深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2018 年度跟踪报告
长城证券股份有限公司
关于深圳市大富科技股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：大富科技（300134）
保荐代表人姓名：张涛 联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：吴玎 联系电话：0755-83516222
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 是
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2018 年度跟踪报告
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司控股股东深圳市大富配天投资有限公司
（以下简称“大富配天投资”）持有的上市公
司股份被司法冻结及轮候冻结，公司实际控
（2）关注事项的主要内容 制人孙尚传先生持有的部分公司股份被司法
冻结，如大富配天投资、孙尚传先生所持股
份被全部司法执行，公司控制权可能发生变
化。
公司分别于 2018 年 6 月 5 日披露了《关于控
股股东部分股份被司法冻结、轮候冻结及控
股股东可交换公司债券转股价格调整的公
告》（公告编号：2018-072），2018 年 6 月 7
日披露了《关于司法冻结进展及仲裁程序中
止的公告》（公告编号：2018-074），2018 年
6 月 14 日披露了《关于控股股东部分股份被
司 法 冻 结 的 进 展 公 告 》（ 公 告 编 号 ：
2018-078），2018 年 6 月 20 日披露了《关于
控股股东部分股份被司法冻结的公告》（公告
（3）关注事项的进展或者整改情况
编号：2018-080），2018 年 7 月 13 日披露了
《关于控股股东股份被司法冻结、轮候冻结
的公告》（公告编号：2018-087），2018 年 7
月 20 日披露了《关于控股股东股份新增轮候
冻结的公告》（公告编号：2018-090），2018
年 7 月 24 日披露了《关于控股股东股份被司
法冻结及轮候冻结的进展公告》（公告编号：
2018-091），2018 年 9 月 12 日披露了《关于
控股股东股份被司法冻结及轮候冻结的进
展公告》（公告编号：2018-107），2018 年 9
深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2018 年度跟踪报告
月 17 日披露了《关于控股股东股份被司法冻
结 及 轮候 冻结 的 进展 公告 》（ 公告 编号 ：
2018-108）。2018 年 10 月 31 日，公司披露了
《关于控股股东股份新增轮候冻结的公告》
（公告编号：2018-124）。2018 年 12 月 12 日，
公司披露了《关于实际控制人股份被司法冻
结的公告》（公告编号：2018-135）。前述事
项具体进展请参见前述临时公告。
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2018 年 12 月 29 日
《 深 圳证 券交 易 所创 业板 股 票上 市规 则 》
（2018 年 11 月修订）、《上市公司股权激励
（3）培训的主要内容
管理办法》及《上市公司股东、董监高减持 股
份的若干规定》
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事件 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
公司控股股东深圳市大
富配天投资有限公司（以
下简称“大富配天投资”）
持有的上市公司股份被
关注公司临时公告等信
司法冻结及轮候冻结，公
息披露文件，通过定期问
4．控股股东及实际控制人变动 司实际控制人孙尚传先
询方式了解事项进展情
生持有的部分公司股份
况
被司法冻结，如大富配天
投资、孙尚传先生所持股
份被全部司法执行，公司
控制权可能发生变化。
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2018 年度跟踪报告
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项的履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关联方关于避免同业竞争的承诺 是 无
2. 首次公开发行前股东所持股份的流
通限制、股东对所持股份自愿锁定的 是 无
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不涉及
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不涉及
情况
3.其他需要报告的重大事项 不涉及
（以下无正文）
深圳市大富科技股份有限公司非公开发行股票项目 2018 年度跟踪报告
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市大富科技股份有限公司
2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
张 涛 吴 玎
长城证券股份有限公司
2019 年 4 月 24 日