河北先河环保科技股份有限公司
2014 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 2014 年半年度募集资金存放与
使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北先河环保科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1402 号文）核准，由
主承销商兴业证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公
众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）
30,000,000 股，每股发行价格为人民币 22.00 元，应募集资金总额为人民币
660,000,000.00 元,扣除承销费和保荐费 27,218,300.00 元后的募集资金为人
民币 632,781,700.00 元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2010 年 10 月
28 日汇入本公司中国民生银行石家庄裕华东路支行 1009014210004763 账号内，
另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 6,278,417.35 元后，
本次募集资金净额为人民币 626,503,282.65 元。上述募集资金到位情况业经中
磊会计师事务所有限责任公司验证，并出具中磊验字[2010]第 10011 号《验资报
告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2014 年 1-6 月募集资金使用情况及结余情况
截至 2014 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额
募集资金净额 626,503,282.65
减：2010 年使用金额 71,840,356.85
加：2010 年募集资金利息收入扣减手续费净额 305,881.75
3
2010 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 554,968,807.55
减：2011 年度直接投入募投项目 62,881,641.89
加：2011 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 11,549,971.56
减：2011 年度偿还借款 7,000,000.00
减：2011 年度投资设立山东先河环保科技有限公司 8,000,000.00
减：2011 年度永久性补充流动资金 15,972,666.80
减：2011 年度暂时性补充流动资金 35,000,000.00
2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 437,664,470.42
加：2012 年归还暂借流动资金 35,000,000.00
减：2012 年度直接投入募投项目 81,919,818.01
加：2012 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,410,760.71
减：2012 年度永久性补充流动资金 80,000,000.00
2012 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 320,155,413.12
减：2013 年度直接投入募投项目 6,122,201.74
减：一季度山东空气自动站“转让-经营”推广项目 20,352,200.00
减：投资四川先河环保科技有限公司支出 10,246,584.29
减：2013 年度永久性补充流动资金 30,000,000.00
加：2013 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,303,161.13
2013 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 262,737,588.22
减：2014 年上半年直接投入募投项目 1,720,700.00
减：上半年山东空气自动站“转让-经营”推广项目 3,214,700.00
减：投资美国子公司 38,415,900.00
减：先河正源环境治理技术有限公司项目支出 138,181.00
减：四川先河环保项目支出 19,713,625.44
减：2014 年上半年永久性补充流动资金 50,000,000.00
加：2014 年上半年募集资金利息收入扣减手续费净额 2,302,389.26
2014 年 6 月 30 日尚未使用的募集资金余额 151,836,871.04
4
尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。
二、 募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情
况，公司制订了《河北先河环保科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据上
述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司、子公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中
国民生银行石家庄裕华东路支行、中国建设银行石家庄开发区支行、中信银行成
都人民路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储
四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2014 年 06 月 30 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号/定期存单号 账户类别 存储余额（人民币元）
中国民生银行石家庄裕华东路支行 1009014210004763 募集资金专户 1,797465.62
募集资金专户协定
13001612008059511252 11,138,252.73
存款
中国建设银行石家庄开发区支行
六个月定期存款 90,000,000.00
中国建设银行石家庄开发区支行募
101,138,252.73
集资金户余额合计
募集资金专户协定
7411810182200110235
存款 12,008,745.85
中信银行成都人民南路支行
六个月定期存款
10,000,000.00
四川先河募集资金户余额小计
22,008,745.85
先河正源建设银行石家庄开发区支 募集资金专户协定
13001612008050515931
行 存款 6,892,406.84
六个月定期存款
15,000,000.00
5
三个月定期存款
5,000,000.00
建设银行石家庄开发区支行先河正
源募集资金户余额 26,892,406.84
募集资金账户余额合计
151,836,871.04
三、 本半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第八次会议于 2010 年 12 月 1 日审议通过了《关于以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截至 2010 年 10 月
31 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 9,813,023.65 元，
公司用募集资金 9,813,023.65 元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。
中磊会计师事务所有限责任公司于 2010 年 11 月 22 出具中磊审核字【2010】
第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新征、曾令羽同意
公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
