神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
神雾环保技术股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-038
2016 年 04 月
1
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴道洪、主管会计工作负责人董新及会计机构负责人(会计主管
人员)刘银玲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 290,292,513.08 104,919,227.22 173,397,008.12 67.41%
归属于上市公司股东的净利润（元） 98,297,755.82 6,465,873.70 10,898,399.74 801.95%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
47,769,513.60 6,454,726.56 10,887,252.60 338.77%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -84,309,343.54 -21,749,385.87 28,311,616.08 -397.79%
基本每股收益（元/股） 0.24 0.02 0.03 700.00%
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.02 0.03 700.00%
加权平均净资产收益率 5.46% 0.45% 0.68% 4.78%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 4,263,008,256.90 2,529,499,463.45 3,139,878,542.72 35.77%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,847,758,772.90 1,452,312,039.54 1,749,548,502.48 5.61%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
2015 年 7 月完成重大资产重组，按照同一控制下企业合并自 2014 年 5 月 15 日起将洪阳冶化工程科技有限公司纳入合并范
围,追溯调整往年各期财务报告。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 511,323.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
18,919.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,000.00
公司溢价出售所持新疆圣雄股
其他符合非经常性损益定义的损益项目 50,000,000.00
份。
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合计 50,528,242.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、资金需求风险
公司目前主要利用工程总承包模式向煤化工、石油化工客户提供节能环保综合解决方案，项目执行过程需要充足的资
金支持；另一方面，公司依托“乙炔法煤化工新工艺”向产业链下游进行延伸，自主投资进行项目建设，需要长期大额资金支
持。对此，公司一方面加强应收款项的管理，确保充足的经营活动现金流，增强公司的营运能力；另一方面通过多渠道融资
方式筹措流动资金，满足公司运营发展的资金需求。
2、应收账款风险
报告期内，由于自身行业特点，同时项目建设过程中受自然条件等多种因素影响，工程项目建设周期较长，公司应收
账款占资产的比例较大，若应收账款催收不力或客户资信与经营状况恶化导致未按合同规定及时支付，将可能给公司的应收
款项带来坏账风险。公司积极加强对客户的催款力度，必要时采取诉讼等法律途径追讨债权。
3、分子公司管控风险
公司拥有多家分子公司，地域分布较广，存在公司对分子公司的管控风险。报告期内，公司通过托管、清算等方式陆
续清理部分非主业分子公司，并将持续推进非主业资产清理工作。与此同时，公司将根据集团化发展战略，进一步细分业务
模块，加强分子公司管控，保证公司整体运营健康、安全。公司将持续加强企业文化建设，以健全的制度和先进的企业文化
保障公司的科学、高效运营。
4、技术研发风险
公司坚持创新驱动理念，针对各业务板块积极加强技术研发与工艺优化工作。根据中长期战略规划，公司将致力于成
长为针对煤化工、石油化工等高耗能、高污染工业企业的节能环保综合解决方案提供商，着力向煤制乙炔化工下游延伸及“大
环保”产业链进行外延式拓展。因此，公司必须始终加大研发投入，保持竞争优势，提升核心竞争力。新技术、新工艺的研
发存在不确定性与市场风险。为此，公司将做好研发项目的前瞻性与可行性分析研究，切合市场需求，稳固并充实现有研发
团队，加强与重点科研院所、研究机构的研发合作，依托工程实践验证并优化研发成果，同时不断改进公司技术创新的风险
管控水平，依靠科技创新持续推进公司业务的跨越式发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,633 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
