关于河北先河环保科技股份有限公司
2013 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
利安达专字[2014]第 1078 号
河北先河环保科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的河北先河环保科技股份有限公司（以下简称“先河环保公
司 ” ） 董 事 会 编 制 的 《 2013 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 报 告 》 进 行
了鉴证。
一、董事会的责任
按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》的要求编制募集资金存放与使用情况专项
报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏是先河环保公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对该报告发表鉴证意见。我们按
照《 中 国 注 册 会 计 师 其 他 鉴 证 业 务 准 则 第 3101 号 — 历 史 财 务 信 息 审 计 或 审 阅
以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对募集资金存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理
保证。在鉴证过程中，我们结合先河环保公司的实际情况，实施了审慎调查
以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供
了合理的基础。
三、鉴证意见
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我 们 认 为 ，先 河 环 保 公 司 董 事 会 编 制 的《 2013 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使
用情况的专项报告》已经按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求编制，在
所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 先 河 环 保 公 司 2013 年 度 募 集 资 金 的 存 放 和 实 际
使用情况。
四、报告使用范围说明
本 报 告 仅 供 先 河 环 保 公 司 2013 年 年 度 报 告 披 露 之 目 的 使 用 ， 不 得 用
作任何其他目的。我们同意将本报告作为 先河环保公司年度报告的必备文
件，随其他文件一起报送并对外披露。
利安达会计师事务所 中国注册会计师：邱淦泳
(特 殊 普 通 合 伙 )
中国注册会计师：张彦巧
中 国 北 京 二〇一四年四月二十三日
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河北先河环保科技股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》的规定，审计部通过抽查单据、凭证、帐薄，核查
了 2013 年度各项目专户募集资金的使用情况，现将核实后本公司 2013 年度募集
资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北先河环保科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1402 号文）核准，由
主承销商兴业证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公
众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000
股，每股发行价格为人民币 22.00 元，应募集资金总额为人民币 660,000,000.00
元 , 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 27,218,300.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
632,781,700.00 元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2010 年 10 月 28 日
汇入本公司中国民生银行石家庄裕华东路支行 1009014210004763 账号内，另扣
减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 6,278,417.35 元后，本次
募集资金净额为人民币 626,503,282.65 元。上述募集资金到位情况业经中磊会
计师事务所有限责任公司验证，并出具中磊验字[2010]第 10011 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二)募集资金使用情况及结余情况
截至 2013 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额
募集资金净额 626,503,282.65
减：2010 年使用金额 71,840,356.85
加：2010 年募集资金利息收入扣减手续费净额 305,881.75
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2010 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 554,968,807.55
减：2011 年度直接投入募投项目 62,881,641.89
加：2011 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 11,549,971.56
减：2011 年度偿还借款 7,000,000.00
减：2011 年度投资设立山东先河环保科技有限公司 8,000,000.00
减：2011 年度永久性补充流动资金 15,972,666.80
减：2011 年度暂时性补充流动资金 35,000,000.00
2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 437,664,470.42
加：2012 年归还暂借流动资金 35,000,000.00
减：2012 年度直接投入募投项目 81,919,818.01
加：2012 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,410,760.71
减：2012 年度永久性补充流动资金 80,000,000.00
2012 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 320,155,413.12
减：2013 年度直接投入募投项目 6,122,201.74
减：一季度山东空气自动站“转让-经营”推广项目 20,352,200.00
减：投资四川先河环保科技有限公司支出 10,246,584.29
减：2013 年度永久性补充流动资金 30,000,000.00
加：2013 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,303,161.13
2013 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 262,737,588.22
尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。
二、 募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情
况，公司制订了《河北先河环保科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据上
述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国民生
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银行石家庄裕华东路支行、交通银行石家庄富强大街支行、中国建设银行石家庄
开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监
管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号/定期存单号 账户类别 存储余额（人民币元）
中国民生银行石家庄裕华东路支行 1009014210004763 募集资金专户 3,505,019.32
131080190018010030758 募集资金专户 628,172.80
交通银行石家庄富强大街支行
00557283 三个月定期存款 35,000,000.00
交通银行石家庄富强大街支行募集
35,628,172.80
资金户余额合计
募集资金专户协定
13001612008059511252 50,063,152.36
存款
中国建设银行石家庄开发区支行 六个月定期存款 100,000,000.00
三个月定期存款 33,500,000.00
中国建设银行石家庄开发区支行募
183,563,152.36
集资金户余额合计
中信银行成都人民南路支行 7411810182200110235 募集资金专户
