雄安科融环境科技股份有限公司
                   2020 年度内部控制自我评价报告
雄安科融环境科技股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以
下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，我们对截止2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）
公司的内部控制有效性进行了评价。
    一、重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，
并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控
制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信
息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限
性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变
得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部
控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不
存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相
关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制
有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
    （一）纳入评价范围的主要单位包括
    纳入评价范围的子公司包括徐州燃烧控制研究院有限公司（简称“燃控院”）、徐
州科融科技园发展有限公司（简称“科融科技园”）、诸城宝源新能源发电有限公司（简


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称“诸城宝源”）、雄安科融智能环保科技发展有限公司（简称“科融智能环保”）、
科融（南京）生态资源发展有限公司（简称“科融生态资源”）、北京科融新生态技术
有限公司（简称“科融新生态”）、河南科融泉智科技有限公司（简称“科融泉智”）、
徐州科融节能技术服务有限公司（简称“科融节能”）等共8家子公司。
       （二）纳入评价范围的单位占比
       纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占
公司合并财务报表营业收入总额的71.38%。
       （三）纳入评价范围的主要业务和事项包括
       结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的业务流程和事项主要包括：组织架
构、战略管理、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、采购业务、资产管理、销
售业务、研究开发、工程项目、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、内部信息
传递、信息系统、信息披露、内部监督等。
       （四）重点关注的高风险领域主要包括
       重点关注的高风险领域主要包括:战略管理风险、人力管理风险、安全环保风险、
对外担保风险、投资风险、现金流风险和重大决策法律风险。
       上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要
方面，不存在重大遗漏。
       （五）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
       公司依据企业内部控制规范体系及公司相关制度的要求组织开展内部控制评价工
作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要
求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制
和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与
以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
       1、财务报告内部控制缺陷认定标准
  （1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
       ①符合下列条件之一的，可以认定为重大缺陷：
项目                                     缺陷影响
营业收入潜在错报                         营业收入总额的1%≤错报额
利润总额潜在错报                         利润总额的1%≤错报额
资产总额潜在错报                         资产总额的1%≤错报额

所有者权益潜在错报                       所有者权益的1%≤错报额


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  ②符合下列条件之一的，可以认定为重要缺陷：

项目                     缺陷影响
营业收入潜在错报         营业收入总额的0.5%≤错报额＜营业收入总额的1%
利润总额潜在错报         利润总额的0.5%≤错报额＜利润总额的1%
资产总额潜在错报         资产总额的0.5%≤错报额＜资产总额的1%
所有者权益潜在错报       所有者权益的0.5%≤错报额＜所有者权益的1%
  ③符合下列条件之一的，可以认定为一般缺陷：

项目                     缺陷影响
营业收入潜在错报         错报额＜营业收入总额的0.5%
利润总额潜在错报         错报额＜利润总额的0.5%
资产总额潜在错报         错报额＜资产总额的0.5%
所有者权益潜在错报       错报额＜所有者权益的0.5%
  （2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
       ①重大缺陷：董事、监事和高级管理人员滥用职权及舞弊；企业更正已公布的财务
报告；注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现
该错报；企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
       ②重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制
措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相
应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编
制的财务报表达到真实、准确的目标。
       ③一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
       2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
   （1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准与公司确定的财务报告内
部控制缺陷评价的定量标准一致，参见上文所述财务报告内部控制缺陷评价的定量标
准。
   （2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
       ①重大缺陷的认定标准：严重违反法律法规；决策程序导致重大失误,持续经营收
到挑战；重要业务缺乏制度控制或系统性失效,且缺乏有效的补偿性控制；中高级管理
人员和高级技术人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；其他
对公司产生重大负面影响的情形。



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    ②重要缺陷的认定标准：决策程序导致出现一般性失误；重要业务制度或系统存
在缺陷；关键岗位业务人员流失严重；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；
其他对公司产生较大负面影响的情形。
     ③一般缺陷的认定标准：决策程序效率不高；一般业务制度或系统存在缺陷；一
般岗位业务人员流失严重；一般缺陷未得到整改。
    （六）内部控制缺陷认定及整改情况
    1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控
制重大缺陷、重要缺陷。
    2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内
部控制重大缺陷、重要缺陷。
    3、导致保留意见的事项
    （1）公司于2019年8月7日收到中国证券监督管理委员会对公司的《调查通知书》
（编号：稽查总队调查通字192211号、稽查总队调查通字192212号）。因公司涉嫌信息
披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
2020年10月13日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事
先告知书》（处罚字【2020】88号）（以下简称“《事先告知书》”）。2020年12月11
日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》（【2020】106号），
根据《行政处罚决定书》认定的情况，公司本次收到的《行政处罚决定书》涉及的内容
未触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五
条和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第10.5.1条规定的重大违
法强制退市的情形，本次立案调查正式结案。
    （2）截止2020年12月31日，科融环境应收蓝天环保设备工程股份有限公司（以下
简称“蓝天环保”）经营性借款本金、利息及货款余额为7,817.03万元，科融环境按照
账龄分析法计提该项应收款项预期信用损失3,709.28万元。
    4、关于年审会计事务所发表的内部控制鉴证报告中“保留意见”的说明
    中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）认为除“导致保留意见的事项”部分所述事
项产生的影响外，公司已按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关
规定于2020年12月31日保持了与财务报表相关的有效的内部控制。针对“保留意见”




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公司将有针对性地对相关的内控流程进行重点优化和关注，尽快消除“保留意见”所涉
及的事项。

    四、其他内部控制相关重大事项说明
    无




                                               雄安科融环境科技股份有限公司
                                                             董事长：毛军亮
                                                       二〇二一年四月十九日




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