河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河北先河环保科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
1
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李玉国、主管会计工作负责人陈荣强及会计机构负责人(会计主管人员)安俊英声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,126,706,996.59 1,105,295,305.46 1.94%
归属于上市公司普通股股东的
1,001,683,481.13 967,697,025.57 3.51%
股东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的
3.087 2.98 3.59%
每股净资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 101,981,270.18 43.62% 244,744,769.12 48.95%
归属于上市公司普通股股东的
23,062,308.35 21.44% 44,055,756.91 21.14%
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -157,317,923.15 -161.35%
（元）
每股经营活动产生的现金流量
-- -- -0.4848 -63.34%
净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.136 23.64%
稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.136 23.64%
加权平均净资产收益率 2.32% 0.29% 4.45% 0.52%
扣除非经常性损益后的加权平
2.05% 0.61% 3.45% 0.86%
均净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
11,651,657.62
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 1,747,748.64
合计 9,903,908.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）内部管理的风险
随着募集资金投资项目的实施，公司资产、业务、机构和人员进一步扩张。公司在战略规划、制度建
设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，公司经营规模的跳跃式增长，
给公司建立适应企业发展需要的管理体系和制度及在新的条件下完善激励和约束机制带来管理方面的压
力。尽管本公司已积累了较为丰富的企业管理经验，建立了规范的法人治理结构、质量管理体系，生产经
营能保持有序运行，但存在现有管理体系不能完全适应未来公司快速扩张的可能性,给企业正常的生产经营
带来风险。
（2）市场风险
公司产品的性能和质量处于国内领先水平，在国内市场已经部分取代国外竞争对手的同类产品；但与
国际竞争对手相比，本公司存在起步相对较晚，技术上仍须完善提高等不利因素。在环境监测领域，近年
来业内的厂家数量不断增加，竞争趋于激烈。虽然大部分竞争对手从经营规模、技术水准等方面对公司的
长远发展不构成影响，但短期内可能对公司的经营业绩造成一定冲击。
（3）募资资金使用的风险
随着公司募集资金投资建设完成，公司固定资产规模大幅增加，每年将新增一定数量的固定资产折旧。
虽然公司募集资金投资项目相关产品市场前景广阔，但如果未来几年公司市场开拓不力，募集资金投资项
目所扩张的产能将会出现部分闲置，公司可能存在着净资产收益率下降的风险及费用增加的风险。公司应
当加强募投项目管理，同时进一步开拓市场，增加市场占有率；加快新产品研发进度，有更多的新产品投
放市场。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 33,638
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
李玉国 境内自然人 15.83% 51,380,093 41,600,000 质押 41,600,000
红塔创新投资
国有法人 3.65% 11,850,104 0
股份有限公司
华泰证券股份
有限公司约定 其他 2.59% 8,416,000 0
购回专用账户
平安信托有限 其他 2.56% 8,320,000 0
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责任公司－睿
富二号
范朝 境内自然人 2.55% 8,265,767 6,199,325
张香计 境内自然人 2.34% 7,605,878 7,605,878
陈荣强 境内自然人 2.15% 6,974,454 5,230,840
张兆新 境内自然人 2.02% 6,555,200 0
中国银行－工
银瑞信核心价
其他 1.85% 6,001,581 0
值股票型证券
投资基金
兴业银行股份
有限公司－中
邮战略新兴产 其他 1.77% 5,727,366 0
业股票型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
红塔创新投资股份有限公司 11,850,104 人民币普通股 11,850,104
李玉国 9,780,093 人民币普通股 9,780,093
华泰证券股份有限公司约定购回
8,416,000 人民币普通股 8,416,000
专用账户
平安信托有限责任公司－睿富二
8,320,000 人民币普通股 8,320,000
号
张兆新 6,555,200 人民币普通股 6,555,200
中国银行－工银瑞信核心价值股
6,001,581 人民币普通股 6,001,581
票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮战
5,727,366 人民币普通股 5,727,366
略新兴产业股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮核
心竞争力灵活配置混合型证券投 4,419,512 人民币普通股 4,419,512
资基金
张丽 3,560,101 人民币普通股 3,560,101
中国建设银行－交银施罗德蓝筹
3,508,199 人民币普通股 3,508,199
股票证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
说明
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
