徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
徐州科融环境资源股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018-147
2018 年 10 月
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王伟、主管会计工作负责人毛军亮及会计机构负责人(会计主管
人员)张光谊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,588,938,606.09 3,286,745,646.37 -21.23%
归属于上市公司股东的净资产
1,130,680,110.37 1,396,390,264.73 -19.03%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 83,699,745.34 -30.23% 326,279,710.42 -29.55%
归属于上市公司股东的净利润
-222,248,057.61 -1,294.87% -261,434,063.86 -2,889.50%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-194,811,306.24 -1,036.84% -242,834,583.07 -1,356.91%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -64,842,779.82 -182.50%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.312 -1,317.25% -0.367 -2,923.08%
稀释每股收益（元/股） -0.312 -1,317.25% -0.367 -2,923.08%
加权平均净资产收益率 -17.59% -16.42% -14.29% -14.99%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -194,850.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
15,148,456.75
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 286,903.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -35,702,474.52
减：所得税影响额 -2,126,053.64
少数股东权益影响额（税后） 263,569.91
合计 -18,599,480.79 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
3
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 56,817 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐州丰利科技发 质押 202,867,400
境内非国有法人 29.50% 210,280,000
展投资有限公司 冻结 210,280,000
刘志廷 境内自然人 1.80% 12,843,248
王兆伟 境内自然人 1.03% 7,356,500
刘志东 境内自然人 0.69% 4,911,600
董燕华 境内自然人 0.62% 4,427,800
#戴文 境内自然人 0.54% 3,858,895
#张占军 境内自然人 0.33% 2,366,000
高华 境内自然人 0.28% 2,000,000
#彭光伟 境内自然人 0.26% 1,832,383
朱玉良 境内自然人 0.24% 1,706,600
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
徐州丰利科技发展投资有限公司 210,280,000 人民币普通股 210,280,000
刘志廷 12,843,248 人民币普通股 12,843,248
王兆伟 7,356,500 人民币普通股 7,356,500
刘志东 4,911,600 人民币普通股 4,911,600
董燕华 4,427,800 人民币普通股 4,427,800
#戴文 3,858,895 人民币普通股 3,858,895
#张占军 2,366,000 人民币普通股 2,366,000
4
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高华 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
#彭光伟 1,832,383 人民币普通股 1,832,383
朱玉良 1,706,600 人民币普通股 1,706,600
上述股东中，徐州丰利科技发展投资有限公司与其他股东间不存在关联关系，也不属于
上述股东关联关系或一致行动的 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他股东之间
说明 是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中
规定的一致行动人。
公司股东戴文通过普通账户持有 458895 股,通过融资融券持有 3400000 股,合计持有
参与融资融券业务股东情况说明 3858895 股;公司股东张占军通过普通账户持有 0 股,通过融资融券持有 2366000 股,合计
（如有） 持有 2366000 股;公司股东彭光伟通过普通账户持有 0 股,通过融资融券持有 1832383 股,
合计持有 1832383 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
项目 期末余额(元) 年初余额(元) 变动幅度(%) 主要原因
货币资金 80,479,143.06 148,358,236.92 -45.75% 货币资金较年初减少45.75%，主要原因是本期归还借款所
致。
应收票据及应收 575,585,489.62 901,774,916.01 -36.17% 应收票据及应收账款较年初减少36.17%，主要原因是本期使
账款 用票据结算的付款及武汉凯迪商承未兑付及增加资产减值
损失所致。
其他应收款 309,660,713.29 249,253,947.30 24.24% 其他应收款较年初增加24.24%，主要原因是本期与江苏永葆
解除股权收购协议及退回江苏洁赢承兑所致。
