
纳保证金之
前的期间内
实际收回的
款项及审计
基准日已经
计提的坏账
准备，相应从
应收款项总
额中扣除。童
新建、童建明
所要缴纳的
因上述约定
产生的保证
金总额不超
过 1,500 万
元。上述保证
金以现金形
式存入公司
账户。当标的
公司在盈利
承诺期满之
日起 3 年内全
额收回盈利
承诺期最后
一年的应收
款项总额时，
公司应在 10
日内将保证
金全额退还
给童新建、童
建明。盈利承
诺期满之日
起 3 年内，标
的公司未能
全额收回盈
利承诺期最
后一年的应
收款项总额
时，保证金应
34
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
用于冲抵上
述的应收款
项总额补偿
款，如保证金
在冲抵应收
款项总额补
偿款后存在
结余，公司应
将结余的保
证金在 10 日
内退还给童
新建、童建
明。童新建、
童建明承诺，
未经公司同
意不得将其
持有的限售
状态的上市
公司股票进
行质押、设定
其他权利限
制或变相转
让，保证在需
要对公司进
行补偿的情
况下具备实
际补偿能力。
自 2016 年 1 承诺人承认
月 1 日起，深 业绩对赌失
圳市沃特玛 败并承诺按
电池有限公 照补偿的上
司截至 2016 限 52 亿元对
年 12 月 31 公司进行补
日、2017 年 偿。承偌人李
12 月 31 日和 业绩承诺及 瑶对公司进
业绩承诺及 2016 年 02 月
李瑶 2018 年 12 月 补偿安排实 行业绩补偿
补偿安排 29 日
31 日实现的 施完成日止 的方式包括
扣除非经常 由公司回购
性损益后归 注销李瑶持
属于母公司 有的公司股
的累积净利 份并向公司
润分别不低 支付补偿款。
于 40,350 万 报告期内尚
元、90,900 万 未履行完毕。
35
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
元、151,800
万元。如果深
圳市沃特玛
电池有限公
司在业绩承
诺期实际实
现的累积净
利润未达到
当期期末累
积承诺净利
润的，则承诺
人应按照约
定对坚瑞沃
能予以补偿。
在担任公司
董事、高级管
理人员期间
每年转让的
股份不超过
其所持有公
司股份总数
的百分之二
十五；离职半
年内，不转让
所持有的股 报告期内，承
股份减持承 2010 年 08 月
郭鸿宝 份；在申报离 长期有效 诺人严格履
诺 19 日
任六个月后 行了承诺
的十二个月
内通过证券
首次公开发行或再融资时所作承诺
交易所挂牌
交易出售股
票数量占其
所持有发行
人股票总数
的比例不超
过百分之五
十。
本人目前没
有直接或间
关于同业竞
接地从事任 报告期内，承
争、关联交 2010 年 08 月
郭鸿宝 何与坚瑞沃 长期有效 诺人严格履
易、资金占用 19 日
能营业执照 行了承诺
方面的承诺
上所列明经
营范围内的
36
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
业务存在竞
争的任何业
务活动。在本
人作为坚瑞
沃能主要股
东的事实改
变之前，本人
将不会直接
或间接地以
任何方式（包
括但不限于
独自经营，合
资经营和拥
有在其他公
司或企业的
股票或权益）
从事与坚瑞
沃能的业务
有竞争或可
能构成竞争
的业务或活
动。如因未履
行避免同业
竞争的承诺
而给公司造
成损失，本人
将对公司遭
受的损失作
出赔偿。本声
明、承诺与保
证将持续有
效，直至本人
不再为坚瑞
沃能股东为
止。本人及本
人所控制的
公司将尽量
避免、减少与
坚瑞沃能发
生关联交易。
如关联交易
无法避免，本
人及本人控
制的公司将
37
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
严格遵守中
国证券监督
管理委员会
和陕西坚瑞
沃能股份有
限公司章程
的规定，按照
通常的商业
准则确定交
易价格及其
他交易条件，
并按照关联
交易公允决
策的程序履
行批准手续。
针对 2008 年 4
月公司股份
制改造时所
郭鸿宝、郑向 涉及到的按
阳、李炜、郭 税法有关规
怀川、李杰、 定应缴纳的 报告期内，承
2008 年 04 月
张金龙、徐 其他承诺 个人所得税， 长期有效 诺人严格履
30 日
凯、台文英、 本人承诺全 行了承诺
岳大可、陈 额承担应缴
琼、郭晓峰 纳的税款及
因此所产生
的所有相关
费用。
公司其他自
其他对公司中小股东所作承诺 然人股东若
未能缴纳因
2008 年 4 月股
份制改造时
所涉及到的
按税法有关
报告期内，承
规定应缴纳 2008 年 04 月
郭鸿宝 其他承诺 长期有效 诺人严格履
的个人所得 30 日
行了承诺
税税款及因
此产生的所
有相关费用，
则由本人承
担其应缴纳
的税款及因
此产生的所
38
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
有相关费用。
承诺是否按时履行 否
1、2018 年度沃特玛严重亏损，按照《盈利预测承诺及补偿协议》和《盈利预测
承诺及补偿协议之补充协议》，李瑶对公司的业绩补偿金额为 52 亿元的补偿上限，截