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√ 是 □ 否
公司前10名股东、前10名无限售条件股东中，自然人张兆新通过华泰证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回交易，
约定购回初始交易股份数量为5,260,000股， 占公司股本的比例为2.59%，报告期内，自然人张兆新未进行约定购回交易，
截止报告期末张兆新通过华泰证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为8,416,000股，占公司股本的比例为
2.59%，（本公司 2014年 7 月执行了 2013 年年度权益分派方案：以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，转增后即
为8,4160,000股）此外，张兆新个人普通账户持有公司股份6,555,200股，占公司股本的比例为2.02%。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售 本期增加限售
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数
每年第一个交
李玉国 26,000,000 0 15,600,000 41,600,000 高管锁定股
易日解锁 25%
2014 年 10 月
张香计 4,753,674 0 2,852,204 7,605,878 高管锁定股
27 日
每年第一个交
范朝 3,874,578 0 2,324,747 6,199,325 高管锁定股
易日解锁 25%
每年第一个交
陈荣强 3,269,275 0 1,961,565 5,230,840 高管锁定股
易日解锁 25%
每年第一个交
周想 39,000 0 23,400 62,400 高管锁定股
易日解锁 25%
合计 37,936,527 0 22,761,916 60,698,443 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目重大变动情况（单位：元）
报表科目 2014年9月30日 2013年12月31日 变动比率 变动原因
生产经营资金使用、收购、投资
货币资金 256,952,932.67 486,027,948.73 -47.13%
子公司增加支出所致
应收账款 259,930,601.54 184,714,309.69 40.72% 订单增加所致
预付款项 119,340,488.67 86,524,917.70 37.93% 业务量增加、预付材料款增加
应收利息 520,027.37 278,107.64 86.99% 定期存款阶段性结息的增加
订单增加导致投标保证金的增
其他应收款 39,330,863.95 23,938,178.38 64.30%
加所致
存货 188,595,256.83 116,067,035.22 62.49% 订单备货，库存商品存量增加
子公司四川先河环保的基建所
在建工程 23,367,970.25 922,746.00 2432.44%
致
收购美国CES公司无形资产增加
无形资产 30,867,778.33 13,696,011.89 125.38%
所致
应付职工薪酬 1715816.04 4549340.05 -62.28% 发放部分奖金所致
交纳上年所得税及增值税材料
应交税费 6038075.38 22414668.79 -73.06%
款结算进项发票增加
应拨付科研项目合作经费增加
其他应付款 15623568.32 6333851.33 146.67%
所致
实收资本 324480000 202800000 60.00% 2013 年度权益分配所致
其他非流动负
7174580.72 12378254.46 -42.04% 科研项目经费摊销所致
债
利润表项目重大变动情况
报表科目 2014年1-9月 2013年1-9月 变动比率 变动原因
受益于国家环境政策，业务量增
营业收入 244,744,769.12 164,311,430.34 48.95%
加
营业成本 123,718,209.49 84,037,968.97 47.22% 销售量增加，成本相应增加
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营业税金及附加 1,195,610.55 725,403.45 64.82% 收入增加，相应各项税费增加
管理费用 42,754,769.03 28,339,058.78 50.87% 工资、研发费用、折旧费用增加
财务费用 -2,645,592.14 -6,019,486.37 -56.05% 银行存款减少、利息收入减少
往来款增加，计提的坏账准备增
资产减值损失 9,389,780.00 3,544,023.28 164.95%
加
现金流量表重大变动情况
报表项目 2014年1-9月 2013年1-9月 变动比率 变动原因
经营活动产生的现金 生产订单的增加导致资金使用
-157,317,923.15 -60,194,791.24 161.35%
流量净额 增大所致
投资活动产生的现金
-61,390,368.96 -36,228,108.10 69.46% 收购、投资子公司所致
流量净额
筹资活动产生的现金
-10,292,100.00 47,858,070.72 -121.51% 主要系上期公司贷款所致
流量净额
现金及现金等价物净
-229,075,016.06 -48,564,828.62 -39.40% 主要系备货、对外投资所致
增加额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年1-9月，公司实现营业总收入244,744,769.12元，比去年同期增长48.95%，归属于母公司所有者的净利润为
44,055,756.91元,同比增长21.14%。2014年1-9月，受益于《大气污染防治行动计划》的落实推进，大气监测产品实现较大
幅度增长，净利润较上年同期增加。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 正在研发的项目 用途 进展情况 目标 项目来源
1 污水石油类污染紫外荧光 污染源石油类污染的 已完成国家 开发具有先进水平的污水中石油类 国家“863”计
现场监测设备 在线监测 验收 污染物在线检测设备，完成样机示范 划项目
运行和对比试验，实现产业化。
2 免化学试剂在线水质检测 对饮用水源地及饮用 已完成国家 研发具有国际先进水平的、适合中国 国家建设部
系统研发与应用 水水质进行在线分析 验收 国情的具有自主知识产权的集成式 水专项
和预警 免试剂、易维护的饮用水质在线水质
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监测仪器及水质监测预警系统
3 水体中重金属、藻毒素有 对水体中重金属及藻 已完成国家 研制出针对环境水体中重金属、藻毒 国家环保部