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北京神雾环境能
源科技集团股份 境内非国有法人 28.54% 115,289,766 115,289,766 质押 90,050,000
有限公司
北京万合邦投资
境内非国有法人 14.14% 57,130,000 0 质押 57,130,000
管理有限公司
席存军 境内自然人 3.24% 13,082,143 13,082,143
王树根 境内自然人 3.24% 13,082,143 9,811,607 质押 3,520,000
王利品 境内自然人 1.14% 4,608,120 4,602,100 冻结 4,608,120
华宝信托有限责
任公司-“华宝丰
其他 0.91% 3,682,143 0
进”1 号单一资金
信托
全国社保基金一
其他 0.89% 3,614,311 0
零七组合
中国建设银行股
份有限公司-华
其他 0.74% 2,978,986 0
夏盛世精选混合
型证券投资基金
代国华 境内自然人 0.66% 2,660,413 0
王礼先 境内自然人 0.64% 2,571,001 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京万合邦投资管理有限公司
57,130,000 人民币普通股 57,130,000
华宝信托有限责任公司-“华宝丰
3,682,143 人民币普通股 3,682,143
进”1 号单一资金信托
全国社保基金一零七组合 3,614,311 人民币普通股 3,614,311
王树根 3,270,536 人民币普通股 3,270,536
中国建设银行股份有限公司-华夏
2,978,986 人民币普通股 2,978,986
盛世精选混合型证券投资基金
代国华 2,660,413 人民币普通股 2,660,413
王礼先 2,571,001 人民币普通股 2,571,001
孙涛 2,228,760 人民币普通股 2,228,760
国联安基金-民生银行-国联安-星
2,182,933 人民币普通股 2,182,933
辰一号资产管理计划
天治基金-浦发银行-天治武康 1 号
2,113,488 人民币普通股 2,113,488
资产管理计划
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1、北京神雾环境能源科技集团股份有限公司持有北京万合邦投资管理有限公司 100%的
股权。
2、2014 年 5 月 16 日，北京万合邦投资管理有限公司与席存军、王树根签署了《一致
行动人协议》。（详见公司于 2014 年 5 月 16 日在中国证监会指定网站披露的《关于公司
部分股东签署一致行动人协议的公告》
上述股东关联关系或一致行动的
3、王树根为席存军姐姐的配偶。
说明
4、天治武康 1 号资产管理计划的资产委托人吴道洪、金健、高章俊及神雾集团高管分
别在北京神雾环境能源科技集团股份有限公司担任董事长或高管职务，吴道洪、高章俊
分别在北京万合邦投资管理有限公司担任执行董事、经理职务。
5、除上述 1-4 外，未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司股东代国华通过普通证券账户持有 0 股，通过华安证券股份有限公司客户信用交易
参与融资融券业务股东情况说明 担保证券账户 2,660,413 股，实际合计持有公司股份 2,660,413 股；公司股东王礼先通过
（如有） 普通证券账户持有 0 股，通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
2,571,001 股，实际合计持有公司股份 2,571,001 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
1、自发行股票上
市之日起满 36 个
月之日。2、《盈
利预测补偿协
北京神雾环境能
首发后机构类限 议》约定的各项
源科技集团股份 115,289,766 0 0 115,289,766
售股 盈利预测补偿
有限公司
（如有）均实施
完毕之日。锁定
至上述两个日期
中较晚的日期
每年按照上年末
王利品 16,338,059 11,735,959 0 4,602,100 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
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自申报离职之日
席存军 9,811,607 0 3,270,536 13,082,143 高管锁定股
起 6 个月后
每年按照上年末
王树根 9,811,607 0 0 9,811,607 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
合计 151,251,039 11,735,959 3,270,536 142,785,616 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
项 目 年末余额 年初余额 变动比例 变动原因
货币资金 1,146,674,448.41 485,937,379.97 135.97% 本期取得发债净额4.3亿，收到融资租赁
款
应收票据 500,000.00 9,788,431.06 -94.89% 支付供应商货款
应收利息 2,031,944.44 1,069,444.44 90.00% 本期应收利息较上年同期增加