至报告期末，其中 11.09 亿元李瑶先期已进行了赔付；同时，根据西安中院于 2019 年
12 月 27 日裁定批准的《陕西坚瑞沃能股份有限公司重整计划》之出资人权益调整方
案，公司已于 2020 年 5 月 18 日办理完毕以股权登记日 2020 年 3 月 31 日收市时李瑶
账户中目前持有的 257,750,290 股为基数实施资本公积转增形成的 219,087,747 股份的
注销手续。
后续公司将继续通过包括但不限于申请仲裁、执行等合法途径清收李瑶对公司负
有的对公司剩余的补偿义务。另据公司了解，李瑶因自身债务负担沉重，已成为多起
如承诺超期未履行完毕的，应当详
案件中的失信被执行人，公司后续能否通过追偿措施完全实现对李瑶的债权存在风险
细说明未完成履行的具体原因及下
及不确定性。
一步的工作计划
目前，李瑶持有的股份被质押、司法冻结或执行划转等将会导致公司可能无法及
时对李瑶所持股票实施回购注销，公司注销李瑶所持股票事项的执行存在不确定性。
上述具体内容详见公司在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《陕西坚瑞沃能
股份有限公司关于注销部分股份暨减资的公告》公告编号：2020-078。
2、承诺人童新建、童建明在报告期内除应收款项回收承诺尚未履行完毕，盈利承
诺人未向公司缴纳保证金 9,556,466.13 元外，盈利预测承诺均已完成。因此公司拟将
等值保证金对应的股份数约 6,850,000 股先暂时冻结。具体内容详见公司在巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn 披露的《陕西坚瑞沃能股份有限公司关于限售股份上市流通
提示性公告》公告编号：2019-133。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 294,854.57
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 13,039.43
已累计投入募集资金总额 294,973.8
累计变更用途的募集资金总额比例 4.42%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
1、年产 20000 台 S
2017 年
型气溶胶自动灭火 8,430.4
是 9,400 9,400 89.69% 01 月 17 不适用 是
装置生产和研发基 7
日
地项目
39
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2015 年
2、国内市场营销和
是 4,000 817.58 817.58 100.00% 12 月 31 不适用 否
服务网络建设项目
日
2012 年
3、补充流动资金 否 3,000 3,000 3,000 100.00% 12 月 31 不适用 否
日
4、收购达明科技有 2015 年
限公司配套募集资 是 13,540 11,004 11,004 100.00% 12 月 31 不适用 否
金 日
2016 年
5、收购纽思曼股权 是 2,500 2,500 100.00% 02 月 26 不适用 否
日
6、支付收购沃特玛 2016 年
121,999.9 121,99 121,208
现金对价及交易费 否 99.35% 12 月 02 不适用 否
9 9.99 .18
用 日
2016 年
7、补充流动资金及
否 83,000 83,000 83,000 100.00% 11 月 14 不适用 否
偿还银行借款
日
2017 年
8、圆柱形锂电池生 40,006.
否 40,000 40,000 100.00% 12 月 31 不适用 否
产项目 47
日
2017 年
3,396.5 3,396.5
9、增资沃特玛 是 100.00% 04 月 01 不适用 否
7 7
日
10、永久补充公司日
4,320.9 3,392.5
常经营所需的流动 是 1,825.51 78.51% 不适用 否
9 7
资金
274,939.9 279,43 276,755
承诺投资项目小计 -- 1,825.51 -- -- -- --
9 9.13 .84
超募资金投向
2015 年
坚瑞消防营销中心 3,815.3
否 3,990 3,990 95.62% 12 月 31 不适用 否
（北京） 4
日
2015 年
购买土地 否 4,050 4,086 4,086 100.00% 12 月 31 不适用 否
日
2015 年
2,636.6 2,636.6
火灾报警项目 是 4,100 100.00% 12 月 31 不适用 否
2 2
日
归还银行贷款（如 -- 3,780 3,780 3,780 100.00% -- -- -- -- --
40
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
有）
补充流动资金（如
-- 3,900 3,900 3,900 100.00% -- -- -- -- --
有）
18,392. 18,217.