毒有机污染物现场快速检 毒素实现快速检测 验收 素有毒有机污染物的现场快速检测 水专项
测仪器的研发 仪器以及示范化
4 基于脉冲紫外-可见光谱 实现针对不用水质及 产业化示范 研制开发基于脉冲紫外分析技术的 国家重大科
技术的现场原位水质分析 应用场合的原位在线 运行阶段 水质原位分析仪器，为水质环境检测 学仪器专项
仪研制与产业化 监测 提供稳定可靠的监测装备，并建立生
产示范性基地。
5 南水北调中线工程水质传 建立立体水质 产业化示范 研发和集成多载体水质监测传感器，国家科技支
感网的多载体检测与自适 监测传感网络，实现 运行阶段 发展固定监测台站、生物毒性 撑计划
应网技术研究与示 多载体水质监测有机 预警、浮标、智能监测车（船）、水
融合及集成创新，为 下仿生机器人、卫星遥感等多
南水北调 目标、多尺度的水质智能感知节点，
中线工程水质监测网 优化和构建中线工程水质信息智能
构建提供关键技术支 化感知系统。
撑和业务化示范。
6 大气复合污染高精度自动 实现对以灰霾为主的 已完成国家 通过合作开发大气复合污染高精度 国家国际科
监测仪及系统集成联合研 区域大气复合污染进 验收 自动监测仪及系统，提高我国大气复 技合作专项
发 行及时、准确的监测 合污染监测技术、设备水平和大气环
和预测预报。 境行业的整体监测能力。
7 地表水饮用水源地水质安 饮用水源水质安全监 批量生产 研究水质生物毒性、浊度、叶绿素等 河北省科技
全监控预警综合技术研究 测和预警 自动监测仪器研制及预警技术 支撑计划
8 颗粒物自动监测仪 实现对大气中颗粒物 批量生产 研制出测量大气中PM10、PM2.5颗 国家重大科
浓度的准确监测 粒物浓度的监测仪 学仪器专项-
9 双通道颗粒物自动监测仪 实现对大气中颗粒物 产业化示范 研制出同时测量大气中PM10、 PM2.5监测
PM10、PM2.5浓度同 运行阶段 PM2.5颗粒物浓度的监测仪 设备开发与
时监测 应用
10 光散射融合型颗粒物自动 实现对大气中颗粒物 产业化示范 研制出测量大气中PM10、PM2.5颗
监测仪 浓度的准确监测 运行阶段 粒物浓度的光散射方法的自动监测
仪
11 大气细颗粒物硫酸盐硝酸 实现大气细颗粒物化 研制阶段 研制出硫酸盐/硝酸盐颗粒物连续自 国家重大科
盐在线监测仪器设备研制 学成分监测 动监测仪，实现PM2.5中硫酸盐/硝酸 学仪器专项
开发与产业化 盐质量浓度的自动监测
12 能见度拍照系统 实现对大气污染能见 批量生产 研制出能见度拍照系统，为空气监测 自立
度实时监测和数据采 扩充能见度监测参数提供仪器
集
13 温室气体在线监测项目 实现对空气中CH4、 系统集成， 研制出监测空气中温室气体的整套 自立
CO2、N2O、H2O和 已批量生产 系统，并实现数据采集和管理
O3的监测。
14 大气VOC在线监测项目 实现对空气中VOC 系统集成， 研制出监测空气中VOC气体的整套 自立
的在线监测和数据采 已全面推广 系统，并实现数据采集和管理
集
15 CO、O3自动监测仪项目 实现对大气扩充参数 批量生产 研制出CO自动监测仪和O3自动监测 自立
9
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CO和O3浓度的监测 仪，为空气监测参数扩充提供仪器
16 地下水监测系统 配合南水北调项目提 批量生产 研制出地下水监测的各参数仪器以 自立
供地下水监测系统 及配套系统的开发
17 中石油环境应急监测管理 为中石油提供一套大 已完成验收 研制一套大气和水质环境应急监测 自立
软件 气和水质环境应急监 的综合管理平台软件，为中石油提供
测的综合管理平台 环境应急管理解决方案。
18 大气环境自动监测信息综 为大气复合污染以及 已完成系统 研制一套大气复合污染的管理平台 自立
合管理、预报预警及决策 区域联防联控提供一 开发 软件，包括污染扩散模型、预警预报
支持系统管理软件 套管理软件平台 和决策支持等功能。
19 水环境自动监测信息综合 为水质污染监测提供 研制阶段 研制一套水质综合污染的管理平台 自立
管理、预报预警及决策支 一套综合管理软件平 软件，包括污染扩散模型、预警预报
持系统管理软件 台 和决策支持等功能。业务范围包括地
下水、饮用水、地表水等监测管理。
20 省环境监测仪器工程实验 建设以水环境、大气 完成建设 打造国际一流的环境监测仪器研 河北省发改
室建设项目 环境为主的环境监测 发试验平台。重点进行研发平台建设 委
技术与仪器研发实验 和试验平台建设。购置必要仪器设
平台，提高我国环境 备，加强新技术、新产品的原理试验、
污染监测装备的技术 关键部件试验、中间试验和小批量试
水平和监测能力 制的体系建设和能力建设。提高工艺
设计试验、电气试验、光学试验、化
学试验、环境试验的能力。
21 浮标系统与饮用水系统定 地表水水质环境监测 批量生产 研制出适合大面积江河湖泊等水体 自立项目
型示范及推广项目 中有机物、硝酸盐、叶绿素、水中油、
化学需氧量、溶解氧、生化需氧量等
污染参数的布点监测和长距离巡航
实时监测。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据2014年度经营计划，在全体员工的共同努力下，较好的完成了各项经营计划。报告期内，公司大
气环境监测业务市场份额继续扩大，同时积极推进工业有机废气治理业务。报告期内，公司推进向自然人梁常清、梁宝欣发
行股份及支付现金购买广州市科迪隆科学仪器设备有限公司合计80%的股权和广西先得环保科技有限公司合计80%的股权的
工作，目前该项目正在中国证监会审批阶段。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
（1)产业政策与环境保护相关法律变动的风险
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“十二五”期间国家加大投资，公司主导产品空气在线自动监测系统、水质连续自动监测系统、酸雨在线自动监测系
统以及数字应急监测车大多为政府采购，因此相关政府采购预算金额的波动将直接影响以上系列产品的盈利状况；其次，国
家加大了环境监管与执法力度，间接地促进了企业对于污染源监测领域的投入，公司的烟气在线自动监测系统和污水在线自
动监测系统多由污染源企业采购，因此，产业政策和相关法律的变动将会对公司的生产经营产生较大的影响。
(2)行政许可的风险
按照《中华人民共和国计量法》，环境监测仪器属于计量器具，应符合《制造计量器具许可证考核规范》的考核要求，
生产厂家按照法律规定须向质量技术监督局提出申请，并经计量行政主管部门对生产厂家组织考核合格后，才能取得“制造
计量器具许可证”。《制造计量器具许可证考核规范》》是强制性规定，环保主管部门对技术标准的规定属于规范性要求。
公司虽然已经取得以上全部运营许可资质，并且采取了积极的资质展期申请准备措施，但是如果以上资质管理办法与技术规
范性要求发生变化，可能会对公司产生一定影响。