15,507,165.69
中国银行淮口支行 117173175662 募集资金专户
24,534,078.05
募集资金账户余额合计
262,737,588.22
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第八次会议于 2010 年 12 月 1 日审议通过了《关于以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截至 2010 年 10 月
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31 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 9,813,023.65 元，
公司用募集资金 9,813,023.65 元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。
中磊会计师事务所有限责任公司于 2010 年 11 月 22 出具中磊审核字【2010】
第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新征、曾令羽同意
公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
公司已于 2010 年 12 月 6 日将上述预先已投入募集资金项目的自筹资金
9,813,023.65 元予以置换。
(三) 超募资金使用情况
2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议于审议通过了《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》和《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，公司使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 3,700 万元永久性补充流动资金以及使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 4,800 万元偿还借款。保荐人兴业证券股份有限公司及保
荐代表人赵新征、曾令羽同意公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久
性补充流动资金以及使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款事项。
2011 年 5 月 19 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金
800 万元投资设立山东先河环保科技有限公司。保荐人兴业证券股份有限公司及
保荐代表人赵新征、李春明同意公司使用超募资金投资设立山东先河环保科技有
限公司事项。
2012 年 3 月 30 号公司第一届董事会第十九次会议审议通过使用超募资金永
久性补充流动资金 8000 万元。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新
征、李春明同意公司使用超募资金永久性补充流动资金。
2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超
募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金
2,035.22 万元购买淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。
2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超
募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5,000 万元设
立四川子公司。
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2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金
永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会
审议通过，同意公司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。
2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议通过《关于使用结余募
集 资 金 及 部 分 超 募 资 金 设 立 美 国 子 公 司 收 购 COOPER ENVIRONMENTAL
SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运营
项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US
Holding,Inc.,即共使用约为 3800.20 万元（按 2013 年 12 月 31 月汇率 1 美元
=6.0969 人民币），环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3,561.63 元，则需
使用超募资金为 238.57 万元。
截止报告期末，公司已决议使用超募资金 32,573.79 万元，剩余超募资金
10,099.7 万元。
截至 2013 年 12 月 31 日，已累计使用超募资金永久性补充流动资金
14,700.00 万元，偿还借款 4,800 万元，投资 800 万元设立山东先河环保科技有
限公司，山东空气自动站“转让—经营”推广项目 2035.22 万元，四川先河环保
科技有限公司支出 1024.66 万元，合计使用超募资金 23359.88 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2013 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
河北先河环保科技股份有限公司董事会
二〇一四年四月二十三日
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附件： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 62,650.33
报告期投入募集资金总额 6,672.1
已累计投入募集资金总额 39,433.56
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
募集资金总体使用情况说明
河北先河环保科技股份有限公司于 2010 年 10 月 12 日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1402 号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A
股）3,000 万股，发行价格每股 22.00 元，于 2010 年 11 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市，向社会公众公开发行人民币普通股后增加注册资本 3,000
万元，共募集资金 66,000 万元，扣除发行费用 3,349.67 万元后，公司募集资金净额为 62,650.33 万元，超募资金为 42673.49 万元。该募集资金已由中磊
会计事务所有限责任公司以中磊验字（2010）第 10011 号《验资报告》验证确认。截止报告期末，公司已决议使用超募资金 32,573.79 万元，剩余超募资
金 10,099.7 万元。
3)募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 截至期末 截止报告 是否 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 项目达到预 本报告
承诺投资项目和超募资 更项目 本报告期 投资进度 期末累计 达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 定可使用状 期实现
金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 实现的效 预计 生重大变
总额 (1) 金额(2) 态日期 的效益
变更) (2)/(1) 益 效益 化
承诺投资项目
饮用水水质安全在线监
2012 年 08
测系统及预警信息管理 否 10,337.84 10,337.84 266.53 10,234.84 99% 335 741 否 否
月 31 日
装备产业化项目
水质安全在线监测系统 2012 年 08
否 4,168 4,168 149.49 3,929.47 94.28% 否 否
技术改造项目 月 31 日
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环境监测设施市场化运 2013 年 06
否 5,471 1,909.37 196.2 1,909.37 34.9% 395 1,346 否 否
营服务项目 月 30 日
设立美国子公司收购美
国 CES 公司部分股权及 否 3,561.63
增资项目
承诺投资项目小计 -- 19,976.84 19,976.84 612.22 16,073.68 -- -- 730 2,087 -- --