其他流动资产 5,566,902.97 3,185,116.98 74.78% 其他流动资产较年初增加74.78%，主要原因是本期睢宁宝源
购建资产待抵扣进项税增加所致。
长期股权投资 479,599.09 400,515,590.85 -99.88% 长期股权投资较年初减少99.88%，主要原因是本期与江苏永
葆解除股权收购协议，减少长期股权投资所致。
长期待摊费用 3,314,612.92 5,392,036.77 -38.53% 长期待摊费用较年初减少38.53%，主要原因是本期计提摊销
所致。
递延所得税资产 58,544,408.91 27,025,470.56 116.63% 递延所得税资产较年初增加116.63%，主要原因是本期增加
资产减值损失计提递延所得税所致。
短期借款 119,120,000.00 186,300,000.00 -36.06% 短期借款较年初减少36.06%，主要原因是归还短期借款所
致。
应付票据及应付 540,329,781.73 611,667,495.34 -11.66% 应付票据及应付账款较年初减少11.66%，主要原因是本期票
账款 据到期增加票据支付所致。
应付职工薪酬 11,445,979.37 29,822,100.16 -61.62% 应付职工薪酬较年初减少61.62%，主要原因是本期发放上年
计提的绩效公司以及奖金所致。
应交税费 46,979,443.40 138,212,595.01 -66.01% 应交税费较年初减少66.01%，主要原因是本期与江苏永葆解
除股权收购协议，减少应交个人所得税所致。
应付股利 630,030.88 -100.00% 应付股利较年初减少100.00%，主要原因是本期支付股东股
利所致。
其他应付款 175,055,243.45 303,747,858.99 -42.37% 其他应付款较年初减少42.37%，主要原因是本期支付股东股
利和本期与江苏永葆解除股权收购协议，减少股权款支出所
致。
预计负债 3,735,410.98 -100.00% 预计负债较年初减少100.00%，主要原因是本期收回担保承
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担的预计负债所致。
未分配利润 -133,144,211.48 132,565,942.88 -200.44% 未分配利润较年初减少200.44%，主要原因是本期增加凯迪
资产减值损失所致。
资产减值损失 201,376,150.42 21,242,841.25 847.97% 年初至报告期末，资产减值损失较上年同期增加847.97%，
主要原因是本期增加应收账款坏账准备所致。
投资收益 -14,935,991.76 523,583.51 -2952.65% 年初至报告期末，投资收益较上年同期减少2952.65%，主要
原因是本期与江苏永葆解除股权收购协议，减少投资收益所
致。
营业外收入 1,981,073.97 32,619,198.05 -93.93% 年初至报告期末，营业外收入较上年同期减少93.93%，主要
原因是上期盘活资产，处置闲置资产所致。
营业外支出 36,144,368.05 1,671,809.88 2061.99% 年初至报告期末，营业外支出较上年同期增加2061.99%，主
要原因是本期与江苏永葆解除股权收购协议，支付违约金所
致。
所得税费用 -30,998,620.30 4,204,762.33 -837.23% 年初至报告期末，所得税费用较上年同期减少837.23%，主
要原因是本期增加资产减值损失计提递延所得税所致。
收到的税费返还 94,081.31 16,794.66 460.19% 年初至报告期末，收到的税费返还较上年同期增加460.19%，
主要原因是本期收到个人所得税税收返还所致。
收到其他与经营 70,550,326.53 108,578,630.80 -35.02% 年初至报告期末，收到的其他与经营活动有关的现金较上年
活动有关的现金 同期减少35.02%，主要原因一是上年公司收到的与收益相关
的政府补助款，有所减少，二是本年公司收到的与经营相关
的保证金减少所致。
支付的各项税费 46,976,800.58 34,448,808.08 36.37% 年初至报告期末，支付的各项税费较上年同期增加36.37%，
主要原因是本期补缴税款所致。
支付其他与经营 59,516,619.02 130,178,856.56 -54.28% 年初至报告期末，支付其他与经营活动有关的现金较上年同
活动有关的现金 期减少54.28%，主要原因是本期控制其他经营活动支出及开
具票据存入保证减少所致。
取得投资收益收 100,000.00 523,583.51 -80.90% 年初至报告期末，取得投资收益收到的现金较上年同期减少
到的现金 80.90%，主要原因是收益资金未及时到账所致。
处置固定资产、 174,007.00 67,596,635.50 -99.74% 年初至报告期末，处置固定资产、无形资产和其他长期资产
无形资产和其他 收回的现金净额较上年同期减少99.74%，主要原因是上期盘
长期资产收回的 活资产，处置闲置资产所致。
现金净额
购建固定资产、 3,988,974.89 61,858,348.40 -93.55% 年初至报告期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产
无形资产和其他 支付的现金较上年同期减少93.55%，主要原因是上期子公司
长期资产支付的 垃圾发电项目筹建期支出所致。
现金
投资支付的现金 125,894,822.59 -100.00% 年初至报告期末，投资支付的现金较上年同期减少100.00%，
主要原因是上期购买理财产品以及现金收购永葆环保的投
资支出所致。
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取得借款收到的 88,000,000.00 171,000,000.00 -48.54% 年初至报告期末，取得借款收到的现金较上年同期减少
现金 48.54%，主要原因是本期优化资本结构归还借款所致。
收到其他与筹资 70,000,000.00 6,000,000.00 1066.67% 年初至报告期末，收到其他与筹资活动有关的现金较上年同
活动有关的现金 期增加1066.67%，主要原因是借款所致。
偿还债务支付的 168,262,765.95 97,994,203.73 71.71% 年初至报告期末，偿还债务支付的现金较上年同期增加
现金 71.71%，主要原因是归还借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
独立性：1、
保证上市公
司资产独立
完整：保证上
市公司具有
与经营有关
的业务体系