超募资金投向小计 -- 19,820 -- -- -- --
62 96
294,759.9 297,83 294,973
合计 -- 1,825.51 -- -- 0 0 -- --
9 1.75 .8
“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”实施地点变更到西咸新区沣东
新城（西安沣渭新区）六村堡现代产业园区。2012 年 8 月 15 日，西安市国土资源局发布《西安市
国有建设用地使用权挂牌出让公告》（西土出告字[2012]103 号），公开挂牌出让包括公司实施“年产
20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”所在地在内的三宗国有建设用地使用权。
因村民上访，导致该三宗工业用地使用权中止挂牌。2013 年 3 月 9 日，西安市国土资源局发布恢
复挂牌公告（详见《西安晚报》2013 年 3 月 9 日第 12 版），声明村民安置补充问题已经解决，公
未达到计划进度或
告重新进行挂牌。上述原因导致该项目开工建设较预计时间有所滞后，后期因公司整合研发、试验、
预计收益的情况和
生产、仓库等资源，在该募集资金投资项目建设用地上建设由原材料、生产、销售、研发相结合，覆
原因（分具体项目）
盖气体灭火系统、干粉灭火系统、消防电子产品、装甲抑爆系统等各类消防产品研发和生产的消防产
业园区，在整体施工过程中，为了科学合理组织施工，从而影响该项目的工程进度。鉴于此，“年产
20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”预计延后至 2016 年 12 月 31 日建
成。2017 年 1 月 11 日召开的第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第三十五次会议审议通
过了《关于部分募集资金投资项目结项的议案》，同意将“年产 20,000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生
产和研发基地项目”进行结项。
“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”用于投资固定资产的资金已使
用完毕，节余部分铺底流动资金。该项目已经公司于 2017 年 1 月 11 日召开的第三届董事会第四
十一次会议、第三届监事会第三十五次会议审议通过进行结项。2016 年度，公司气溶胶灭火装置业
务萎缩比较厉害，全年销售额大约 1,000 万元。全国消防标准化技术委员会固定灭火系统分技术委员
项目可行性发生重 会（SAC/TC113/SC2）五届五次会议于 2017 年 1 月 9 日在天津市召开，会议组织审查并一致通过
大变化的情况说明 了行业标准《气溶胶灭火系统第 1 部分热气溶胶灭火装置》送审，通过了标准的审查会议纪要。根
据会议精神，公司目前气溶胶灭火装置的销售规模、利润水平已经不值得继续申请 3C 认证。公司已
经第三届董事会第四十五次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司将从事新型热气
溶胶灭火装置的西安力拓科消防技有限公司部分股权进行转让，转让完成后，公司已退出气溶胶灭火
装置业务。
适用
公司首次公开发行的其他与主营业务相关的营运资金共 19,914.58 万元；
1、公司第一届董事会第十七次会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 1,980.00
万元提前归还银行短期借款，该项计划已履行完相关的法定程序，并于 2010 年 9 月 30 日实施完
成；
超募资金的金额、用
2、公司第一届董事会第十九次会会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 1,900.00
途及使用进展情况
万元永久补充流动资金，该项计划已履行完相关的法定程序，已于 2010 年 12 月 23 日实施完成；
3、公司 2011 年第二次临时股东大会决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币 3,990.00
万元建设坚瑞消防营销中心（北京），该项基本完成；
4、公司 2011 年第三次临时股东大会决议，使用其他与主营业务相关的营运资金 4,050.00 万元，
竞价购买位于西咸新区沣东新城（西安沣渭新区）面积约为 150 亩的土地使用权。已于 2013 年 5 月
41
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
3 日已实施完毕。
5、公司 2012 年第二届第十二次董事会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币
2,000.00 万元永久补充流动资金，该项计划已履行完相关的法定程序，已于 2012 年 3 月 29 日实
施完成；
6、公司 2012 年第二届董事会第十三次会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币
1,800.00 万元提前归还银行短期借款，该项计划已履行完相关的法定程序，并于 2012 年 11 月 23
日实施完成；
7、公司 2012 年第二届董事会第十七次会议决议，使用其他与主营业务相关的营运资金人民币
4,100.00 万元投资消防火灾报警系统项目，该项目已经公司第三届董事会第二十四次会议及 2015 年
第三次临时股东大会审议通过终止实施。
8、公司第三届董事会第四十五次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于将部分募
集资金投资项目结项并使用节余资金及其他尚未指定用途的募集资金对孙子公司增资的议案》，同意
将“收购纽思曼股权”、“支付收购沃特玛现金对价及交易费用”、“补充流动资金及偿还银行借款”、“坚
瑞消防营销中心（北京）”项目进行结项，并使用上述项目节余资金 10,684,793.55 元及公司其他尚未
指定用途的募集资金 23,280,923.26 元（23,280,923.26 元来源于“火灾报警项目”节余募集资金）合计
33,965,716.81 元对全资子公司沃特玛增资，并同时同意沃特玛向其全资子公司临汾市沃特玛电池有限
公司增资 33,965,716.81 元，增资金额将全部使用上述募集资金进行投入。
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况
公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点及设立全资
子公司的议案》，同意公司变更部分募投项目实施主体和实施地点。
适用
以前年度发生
经公司第二届董事会第八次会议审议通过《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点及设立全
资子公司的议案》，公司 2011 年第三次临时股东大会批准，公司变更部分募投项目实施主体和实施
地点。“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”改由“西安金泰安全消防
技术有限责任公司”实施。经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于募集资金投资项目
——“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”部分变更实施主体的议
案》，公司 2015 年第一次临时股东大会批准，公司变更“年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生
产和研发基地建设项目”生产基地投资建设——生产用固定资产投资中的设备购置实施主体，即由公
司实施 744 万元的设备购置。
募集资金投资项目
实施方式调整情况 经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过《关于部分募集资
金投资项目及其他与主营业务相关的营运资金使用计划投资项目结项的议案》，同意将已实施完成的
“补充流动资金”、“购买土地”、“归还银行贷款”和“永久补充流动资金”项目进行结项。
经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议及 2015 年第三次临时股东大
会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目及其他与主营业务相关的营运资金使用计划投资项目的
议案》，同意公司终止实施“国内市场营销和服务网络建设项目”、“消防火灾报警系统项目”，具体内
容详见公司公告。
公司于 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十九次会
