河北先河环保科技股份有限公司
2015 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》的规定，将本公司 2015 年上半年募集资金存放与
使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北先河环保科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]1402 号文）核准，由主
承销商兴业证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众
投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000
股，每股发行价格为人民币 22.00 元，应募集资金总额为人民币 660,000,000.00
元 , 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 27,218,300.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
632,781,700.00 元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2010 年 10 月 28
日汇入本公司中国民生银行石家庄裕华东路支行 1009014210004763 账号内，另
扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 6,278,417.35 元后，本
次募集资金净额为人民币 626,503,282.65 元。上述募集资金到位情况业经中磊
会计师事务所有限责任公司验证，并出具中磊验字[2010]第 10011 号《验资报
告》。公司于 2014 年 12 月 24 日经证监许可[2014]1396 号文核准，发行人民币
普通股（A 股）5,623,003 股，发行价格每股 15.65 元，共募集资金 87,999,996.95
元，扣除与本次发行有关的费用合计人民币 8,799,996.95 元后，本次募集资金
净额为 79,200,000 元。该募集资金已由利安达出具的利安达验字﹝2015﹞第
1011 号《验资报告》确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专
用。
截止 2015 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金 69504.93 万元。
(二)募集资金使用情况及结余情况
3
截至 2015 年 06 月 30 日止，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额
募集资金净额 705,703,282.65
减：2010 年使用金额 71,840,356.85
加：2010 年募集资金利息收入扣减手续费净额 305,881.75
2010 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 554,968,807.55
减：2011 年度直接投入募投项目 62,881,641.89
加：2011 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 11,549,971.56
减：2011 年度偿还借款 7,000,000.00
减：2011 年度投资设立山东先河环保科技有限公司 8,000,000.00
减：2011 年度永久性补充流动资金 15,972,666.80
减：2011 年度暂时性补充流动资金 35,000,000.00
2011 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 437,664,470.42
加：2012 年归还暂借流动资金 35,000,000.00
减：2012 年度直接投入募投项目 81,919,818.01
加：2012 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,410,760.71
减：2012 年度永久性补充流动资金 80,000,000.00
2012 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 320,155,413.12
减：2013 年度直接投入募投项目 6,122,201.74
减：2013 年度山东空气自动站“转让-经营”推广项目 20,352,200.00
减：投资四川先河环保科技有限公司支出 10,246,584.29
减：2013 年度永久性补充流动资金 30,000,000.00
加：2013 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 9,303,161.13
2013 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 262,737,588.22
减：2014 年度投资美国子公司 38,415,900.00
减：2014 年度直接投入募投项目 2,419,451.00
减：本年度山东空气自动站“转让-经营”推广项目 3,214,700.00
减：2014 年度永久性补充流动资金 132,000,000.00
减：2014 年度四川先河环保项目支出 30,596,328.91
4
减：先河正源环境治理技术有限公司项目支出 947,808.41
减：先河正态环境检测有限公司项目支出 884,477.18
加：2014 年度募集资金利息收入扣减手续费净额 1,368,262.55
2014 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 55,627,185.27
加：收购广东科迪隆与广西先得募集资金 79,200,000.00
减：收购广东科迪隆与广西先得 80%股权支出 79,200,000.00
减：2015 年上半年直接投入募投项目
减：2015 年上半年四川先河环保项目支出 9,566,841.14
减：2015 年上半年先河正源环境治理技术有限公司项目支出 749,387.52
减：2015 年上半年先河正态环境检测有限公司项目支出 1，058,688.80
加：2015 年上半年募集资金利息收入扣减手续费净额 1,968,807.27
2015 年 06 月 30 日尚未使用的募集资金余额 46,221,075.08
尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。
二、 募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情
况，公司制订了《河北先河环保科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据上
述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中国民生银
行石家庄裕华东路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，先河环保、
四川先河环保科技有限公司及兴业证券与募集资金专户所在银行中信银行成都
人民南路支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；先河环保、河北先河
正源环境治理技术有限公司及兴业证券与建设银行石家庄开发区支行签署了《募
集资金专户存储四方监管协议》；先河环保、河北先河正态环境检测有限公司及