和独立完整
的资产；保证
不违规占用
上市公司的
天津丰利创 保证上市公 资金、资产和
收购报告书或权益变动报告书中所 2016 年 06 月
新投资有限 司独立性承 其他资源。2、 持续 持续履行
作承诺 27 日
公司 诺 保证上市公
司人员独立：
保证上市公
司的总经理、
副总经理、财
务总监、董事
会秘书等高
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在本公司
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及本公司控
制的其他企
业担任除董
事、监事以外
的职务；不在
本公司及本
公司控制的
其他企业领
取薪酬；上市
公司财务人
员不在本公
司及本公司
控制的其他
企业兼职；保
证上市公司
的劳动、人事
及工资管理
完全独立。3、
保证上市公
司的财务独
立：保证上市
公司建立独
立的财务部
门和独立的
财务核算体
系，能够独立
作出财务决
策，具有规
范、独立的财
务会计制度，
并拥有独立
的财务会计
账簿，具有规
范的财务管
理制度；保证
上市公司独
立在银行开
户，不与本公
司及本公司
控制的其他
企业共用银
行账户。4、
保证上市公
司机构独立：
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保证上市公
司建立健全
股份公司法
人治理结构，
拥有独立、完
整的组织机
构；保证上市
公司与本公
司及本公司
控制的其他
企业不存在
机构混同的
情形；保证上
市公司的股
东大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。5、保证
上市公司业
务独立：保证
上市公司拥
有独立完整
的经营管理
体系，具有面
向市场独立
开展业务的
能力；保证上
市公司与本
公司及本公
司控制的其
他企业不存
在同业竞争
或者显失公
平的关联交
易。
避免同业竞
天津丰利创 争：1、本公
避免同业竞 2016 年 06 月
新投资有限 司及本公司 持续 持续履行
争承诺 27 日
公司 控制的其他
企业现时没
10
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有直接或间
接经营任何
与上市公司
经营的业务
构成竞争或
可能构成竞
争的业务。2、
自本承诺函
签署之日起，
本公司及本
公司控制的
其他企业将
不会直接或
间接经营任
何与上市公
司经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的业务，
不会利用对
上市公司的
控股关系进
行损害上市
公司及上市
公司其他股
东利益的经
营活动。3、
自本承诺函
签署之日起，
如本公司及
本公司控制
的其他企业
为进一步拓
展业务范围，
与上市公司
经营的业务
产生竞争，则
本公司及本
公司控制的
其他企业将
以停止经营
相竞争业务
的方式，或者
将相竞争业
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务纳入到上
市公司经营
的方式，或者
将相竞争业
务转让给无
关联关系的
第三方的方
式避免同业
竞争。4、在
本公司与上
市公司存在
控制关系期
间，本承诺函
持续有效。如
因违反该等
承诺并因此
给上市公司
造成损失的，
本公司愿承
担相应的赔
偿责任。
规范和避免
关联交易：1、
上市公司有
权独立、自主
地选择交易
对方。对于无
法避免或有
合理原因而
发生的关联
交易，本公司
天津丰利创 规范和避免 将与上市公
2016 年 06 月
新投资有限 关联交易承 司依法签订 持续 持续履行
27 日
公司 诺 规范的关联
交易协议，并
按照有关法
律、法规、规
章、其他规范
性文件和上
市公司章程
的规定履行
批准程序。2、
在确有必要
且无法规避
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的关联交易
中，本公司保
证严格遵循
市场规则，本
着平等互利、
等价有偿的
一般商业原
则，公平合理
地进行关联
交易，并依法
履行信息披
露义务。3、
本公司保证
不通过关联
交易谋取任
何不正当的
利益或使上
市公司承担
任何不正当
的义务，不损
害上市公司
其他股东的
合法权益。4、
在本公司与
上市公司存
在控制关系
期间，本承诺
函持续有效。
如因违反该
等承诺并因
此给上市公
司造成损失
的，本公司愿
承担相应的
赔偿责任。
不直接或间
接转让公司
股票：承诺在
天津丰利创 本次受让杰
2016 年 06 月
新投资有限 减持承诺 能公司股权 持续 持续履行
27 日
公司 后 12 个月内，
不直接或间
接转让上市
公司股票。
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资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
避免同业竞
争承诺：1、
本公司目前
并没有直接
或间接地从
事任何与股
份公司所从
事的业务构
成同业竞争
（即为相同
或相似的业
务，以下同）
的业务活动，
今后的任何
时间亦不会
直接或间接
地以任何方
式（包括但不
控股股东:徐 限于独资、合
州丰利科技 资、合作和联
关于同业竞
发展投资有 营）参与或进
争、关联交 2009 年 11 月 按规定正在履
首次公开发行或再融资时所作承诺 限公司（原徐 行任何与股 长期
易、资金占用 20 日 行中
州杰能科技 份公司所从
方面的承诺
发展投资有 事的业务有
限公司） 实质性竞争
或可能有实
质性竞争的
业务活动。2、
本公司承诺
不向业务与
股份公司所
生产的产品
或所从事的
业务构成竞
争的其他公
司、企业或其
他机构、组织
或个人提供
专有技术或
提供销售渠
道、客户信息
等商业秘密。
3、除非股份
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公司明示同
意，本公司将
不采用代销、
特约经销、指
定代理商等
形式经营销
售其他商家
生产的与股
份公司产品
有同业竞争
关系的产品。
4、如出现因
本公司或本
公司控制的
其他企业或
组织违反上
述承诺而导
致股份公司
的权益受到
损害的情况，
本公司将依
法承担相应
的赔偿责任。
5、本承诺函
一经签署立
即生效，且上
述承诺在本
公司对股份
公司拥有由
资本或非资
本因素形成
的直接或间
接的控制权
或对股份公
司存在重大
影响的期间
内持续有效，
且不可变更
或撤销。
在当年盈利
徐州科融环 且累计未分
2014 年 02 月 按规定正在履
其他对公司中小股东所作承诺 境资源股份 分红承诺 配利润为正 长期
