河北先河环保科技股份有限公司

                     独立董事公开征集委托投票权报告书



       根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权

激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，河北先河环

保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事庞贵永受其

他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2015 年 8 月 27 日召开的 2015 年

第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

       中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的

真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，

任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

       一、征集人声明

       本人庞贵永作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的

委托，就本公司拟召开的2015年第一次临时股东大会的相关审议议案征集股东

委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律

责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

       本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指

定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上公告。本次征集行动完全基于征集人作

为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会

违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲

突。

       二、公司基本情况及本次征集事项
    （一）公司基本情况

    中文名称：河北先河环保科技股份有限公司

    股票简称：先河环保

    股票代码：300137

    法定代表人：李玉国

    董事会秘书：王少军

    公司办公地址：河北省石家庄市湘江道251号

    邮政编码：050035

    联系电话：0311-85323900

    传真：0311-85329383

    互联网地址：http://www.sailhero.com.cn

    电子信箱：xhhbzq@sailhero.com.cn

    （二）本次征集事项

    由征集人针对2015年第一次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体

股东公开征集委托投票权：

    1、《河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及

其摘要；

    2、《河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理

办法（草案）》；

    3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事

项的议案》。

    4、《关于使用超募资金利息永久补充流动资金的议案》

    三、本次股东大会基本情况
       关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司在中国证监会指定创业板信

息披露网站巨潮资讯网发布的《河北先河环保科技股份有限公司关于召开2015

年第一次临时股东大会的通知》。

       四、征集人基本情况

       （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事庞贵永，其基本情况

如下

   庞贵永：男，中国国籍，1944年生，教授，毕业于西北民族学院，会计专

业。任石家庄法商职业学院财会系主任，工商管理系名誉主任；全国预算会计

研究会理事和特约作者；河北省预算会计研究会副会长；石家庄东方热电股份

有限公司独立董事；博广热能股份有限公司独立董事；原河北经贸大学会计学

院副院长，国际财务管理师培训河北特约教授。现任公司独立董事。

       （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的

重大民事诉讼或仲裁。

       （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或

安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关

联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

       五、征集人对征集事项的投票

       征集人作为公司独立董事，出席了公司于2015年7月19日召开的第二届董

事会第二十三次会议，并且对《河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激

励计划（草案）》及其摘要、关于制定《河北先河环保科技股份有限公司限制

性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》的议案、《关于提请股东大会授

权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》投了赞成票。

       六、征集方案
    征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了

本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截止2015年8月21日股市交易结束后，在中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集时间：2015年8月24日至2015年8月25日（每日10:00-12:00、

14:00-17:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站

巨潮资讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤：

    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式

和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委

托书”）。

    第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

    1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代

表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所

有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

    2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股票账户卡；

    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代

表人签署的授权委托书不需要公证；

    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间

内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本
报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部

收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

为：

       地址：石家庄市湘江道 251 号河北先河环保科技股份有限公司三楼

       收件人：苏少玲

       电话：0311-85323900

       传真：0311-85329383

       邮政编码：050035

       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

       第四步：由见证律师确认有效表决票

       公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所

列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集

人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

       1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

       2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

       3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容

明确，提交相关文件完整、有效；

       4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

       （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不

相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最

后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的

（含现场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法

处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截

止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人

的授权委托自动失效；

    2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登

记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同

意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授

权委托无效。




                                                征集人：庞贵永

                                              二〇一五年八月十一日
       附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书



                       河北先河环保科技股份有限公司

                   独立董事公开征集委托投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集

人为本次征集投票权制作并公告的《河北先河环保科技股份有限公司独立董事

公开征集委托投票权报告书》全文、《河北先河环保科技股份有限公司关于召

开2015年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等

相关情况已充分了解。

       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权

报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权

委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托河北先河环

保科技股份有限公司独立董事庞贵永先生作为本人/本公司的代理人，出席河

北先河环保科技股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并按本授权委托书

指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的

投票意见如下：
                                                               表决结果
序号                      表决事项
                                                        同意    反对      弃权
         河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激励
议案1
         计划（草案）及其摘要
 1.1     本计划激励对象的确定依据和范围；
 1.2     限制性股票激励计划的股票来源和种类；
 1.3     限制性股票激励计划的股票数量和分配情况；
 1.4     限制性股票的授予价格及其确定方法；
         限制性股票激励计划的有效期、授予日、禁售期、
 1.5
         解锁期及限售规定；
 1.6     限制性股票的授予条件、解锁条件和解锁程序；
 1.7     限制性股票激励计划的调整方法和程序；
 1.8     限制性股票激励计划会计处理方法；
 1.9     公司与激励对象各自的权利和义务；
 1.10    公司/激励对象发生异动的处理；
 1.11    限制性股票回购注销原则；
         《河北先河环保科技股份有限公司限制性股票激
议案2
         励计划实施考核管理办法（草案）》
         《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性
议案3
         股票激励计划有关事项的议案》
         《关于使用超募资金利息永久补充流动资金的议
议案4
         案》

       表决说明：请根据股东本人的意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃

权并在相应表格内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效

委托。



委托人（个人股东签名或法人股东法定代表人签名、盖章）：

身份证或营业执照注册登记号码：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

签署日期：




附注：

1、本项授权的有效期限：自签署日至二〇一五年第一次临时股东大会结束；

2、单位委托必须加盖单位公章；

3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。