河北先河环保科技股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 2014 年度募集资金存放与使用
情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北先河环保科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1402 号文）核准，由
主承销商兴业证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公
众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）
30,000,000 股，每股发行价格为人民币 22.00 元，应募集资金总额为人民币
660,000,000.00 元,扣除承销费和保荐费 27,218,300.00 元后的募集资金
为人民币 632,781,700.00 元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2010
年 10 月 28 日汇入本公司中国民生银行石家庄裕华东路支行 1009014210004763
账号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用
6,278,417.35 元后，本次募集资金净额为人民币 626,503,282.65 元。上
述募集资金到位情况业经中磊会计师事务所有限责任公司验证，并出具中磊验字
[2010]第 10011 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二)募集资金使用情况及结余情况
截至 2014 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额
募集资金净额 626,503,282.65
3
减：2010 年使用金额 71,840,356.85
加：2010 年募集资金利息收入扣减手续费净额 305,881.75
2010 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 554,968,807.55
减：2011 年度直接投入募投项目 62,881,641.89
加：2011 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 11,549,971.56
减：2011 年度偿还借款 7,000,000.00
减：2011 年度投资设立山东先河环保科技有限公司 8,000,000.00
减：2011 年度永久性补充流动资金 15,972,666.80
减：2011 年度暂时性补充流动资金 35,000,000.00
2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 437,664,470.42
加：2012 年归还暂借流动资金 35,000,000.00
减：2012 年度直接投入募投项目 81,919,818.01
加：2012 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,410,760.71
减：2012 年度永久性补充流动资金 80,000,000.00
2012 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 320,155,413.12
减：2013 年度直接投入募投项目 6,122,201.74
减：2013 年度山东空气自动站“转让-经营”推广项目 20,352,200.00
减：投资四川先河环保科技有限公司支出 10,246,584.29
减：2013 年度永久性补充流动资金 30,000,000.00
加：2013 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,303,161.13
2013 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 262,737,588.22
减：2014 年度投资美国子公司 38,415,900.00
减：2014 年度直接投入募投项目 2,419,451.00
减：本年度山东空气自动站“转让-经营”推广项目 3,214,700.00
减：2014 年度永久性补充流动资金 132,000,000.00
减：2014 年度四川先河环保项目支出 30,596,328.91
减：先河正源环境治理技术有限公司项目支出 947,808.41
减：先河正态环境检测有限公司项目支出 884,477.18
加：2014 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 1,368,262.55
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2014 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 55,627,185.27
尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。
二、 募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际
情况，公司制订了《河北先河环保科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据
上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国民生银
行石家庄裕华东路支行、中国建设银行石家庄开发区支行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，先河环保、四川先河环保科技有限公司及兴业证券与募集
资金专户所在银行中信银行成都人民南路支行签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》；先河环保、河北先河正源环境治理技术有限公司及兴业证券与建设银
行石家庄开发区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；先河环保、河
北先河正态环境检测有限公司及兴业证券与建设银行石家庄开发区支行签署了
《募集资金专户存储四方监管协议》。明确了各方的权利和义务。三方（四方）
监管协议与深圳证券交易所三方（四方）监管协议范本不存在重大差异，三方（四
方）监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号/定期存单号 账户类别 存储余额（人民币元）
先河本部民生银行石家庄裕华东路
1009014210004763 募集资金专户 1,098,673.12
支行募集资金户余额
先河本部建设银行石家庄开发区 募集资金专户协定
13001612008059511252 9,587,492.35
支行募集资金户余额 存款
募集资金专户协定
四川中信银行成都人民南路支行 7411810182200110235
存款 9,647,139.62
募集资金专户协定
先河正源建行石家庄开发区支行 13001612008050515931
存款 6,171,152.97
5
六个月定期存款
15,000,000.00
三个月定期存款
5,000,000.00
先河正源建设银行石家庄开发区支行
13001612008050515931 募集资金专户
募集资金户余额 26,171,152.97
先河正态建设银行石家庄开发区支行
13001612008050516738 募集资金专户
募集资金户余额 9,122,727.21
募集资金账户余额合计 55,627,185.27
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第八次会议于 2010 年 12 月 1 日审议通过了《关于以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截至 2010 年 10
月 31 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 9,813,023.65
元，公司用募集资金 9,813,023.65 元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。
中磊会计师事务所有限责任公司于 2010 年 11 月 22 出具中磊审核字【2010】
第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新征、曾令羽同意
公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
公司已于 2010 年 12 月 6 日将上述预先已投入募集资金项目的自筹资金
9,813,023.65 元予以置换。
(三) 超募资金使用情况
2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议于审议通过了《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》和《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，公司使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 3,700 万元永久性补充流动资金以及使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 4,800 万元偿还借款。保荐人兴业证券股份有限公司及保