兴业证券与建设银行石家庄开发区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协
议》。明确了各方的权利和义务。三方（四方）监管协议与深圳证券交易所三方
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（四方）监管协议范本不存在重大差异，三方（四方）监管协议的履行不存在问
题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2015 年 06 月 30 日，公司募集资金具体存放情况如下：
存储余额（人民
开户银行 银行账号/定期存单号 账户类别
币元）
先河本部民生银行石家庄裕华
1009014210004763 募集资金专户 1,112,431.57
东路支行募集资金户余额
先河本部建设银行石家庄开发 募集资金专户协
13001612008059511252 10,952,317.07
区支行募集资金户余额 定存款
四川中信银行成都人民南路支 募集资金专户协
7411810182200110235 85,208.74
行 定存款
先河正源建行石家庄开发区支 募集资金专户协
13001612008050515931 5,947,308.83
行 定存款
六个月定期存款 10,000,000.00
三个月定期存款 10,000,000.00
先河正源建设银行石家庄开发
13001612008050515931 募集资金专户 25,947,308.83
区支行募集资金户余额
先河正态建设银行石家庄开发
13001612008050516738 募集资金专户 8,123,808.87
区支行募集资金户余额
募集资金账户余额合计 46,221,075.08
三、 本年上半年募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第八次会议于 2010 年 12 月 1 日审议通过了《关于以募集
资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截至 2010 年 10 月
31 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 9,813,023.65 元，
公司用募集资金 9,813,023.65 元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。
中磊会计师事务所有限责任公司于 2010 年 11 月 22 出具中磊审核字【2010】
第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新征、曾令羽同意
公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
6
公司已于 2010 年 12 月 6 日将上述预先已投入募集资金项目的自筹资金
9,813,023.65 元予以置换。
(三) 超募资金使用情况
2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议于审议通过了《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》和《关于使用
部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，公司使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 3,700 万元永久性补充流动资金以及使用部分其他与主
营业务相关的营运资金 4,800 万元偿还借款。保荐人兴业证券股份有限公司及保
荐代表人赵新征、曾令羽同意公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久
性补充流动资金以及使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还借款事项。
2011 年 5 月 19 日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金
800 万元投资设立山东先河环保科技有限公司。保荐人兴业证券股份有限公司及
保荐代表人赵新征、李春明同意公司使用超募资金投资设立山东先河环保科技有
限公司事项。
2012 年 3 月 30 号公司第一届董事会第十九次会议审议通过使用超募资金永
久性补充流动资金 8000 万元。保荐人兴业证券股份有限公司及保荐代表人赵新
征、李春明同意公司使用超募资金永久性补充流动资金。
2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超
募资金开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金
2,035.22 万元购买淄博、莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。
2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超
募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000 万元设
立四川子公司。
2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金
永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会
审议通过，同意公司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。
2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议通过《关于使用结余募
集 资 金 及 部 分 超 募 资 金 设 立 美 国 子 公 司 收 购 COOPER ENVIRONMENTAL
SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运营
7
项目结余资金及超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US
Holding,Inc.,即共使用约为 3800.20 万元（按 2013 年 12 月 31 月汇率 1 美元
=6.0969 人民币），环境监测设施市场化运营项目结余资金为 3561.63 元，则需
使用超募资金为 238.57 万元。
2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
超募资金加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用
超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动站及 1 台备机，开展运营业务。
2014 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募
资金设立合资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开展废
气（工业有机废气）治理业务。2014 年 6 月 20 日公司第二届董事会第十七次会
议、2014 年 7 月 8 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超
募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,200 万元永久性