11 日 行中
有限公司 的情况下，应
优先采用现
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金方式分配
股利，每年以
现金方式分
配的利润不
少于当年实
现的可分配
利润的 10%，
且最近三年
以现金方式
累计分配的
利润不少于
最近三年实
现的年均可
分配利润的
30%。
公司实际控
制人、董事长
毛凤丽女士 自公告披露
及公司董事、 之日起 12 个
监事和高级 月内。增持
管理人员（管 计划实施期
理团队）自本 间，上市公
公告披露之 司股票因筹
徐州科融环
日起 12 个月 2017 年 04 月 划重大事项 按规定正在履
境资源股份 其他承诺
内拟通过深 18 日 连续停牌 10 行中
有限公司
圳证券交易 个交易日以
所交易系统 上的，增持
增持公司股 计划将在股
份。计划增持 票复牌后顺
金额下限为 延实施并及
10,000 万元， 时披露。
增持上限为
100,000 万元。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
16
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五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
2018 年四季度亏损的原因为：
1、根据会计准则，结合凯迪近期回款情况，本期按照单项金额重大并单项计提还账准备，增加资产减值损失。
2、我公司与江苏永葆环保科技有限公司解除股权收购协议，减少投资收益及支付违约金。
3、去年同期固定资产处置收益金额较大，今年无同类型收益；
4、电厂项目增加项目贷款金额，导致财务费用增加；
5、受行业环保政策影响，大机组电厂新建及改造项目增长放缓，导致火电废气排放治理业务减少等原因所致。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
占用时间 发生原因 期初数 期末数
联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份）
现金清偿;
股权转让收
新疆君创 入清偿;以
2018 年 12
能源设备 2013-2018 财务资助 7,673.82 335.55 0 8,009.37 股抵债清 8,009.37
月
有限公司 偿;以资抵
债清偿;其
他
合计 7,673.82 335.55 0 8,009.37 -- 8,009.37 --
期末合计值占最近一期经审计净资
5.74%
产的比例
第三届董事会第二十八次会议（临时）、第三届董事会第三十二次会议（临时）、第三
相关决策程序
届董事会第三十六次会议（临时）、第三届董事会第四十六次会议（临时）批准
当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
不适用
究及董事会拟定采取措施的情况说
明
由于 2016 年剥离原全资子公司新疆君创，导致控股股东及其附属企业资金占用。针
未能按计划清偿非经营性资金占用
对新疆君创多次展期的情况，公司董事会多次与新疆君创及其控股股东进行沟通，督
的原因、责任追究情况及董事会拟定
促新疆君创及时履行还款义务，维护上市公司利益，新疆君创及控股股东对公司董事
采取的措施说明
会的督促也给予了及时回复，2018 年 4 月各方就还款安排签订了相关协议，并于 2018
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
年 5 月 15 日 2017 年年度股东大会审议通过了《关于公司控股股东债务重组暨关联交
易进展事项的议案》。
注册会计师对资金占用的专项审核
2018 年 04 月 25 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核 见同日披露于巨潮资讯网的《关于徐州科融环境资源股份有限公司控股股东及其他关
意见的披露索引 联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐州科融环境资源股份有限公司
2018 年 10 月 24 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 80,479,143.06 148,358,236.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 575,585,489.62 901,774,916.01
其中：应收票据 14,172,432.00 183,112,382.34
应收账款 561,413,057.62 718,662,533.67
预付款项 236,899,717.94 210,808,238.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 309,660,713.29 249,253,947.30
买入返售金融资产
存货 261,944,356.39 296,293,176.73
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,566,902.97 3,185,116.98
流动资产合计 1,470,136,323.27 1,809,673,632.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 6,460,000.00 6,460,000.00
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 479,599.09 400,515,590.85
投资性房地产 44,280,630.66 45,502,076.74
固定资产 237,032,653.15 248,616,014.49
在建工程 311,911,354.42 284,281,500.84
生产性生物资产
油气资产
无形资产 339,835,199.89 352,725,032.26
开发支出
商誉 41,765,421.11 41,765,421.11
长期待摊费用 3,314,612.92 5,392,036.77
递延所得税资产 58,544,408.91 27,025,470.56
其他非流动资产 75,178,402.67 64,788,870.31
非流动资产合计 1,118,802,282.82 1,477,072,013.93
资产总计 2,588,938,606.09 3,286,745,646.37
流动负债：