议审议通过了《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余资金及其他尚未指定用途的募集资金对
孙子公司增资的议案》，同意公司将“收购纽思曼股权”、“支付收购沃特玛现金对价及交易费用”、“补
充流动资金及偿还银行借款”、“坚瑞消防营销中心（北京）”项目进行结项，并使用上述项目节余资
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
金 10,684,763.55 元及公司其他尚未指定用途的募集资金 23,280,923.26 元（来源于“火灾报警项目”
节余募集资金），合计 33,965,686.81 元对全资子公司深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”）
增资，并同时同意沃特玛向其全资子公司临汾市沃特玛电池有限公司(以下简称“临汾沃特玛”)增资
33,965,686.81 元，增资金额将全部使用上述募集资金进行投入。
适用
1、2010 年度，公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币 569.77 万元，其中投入年产
20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目人民币 477.33 万元，投入国内市场营
销和服务网络建设项目人民币 92.44 万元。毕马威华振会计师事务所对上述公司以自筹资金预先投入
募投项目的情况进行了验证，并出具了 KPMG-C(2010)OR.No.0073《陕西坚瑞消防股份有限公司预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金截止 2010 年 9 月 8 日止使用情况的审核报告》。
2、2011 年 1 月 24 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先
已投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币 569.77 万元
置换已预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、公司监事会分别发表意见，同意公司利用募集
资金置换前期已投入资金。公司保荐机构（国信证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投
入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币 569.77 万元置换预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金。于 2011 年 2 月，公司将该等预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金与募集资金进行了置换。
3、2016 年度，公司以“支付本次交易现金对价及交易费用”项目募集资金人民币 6,055,353.84 元
募集资金投资项目
置换已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对上述
先期投入及置换情
公司以募集资金置换已支付的自筹资金事项进行了验证，并出具《陕西坚瑞沃能股份有限公司募集资
况
金置换专项审核报告》（中审亚太审字（2016） 第 021007 号）。公司第三届董事会第三十九次会议
及第三届监事会三十三次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，一致同
意公司使用募集资金 6,055,353.84 元置换已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金，公司独立董
事、监事会分别发表意见，同意本次置换事宜，公司持续督导机构对公司使用募集资金置换已支付本
次交易事项部分交易费用的自筹资金发表了专项核查意见，同意上述置换事宜。公司于 2016 年 11
月 17 日，将已支付本次交易事项部分交易费用的自筹资金与募集资金进行了置换。
4、2017 年，公司以“圆柱形锂电池生产线项目”募集资金 364,428,665.00 元置换预先投入该项目
的自筹资金，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述置换事项进行了验证，并出具了《陕西坚瑞
沃能股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字
[2017]61050001 号）。公司第三届董事会第四十二次会议及第三届监事会第三十六次会议审议通过《关
于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意本次置换事宜，公司持续督导机构对公司本次
置换事宜发表了专项核查意见，同意上述置换事宜。2017 年 2 月 16 日，公司已将预先投入圆柱形
锂电池生产线项目的自筹资金与募集资金进行了置换。
适用
1、经 2013 年 3 月 26 日第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司将闲置募集资金
3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2013 年 3 月 28 日和 29 日自上
用闲置募集资金暂
海浦东发展银行股份有限公司西安分行开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元，
时补充流动资金情
2013 年 9 月 11 日，公司归还募集资金 3,000.00 万至该专项账户。
况
2、经 2013 年 9 月 17 日第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十二次会议于审议
通过拟使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补充流动现金，使用期限不超过 6 个月。2013 年 9 月
18 日自专项账户划出募集资金 3,000.00 万元，2013 年 3 月 17 日，公司归还募集资金 3,000 万至
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
该专项账户。
3、经 2014 年 3 月 18 日第二届董事会第三十一次会议决议及第二届监事会第二十五次会议审
议通过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2014
年 3 月 20 日自上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开设的募集资金专项账户共划出募集资金
3,000.00 万元。2014 年 3 月 17 日，公司归还募集资金 3,000.00 万至该专项账户。
4、经 2014 年 9 月 18 日第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议审议通过，公司
将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2014 年 9 月 19 日
自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万元。
2014 年 9 月 18 日，公司归还募集资金 3,000.00 万元至该账户。
5、经 2015 年 3 月 17 日第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十二次会议审议通过，
公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2015 年 3 月
18 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金 3,000.00 万
元。2016 年 3 月 17 日，公司归还募集资金 3,000.00 万元至该专项账户。
6、经 2016 年 3 月 17 日第三届董事会第三十一次会议及第三届监事会第二十五次会议审议通
过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2016 年
3 月 18 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金
3,000.00 万元。2017 年 3 月 16 日，公司归还 3,000.00 万募集资金至专项账户。
7、经 2017 年 3 月 31 日第三届董事会第四十四次会议及第三届监事会第三十八次会议审议通
