九州证券股份有限公司
关于保力新能源科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：九州证券股份有限公司 被保荐公司简称：保力新
保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：0755-33329838
保荐代表人姓名：徐海平 联系电话：0755-33329838
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（2）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
情况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于重整投资的承诺 是 不适用
2、关于股份锁定承诺及不减持等承诺 是 不适用
3、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
4、关于融资租赁租金的承诺 是 不适用
5、关于社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
6、实际控制人增持的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
承诺人李瑶因自身债务负担沉重，
已成为多起案件中的失信被执行
10、关于重大资产重组业绩承诺及补 承诺未履行完 人，承诺履行存在不确定性。公司
偿安排 毕 将继续通过包括但不限于申请仲
裁、执行等合法途径清收李瑶对公
司负有的对公司剩余的补偿义务。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《九州证券股份有限公司关于保力新能源科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
赖昌源 徐海平
九州证券股份有限公司
2022 年 8 月 24 日