短期借款 119,120,000.00 186,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 540,329,781.73 611,667,495.34
预收款项 151,739,230.07 161,084,795.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,445,979.37 29,822,100.16
应交税费 46,979,443.40 138,212,595.01
其他应付款 175,055,243.45 303,747,858.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
20
徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 30,005,342.21 37,401,893.93
其他流动负债
流动负债合计 1,074,675,020.23 1,468,236,738.43
非流动负债：
长期借款 232,488,642.95 247,578,161.96
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,735,410.98
递延收益 49,304,641.12 52,798,631.17
递延所得税负债 6,441,396.63 6,789,305.73
其他非流动负债
非流动负债合计 288,234,680.70 310,901,509.84
负债合计 1,362,909,700.93 1,779,138,248.27
所有者权益：
股本 712,800,000.00 712,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 506,050,153.40 506,050,153.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 44,974,168.45 44,974,168.45
一般风险准备
未分配利润 -133,144,211.48 132,565,942.88
归属于母公司所有者权益合计 1,130,680,110.37 1,396,390,264.73
少数股东权益 95,348,794.79 111,217,133.37
所有者权益合计 1,226,028,905.16 1,507,607,398.10
负债和所有者权益总计 2,588,938,606.09 3,286,745,646.37
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
法定代表人：王伟 主管会计工作负责人：毛军亮 会计机构负责人：张光谊
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 28,308,399.96 66,355,318.42
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 303,632,995.79 566,457,587.06
其中：应收票据 7,148,370.00 169,894,382.34
应收账款 296,484,625.79 396,563,204.72
预付款项 18,464,392.49 13,283,102.86
其他应收款 427,290,013.21 316,656,773.80
存货 142,586,677.24 130,791,241.07
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 170,940.17 170,940.17
流动资产合计 920,453,418.86 1,093,714,963.38
非流动资产：
可供出售金融资产 6,460,000.00 6,460,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 454,751,191.41 854,787,183.17
投资性房地产 15,076,918.98 15,735,576.56
固定资产 189,451,904.43 198,574,299.86
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产 108,093,908.41 110,714,546.99
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,999,224.84 4,630,315.52
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
递延所得税资产 44,857,745.09 16,464,694.88
其他非流动资产
非流动资产合计 821,690,893.16 1,207,366,616.98
资产总计 1,742,144,312.02 2,301,081,580.36
流动负债：
短期借款 93,000,000.00 110,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 243,585,591.67 305,055,080.84
预收款项 38,915,166.97 54,264,508.51
应付职工薪酬 864,032.31 15,584,438.96
应交税费 13,159,573.82 94,922,062.32
其他应付款 126,632,058.64 244,764,461.20
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 16,600,000.00 16,600,000.00
其他流动负债
流动负债合计 532,756,423.41 841,190,551.83
非流动负债：
长期借款 12,600,000.00 24,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,735,410.98
递延收益 17,606,365.27 20,919,320.83
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 30,206,365.27 49,254,731.81
负债合计 562,962,788.68 890,445,283.64
所有者权益：
股本 712,800,000.00 712,800,000.00
其他权益工具
23
徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 471,685,389.42 471,685,389.42