过，公司将闲置募集资金 3,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2017 年
4 月 1 日自平安银行股份有限公司西安分行营业部开设的募集资金专项账户共划出募集资金
3,000.00 万元。2017 年 4 月 28 日，公司归还募集资金 3,000.00 万元至该专项账户。
适用
经公司第二届董事会第三十五次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司以发行股份
及支付现金的方式购买童新建、童建明、上海傲英一期股权投资中心（有限合伙）、江苏华工创业投
项目实施出现募集 资有限公司、丁赤、叶云优、霍建华、吴婷、孙喜生合计持有的达明科技股份有限公司（现达明科技
资金结余的金额及 有限公司）100%的股权，并向包含郭鸿宝在内的不超过 10 名特定投资者非公开发行股份募集配套
原因 资金，募集资金总额不超过 14,000 万元，募集配套资金用于现金收购款及本次交易相关费用的支付。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司已经完成现金收购款的支付及相关交易费用的支付。鉴于该项目已
经实施完成，经公司第三届董事会第二十八次会议及 2016 年第一次临时股东大会审议通过将该项目
结项，并使用该项目部分剩余资金 2,500 万元对湖南纽思曼导航定位科技有限公司进行增资。
截止 2021 年 3 月 31 日，公司募集资金账户余额为 77,432.04 元。与节余募集账户相关的项目均已结
项，结余资金为利息收入，2018 年 6 月 19 日公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二
次会议审议通过了《关于将募集资金投资项目结项并使用节余资金及其他已结项的节余募集资金永久
尚未使用的募集资
补充流动资金的议案》，同意将“支付收购沃特玛现金对价及交易费用”项目节余利息 76,784.86 元永久
金用途及去向
补充流动资金，同时注销募集资金专户，但由于该账户在 2018 年被司法冻结而未将节余资金转出用
于补充流动资金，故产生募集资金账户余额，截至 2020 年 12 月 31 日，公司该账户已可正常使用，
公司拟于 2021 年将剩余募集资金转出并注销募集资金账户。
1、2011 年 2 月 11 日公司将预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,697,659.23 元与募集
募集资金使用及披 资金进行了置换，实际置换了 5,697,700.00 元，差异 40.77 元。另外实际置换从其他与主营业务相
露中存在的问题或 关的营运资金专户置出，2011 年 8 月从募集资金专户转入其他与主营业务相关的营运资金专户
其他情况 5,697,700.00 元，对此进行了纠正。
2、第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十二次会议于 2013 年 9 月 17 日审议通
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补
充公司日常经营所需的流动现金。2014 年 1 月 3 日，公司拟将用于暂时补充流动资金的募集资金
3,000.00 万元提前归还至公司在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行唐延路支行开设的募集资
金专项账户，由于银行单据填写错误，导致银行退票。2014 年 3 月 14 日，公司已将上述用于暂时
补充流动资金的募集资金 3,000.00 万元提前归还至公司在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行
唐延路支行开设的募集资金专项账户。
3、2014 年 1 月 23 日，公司支付“火灾报警项目”相关资金时，误使用了“国内市场营销和服务
网络建设项目”账户资金，涉及金额 63,850.00 元，手续费 48.00 元，公司已于 2014 年 5 月 4 日
纠正本次错误使用募集资金的情况。
4、第三届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议于 2014 年 9 月 19 日审议通过《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补充公司
日常经营所需的流动现金，经公司董事会、监事会审议通过并经持续督导机构核查无异议，拟使用“国
内市场营销和服务网络建设项目”的 3,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。由于工作人员操
作失误，将“年产 20,000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地项目”募集资金专项账户中的
3,000.00 万元转出，公司核查发现后，已将 3,000.00 万元募集资金于 2014 年 9 月 24 日及时归还
至该账户，同时公司从“国内市场营销网络和服务网络建设项目”募集资金专项账户中转出 3,000.00 万
元用于暂时补充流动资金。
5、公司于 2016 年 7 月 19 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准陕西坚瑞消防股
份有限公司向李瑶等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2016〕1611 号），
核准公司非公开发行新股募集配套资金。截止 2016 年 8 月 12 日 12:00，各募集配套资金认购方
将认购资金共计 2,499,999,994.80 元汇入国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）为本次
发行开立的专用账户。国泰君安扣除证券承销费及财务顾问费后，将募集资金余款分别划转至公司募
集资金专用账户。在转款过程中，把本应转入浙商银行西安经济技术开发区支行（以下简称“浙商银
行”）的 100 万元误转入华夏银行西安唐延路支行（以下简称“华夏银行”），发现后，经国泰君安同
意，公司将误转入华夏银行的 100 万元转回至浙商银行。公司已披露的相关信息不存在未及时、真
实、准确、完整披露的情况。公司已披露的相关信息不存在存放、使用、管理及披露存在违规情形。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
与上年同期相比，本报告期营业收入增长513.50%，但净利润下滑96.57%，主要原因是上年同期受疫情等不可抗力因素
及公司破产重整工作影响，一季度相关子公司复工延迟，对生产经营产生重大影响，本报告期虽然产品销售不及预期，但随
着公司产能的逐步提升以及产品销售业务的稳步开展，公司业务收入较去年同期仍取得一定增长。但随着产销量逐渐上升，
公司采购、销售、研发团队陆续搭建完成以及合并范围新增珈伟新能源科技（无锡）有限公司、保力新（无锡）动力系统有
限公司、北京保丰能源科技有限公司、保力新（东莞）系统集成有限公司等，相较于上年同期，人员大幅增加，人工费用、
折旧、租赁费用、研发投入等均有所增长。
根据公司目前的订单情况，预计年初至下一报告期期末收入规模将继续呈增长趋势，毛利有可提升的空间，但依然存在
毛利无法覆盖费用的可能性，预计年初至下一报告期期末累计净利润仍有亏损的风险。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：保力新能源科技股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 47,040,788.04 144,739,368.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 16,100,000.00
应收账款 154,590,418.53 150,372,952.07
应收款项融资
预付款项 36,829,031.64 23,310,184.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 21,158,254.49 31,062,843.55
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 145,625,687.66 105,703,014.28
合同资产
持有待售资产 13,000,000.00 15,000,000.00
一年内到期的非流动资产 5,120,408.06 5,068,597.11
其他流动资产 75,835,332.91 73,438,854.04
流动资产合计 515,299,921.33 548,695,814.78
非流动资产：