补充流动资金。2014 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了
《关于使用超募资金利息设立全资子公司的议案》同意使用超募资金利息 1000
万元设立全资子公司，开展第三方检测业务。截止 2015 年 06 月 30 日，公司已
决议使用超募资金 42,673.49 万元及利息 2163.15 万元，剩余超募资金利息
1065.49 万元。
截至 2015 年 06 月 30 日，已累计使用超募资金永久性补充流动资金
27,900.00 万元，偿还借款 4,800 万元，投资 800 万元设立山东先河环保科技有
限公司，山东空气自动站“转让—经营”推广项目 2356.69 万元，投资 5000 万
元设立四川先河环保科技有限公司，投资 2700 万元设立先河正源环境治理技术
有限公司，投资 1000 万元设立先河正态环境检测有限公司。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2015 年上半年不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
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附件：2015 年上半年募集资金使用情况对照表
河北先河环保科技股份有限公司
二〇一五年八月二十五日
9
附件： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
报告期投入募集资金总额 9,223.49
已累计投入募集资金总额 69,504.93
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
河北先河环保科技股份有限公司于 2010 年 10 月 12 日经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1402 号”文
核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格每股 22.00 元，于 2010 年 11 月 5 日在深圳证券
交易所创业板上市，向社会公众公开发行人民币普通股后增加注册资本 3,000 万元，共募集资金 66,000 万元，扣除发
行费用 3,349.67 万元后，公司募集资金净额为 62,650.33 万元，超募资金为 42673.49 万元。该募集资金已由中磊会计
事务所有限责任公司以中磊验字（2010）第 10011 号《验资报告》验证确认。 公司对募集资金采取了专户存储制度，
实行专款专用。 公司于 2014 年 12 月 24 日经证监许可[2014]1396 号文核准，发行人民币普通股（A 股）5,623,003 股，
发行价格每股 15.65 元，共募集资金 87,999,996.95 元，扣除与本次发行有关的费用合计人民币 8,799,996.95 元后，本次
募集资金净额为 79,200,000 元。该募集资金已由利安达出具的利安达验字﹝2015﹞第 1011 号《验资报告》确认。公
司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。 截止 2015 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金 69504.93 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目 截止 项目
是否 截至 截至
募集 达到 本报 报告 可行
已变 调整 本报 期末 期末 是否
资金 预定 告期 期末 性是
承诺投资项目和 更项 后投 告期 累计 投资 达到
承诺 可使 实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 资总 投入 投入 进度 预计
投资 用状 的效 实现 生重
部分 额(1) 金额 金额 (3)＝ 效益
总额 态日 益 的效 大变
变更) (2) (2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
饮用水水质安全 2012
在线监测系统及 10,337 10,337 10,304 99.68 年 08
否 否
预警信息管理装 .84 .84 .72 % 月 31
备产业化项目 日
2012
水质安全在线监
4,101. 98.41 年 08
测系统技术改造 否 4,168 4,168 否
54 % 月 31
项目
日
2013
环境监测设施市
1,909. 1,909. 100.00 年 06
场化运营服务项 否 5,471 否
37 37 % 月 30
目
日
设立美国子公司 3,561. 3,561. 100.00
否 否
收购美国 CES 公 63 63 %
10
司部分股权及增
资项目
收购广东科迪隆
与广西先得 80% 100.00
否 8,086 8,086 8,086 8,086 否
股权及支付中介 %
费用
承诺投资项目小 28,062 28,062 27,963
-- 8,086 -- -- -- --
计 .84 .84 .26
超募资金投向
投资设立山东先
100.00
河环保科技有限 否 800 800 800 否
%
公司
山东空气自动站
2,356. 2,356. 2,356. 100.00
“转让-经营”推广 否 否
69 69 69 %
项目
投资设立四川先
5,040. 100.82
河环保科技有限 否 5,000 5,000 956.68 否
98 %
公司
收购美国 CES 公
100.00
司部分股权及增 否 279.96 279.96 279.96 否
%
资
投资设立先河正
源环境治理技术 否 2,700 2,700 74.94 169.72 6.29% 否
有限公司
投资设立先河正
19.43
态环境检测有限 否 1,000 1,000 105.87 194.32 否
%
公司
归还银行贷款（如 100.00
-- 4,800 4,800 4,800 -- -- -- -- --
有） %
补充流动资金（如 100.00
-- 27,900 27,900 27,900 -- -- -- -- --
有） %
超募资金投向小 44,836 44,836 1,137. 41,541
-- -- -- -- --
计 .65 .65 49 .67
72,899 72,899 9,223. 69,504
合计 -- -- -- 0 0 -- --
.49 .49 49 .93
2012 年 2 月 20 日，根据第一届董事会第十八次会议决议，公司延长“饮用水水质安全在线监测系
统及预警信息管理装备产业化项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 5 月 31
日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“水质安全在线监测系统技术改造项目”建设时间，将项目预计
未达到计划进度
达到可使用状态时间由 2012 年 3 月 31 日延长至 2012 年 8 月 31 日；延长“环境监测设施市场化运
或预计收益的情
营服务项目”建设时间，将项目预计达到可使用状态时间由 2012 年 6 月 30 日延长至 2013 年 6 月
况和原因（分具体
30 日。造成上述募投项目延期的主要原因为：1、公司募投项目资金到位晚于公司的预期，由于自
项目）
有资金较为紧张，募投项目资金到账后，才陆续开展募投项目基建建设。2、雨水和气候的原因也
是影响基建工程进度的一个因素。3、运营项目部分市场启动晚于公司预期。截至 2015 年 6 月 30
日，饮用水水质安全在线监测系统及预警信息管理装备产业化项目、水质安全在线监测系统技术环
11