其他应收款 586,257,973.60 113,887,527.90 414.77% 本期出售圣雄股权，应收转让价款
存货 947,720,525.00 682,510,529.34 38.86% 在建项目已完工未结算增加
其他流动资产 111,492,936.50 59,778,186.34 86.51% 融资租赁待抵扣税金增加
可供出售金融资产 77,658,449.11 477,658,449.11 -83.74% 本期出售圣雄股权
长期待摊费用 63,284,888.33 15,946,681.62 296.85% 本期支付融资租赁咨询费较多
其他非流动资产 205,194,028.47 153,634,623.37 33.56% 本期预付土地价款
应付票据 95,400,000.00 34,500,000.00 176.52% 使用票据支付供应商货款增加
预收款项 32,041,456.09 21,861,061.19 46.57% 隆福公司预收矿产销售款
一年内到期的非流 98,549,689.05 63,866,344.25 54.31% 一年内到期的应付融资租赁款增加
动负债
应付债券 429,750,000.00 - 本期发债4.5亿
长期应付款 615,615,325.09 307,913,207.23 99.93% 本期新增3.5亿融资租赁业务
二、利润表项目
项 目 本年发生额 上年发生额 增长率 变动原因
营业收入 290,292,513.08 173,397,008.12 67.41% 本期新疆胜沃、港原三期等项目收入增
加
营业成本 200,101,696.84 126,599,317.99 58.06% 本期新疆胜沃、港原三期等项目成本增
加
营业税金及附加 188,806.70 1,003,437.67 -81.18% 较上年同期缴纳税金减少
财务费用 8,239,784.10 2,381,986.94 245.92% 本期支付贷款利息较上年同期增加
投资收益 50,000,000.00 - 本期溢价出售圣雄股权
营业外收入 530,242.22 19,259.19 2653.19% 本期非流动资产处置利得较上年同期
增加
所得税费用 6,131,400.84 49,120.49 12382.37% 本期利润比上年同期增加，本期冲回递
延所得税资产，增加递延所得税费用
三、现金流量表项目
项 目 本年发生额 上年发生额 变动比例 原因
销售商品、提供劳务收到的现金 45,190,363.02 98,635,084.63 -54.18% 收到印尼金光、新疆胜
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沃项目回款较上年同
期减少
收到的其他与经营活动有关的现金 3,179,665.62 157,148,327.47 -97.98% 上年同期洪阳冶化与
神雾集团往来较大
购买商品、接受劳务支付的现金 66,903,421.85 159,911,206.39 -58.16% 印尼金光等项目付款
较上年同期减少
处置固定资产、无形资产和其他长期 1,660.00 -100.00% 本期非流动资产抵债，
资产收回的现金净额 未产生现金流
购建固定资产、无形资产和其他长期 63,266,149.42 131,517,062.29 -51.90% 上年同期支付合同能
资产支付的现金 源管理项目货款较大
发行债券收到的现金 430,750,000.00 - 本期发行债券，扣除承
销费收到的净额
收到其他与筹资活动有关的现金 350,000,000.00 - 本期新增3.5亿融资租
赁业务
支付其他与筹资活动有关的现金 95,069,276.69 20,200,000.00 370.64% 本期新增3.5亿融资租
赁业务所产生的手续
费
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入29,029.25万元，同比增长67.41%，具体原因为：公司”港原三期项目”、“新疆胜沃项目”及“印
尼金光水处理项目”等工程进度的稳步推进。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2012年12月27日与乌海市懿峰工贸有限责任公司签订了《乌海市懿峰工贸有限责任公司产业链项目80万吨/
年电石工程项目EPC总承包合同书》，暂定合同总金额为人民币77,000万元（详见公司于2012年12月28日在中国证监会指
定网站披露的《关于重大合同的进展公告》）。受国内经济环境影响，项目推迟开工。
2、公司于2013年1月31日与临沂亿晨镍铬合金有限公司（以下简称“临沂亿晨”）签订了《临沂亿晨镍铬合金有限公司
633MVA镍铬合金生产线项目（土建施工除外）总承包合同书》，合同总金额为：人民币56,785.29万元，项目分二期建设，
第一期执行合同金额为18,928.43万元人民币（详见公司于2013年2月1日在中国证监会指定网站披露的《关于签订重大合
同的公告》）。因业主原因，公司已就本项目对临沂亿晨提起诉讼，要求解除合同及赔偿损失。公司已于2015年10月16
日在中国证监会指定网站发布了《关于诉讼事项的公告》。
3、2014年8月22日，公司全资子公司神雾新疆与新疆胜沃签订了《长焰煤分质利用化工一体化示范项目40万吨/年电石
工程供货及施工合同》，合同总金额为51900万元整。同日，公司与新疆胜沃签订了《技术转让（专利实施许可）合同》
（合同金额为人民币700万元）及《长焰煤分质利用化工一体化示范项目40万吨/年电石工程神雾热装式节能密闭电石炉工