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺期
承诺事项 承诺方 承诺内容 履行情况
时间 限
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所作承诺
(一）股份锁定的承诺
本公司实际控制人、控股股东李玉国及张香
计、范朝、陈荣强承诺：自发行人股票上市
交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他
公司控股股东、 人管理其直接和间接持有的发行人股份，也
实际控制人李 不由发行人收购该部分股份；在其任职期间 报告期内公
玉国；持股 5% 每年转让的股份不超过其直接或间接持有的 司股东恪守
首次公开发行或再融资时所
以上股东；本公 发行人股份总数的百分之二十五，离职后半 承诺，未发生
作承诺
司主要股东及 年内，不转让其直接或者间接持有的发行人 违反承诺的
董事、监事、高 股份。截止到 2013 年 11 月 5 日，上述股东 情形
级管理人员等 完成了发行时股份锁定的承诺，其锁定的股
份转为高管锁定股
（二）关于避免同业竞争的承诺 本公司控股
股东和实际控制人李玉国出具了《关于避免
同业竞争的承诺函》，承诺“本人在作为先河
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环保的控股股东或实际控制人期间，不会以
任何形式从事对先河环保的生产经营构成或
可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不
会以任何方式为与先河环保竞争的企业、机
构或其他经济组织提供任何资金、业务、技
术和管理等方面的帮助”。
（三）关于规范执行关联交易的承诺 1、本
公司主要股东及董事、监事、高级管理人员
关于规范执行关联交易的承诺：持有公司 5%
以上股份的股东以及董事、监事、高级管理
人员出具了《关于规范执行关联交易的承
诺》，承诺“本人以及本人控股或实际控制的
公司或者其他企业或经济组织（以下统称“本
人控制的企业”），今后原则上不与先河环保
发生关联交易。如果先河环保在今后的经营
活动中必须与本人或本人控制的企业发生不
可避免的关联交易，本人将促使此等交易严
格按照国家有关法律法规、先河环保的章程
和有关规定履行有关程序，并按照正常的商
业条件进行，且保证本人及本人控制的企业
将不会要求或接受先河环保给予比在任何一
项市场公平交易中第三者更优惠的条件。并
且保证不利用股东地位，就先河环保与本人
或本人控制的企业相关的任何关联交易采取
任何行动，故意促使先河环保的股东大会或
董事会做出侵犯其他股东合法权益的决议”。
(四）关于控制权稳定性的承诺 发行人的法
人股东北京科桥、红塔创投、兴烨创投、正
同创投和持有发行人 5%以上股份的自然人
股东肖水龙均出具下述承诺：本公司（本人）
将不以任何方式谋求成为先河环保的控股股
东或实际控制人，不以控制为目的增持先河
环保的股份，不与先河环保的其他股东签署
与控制权有关的任何协议（包括但不限于一
致行动协议、限制实际控制人行使权利协
议），不参与任何可能影响李玉国作为先河环
保实际控制人地位的活动。
（五）关于天泽科技的承诺 天泽科技的原股
东李玉国、范朝、陈荣强、张香计、吴艳茹
均已出具承诺，如发行人因天泽科技存续期
间存在任何违法违规行为而被要求承担责
任，则该等自然人按其对天泽科技的出资比
例承担该等责任，保证发行人不因此而受到
损失。（六）本公司控股股东、实际控制人李
12
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
玉国先生作出的其它重要承诺 （1）关于
2003 年研究中心以低于评估价转让其所持
先河有限国有股权的承诺 2010 年 1 月 27
日，李玉国先生出具《关于河北省环境计量
技术研究中心转让河北先河科技发展有限公
司出资的情况说明和承诺》，作出如下承诺：
如果国有资产监督管理机构按照法律法规的
规定要求受让人补交低于评估值的款项，其
本人将予以全额补交。（2）关于先河工会代
持事宜的承诺 李玉国先生于 2010 年 1 月 27
日作出承诺：如因先河工会受托代持事宜引
发任何纠纷或风险隐患，其本人将依法予以
解决，如先河工会因此而需承担相应的责任，
其将代先河工会承担且不向先河工会进行任
何追偿。（3）关于社会保险和住房公积金的
承诺 李玉国先生承诺：如发行人被社会保障
部门或其他有权机构要求补缴以前年度有关
的社保险费，或发行人因未足额缴纳以前年
度的有关的社会保险费而需缴纳滞纳金、被
处以行政处罚，李玉国本人将代发行人承担
该等需补缴的社会保险费、滞纳金和需缴纳
的罚款，且不向发行人追偿，保证发行人不
因此而受到损失。
其他对公司中小股东所作承
诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 62,650.33 本季度投入募集资金总额 3,721.43
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 54,475.3
项目 截止 项目
是否 截至
调整 截至期 达到 报告 可行
已变 募集资 本报 期末 是否
后投 末投资 预定 本报告 期末 性是
承诺投资项目和 更项 金承诺 告期 累计 达到
资总 进度 可使 期实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 投资总 投入 投入 预计
额 (3)＝ 用状 的效益 实现 生重
部分 额 金额 金额 效益
(1) (2)/(1) 态日 的效 大变
变更) (2)
期 益 化
承诺投资项目
饮用水水质安全 否 10,337. 10,3 69.88 10,30 99.68% 2012 否
13
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
在线监测系统及 84 37.8 4.72 年 08
预警信息管理装 4 月 31
备产业化项目 日
2012
水质安全在线监
4,16 4,101. 年 08
测系统技术改造 否 4,168 98.41% 否
8 54 月 31
项目
日
2013
环境监测设施市
1,90 1,909. 100.00 年 06
场化运营服务项 否 5,471 否
9.37 37 % 月 30
目
日
设立美国子公司
收购美国 CES 公 3,56 3,561. 100.00
否 否
司部分股权及增 1.63 63 %
资项目
19,9
承诺投资项目小 19,976. 19,87
-- 76.8 69.88 -- -- -- --
计 84 7.26
4
超募资金投向
投资设立山东先
100.00
河环保科技有限 否 800 800 800 否
%
公司
山东空气自动站
2,356.6 2,35 2,356. 100.00
“转让-经营”推广 否 否
9 6.69 69 %
项目
投资设立四川先
5,00 3,613.