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 21,188,809.61 22,488,531.86
长期股权投资 15,507,620.84 4,507,620.83
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 18,085,101.25 18,085,101.25
投资性房地产
固定资产 28,122,978.96 154,738,365.66
在建工程 13,591,300.46 13,316,633.91
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 135,654,813.54
无形资产 464,379.74 497,549.09
开发支出
商誉 2,314,935.08 2,314,935.08
长期待摊费用 10,220,547.10 10,500,009.11
递延所得税资产
其他非流动资产 12,004.30 12,004.30
非流动资产合计 245,162,490.88 226,460,751.09
资产总计 760,462,412.21 775,156,565.87
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 29,110,436.23 20,261,493.98
预收款项
合同负债 993,791.79 632,723.20
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 5,509,245.35 10,916,288.90
应交税费 150,636,023.79 150,627,852.81
其他应付款 60,012,159.03 57,578,118.57
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 29,553,749.79 38,988,845.26
其他流动负债 129,192.93 58,206.52
流动负债合计 275,944,598.91 279,063,529.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 88,258,606.26
长期应付款 79,643,239.37
长期应付职工薪酬
预计负债 5,756,516.63 5,473,386.10
递延收益 664,000.00 664,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 94,679,122.89 85,780,625.47
负债合计 370,623,721.80 364,844,154.71
所有者权益：
股本 4,281,082,697.00 4,281,082,697.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,138,866,184.45 3,139,022,144.15
减：库存股
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其他综合收益 -15,164,948.96 -14,623,886.73
专项储备
盈余公积 7,164,524.60 7,164,524.60
一般风险准备
未分配利润 -7,034,652,334.86 -7,015,249,710.07
归属于母公司所有者权益合计 377,296,122.23 397,395,768.95
少数股东权益 12,542,568.18 12,916,642.21
所有者权益合计 389,838,690.41 410,312,411.16
负债和所有者权益总计 760,462,412.21 775,156,565.87
法定代表人：高保清 主管会计工作负责人：徐长莹 会计机构负责人：许倩
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 34,115,817.70 27,582,370.17
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 16,100,000.00
应收账款 94,374,571.02 104,275,591.07
应收款项融资
预付款项 14,650,271.86 2,650,544.70
其他应收款 81,091,261.31 205,705,502.57
其中：应收利息
应收股利
存货 5,782,591.84 6,389,285.68
合同资产
持有待售资产 13,000,000.00 15,000,000.00
一年内到期的非流动资产 928,319.90 918,926.67
其他流动资产 46,791,352.71 46,677,046.14
流动资产合计 306,834,186.34 409,199,267.00
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
50
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款 3,841,489.45 4,077,126.54
长期股权投资 631,520,651.18 575,004,613.18
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 18,085,101.25 18,085,101.25
投资性房地产
固定资产 7,028,399.72 7,176,118.76
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 12,004.30 12,004.30
非流动资产合计 660,487,645.90 604,354,964.03
资产总计 967,321,832.24 1,013,554,231.03
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,070,773.78 34,846,454.33
预收款项
合同负债 676,739.58 394,881.52
应付职工薪酬 1,699,974.23 6,671,067.15
应交税费 150,439,905.48 150,560,799.87
其他应付款 38,394,179.59 39,010,468.22
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 87,976.14 53,284.20
51
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 194,369,548.80 231,536,955.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 5,004,344.75 4,946,441.38
递延收益 664,000.00 664,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,668,344.75 5,610,441.38
负债合计 200,037,893.55 237,147,396.67
所有者权益：
股本 4,281,082,697.00 4,281,082,697.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,138,838,936.65 3,138,838,936.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 7,164,524.60 7,164,524.60
未分配利润 -6,659,802,219.56 -6,650,679,323.89
所有者权益合计 767,283,938.69 776,406,834.36
负债和所有者权益总计 967,321,832.24 1,013,554,231.03
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 29,117,824.94 4,746,200.50
其中：营业收入 29,117,824.94 4,746,200.50
52
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 49,216,218.59 14,893,083.75
其中：营业成本 29,969,043.64 3,683,127.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 153,177.34 15,266.49
销售费用 2,613,474.40 998,528.71
管理费用 13,750,450.27 9,308,132.00
研发费用 1,482,001.77