艺包编制合同》（合同金额为600万元）（详见公司于2014年8月25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于
全资子公司签订重大合同的公告》）。截止本报告期末，该项目正在实施中
4、2014年9月15日，公司与港原化工签订了《密闭电炉节能技术改造项目合同能源管理项目合同》，该项目拟采用合同
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能源管理的节能服务模式，由公司独立投入技改资金16044万元，对港原化工正在运行的电石炉生产系统进行以节能降耗为
目的技术改造。该项目技改期为六个月，改造后的节能效益分享期限为八年，每年产生的节能效益总金额预计可达7576万元
人民币（详见公司于2014年9月15日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于签订重大合同的公告》。2016年2月29
日，该项目已成功竣工投产。
5、2014年9月22日，公司全资子公司神雾新疆与新疆胜沃签订了《长焰煤分质利用化工一体化示范项目40万吨/年电石
工程预热炉系统供货及施工合同》，合同总金额为20800万元整（详见公司于2014年9月22日在中国证监会指定的创业板信息
披露网站的《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。截止本报告期末，该项目正在实施中
6、2014年12月5日，公司与石家庄化工化纤签订了《合同能源管理项目合同》，按合同能源管理模式就“石家庄化工化
纤有限公司20万吨/年电石炉改造项目进行电石炉专项节能服务，本项目公司投资3.5亿元（详见公司于2014年12月8日在中国
证监会指定的创业板信息披露网站的《关于签订重大合同的公告》。因业主方仍在推进办理项目相关建设手续，因此，该项
目目前仍处于设计和施工准备阶段。
7、2015年4月24日，公司全资子公司神雾新疆与山西襄矿签订了《山西襄矿集团有限公司40万吨/年电石项目PC合同》
（以下简称《PC合同》），合同总金额为103718万元整。为保证《PC合同》的顺利实施，公司及神雾新疆与山西襄矿分别
签订本项目的两个附属合同，即：公司与山西襄矿签订《技术转让（专利实施许可）合同》，合同价款为人民币2500万元；
神雾新疆与山西襄矿签订《山西襄矿集团有限公司40万吨/年电石项目技术服务合同》，合同价款为人民币2417万元。（详
见公司于2015年4月25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。截止本报
告期末，该项目正在实施中。
8、2015年9月30日，公司全资子公司洪阳冶化、神雾新疆分别与港原化工签订了《内蒙古港原化工有限公司6×33000KVA
电石炉技改年产1 亿Nm3LNG 项目PC 总承包合同》和《内蒙古港原化工有限公司6×33000KVA 电石炉技改年产1 亿
Nm3LNG 项目PC 合同，合同总金额合计55,046 万元。（详见公司于2015年10月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网
站的《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。截止本报告期末，该项目正在实施中。
9、2015年11月16日，公司全资子公司神雾新疆与新疆博力拓签订了《新疆博力拓矿业有限责任公司5×600t/d石灰窑工
程EPC总承包合同，合同总金额为46,846.65万元。（详见公司于2015年11月17日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的
《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。截止本报告期末，该项目正在实施中。
10、2016年3月30日，公司全资子公司洪阳冶化、神雾新疆分别于新疆胜沃能源开发有限公司签订了《新疆建设兵团五五
工业园长焰煤分质利用化工一体化示范项目（二期工程）PC总承包合同》和《设备买卖合同》，合同总金额合计285158.76
万元。（详见公司于2016年3月30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内，神雾集团将其拥有的与公司电石生产相关的 6 项专利权及 29 项专利申请权无偿赠与公司，有利于增强公司电
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石生产工艺的知识产权保护范围和全流程的竞争优势，对公司的持续快速发展具有重大的积极影响。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司的发展战略和年度经营计划得到了有序开展、稳步推进。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“公司基本情况”中的“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
本公司将不
以任何方式
从事，包括与
他人合作直
接或间接从
事与天立环
保及其子公
司相同、相似
或在任何方
面构成竞争
的业务；将尽
一切可能之
努力使本公
报告期内，相
北京万合邦 司控制的天
关承诺方严
投资管理有 立环保其他
关于同业竞 格履行了并
限公司;北京 关联方不从
收购报告书或权益变动报告书中所 争、关联交 2014 年 05 月 将继续履行
神雾环境能 事与天立环 不适用
作承诺 易、资金占用 16 日 上述承诺，不