河环保科技有限 否 5,000 617.04 72.26% 否
0 06
公司
收购美国 CES 公
279. 279.9 100.00
司部分股权及增 否 279.96 否
96 6 %
资
投资设立先河正
2,70
源环境治理技术 否 2,700 34.51 48.33 1.79% 否
0
有限公司
归还银行贷款（如 4,80 100.00
-- 4,800 4,800 -- -- -- -- --
有） 0 %
补充流动资金（如 27,9 22,70
-- 27,900 3,000 81.36% -- -- -- -- --
有） 00 0
超募资金投向小 43,836. 43,8 3,651. 34,59
-- -- -- -- --
计 65 36.6 55 8.04
14
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
5
63,8
63,813. 3,721. 54,47
合计 -- 13.4 -- -- 0 0 -- --
49 43 5.3
9
2012 年 2 月 20 日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全在线监测系
统及预警信息管理装备产业化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 5 月 31
日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“水质安全在线监测系统技术改造项目”建设时间，将项目预计
未达到计划进度 达到可使用状态时间由 2012 年 3 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“环境监测设施市场化运
或预计收益的情 营服务项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 6 月 30 日延长至 2013 年 6 月
况和原因（分具体 30 日。造成上述募投项目延期的主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自
项目） 有资金较为紧张，募投项目资金到账后，才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也
是影响基建工程进度的一个因素。3、运营项目部分市场启动晚于公司预期。截至报告期，饮用水
水质安全在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目、水质安全在线监测系统技术环境监测设施
市场化运营服务项目尚未达到预计效益，主要原因是水质监测市场及运营业务尚未完全启动。
项目可行性发生
重大变化的情况 报告期内公司项目可行性未发生重大变化
说明
适用
公司历次使用超募资金的情况：2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了关于
使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，使用部分其他与主营业务
相关的营运资金永久性补充流动资金 3,700 万元永久性补充流动资金；审议通过了《关于使用部分
其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，使用部分其他与主营业务相关的营运资金 4,800
万元偿还借款。2011 年 5 月 19 日，第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金 800 万元投
资设立山东先河环保科技有限公司。2012 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过
了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,000 万元永久性
补充流动资金。2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金
开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金 2,035.22 万元购买淄博、
莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议
审议通过了《关于使用超募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000
超募资金的金额、
万元设立四川子公司。2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金
用途及使用进展
永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会审议通过，同意公
情况
司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会
议通过《关于使用结余募集资金及部分超募资金设立美国子公司收购 COOPER ENVIRONMENTAL
SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运营项目结余资金及
超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US Holding,Inc.,其中使用环境监测设施市场化
运营项目结余资金为 3561.63 元，使用超募资金为 238.57 万元。2014 年 1 月 21 日，公司第二届董
事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广
项目的议案》，同意使用超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动站及 1 台备机，开展运营
业务。2014 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金设立合
资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开展废气（工业有机废气）治理业务。
2014 年 6 月 20 日公司第二届董事会第十七次会议、2014 年 7 月 8 日公司 2014 年第一次临时股东
大会审议通过了《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,200 万
元永久性补充流动资金。2014 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
15
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
用超募资金利息设立全资子公司的议案》同意使用超募资金利息 1000 万元设立全资子公司，开展
第三方检测业务。
截止 2014 年 9 月 30 日，公司已决议使用超募资金 42,673.49 万元及利息 2163.15 万元，剩余超募资
金利息 890.85 万元。
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
不适用
募集资金投资项
目实施方式调整
情况
适用
募集资金投资项 2010 年 12 月 1 日，第一届董事会第八次会议决议通过，经中磊会计师事务所有限责任公司出具中
目先期投入及置 磊审核字【2010】第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
换情况 的鉴证报告》，公司以募集资金 981.30 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，相关资
金已完成置换。
适用
2011 年 3 月 31 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 4,000 万
用闲置募集资金 元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 3 月 31 日—2011 年 9 月 29 日,截至 2011 年 9 月 16 日，公
暂时补充流动资 司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 4,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户。
金情况 2011 年 9 月 20 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 5,000 万
元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 9 月 20 日—2012 年 3 月 20 日。公司实际使用该闲置募集
资金 3500 万元暂时性补充流动资金， 2012 年 3 月 16 日，公司将 3500 万元归还至募集资金专户。
适用
公司环境监测设施市场化运营服务项目已到期建设完成，结余募集资金 3,561.63 万元,产生较多结余
募集资金的原因是：(1)环境监测设施市场化运营服务是环境监测行业发展的一个重要方向，公司较
早就确定了开展运营服务业务的战略方针，在各地原来设立销售办事处及分支机构的基础上，配置
项目实施出现募
相关人员及设备，大量节省了用于开展运营服务设立办事处的费用；(2)河北区域的部分运营项目，
集资金结余的金
由公司的控股子公司河北先河金瑞负责，由于是控股子公司，公司并未使用募集资金进行资金置换
额及原因
和投入，该区域由 河北先河金瑞累计投入 700 多万元；（3）山东运营项目实行了新的运营模式（TO
模式），公司使用超募资金进行了投入，累计投入了 2035.22 万元，也从而节省了公司的环境监测
设施市场化运营服务项目所使用的募集资金。 运营业务是公司目前及未来重要的经济增长点，公
司将继续推进该项业务的增长。
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 报告期内公司募集资金使用及披露不存在问题。
题或其他情况
16
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1发行股份购买资产概述
公司拟向自然人梁常清、梁宝欣发行股份及支付现金购买广州市科迪隆科学仪器设备有限公司合计80%的股权和广西先得环
保科技有限公司合计80%的股权（以下简称“本次资产重组”），同时，公司拟向不超过5名特定投资者非公开发行股票募集配
套资金，本次配套融资募集资金金额不超过本次交易总金额的25%。
2、发行股份购买资产进展情况
2014年8月13日，公司召开了第二届董事会第十九次会议，审议并通过了公司本次资产重组方案、重组报告书（草案）及其
摘要等相关议案。（详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网公告编号为：2014- 056 公告名称：第二届董事会第
十九次会议决议公告）
2014年9月2日，公司召开了2014年第二次临时股东大会，审议并通过了本次资产重组方案、重组报告书（草案）及其摘要
等相关议案。 （详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网公告编号为：2014- 066 公告名称：关于2014年第二次
临时股东大会会议决议公告）
2014年9月16日收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》（141224号）认为该申请材料齐全，