财务费用 1,248,071.17 888,028.86
其中：利息费用
利息收入 -200,135.34 -379,686.42
加：其他收益 41,749.32
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
95,504.19
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
53
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -19,961,140.14 -10,146,883.25
加：营业外收入 28,781.61 6,545.69
减：营业外支出 300.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -19,932,658.53 -10,140,337.56
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,932,658.53 -10,140,337.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-19,932,658.53 -10,140,337.56
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 -19,402,624.79 -9,524,896.08
2.少数股东损益 -530,033.74 -615,441.48
六、其他综合收益的税后净额 -541,062.23 -434,541.90
归属母公司所有者的其他综合收益
-541,062.23 -434,541.90
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-541,062.23 -434,541.90
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
54
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -541,062.23 -434,541.90
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -20,473,720.76 -10,574,879.46
归属于母公司所有者的综合收益
-19,943,687.02 -9,959,437.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -530,033.74 -615,441.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0045 -0.0021
（二）稀释每股收益 -0.0045 -0.0021
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：高保清 主管会计工作负责人：徐长莹 会计机构负责人：许倩
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,790,336.89 116,967.81
减：营业成本 5,568,592.28 131,718.52
税金及附加 89,175.19 176.39
销售费用 1,583,252.59
管理费用 7,240,433.58 3,787,852.69
研发费用 761,755.09
财务费用 -219,392.26 -375,581.69
其中：利息费用
利息收入 -175,855.93 -378,622.27
加：其他收益 31,948.02
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
55
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
78,935.89
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,122,595.67 -3,427,198.10
加：营业外收入
减：营业外支出 300.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-9,122,895.67 -3,427,198.10
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,122,895.67 -3,427,198.10
（一）持续经营净利润（净亏损
-9,122,895.67 -3,427,198.10
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
56
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -9,122,895.67 -3,427,198.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 27,752,858.66 1,701,436.87
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 33,864.90
收到其他与经营活动有关的现金 1,550,961.47 894,877.36
57
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 29,337,685.03 2,596,314.23
购买商品、接受劳务支付的现金 50,228,885.46 12,016,635.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
26,551,296.45 11,796,717.36
金
支付的各项税费 180,110.47 28,512.86
支付其他与经营活动有关的现金 7,435,650.34 14,362,216.06
经营活动现金流出小计 84,395,942.72 38,204,081.28
经营活动产生的现金流量净额 -55,058,257.69 -35,607,767.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
2,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
19,745,230.60 3,507,205.66
长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 30,745,230.60 3,507,205.66
投资活动产生的现金流量净额 -28,745,230.60 -3,507,205.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
58
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金 300,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 300,000.00
偿还债务支付的现金 36,108,983.33
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 13,888,541.66
筹资活动现金流出小计 13,888,541.66 36,108,983.33
筹资活动产生的现金流量净额 -13,888,541.66 -35,808,983.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
280,089.67 -256,270.59
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -97,411,940.28 -75,180,226.63
加：期初现金及现金等价物余额 144,739,368.78 510,076,707.20
六、期末现金及现金等价物余额 47,327,428.50 434,896,480.57
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 24,959,200.92 15,594.15
收到的税费返还 33,864.90
收到其他与经营活动有关的现金 100,241,444.67 1,951,761.20
经营活动现金流入小计 125,234,510.49 1,967,355.35
购买商品、接受劳务支付的现金 47,982,373.51
支付给职工以及为职工支付的现
12,595,424.49
金
支付的各项税费 86,829.75
支付其他与经营活动有关的现金 3,520,397.21 32,161,095.28