源科技集团 保及其子公
方面的承诺 存在违背上
股份有限公 司相同、类似
述承诺的行
司 或在任何方
为
面构成竞争
的业务；不投
资控股于业
务与天立环
保及其子公
司相同、类似
或在任何方
面构成竞争
的公司、企业
或其他机构、
组织；不向其
他业务与天
立环保及其
12
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
子公司相同、
类似或在任
何方面构成
竞争的公司、
企业或其他
机构、组织或
个人提供专
有技术或提
供销售渠道、
客户信息等
商业机密。
1、在向公司
股东大会、董
事会行使提
案权和公司
股东大会、董
事会上行使
表决权时保
持一致；
2、在行使公 报告期内，相
司董事（含独 关承诺方严
自协议签署
北京万合邦 立董事）、监 格履行了并
日生效，在各
投资管理有 股东一致行 事和高级管 2014 年 05 月 将继续履行
方为神雾环
限公司;席存 动承诺 理人员候选 16 日 上述承诺，不
保股东期间
军;王树根 人的提名权 存在违背上
持续有效。
时保持一致； 述承诺的行
3、在行使公 为
司临时股东
大会的召集
权时保持一
致。 4、
上述承诺在
各方为神雾
环保股东期
间持续有效。
一、避免同业
报告期内，相
竞争的承诺
关承诺方严
北京神雾环 北京神雾环
关于同业竞 格履行了并
境能源科技 境能源科技
争、关联交 2015 年 01 月 将继续履行
资产重组时所作承诺 集团股份有 集团股份有 不适用
易、资金占用 26 日 上述承诺，不
限公司;吴道 限公司、吴道
方面的承诺 存在违背上
洪 洪分别出具
述承诺的行
如下承诺：
为
1、自本承诺
13
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
函出具之日
起，承诺人及
其控制的公
司（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
不生产、开发
任何与神雾
环保和神雾
工业炉及其
他神雾环保
下属子公司
生产的产品
或提供的服
务构成竞争
或可能构成
竞争的产品
或服务，不直
接或间接经
营任何与神
雾环保和神
雾工业炉及
其他神雾环
保下属子公
司经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的业务，
也不参与投
资任何与神
雾环保和神
雾工业炉及
其他神雾环
保下属子公
司生产的产
品、提供的服
务或经营的
业务构成竞
争或可能构
成竞争的其
他企业。
2、自本承诺
函出具之日
起，如承诺人
14
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
及承诺人控
制的公司（不
含神雾环保
及其控制的
公司）进一步
拓展产品和
业务范围，承
诺人及承诺
人控制的公
司（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
不与神雾环
保和神雾工
业炉及其他
神雾环保下
属子公司拓
展后的产品、
服务或业务
相竞争；若与
神雾环保和
神雾工业炉
及其他神雾
环保下属子
公司及拓展
后产品、服务
或业务产生
竞争，则承诺
人及其控制
的公司（不含
神雾环保及
其控制的公
司）将以停止
生产或经营
相竞争的业
务、产品或服
务的方式，或
者将标的相
竞争的业务
纳入到神雾
环保或神雾
工业炉经营
的方式、或者
将相竞争的
15
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
业务转让给
无关联关系
的第三方的
方式避免同
业竞争。
3、如承诺人
违反本承诺
函承诺的不
竞争义务，承
诺人将向神
雾环保和/或
神雾工业炉
赔偿一切直
接和间接损
失，并承担相
应的法律责
任。
二、减少和规
范关联交易
的承诺
北京神雾环
境能源科技
集团股份有
限公司、吴道
洪分别出具
如下承诺：
自本承诺函
出具之日起，
承诺人在作
为神雾环保
的实际控制
方/实际控制
人期间，承诺
人及所控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
尽量减少并
规范与神雾
环保、神雾工
业炉及其控
16
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织之间的关
联交易。对于
无法避免或
有合理原因
而发生的关
联交易，承诺
人及其所控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
遵循市场原
则以公允、合
理的市场价
格进行，根据
有关法律、法
规及规范性
文件的规定
履行关联交
易决策程序，
依法履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，不
利用股东优
势地位损害
神雾环保及
其他股东的
合法权益。
承诺人若违
反上述承诺，
将承担因此
而给神雾环
保、神雾工业
炉及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
造成的一切
17
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
损失。
截至 2015 年 3
月 31 日，北
京神雾环境
能源科技集
团股份有限
公司（“神雾集
团”）已全部归
还对北京华
福神雾工业
炉有限公司
的资金占用
款项；未来，
神雾集团将 报告期内，承
切实履行神 诺人严格履
北京神雾环 关于同业竞