荐代表人赵新征、曾令羽同意公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久
性补充流动资金以及使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款事项。
6
2011 年 5 月 19 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金
800 万元投资设立山东先河环保科技有限公司。保荐人兴业证券股份有限公司及
保荐代表人赵新征、李春明同意公司使用超募资金投资设立山东先河环保科技有
限公司事项。
2012 年 3 月 30 号公司第一届董事会第十九次会议审议通过使用超募资金永
久性补充流动资金 8000 万元。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新
征、李春明同意公司使用超募资金永久性补充流动资金。
2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超
募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金
2,035.22 万元购买淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。
2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超
募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000 万元设
立四川子公司。
2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金
永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会
审议通过，同意公司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。
2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议通过《关于使用结余募
集 资 金 及 部 分 超 募 资 金 设 立 美 国 子 公 司 收 购 COOPER ENVIRONMENTAL
SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运
营项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US
Holding,Inc.,即共使用约为 3800.20 万元（按 2013 年 12 月 31 月汇率 1 美元
=6.0969 人民币），环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3561.63 元，则需
使用超募资金为 238.57 万元。
2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
超募资金加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用
超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动站及 1 台备机，开展运营业务。
2014 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募
资金设立合资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开展废
气（工业有机废气）治理业务。2014 年 6 月 20 日公司第二届董事会第十七次会
7
议、2014 年 7 月 8 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超
募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,200 万元永久性
补充流动资金。2014 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了
《关于使用超募资金利息设立全资子公司的议案》同意使用超募资金利息 1000
万元设立全资子公司，开展第三方检测业务。截止 2014 年 12 月 31 日，公司已
决议使用超募资金 42,673.49 万元及利息 2163.15 万元，剩余超募资金利息
1030.67 万元。
截至 2014 年 12 月 31 日，已累计使用超募资金永久性补充流动资金
27,900.00 万元，偿还借款 4,800 万元，投资 800 万元设立山东先河环保科技有
限公司，山东空气自动站“转让—经营”推广项目 2356.69 万元，投资 5000 万
元设立四川先河环保科技有限公司，投资 2700 万元设立先河正源环境治理技术
有限公司，投资 1000 万元设立先河正态环境检测有限公司。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2014 年不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：2014 年度募集资金使用情况对照表
河北先河环保科技股份有限公司
二〇一五年四月二十三日
8
附件：
2014 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：河北先河环保科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 62,650.33
报告期投入募集资金总额 20,847.88
已累计投入募集资金总额 60,281.44
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
河北先河环保科技股份有限公司于 2010 年 10 月 12 日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1402 号”文核准，首次公开发行人民币普通
股（A 股）3,000 万股，发行价格每股 22.00 元，于 2010 年 11 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市，向社会公众公开发行人民币普通股后增加注
册资本 3,000 万元，共募集资金 66,000 万元，扣除发行费用 3,349.67 万元后，公司募集资金净额为 62,650.33 万元，超募资金为 42673.49 万元。该
募集资金已由中磊会计事务所有限责任公司以中磊验字（2010）第 10011 号《验资报告》验证确认。截止 2014 年 12 月 31 日，公司已累计投入募集资
金 60281.44 万元。
单位：万元
截止报
是否已 截至期 项目达到
募集资金 截至期末累 本报告 告期末 是否达
承诺投资项目和超募资金投 变更项 调整后投 本报告期 末投资 预定可使 项目可行性是否发生
承诺投资 计投入金额 期实现 累计实 到预计
向 目(含部 资总额(1) 投入金额 进度(3) 用状态日 重大变化
总额 (2) 的效益 现的效 效益
分变更) ＝(2)/(1) 期
益
承诺投资项目
饮用水水质安全在线监测系
2012 年 08
统及预警信息管理装备产业 否 10,337.84 10,337.84 69.88 10,304.72 99.68% 474 1,689 否
月 31 日
化项目
水质安全在线监测系统技术 否 4,168 4,168 172.07 4,101.54 98.41% 2012 年 08 否
9
改造项目 月 31 日
环境监测设施市场化运营服 2013 年 06
否 5,471 1,909.37 1,909.37 100.00% 770 2,116 否
务项目 月 30 日
设立美国子公司收购美国
CES 公司部分股权及增资项 否 3,561.63 3,561.63 3,561.63 100.00% 否
目
承诺投资项目小计 -- 19,976.84 19,976.84 3,803.58 19,877.26 -- -- 1,244 3,805 -- --
超募资金投向
投资设立山东先河环保科技
否 800 800 800 100.00% -62 -150 否
有限公司
山东空气自动站“转让-经营”
否 2,356.69 2,356.69 321.47 2,356.69 100.00% 201 410 否
推广项目
投资设立四川先河环保科技
否 5,000 5,000 3,059.64 4,084.3 81.69% 53 154 否
有限公司
设立美国子公司收购美国
CES 公司部分股权及增资项 否 279.96 279.96 279.96 279.96 100.00% 否
目
河北先河正源环境治理技术
否 2,700 2,700 94.78 94.78 3.51% 否
有限公司
河北先河正态环境检测有限
否 1,000 1,000 88.45 88.45 8.84%
公司
归还银行贷款（如有） -- 4,800 4,800 4,800 100.00% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 27,900 27,900 13,200 27,900 100.00% -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 44,836.65 44,836.65 17,044.3 40,404.18 -- -- 192 414 -- --