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 44,974,168.45 44,974,168.45
未分配利润 -50,278,034.53 181,176,738.85
所有者权益合计 1,179,181,523.34 1,410,636,296.72
负债和所有者权益总计 1,742,144,312.02 2,301,081,580.36
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 83,699,745.34 119,961,918.03
其中：营业收入 83,699,745.34 119,961,918.03
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 266,763,655.81 146,334,555.96
其中：营业成本 83,975,899.34 104,129,313.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 738,951.06 1,058,021.91
销售费用 7,845,986.20 6,725,266.40
管理费用 24,617,636.48 18,823,401.24
研发费用 6,942,695.96 6,245,061.68
财务费用 -866,573.00 3,948,147.43
其中：利息费用 1,739,013.96 11,293,342.41
24
徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
利息收入 179,056.77 1,436,301.08
资产减值损失 143,509,059.77 5,405,343.86
加：其他收益 4,495,646.52 3,482,460.00
投资收益（损失以“－”号填
-35,849,684.45 73,583.51
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-13,114.87
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -214,431,063.27 -22,816,594.42
加：营业外收入 250,492.87 2,174,295.96
减：营业外支出 36,501,719.56 626,714.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-250,682,289.96 -21,269,012.81
列）
减：所得税费用 -21,496,385.18 -1,219,566.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -229,185,904.78 -20,049,445.82
（一）持续经营净利润（净亏损
-229,185,904.78 -20,049,445.82
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -222,248,057.61 -15,933,294.25
少数股东损益 -6,937,847.17 -4,116,151.57
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
25
徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -229,185,904.78 -20,049,445.82
归属于母公司所有者的综合收益
-222,248,057.61 -15,933,294.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -6,937,847.17 -4,116,151.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.312 -0.022
（二）稀释每股收益 -0.312 -0.022
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王伟 主管会计工作负责人：毛军亮 会计机构负责人：张光谊
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 36,245,531.98 50,756,291.77
减：营业成本 36,901,546.63 42,165,959.32
税金及附加 308,579.04 1,190,890.96
销售费用 4,708,952.43 3,505,976.93
管理费用 12,378,266.84 3,727,838.78
研发费用 3,303,793.82 5,998,978.97
财务费用 -626,604.25 -181,235.58
其中：利息费用 -408,597.34 3,595,657.09
利息收入 130,146.82 1,258,056.42
资产减值损失 126,846,533.16 2,931,495.66
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
加：其他收益 1,104,318.52
投资收益（损失以“－”号填
-35,849,684.45
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -182,320,901.62 -8,583,613.27
加：营业外收入 162,292.12 1,471,875.90
减：营业外支出 36,466,899.58 392,450.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-218,625,509.08 -7,504,187.37
列）
减：所得税费用 -18,951,650.66 -959,980.31
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -199,673,858.42 -6,544,207.06
（一）持续经营净利润（净亏损
-199,673,858.42 -6,544,207.06
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
6.其他
六、综合收益总额 -199,673,858.42 -6,544,207.06
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 326,279,710.42 463,152,310.46