公司已于 2010 年 12 月 6 日将上述预先已投入募集资金项目的自筹资金
9,813,023.65 元予以置换。
(三) 超募资金使用情况
2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议于审议通过了《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》和《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，公司使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 3,700 万元永久性补充流动资金以及使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 4,800 万元偿还借款。保荐人兴业证券股份有限公司及保
荐代表人赵新征、曾令羽同意公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久
性补充流动资金以及使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款事项。
2011 年 5 月 19 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金
800 万元投资设立山东先河环保科技有限公司。保荐人兴业证券股份有限公司及
保荐代表人赵新征、李春明同意公司使用超募资金投资设立山东先河环保科技有
6
限公司事项。
2012 年 3 月 30 号公司第一届董事会第十九次会议审议通过使用超募资金永
久性补充流动资金 8000 万元。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新
征、李春明同意公司使用超募资金永久性补充流动资金。
2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超
募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金
2,035.22 万元购买淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。
2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超
募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000 万元设
立四川子公司。
2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金
永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会
审议通过，同意公司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。
2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议通过《关于使用结余募
集 资 金 及 部 分 超 募 资 金 设 立 美 国 子 公 司 收 购 COOPER ENVIRONMENTAL
SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运营
项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US
Holding,Inc.,即共使用约为 3800.20 万元（按 2013 年 12 月 31 月汇率 1 美元
=6.0969 人民币），环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3561.63 元，则需
使用超募资金为 238.57 万元。
2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
超募资金加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用
超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动站及 1 台备机，开展运营业务。
2014 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用
超募资金设立合资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开
展废气（工业有机废气）治理业务。
2014 年 6 月 20 日公司第二届董事会第十七次会议、2014 年 7 月 8 日公司
2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金永久性补充流动资
金的议案》，同意公司使用超募资金 8,200 万元永久性补充流动资金。
7
截止报告期末，公司已决议使用超募资金 43,836.64 万元，剩余超募资金（利
息）1890.85 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2014 年上半年不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
河北先河环保科技股份有限公司董事会
二〇一四年八月二十五日
附：募集资金使用情况对照表
是否已 截至期 项目达 截止报 项目可
募集资 截至期
变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 末累计
目(含 投资总 期投入 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 投入金
部分变 额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额 额(2)
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
饮用水水质安全
2012 年
在线监测系统及 10,337. 10,337. 10,234.
否 99.00% 08 月 否
预警信息管理装 84 84 84
31 日
备产业化项目
水质安全在线监 2012 年
4,101.5
测系统技术改造 否 4,168 4,168 172.07 98.41% 08 月 否
4
项目 31 日
环境监测设施市 2013 年
1,909.3 1,909.3 100.00
场化运营服务项 否 5,471 06 月 否
7 7 %
目 30 日
设立美国子公司
收购美国 CES 公 3,561.6 3,561.6 3,561.6 100.00
否 否
司部分股权及增 3 3 3 %
资项目
承诺投资项目小 19,976. 19,976. 19,807.
-- 3,733.7 -- -- -- --
计 84 84 38
超募资金投向
投资设立山东先 800 800 800 100.00
8
河环保科技有限 %
公司
山东空气自动站
2,356.6 2,356.6 2,356.6 100.00
“转让-经营”推广 321.47
9 9 9 %
项目
投资设立四川先
1,971.3 2,996.0
河环保科技有限 5,000 5,000 59.92%
6 2
公司
设立美国子公司
收购美国 CES 公 100.00
279.96 279.96 279.96 279.96
司部分股权及增 %
资项目
设立河北先河正
源环境治理技术 2,700 2,700 13.82 13.82 0.51%
有限公司
归还银行贷款（如 100.00
-- 4,800 4,800 4,800 -- -- -- -- --
有） %
补充流动资金（如 100.00
-- 19,700 19,700 5,000 19,700 -- -- -- -- --
有） %
超募资金投向小 35,636. 35,636. 7,586.6 30,946.
-- -- -- -- --
计 65 65 1 49
55,613. 55,613. 11,320. 50,753.