超募资金投向
投资设立山东先河环保
否 800 800 800 100% -88 -76 否 否
科技有限公司
山东空气自动站“转让-
否 2,035.22 2,035.22 2,035.22 2,035.22 100% 209 209 是 否
经营”推广项目
投资设立四川先河环保
否 5,000 5,000 1,024.66 1,024.66 20.49% 101 101 否 否
科技有限公司
设立美国子公司收购美
国 CES 公司部分股权及 否 238.57 238.57
增资项目
归还银行贷款（如有） -- 4,800 4,800 4,800 100% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 19,700 19,700 3,000 14,700 74.62% -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 32,573.79 32,573.79 6,059.88 23,359.88 -- -- 222 234 -- --
合计 -- 52,550.63 52,550.63 6,672.1 39,433.56 -- -- 952 2,321 -- --
2012 年 2 月 20 日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全在线监测系统及预警信息管理装备产业
化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 5 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“水质安全在线监测
未达到计划进度或预计
系统技术改造项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 3 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“环境监
收益的情况和原因（分
测设施市场化运营服务项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 6 月 30 日延长至 2013 年 6 月 30 日。造成
具体项目）
上述募投项目延期的主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自有资金较为紧张，募投项目资金到账后，
才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也是影响基建工程进度的一个因素。3、运营项目部分市场启动晚于公司
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预期。截至 2013 年 12 月 31 日，饮用水水质安全在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目、水质安全在线监测系统技术
环境监测设施市场化运营服务项目尚未达到预计效益，主要原因是水质监测市场及运营业务尚未完全启动。山东先河环保科技
有限公司的设立，使公司在山东区域稳固了市场，山东区域订单不断增加，但由于在山东区域公司中标的合同为母公司先河环
保执行完成，造成了山东先河暂时的亏损。
项目可行性发生重大变
报告期内公司项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
适用
报告期内公司项目可行性未发生重大变化
公司历次使用超募资金的情况：2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了关于使用部分其他与主营业务相
关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金 3,700 万元永久性补
充流动资金；审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，使用部分其他与主营业务相关的
营运资金 4,800 万元偿还借款。2011 年 5 月 19 日，第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金 800 万元投资设立山东
先河环保科技有限公司。2012 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充
流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,000 万元永久性补充流动资金。2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议
超募资金的金额、用途
审议通过了《关于使用超募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金 2,035.22 万元购买
及使用进展情况
淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使
用超募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000 万元设立四川子公司。2013 年 4 月 10 日，公司第
二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大
会审议通过，同意公司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议通过
《关于使用结余募集资金及部分超募资金设立美国子公司收购 COOPER ENVIRONMENTAL SERVICES,LLC 部分股权及增资
的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运营项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US
Holding,Inc.,其中使用环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3561.63 元，使用超募资金为 238.57 万元。截止报告期末，公司
已决议使用超募资金 32,573.79 万元，剩余超募资金 10,099.7 万元。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施 不适用
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方式调整情况
适用
募集资金投资项目先期 2010 年 12 月 1 日，第一届董事会第八次会议决议通过，经中磊会计师事务所有限责任公司出具中磊审核字【2010】第 10023
投入及置换情况 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金 981.30 万元置换预先已
投入募集资金投资项目的自筹资金，相关资金已完成置换。
适用
2011 年 3 月 31 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 4,000 万元暂时补充流动资金，使用
用闲置募集资金暂时补 期限 2011 年 3 月 31 日—2011 年 9 月 29 日,截至 2011 年 9 月 16 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 4,000
充流动资金情况 万元全部归还至公司募集资金专用账户。2011 年 9 月 20 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，公司使用闲置募集
资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 9 月 20 日—2012 年 3 月 20 日。公司实际使用该闲置募集资金 3500 万元
暂时性补充流动资金， 2012 年 3 月 16 日，公司将 3500 万元归还至募集资金专户。
适用
截止到本报告期末，公司环境监测设施市场化运营服务项目已到期建设完成，结余募集资金 3,561.63 万元,产生较多结余募集资
金的原因是：(1)环境监测设施市场化运营服务是环境监测行业发展的一个重要方向，公司较早就确定了开展运营服务业务的战
项目实施出现募集资金 略方针，在各地原来设立销售办事处及分支机构的基础上，配置相关人员及设备，大量节省了用于开展运营服务设立办事处的
结余的金额及原因 费用；(2)河北区域的部分运营项目，由公司的控股子公司河北先河金瑞负责，由于是控股子公司，公司并未使用募集资金进行
资金置换和投入，该区域由 河北先河金瑞累计投入 700 多万元；（3）山东运营项目实行了新的运营模式（TO 模式），公司使
用超募资金进行了投入，累计投入了 2035.22 万元，也从而节省了公司的环境监测设施市场化运营服务项目所使用的募集资金。
运营业务是公司目前及未来重要的经济增长点，公司将继续推进该项业务的增长。
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
途及去向
募集资金使用及披露中
报告期内公司募集资金使用及披露不存在问题。
存在的问题或其他情况
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