合计 -- 64,813.49 64,813.49 20,847.88 60,281.44 -- -- 1,436 4,219 -- --
未达到计划进度或预计收益 2012 年 2 月 20 日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全在线监测系统及预警信息管理装
10
的情况和原因（分具体项目）备产业化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 5 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“水质
安全在线监测系统技术改造项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 3 月 31 日延长至 2012 年 8 月
31 日；延长“环境监测设施市场化运营服务项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 6 月 30 日延长
至 2013 年 6 月 30 日。造成上述募投项目延期的主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自有资
金较为紧张，募投项目资金到账后，才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也是影响基建工程进度的一
个因素。3、运营项目部分市场启动晚于公司预期。截至 2014 年 12 月 31 日，饮用水水质安全在线监测系统及预警信息
管理装备产业化项目、水质安全在线监测系统技术环境监测设施市场化运营服务项目尚未达到预计效益，主要原因是水
质监测市场及运营业务尚未完全启动；设立山东先河环保科技有限公司，稳固了山东区域的市场，山东区域订单不断增
加，但在山东区域公司中标的合同为母公司先河环保执行完成，造成了山东先河的亏损。四川先河仍处于建设期，四川
区域部分订单由母公司先河环保执行完成；先河正源、先河正态仍处于建设及市场推广期。
项目可行性发生重大变化的
报告期内公司项目可行性未发生重大变化
情况说明
适用
公司历次使用超募资金的情况：2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了关于使用部分其他与主营
业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金 3,700
万元永久性补充流动资金；审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，使用部分其
他与主营业务相关的营运资金 4,800 万元偿还借款。2011 年 5 月 19 日，第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募
资金 800 万元投资设立山东先河环保科技有限公司。2012 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关
超募资金的金额、用途及使 于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,000 万元永久性补充流动资金。2012 年 8
用进展情况 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目
的议案》，同意使用超募资金 2,035.22 万元购买淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。2013 年 2 月 21
日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用
超募资金 5000 万元设立四川子公司。2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金永久性
补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 8000 万元
永久性补充流动资金。2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议通过《关于使用结余募集资金及部分超募资金
设立美国子公司收购 COOPER ENVIRONMENTAL SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设
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施市场化运营项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US Holding,Inc.,即共使用约为 3800.20
万元（按 2013 年 12 月 31 月汇率 1 美元=6.0969 人民币），环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3561.63 元，则需
使用超募资金为 238.57 万元。2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金加大
投资山东省空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动
站及 1 台备机，开展运营业务。2014 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金设
立合资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开展废气（工业有机废气）治理业务。2014 年 6 月 20
日公司第二届董事会第十七次会议、2014 年 7 月 8 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金
永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,200 万元永久性补充流动资金。2014 年 7 月 18 日，公司第二
届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用超募资金利息设立全资子公司的议案》同意使用超募资金利息 1000 万元
设立全资子公司，开展第三方检测业务。截止 2014 年 12 月 31 日，公司已决议使用超募资金 42,673.49 万元及利息 2163.15
万元，剩余超募资金利息 1030.67 万元。
不适用
募集资金投资项目实施地点
变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式
调整情况
适用
募集资金投资项目先期投入 2010 年 12 月 1 日，第一届董事会第八次会议决议通过，经中磊会计师事务所有限责任公司出具中磊审核字【2010】第
及置换情况 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金 981.30 万
元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，相关资金已完成置换。
适用
2011 年 3 月 31 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 4,000 万元暂时补充流动资金，
用闲置募集资金暂时补充流
使用期限 2011 年 3 月 31 日—2011 年 9 月 29 日,截至 2011 年 9 月 16 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募
动资金情况
集资金 4,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户。2011 年 9 月 20 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，
公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 9 月 20 日—2012 年 3 月 20 日。公司实际使用
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该闲置募集资金 3500 万元暂时性补充流动资金， 2012 年 3 月 16 日，公司将 3500 万元归还至募集资金专户。
适用
公司环境监测设施市场化运营服务项目已到期建设完成，结余募集资金 3,561.63 万元,产生较多结余募集资金的原因是：
(1)环境监测设施市场化运营服务是环境监测行业发展的一个重要方向，公司较早就确定了开展运营服务业务的战略方
项目实施出现募集资金结余 针，在各地原来设立销售办事处及分支机构的基础上，配置相关人员及设备，大量节省了用于开展运营服务设立办事处
的金额及原因 的费用；(2)河北区域的部分运营项目，由公司的控股子公司河北先河金瑞负责，由于是控股子公司，公司并未使用募集
资金进行资金置换和投入，该区域由 河北先河金瑞累计投入 700 多万元；（3）山东运营项目实行了新的运营模式（TO
模式），公司使用超募资金进行了投入，累计投入了 2356.69 万元，也从而节省了公司的环境监测设施市场化运营服务
项目所使用的募集资金。 运营业务是公司目前及未来重要的经济增长点，公司将继续推进该项业务的增长。
尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
去向
募集资金使用及披露中存在
报告期内公司募集资金使用及披露不存在问题。
的问题或其他情况
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