合计 -- -- -- 0 0 -- --
49 49 31 87
2012 年 2 月 20 日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全
在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态
时间由 2012 年 5 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“水质安全在线监测系统技术
改造项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 3 月 31 日延长至 2012
未达到计划进度 年 8 月 31 日；延长“环境监测设施市场化运营服务项目”建设时间，将项目预计达到可
或预计收益的情 使用状态时间由 2012 年 6 月 30 日延长至 2013 年 6 月 30 日。造成上述募投项目延期的
况和原因（分具体 主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自有资金较为紧张，募
项目） 投项目资金到账后，才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也是影响基
建工程进度的一个因素。3、运营项目部分市场启动晚于公司预期。截至 2014 年 6 月
30 日，饮用水水质安全在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目、水质安全在线
监测系统技术环境监测设施市场化运营服务项目尚未达到预计效益，主要原因是水质监
测市场及运营业务尚未完全启动。
项目可行性发生
重大变化的情况 报告期内公司项目可行性未发生重大变化
说明
适用
公司历次使用超募资金的情况：2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议审议
超募资金的金额、
通过了关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，使
用途及使用进展
用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金 3,700 万元永久性补充流动
情况
资金；审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，
使用部分其他与主营业务相关的营运资金 4,800 万元偿还借款。2011 年 5 月 19 日，第
9
一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金 800 万元投资设立山东先河环保科技
有限公司。2012 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用
部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,000 万元永久性
补充流动资金。2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使
用超募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金
2,035.22 万元购买淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。2013 年 2 月
21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金 5000 万元设立四
川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000 万元设立四川子公司。2013 年 4 月 10
日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议
案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资
金 8000 万元永久性补充流动资金。2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议
通过《关于使用结余募集资金及部分超募资金设立美国子公司收购 COOPER
ENVIRONMENTAL SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测
设施市场化运营项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US
Holding,Inc.,其中使用环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3561.63 元，使用超募
资金为 238.57 万元。2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关
于使用超募资金加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用
超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动站及 1 台备机，开展运营业务。2014
年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金设立合
资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开展废气（工业有机废气）
治理业务。2014 年 6 月 20 日公司第二届董事会第十七次会议、2014 年 7 月 8 日公司
2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议
案》，同意公司使用超募资金 8,200 万元永久性补充流动资金。截止 2014 年 6 月 30 日，
公司已决议使用超募资金及利息 43,836.64 万元，剩余超募资金（利息）1890.85 万元。
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
适用
募集资金投资项 2010 年 12 月 1 日，第一届董事会第八次会议决议通过，经中磊会计师事务所有限责任
目先期投入及置 公司出具中磊审核字【2010】第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹
换情况 资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金 981.30 万元置换预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金，相关资金已完成置换。
适用
2011 年 3 月 31 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，公司使用闲置募集资
金 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 3 月 31 日—2011 年 9 月 29 日,截至
用闲置募集资金
2011 年 9 月 16 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 4,000 万元全
暂时补充流动资
部归还至公司募集资金专用账户。2011 年 9 月 20 日，经公司第一届董事会第十六次会
金情况
议审议通过，公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 9
月 20 日—2012 年 3 月 20 日。公司实际使用该闲置募集资金 3500 万元暂时性补充流动
资金， 2012 年 3 月 16 日，公司将 3500 万元归还至募集资金专户。
项目实施出现募 适用
10
集资金结余的金 公司环境监测设施市场化运营服务项目已到期建设完成，结余募集资金 3,561.63 万元,
额及原因 产生较多结余募集资金的原因是：(1)环境监测设施市场化运营服务是环境监测行业发
展的一个重要方向，公司较早就确定了开展运营服务业务的战略方针，在各地原来设立
销售办事处及分支机构的基础上，配置相关人员及设备，大量节省了用于开展运营服务
设立办事处的费用；(2)河北区域的部分运营项目，由公司的控股子公司河北先河金瑞
负责，由于是控股子公司，公司并未使用募集资金进行资金置换和投入，该区域由 河
北先河金瑞累计投入 700 多万元；（3）山东运营项目实行了新的运营模式（TO 模式），
公司使用超募资金进行了投入，累计投入了 2035.22 万元，也从而节省了公司的环境监
测设施市场化运营服务项目所使用的募集资金。 运营业务是公司目前及未来重要的经
济增长点，公司将继续推进该项业务的增长。
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 报告期内公司募集资金使用及披露不存在问题。
题或其他情况
11