符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 详见证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网公告编号为：2014- 068
公告名称：收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》）
以上内容相关事项详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
公司章程现金分红政策的制定、执行或调整情况：根据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、深
圳证券交易所《上市公司现金分红指引》、《上市公司章程指引（2014修订）》的相关规定，结合公司实际情况，对《河北先
河环保科技股份有限公司章程》中的有关内容进行修改，以下修改内容已经通过2014年第二次临时股东大会会议决议通过，
具体修订如下
原公司章程：
第一百五十七条 公司具体利润分配方案的决策和实施程序如下：
（一）利润分配方案的决策
公司董事会应在编制年度报告时，根据公司的利润分配规划，结合公司当年的生产经营状况、现金流量状况、未来的
业务发展规划和资金使用需求等因素，编制公司当年的利润分配预案。
董事会在编制利润分配预案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程
序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
公司董事会未做出年度现金利润分配预案的，应详细说明原因和未分配的现金利润（如有）留存公司的用途，独立董
事和监事会应当对此发表明确意见，并按照相关规定进行披露。
公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议批准。股东大会审议利润分配预案时，应经出席股东大会
的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意，方能作出决议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，通过多种
渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
17
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司董事会拟提议进行中期利润分配的，应按照上述规订履行相应的决策程序。
（二）利润分配方案的实施
股东大会审议通过利润分配方案后，由董事会负责实施，并须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发
事项。存在股东违规占用公司资金情况的，董事会应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（三）利润分配的披露
公司董事会应按照中国证监会和交易所的相关规订在订期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划
安排或原则。
现修定为：
第一百五十七条 公司具体利润分配方案的决策和实施程序如下：
（一）利润分配方案的决策
公司经营管理层应在编制年度报告时，根据公司的利润分配规划，结合公司当年的生产经营状况、现金流量状况、未
来的业务发展规划和资金使用需求等因素，编制公司当年的利润分配预案，提交公司董事会审议。公司经营管理层提出年度
利润分配预案中未包括现金利润分配的，应详细说明原因和未分配利润（如有）留存公司的用途。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
董事会在审议年度利润分配预案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决
策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
公司董事会通过的年度分配预案中未包括现金利润分配的，应详细说明原因和未分配的现金利润（如有）留存公司的
用途，独立董事和监事会应当对此发表明确意见，并按照相关规定进行披露。
独立董事应当就董事会通过的提案提出明确意见，该意见应经全体独立董事过半数通过；如为不同意或者无法发表意
见的，独立董事应提出不同意或者无法发表意见的事实、理由。
公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议批准。股东大会审议利润分配预案时，应经出席股东大会
的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意，方能作出决议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，通过多种
渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
公司董事会拟提议进行中期利润分配的，应按照上述规订履行相应的决策程序。
（二）利润分配方案的实施
股东大会审议通过利润分配方案后，由董事会负责实施，并须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发
事项。存在股东违规占用公司资金情况的，董事会应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（三）利润分配的披露
公司董事会应按照中国证监会和交易所的相关规订，在定期报告中披露利润分配政策（包括现金分红政策）的制定及执行
情况、利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，并对相关事项作出说明。
原公司章程：
第一百五十八条 公司利润分配政策如下：
（一）公司分配股利应坚持以下原则：1.应重视对投资者的合理投资回报；2.遵守有关的法律、法规、规章和公司章
程，按照规订的条件和程序进行；3.兼顾公司长期发展和对投资者的合理回报；4.实行同股同权，同股同利。
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河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
（二）公司可以采取现金、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。
（三）公司应积极推行以现金方式分配股利。在满足下列条件情况下，公司分配年度股利应优先采用现金方式：1.公
司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；2.审计机构对公司的该年度财务
报告出具标准无保留意见的审计报告；3实施现金股利分配后，公司的现金能够满足公司正常经营和长期发展的需要。
在有关法规允许的情况下，公司可以根据盈利状况，进行中期现金分红。
（四）在符合第三款要求的前提下，公司分配的现金股利应达到下列标准之一：
1.公司每年以现金方式分配的股利不少于当年实现的可分配利润的10%；
2.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
若公司最近连续2个年度的经营活动现金流量为负时，公司在本年度进行的现金股利分配累计不得超过该年初累计可分
配利润的50%。
（五）发放股票股利的条件：根据公司的股本规模、股票价格等情况，公司可以发放股票股利。
（六）公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。
现修定为：
第一百五十八条 公司利润分配政策如下：
（一）公司分配股利应坚持以下原则：1.应重视对投资者的合理投资回报；2.遵守有关的法律、法规、规章和公司章
程，按照规订的条件和程序进行；3.兼顾公司长期发展和对投资者的合理回报；4.实行同股同权，同股同利。
（二）公司可以采取现金、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。
（三）公司应积极推行以现金方式分配股利。在公司当年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值的情况下，应优先采用现金方式分配年度股利。
在有关法规允许的情况下，公司可以根据盈利状况，进行中期现金分红。
（四）在符合第三款要求的前提下，公司分配的现金股利应达到下列标准之一：
1.公司每年以现金方式分配的股利不少于当年实现的可分配利润的10%；
2.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
若公司最近连续2个年度的经营活动现金流量为负时，公司在本年度进行的现金股利分配累计不得超过该年初累计可分
配利润的50%。
（五）发放股票股利的条件：公司采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合
理因素。
在符合发放股票股利的条件下，公司在按本章程规定进行现金分红的同时，可以根据公司的股本规模、股票价格等情
况，发放股票股利。
（六）同时采取现金和股票方式进行利润分配的，现金分红在本次利润分配中的占比应符合以下要求：
1．公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到80%；
2．公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
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河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
达到40%；
3．公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到20%；
4．公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
本项所称 “重大资金支出”是指公司预计未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司
最近一期经审计净资产的10%，且超过5,000万元。
本项所称“现金分红在本次利润分配中所占比例”为现金股利除以现金股利与股票股利之和。
（七）公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。
以上为公司章程有关现金分红部分修订的内容。
2013年度权益分派方案已获2014年5月16日召开的2013年度股东大会审议通过以公司现有总股本202,800,000股为基数，
以资本公积金向全体股东每10股转增6股，同时，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.5 元（含税），权益分派前本
公司总股本为202,800,000股，权益分派后总股本增至324,480,000股。截止报告期末，分派方案已实施完毕。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
20
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 256,952,932.67 486,027,948.73
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
应收票据
应收账款 259,930,601.54 184,714,309.69
预付款项 119,340,488.67 86,524,917.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 520,027.37 278,107.64