其中：营业收入 326,279,710.42 463,152,310.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 599,082,410.48 494,971,143.71
其中：营业成本 268,786,859.86 361,130,280.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,900,772.68 4,632,488.62
销售费用 19,735,416.03 22,434,218.64
管理费用 72,887,254.22 59,166,004.84
研发费用 20,307,554.34 18,549,518.98
财务费用 10,088,402.93 7,815,791.07
其中：利息费用 10,390,565.76 11,293,342.41
利息收入 549,149.72 1,436,301.08
资产减值损失 201,376,150.42 21,242,841.25
加：其他收益 13,720,927.70 11,221,260.00
投资收益（损失以“－”号填
-14,935,991.76 523,583.51
列）
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徐州科融环境资源股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
-119,964.54
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -274,137,728.66 -20,073,989.74
加：营业外收入 1,981,073.97 32,619,198.05
减：营业外支出 36,144,368.05 1,671,809.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-308,301,022.74 10,873,398.43
列）
减：所得税费用 -30,998,620.30 4,204,762.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -277,302,402.44 6,668,636.10
（一）持续经营净利润（净亏损
-277,302,402.44 6,668,636.10
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -261,434,063.86 9,372,092.83
少数股东损益 -15,868,338.58 -2,703,456.73
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -277,302,402.44 6,668,636.10
归属于母公司所有者的综合收益
-261,434,063.86 9,372,092.83
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -15,868,338.58 -2,703,456.73
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.367 0.013
（二）稀释每股收益 -0.367 0.013
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 171,507,266.64 182,971,569.95
减：营业成本 134,316,972.03 135,480,465.06
税金及附加 2,936,731.48 3,240,858.20
销售费用 10,574,577.35 12,761,678.39
管理费用 37,934,939.24 22,896,596.45
研发费用 7,047,815.92 5,998,978.97
财务费用 2,661,709.97 -3,705,214.01
其中：利息费用 3,045,859.00 3,595,657.09
利息收入 379,912.45 1,258,056.42
资产减值损失 185,242,827.12 10,468,373.91
加：其他收益 3,312,955.56
投资收益（损失以“－”号填
-15,035,991.76
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -220,931,342.67 -4,170,167.02
加：营业外收入 1,313,057.60 31,366,567.58
减：营业外支出 35,751,335.74 1,374,459.35
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-255,369,620.81 25,821,941.21
列）
减：所得税费用 -28,190,937.93 4,395,884.53
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -227,178,682.88 21,426,056.68
（一）持续经营净利润（净亏损
-227,178,682.88 21,426,056.68
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -227,178,682.88 21,426,056.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 387,910,687.34 462,264,585.79
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 94,081.31 16,794.66
收到其他与经营活动有关的现金 70,550,326.53 108,578,630.80
经营活动现金流入小计 458,555,095.18 570,860,011.25
购买商品、接受劳务支付的现金 316,748,898.91 336,234,441.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
100,155,556.49 92,951,267.13
金
支付的各项税费 46,976,800.58 34,448,808.08
支付其他与经营活动有关的现金 59,516,619.02 130,178,856.56
经营活动现金流出小计 523,397,875.00 593,813,372.77