境监测设施市场化运营服务项目尚未达到预计效益，主要原因是水质监测市场及运营业务尚未完全
启动；设立山东先河环保科技有限公司，稳固了山东区域的市场，山东区域订单不断增加，但在山
东区域公司中标的合同为母公司先河环保执行完成。四川先河仍处于建设期，四川区域部分订单由
母公司先河环保执行完成；先河正源、先河正态现在正在市场推广期已有部分收入。
项目可行性发生
重大变化的情况 报告期内公司项目可行性未发生重大变化
说明
适用
公司历次使用超募资金的情况：2010 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了关于
使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，使用部分其他与主营业务
相关的营运资金永久性补充流动资金 3,700 万元永久性补充流动资金；审议通过了《关于使用部分
其他与主营业务相关的营运资金偿还借款的议案》，使用部分其他与主营业务相关的营运资金 4,800
万元偿还借款。2011 年 5 月 19 日，第一届董事会第十三次会议审议通过使用超募资金 800 万元投
资设立山东先河环保科技有限公司。2012 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过
了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,000 万元永久性
补充流动资金。2012 年 8 月 21 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金
开展山东空气自动站“转让—经营”推广项目的议案》，同意使用超募资金 2,035.22 万元购买淄博、
莱芜、东营、德州、聊城等地市 40 个空气站点。2013 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议
审议通过了《关于使用超募资金 5000 万元设立四川子公司的议案》，同意公司使用超募资金 5000
万元设立四川子公司。2013 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第七次会议通过《关于使用超募资金
超募资金的金额、 永久性补充流动资金的议案》，并经 2013 年 5 月 9 日召开的 2012 年度股东大会审议通过，同意公
用途及使用进展 司使用超募资金 8000 万元永久性补充流动资金。2013 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十一次会
情况 议通过《关于使用结余募集资金及部分超募资金设立美国子公司收购 COOPER ENVIRONMENTAL
SERVICES,LLC 部分股权及增资的议案》，同意公司使用环境监测设施市场化运营项目结余资金及
超募资金合计 623.3 万美元设立美国子公司 Sailhero US Holding,Inc.,其中使用环境监测设施市场化
运营项目结余资金为 3561.63 元，使用超募资金为 238.57 万元。2014 年 1 月 21 日，公司第二届董
事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金加大投资山东省空气自动站“转让—经营”推广
项目的议案》，同意使用超募资金 3,214,723.27 元购买滨州市 6 套空气自动站及 1 台备机，开展运营
业务。2014 年 3 月 10 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金设立合
资公司的议案》同意使用超募资金 2700 万元设立合资公司，开展废气（工业有机废气）治理业务。
2014 年 6 月 20 日公司第二届董事会第十七次会议、2014 年 7 月 8 日公司 2014 年第一次临时股东
大会审议通过了《关于使用超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 8,200 万
元永久性补充流动资金。2014 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
用超募资金利息设立全资子公司的议案》同意使用超募资金利息 1000 万元设立全资子公司，开展
第三方检测业务。截止报告期，公司已决议使用超募资金 42,673.49 万元及利息 2163.15 万元，剩余
超募资金利息 1065.49 万元。
募集资金投资项 不适用
目实施地点变更
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
募集资金投资项 适用
目先期投入及置 2010 年 12 月 1 日，第一届董事会第八次会议决议通过，经中磊会计师事务所有限责任公司出具中
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换情况 磊审核字【2010】第 10023 号《关于河北先河环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》，公司以募集资金 981.30 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，相关资
金已完成置换。
适用
2011 年 3 月 31 日，经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 4,000 万
用闲置募集资金 元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 3 月 31 日—2011 年 9 月 29 日,截至 2011 年 9 月 16 日，公
暂时补充流动资 司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 4,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户。
金情况 2011 年 9 月 20 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 5,000 万
元暂时补充流动资金，使用期限 2011 年 9 月 20 日—2012 年 3 月 20 日。公司实际使用该闲置募集
资金 3500 万元暂时性补充流动资金， 2012 年 3 月 16 日，公司将 3500 万元归还至募集资金专户。
适用
公司环境监测设施市场化运营服务项目已到期建设完成，结余募集资金 3,561.63 万元,产生较多结余
募集资金的原因是：(1)环境监测设施市场化运营服务是环境监测行业发展的一个重要方向，公司较
早就确定了开展运营服务业务的战略方针，在各地原来设立销售办事处及分支机构的基础上，配置
项目实施出现募
相关人员及设备，大量节省了用于开展运营服务设立办事处的费用；(2)河北区域的部分运营项目，
集资金结余的金
由公司的控股子公司河北先河金瑞负责，由于是控股子公司，公司并未使用募集资金进行资金置换
额及原因
和投入，该区域由 河北先河金瑞累计投入 700 多万元；（3）山东运营项目实行了新的运营模式（TO
模式），公司使用超募资金进行了投入，累计投入了 2356.69 万元，也从而节省了公司的环境监测
设施市场化运营服务项目所使用的募集资金。 运营业务是公司目前及未来重要的经济增长点，公
司将继续推进该项业务的增长。
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 报告期内公司募集资金使用及披露不存在问题。
题或其他情况
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