经营活动现金流出小计 64,185,024.96 32,161,095.28
经营活动产生的现金流量净额 61,049,485.53 -30,193,739.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
59
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
2,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金 56,516,038.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 56,516,038.00
投资活动产生的现金流量净额 -54,516,038.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 36,108,983.33
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 36,108,983.33
筹资活动产生的现金流量净额 -36,108,983.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,533,447.53 -66,302,723.26
加：期初现金及现金等价物余额 27,582,370.17 490,673,443.96
六、期末现金及现金等价物余额 34,115,817.70 424,370,720.70
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
60
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 144,739,368.78 144,739,368.78
应收账款 150,372,952.07 150,372,952.07
预付款项 23,310,184.95 23,310,184.95
其他应收款 31,062,843.55 31,062,843.55
存货 105,703,014.28 105,703,014.28
持有待售资产 15,000,000.00 15,000,000.00
一年内到期的非流动
5,068,597.11 5,068,597.11
资产
其他流动资产 73,438,854.04 73,438,854.04
流动资产合计 548,695,814.78 548,695,814.78
非流动资产：
长期应收款 22,488,531.86 22,488,531.86
长期股权投资 4,507,620.83 4,507,620.83
其他非流动金融资产 18,085,101.25 18,085,101.25
固定资产 154,738,365.66 27,366,061.28 -127,372,304.38
在建工程 13,316,633.91 13,316,633.91
使用权资产 127,372,304.38 127,372,304.38
无形资产 497,549.09 497,549.09
商誉 2,314,935.08 2,314,935.08
长期待摊费用 10,500,009.11 10,500,009.11
其他非流动资产 12,004.30 12,004.30
非流动资产合计 226,460,751.09 226,460,751.09
资产总计 775,156,565.87 775,156,565.87
流动负债：
应付账款 20,261,493.98 20,261,493.98
合同负债 632,723.20 632,723.20
应付职工薪酬 10,916,288.90 10,916,288.90
应交税费 150,627,852.81 150,627,852.81
其他应付款 57,578,118.57 57,578,118.57
61
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
一年内到期的非流动
38,988,845.26 38,988,845.26
负债
其他流动负债 58,206.52 58,206.52
流动负债合计 279,063,529.24 279,063,529.24
非流动负债：
租赁负债 79,643,239.37 79,643,239.37
长期应付款 79,643,239.37 -79,643,239.37
预计负债 5,473,386.10 5,473,386.10
递延收益 664,000.00 664,000.00
非流动负债合计 85,780,625.47 85,780,625.47
负债合计 364,844,154.71 364,844,154.71
所有者权益：
股本 4,281,082,697.00 4,281,082,697.00
资本公积 3,139,022,144.15 3,139,022,144.15
其他综合收益 -14,623,886.73 -14,623,886.73
盈余公积 7,164,524.60 7,164,524.60
未分配利润 -7,015,249,710.07 -7,015,249,710.07
归属于母公司所有者权益
397,395,768.95 397,395,768.95
合计
少数股东权益 12,916,642.21 12,916,642.21
所有者权益合计 410,312,411.16 410,312,411.16
负债和所有者权益总计 775,156,565.87 775,156,565.87
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 27,582,370.17 27,582,370.17
应收账款 104,275,591.07 104,275,591.07
预付款项 2,650,544.70 2,650,544.70
其他应收款 205,705,502.57 205,705,502.57
存货 6,389,285.68 6,389,285.68
持有待售资产 15,000,000.00 15,000,000.00
一年内到期的非流动
918,926.67 918,926.67
资产
62
保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他流动资产 46,677,046.14 46,677,046.14
流动资产合计 409,199,267.00 409,199,267.00
非流动资产：
长期应收款 4,077,126.54 4,077,126.54
长期股权投资 575,004,613.18 575,004,613.18
其他非流动金融资产 18,085,101.25 18,085,101.25
固定资产 7,176,118.76 7,176,118.76
其他非流动资产 12,004.30 12,004.30
非流动资产合计 604,354,964.03 604,354,964.03
资产总计 1,013,554,231.03 1,013,554,231.03
流动负债：
应付账款 34,846,454.33 34,846,454.33
合同负债 394,881.52 394,881.52
应付职工薪酬 6,671,067.15 6,671,067.15
应交税费 150,560,799.87 150,560,799.87
其他应付款 39,010,468.22 39,010,468.22
其他流动负债 53,284.20 53,284.20
流动负债合计 231,536,955.29 231,536,955.29
非流动负债：
预计负债 4,946,441.38 4,946,441.38
递延收益 664,000.00 664,000.00
非流动负债合计 5,610,441.38 5,610,441.38
负债合计 237,147,396.67 237,147,396.67
所有者权益：
股本 4,281,082,697.00 4,281,082,697.00
资本公积 3,138,838,936.65 3,138,838,936.65
盈余公积 7,164,524.60 7,164,524.60
未分配利润 -6,650,679,323.89 -6,650,679,323.89
所有者权益合计 776,406,834.36 776,406,834.36
负债和所有者权益总计 1,013,554,231.03 1,013,554,231.03
调整情况说明
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
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保力新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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