经营活动产生的现金流量净额 -64,842,779.82 -22,953,361.52
二、投资活动产生的现金流量：
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收回投资收到的现金 30,000,000.00 42,434,822.59
取得投资收益收到的现金 100,000.00 523,583.51
处置固定资产、无形资产和其他
174,007.00 67,596,635.50
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
73,430,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,700,595.37
投资活动现金流入小计 103,704,007.00 124,255,636.97
购建固定资产、无形资产和其他
3,988,974.89 61,858,348.40
长期资产支付的现金
投资支付的现金 125,894,822.59
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,988,974.89 187,753,170.99
投资活动产生的现金流量净额 99,715,032.11 -63,497,534.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 88,000,000.00 171,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 70,000,000.00 6,000,000.00
筹资活动现金流入小计 158,000,000.00 177,000,000.00
偿还债务支付的现金 168,262,765.95 97,994,203.73
分配股利、利润或偿付利息支付
15,108,949.65 18,751,165.93
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 40,000,000.00
筹资活动现金流出小计 223,371,715.60 116,745,369.66
筹资活动产生的现金流量净额 -65,371,715.60 60,254,630.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
953.59
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -30,498,509.72 -26,196,265.20
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加：期初现金及现金等价物余额 53,642,582.92 166,966,843.77
六、期末现金及现金等价物余额 23,144,073.20 140,770,578.57
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 127,777,912.71 202,587,964.61
收到的税费返还 62,883.31 14,211.55
收到其他与经营活动有关的现金 241,714,606.76 197,343,638.18
经营活动现金流入小计 369,555,402.78 399,945,814.34
购买商品、接受劳务支付的现金 156,322,000.01 180,440,240.96
支付给职工以及为职工支付的现
47,256,625.97 33,327,082.16
金
支付的各项税费 14,946,055.94 15,283,096.05
支付其他与经营活动有关的现金 209,124,920.22 179,476,397.30
经营活动现金流出小计 427,649,602.14 408,526,816.47
经营活动产生的现金流量净额 -58,094,199.36 -8,581,002.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,000,000.00 22,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
67,563,635.50
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
53,430,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 83,430,000.00 89,563,635.50
购建固定资产、无形资产和其他
316,700.00 32,403,927.16
长期资产支付的现金
投资支付的现金 102,460,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 316,700.00 134,863,927.16
投资活动产生的现金流量净额 83,113,300.00 -45,300,291.66
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 77,000,000.00 110,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 40,000,000.00
筹资活动现金流入小计 117,000,000.00 110,000,000.00
偿还债务支付的现金 103,993,246.94 12,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
6,758,399.76 4,699,785.29
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 40,000,000.00 267,857.84
筹资活动现金流出小计 150,751,646.70 16,967,643.13
筹资活动产生的现金流量净额 -33,751,646.70 93,032,356.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,732,546.06 39,151,063.08
加：期初现金及现金等价物余额 9,397,143.65 40,045,938.80
六、期末现金及现金等价物余额 664,597.59 79,197,001.88
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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