应收股利
其他应收款 39,330,863.95 23,938,178.38
买入返售金融资产
存货 188,595,256.83 116,067,035.22
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 864,670,171.03 897,550,497.36
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 184,441,244.11 187,147,636.34
在建工程 23,367,970.25 922,746.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 30,867,778.33 13,696,011.89
开发支出
商誉 16,071,347.65
长期待摊费用 113,250.33 127,000.24
递延所得税资产 7,175,234.89 5,851,413.63
其他非流动资产
非流动资产合计 262,036,825.56 207,744,808.10
资产总计 1,126,706,996.59 1,105,295,305.46
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
应付票据
应付账款 46,705,020.77 46,646,377.59
预收款项 28,619,639.54 37,686,300.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,715,816.04 4,549,340.05
应交税费 6,038,075.38 22,414,668.79
应付利息
应付股利
其他应付款 15,623,568.32 6,333,851.33
22
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 7,336,732.80 7,336,732.80
其他流动负债 651,765.25
流动负债合计 106,690,618.10 124,967,270.59
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 7,174,580.72 12,378,254.46
非流动负债合计 7,174,580.72 12,378,254.46
负债合计 113,865,198.82 137,345,525.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 324,480,000.00 202,800,000.00
资本公积 432,025,405.86 553,705,405.86
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 21,934,495.71 21,934,495.71
一般风险准备
未分配利润 223,172,880.91 189,257,124.00
外币报表折算差额 70,698.65
归属于母公司所有者权益合计 1,001,683,481.13 967,697,025.57
少数股东权益 11,158,316.64 252,754.84
所有者权益（或股东权益）合计 1,012,841,797.77 967,949,780.41
负债和所有者权益（或股东权益）
1,126,706,996.59 1,105,295,305.46
总计
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
23
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 174,282,833.63 424,434,488.96
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
应收票据
应收账款 265,051,341.81 192,907,109.69
预付款项 108,717,362.89 77,767,328.10
应收利息 520,027.37 278,107.64
应收股利
其他应收款 44,117,923.46 26,498,477.48
存货 183,950,454.17 113,428,773.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 776,639,943.33 835,314,284.92
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 136,665,848.90 65,250,000.00
投资性房地产
固定资产 180,517,301.85 184,918,075.32
在建工程 497,265.25
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13,245,358.26 13,696,011.89
开发支出
商誉
24
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用
递延所得税资产 7,164,525.49 5,821,622.59
其他非流动资产
非流动资产合计 338,090,299.75 269,685,709.80
资产总计 1,114,730,243.08 1,104,999,994.72
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
应付票据
应付账款 43,631,649.61 45,191,827.09
预收款项 26,483,872.54 35,519,890.03
应付职工薪酬 1,367,013.22 4,549,340.05
应交税费 6,281,148.41 21,334,972.86
应付利息
应付股利
其他应付款 14,174,426.17 5,662,961.34
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 7,336,732.80 7,336,732.80
其他流动负债
流动负债合计 99,274,842.75 119,595,724.17
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 7,121,976.84 12,378,254.46
非流动负债合计 7,121,976.84 12,378,254.46
负债合计 106,396,819.59 131,973,978.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 324,480,000.00 202,800,000.00
资本公积 432,025,405.86 553,705,405.86
25
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 21,934,495.71 21,934,495.71
一般风险准备
未分配利润 229,893,521.92 194,586,114.52
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,008,333,423.49 973,026,016.09
负债和所有者权益（或股东权益）
1,114,730,243.08 1,104,999,994.72
总计
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
3、合并本报告期利润表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 101,981,270.18 71,007,363.70
其中：营业收入 101,981,270.18 71,007,363.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 81,689,282.40 58,593,917.09
其中：营业成本 52,255,120.38 36,013,119.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 273,149.95 374,922.34
销售费用 12,178,157.56 11,460,019.42
管理费用 16,873,105.58 11,607,522.96
26
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 -327,345.07 -1,410,322.12
资产减值损失 437,094.00 548,655.41
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
20,291,987.78 12,413,446.61
列）
加 ：营业外收入 6,176,600.05 9,371,555.57
减 ：营业外支出 24,000.00
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
26,444,587.83 21,785,002.18
号填列）
减：所得税费用 3,878,379.72 2,997,922.37
五、净利润（净亏损以“－”号填
22,566,208.11 18,787,079.81
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利润 23,062,308.35 18,991,326.40
少数股东损益 -496,100.24 -204,246.59
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.07 0.06
（二）稀释每股收益 0.07 0.06
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收
益项目
八、综合收益总额 22,566,208.11 18,787,079.81
归属于母公司所有者的综合收
23,062,308.35 18,991,326.40
益总额
27
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总
-496,100.24 -204,246.59
额
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
4、母公司本报告期利润表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 94,851,655.55 69,969,408.31
减：营业成本 48,516,813.18 35,380,522.43
营业税金及附加 270,867.59 359,885.01
销售费用 10,804,692.68 10,329,736.36
管理费用 12,774,792.02 11,312,504.17
财务费用 -255,314.67 -1,400,546.21
资产减值损失 437,094.00 548,655.41
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
22,302,710.75 13,438,651.14
列）
加：营业外收入 6,165,605.98 9,371,555.57
减：营业外支出 24,000.00
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
28,444,316.73 22,810,206.71
号填列）
减：所得税费用 3,878,379.72 2,997,922.37
四、净利润（净亏损以“－”号填
24,565,937.01 19,812,284.34
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
28
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收
益项目
七、综合收益总额 24,565,937.01 19,812,284.34
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 244,744,769.12 164,311,430.34
其中：营业收入 244,744,769.12 164,311,430.34
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 208,290,990.30 139,609,804.14
其中：营业成本 123,718,209.49 84,037,968.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,195,610.55 725,403.45
销售费用 33,878,213.37 28,982,836.03
管理费用 42,754,769.03 28,339,058.78
财务费用 -2,645,592.14 -6,019,486.37
资产减值损失 9,389,780.00 3,544,023.28
加 ：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
29
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
36,453,778.82 24,701,626.20
列）
加 ：营业外收入 15,494,331.81 17,450,504.59
减 ：营业外支出 28,215.52
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
51,919,895.11 42,152,130.79
号填列）
减：所得税费用 7,563,345.08 6,367,795.63
五、净利润（净亏损以“－”号填
44,356,550.03 35,784,335.16
列）
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
归属于母公司所有者的净利润 44,055,756.91 36,367,268.22
少数股东损益 300,793.12 -582,933.06
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.136 0.11
（二）稀释每股收益 0.136 0.11
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收
益项目
八、综合收益总额 44,356,550.03 35,784,335.16
归属于母公司所有者的综合收
44,055,756.91 36,367,268.22
益总额
归属于少数股东的综合收益总
300,793.12 -582,933.06
额
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
30
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 221,613,337.78 163,145,697.18
减：营业成本 110,090,991.23 83,293,620.17
营业税金及附加 1,191,183.92 710,212.28
销售费用 30,163,205.05 26,194,111.93
管理费用 34,903,784.26 27,562,483.12
财务费用 -1,709,388.44 -5,984,277.46
资产减值损失 9,389,780.00 3,544,023.28
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
37,583,781.76 27,825,523.86
列）
加：营业外收入 15,450,970.72 17,450,504.59
减：营业外支出 24,000.00
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
53,010,752.48 45,276,028.45
号填列）
减：所得税费用 7,563,345.08 6,367,795.63
四、净利润（净亏损以“－”号填
45,447,407.40 38,908,232.82
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进
损益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条
件时将重分类进损益的其他综合收
31
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
益项目
七、综合收益总额 45,447,407.40 38,908,232.82
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
180,045,447.98 135,884,064.20
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,608,451.95 2,824,057.60
收到其他与经营活动有关的现
24,345,636.99 38,469,539.02
金
经营活动现金流入小计 207,999,536.92 177,177,660.82
购买商品、接受劳务支付的现
245,925,342.77 150,096,318.96
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
32
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
37,169,179.70 15,014,217.05
现金
支付的各项税费 34,949,873.13 14,480,177.89
支付其他与经营活动有关的现
47,273,064.47 57,781,738.16
金
经营活动现金流出小计 365,317,460.07 237,372,452.06
经营活动产生的现金流量净额 -157,317,923.15 -60,194,791.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其
29,254,294.56 36,228,108.10
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 32,136,074.40
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 61,390,368.96 36,228,108.10
投资活动产生的现金流量净额 -61,390,368.96 -36,228,108.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
发行债券收到的现金
33
河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
10,292,100.00 2,141,929.28
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 10,292,100.00 2,141,929.28
筹资活动产生的现金流量净额 -10,292,100.00 47,858,070.72
四、汇率变动对现金及现金等价物
-74,623.95
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -229,075,016.06 -48,564,828.62
加：期初现金及现金等价物余
486,027,948.73 472,586,244.64
额
六、期末现金及现金等价物余额 256,952,932.67 424,021,416.02
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
159,740,465.56 132,348,064.20
金
收到的税费返还 3,608,451.95 2,824,057.60
收到其他与经营活动有关的现
19,305,378.43 37,668,390.06
金
经营活动现金流入小计 182,654,295.94 172,840,511.86
购买商品、接受劳务支付的现
233,414,543.83 147,255,154.14
金
支付给职工以及为职工支付的
32,834,549.76 13,918,026.04
现金
支付的各项税费 33,691,400.61 13,824,138.36
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河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现
44,387,964.57 57,498,112.41
金
经营活动现金流出小计 344,328,458.77 232,495,430.95
经营活动产生的现金流量净额 -161,674,162.83 -59,654,919.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其
6,769,543.60 35,549,840.70
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 71,415,848.90 50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 78,185,392.50 85,549,840.70
投资活动产生的现金流量净额 -78,185,392.50 -85,549,840.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
10,292,100.00 2,141,929.28
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 10,292,100.00 2,141,929.28
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河北先河环保科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 -10,292,100.00 47,858,070.72
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -250,151,655.33 -97,346,689.07
加：期初现金及现金等价物余
424,434,488.96 455,199,449.21
额
六、期末现金及现金等价物余额 174,282,833.63 357,852,760.14
法定代表人：李玉国 主管会计工作负责人：陈荣强 会计机构负责人：安俊英
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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