雾环保技术 行了并将继
境能源科技 争、关联交 2015 年 05 月
股份有限公 不适用 续履行上述
集团股份有 易、资金占用 15 日
司（“上市公 承诺，不存在
限公司 方面的承诺
司”）控股方责 违背上述承
任，杜绝对上 诺的行为
市公司资产
占用情形的
发生；恪守控
股方对上市
公司各项承
诺，支持上市
公司规范运
作，并自觉接
受证券监管
部门及社会
公众股东的
监督。
神雾集团承 自本次发行
诺对其在本 股票上市之
次发行中认 日起满三十
报告期内，承
购的神雾环 六（36）个月
诺人严格履
北京神雾环 保股份锁定 之日或
行了并将继
境能源科技 股份限售承 至下述两个 2015 年 07 月 《盈利预测
续履行上述
集团股份有 诺 日期中较晚 20 日 补偿协议》约
承诺，不存在
限公司 的日期：（1） 定的各项盈
违背上述承
自本次发行 利预测补偿
诺的行为
股票上市之 （如有）均实
日起满三十 施完毕之日
六（36）个月 两者中较晚
18
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
之日； 的日期。
（2）《盈利预
测补偿协议》
约定的各项
盈利预测补
偿（如有）均
实施完毕之
日。
在上述锁定
期内，神雾集
团将不会以
任何方式转
让本次认购
的公司股份，
包括但不限
于通过证券
市场公开转
让或通过协
议方式转让
标的股份，也
不由神雾环
保回购本次
认购的公司
股份（因双方
签署的《盈利
预测补偿协
议书》项下约
定的业绩补
偿回购的情
形除外）。如
认购股份由
于神雾环保
送红股、转增
股本等原因
而增加，增加
的神雾环保
股份亦遵照
前述的锁定
期进行锁定。
公司股东王 报告期内，承
关于同业竞
利品先生为 诺人严格履
争、关联交 2011 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 王利品 保障公司及 不适用 行了并将继
易、资金占用 07 日
全体股东的 续履行上述
方面的承诺
利益，做出放 承诺，不存在
19
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
弃同业竞争 违背上述承
与利益冲突 诺的行为
的承诺：本人
目前未对外
投资与公司
主营业务相
同或构成竞
争关系的业
务，也未直接
或以投资控
股、参股、合
资、联营或其
它形式经营
或为他人经
营任何与公
司的主营业
务相同、相近
或构成竞争
的业务。在今
后的任何时
间，本人不会
直接或间接
地以任何方
式（包括但不
限于自营、合
资或联营）参
与或进行与
公司营业执
照上所列明
经营范围内
的业务存在
直接或间接
竞争的任何
业务活动；不
向其他业务
与公司相同、
类似或在任
何方面构成
竞争的公司、
企业或其他
机构、组织或
个人提供专
有技术或提
供销售渠道、
20
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
客户信息等
商业秘密；不
利用股东地
位，促使股东
大会或董事
会作出侵犯
其他股东合
法权益的决
议；对必须发
生的任何关
联交易，将促
使上述交易
按照公平原
则和正常商
业交易条件
进行。上述承
诺长期有效，
除非本人不
再为公司的
股东。如有违
反，本人愿根
据法律、法规
的规定承担
相应法律责
任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 111,338.4
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 14,576.45
已累计投入募集资金总额 107,094.94
累计变更用途的募集资金总额比例 13.09%
是否已 募集资金 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可
承诺投资项目和超
变更项 承诺投资 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是
募资金投向
目(含部 总额 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生
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分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
期 益 化
承诺投资项目
2012 年
1,903.9
研发中心 否 2,786 2,786 0 100.00% 01 月 31 0 0是 否
6
日
2014 年
节能环保技术装备
是 10,445 423.55 0 423.55 100.00% 06 月 30 0 0否 是
基地建设项目
日
港原化工密闭电炉 2016 年
10,021. 10,021.
节能技术改造合同 是 0 100.00% 02 月 29 441.85 441.85 是 否
45 45
能源管理项目 日
12,348.
承诺投资项目小计 -- 13,231 13,231 0 -- -- 441.85 441.85 -- --
96
超募资金投向
港原化工密闭电炉 2016 年
6,022.5 5,563.9
节能技术改造合同 是 0 100.00% 02 月 29 0 0是 否
5 4
能源管理项目 日
石家庄化工化纤有
2016 年
限公司 20 万吨/年电
是 35,000 13,000 0 2,000 15.38% 12 月 31 0 0否 否
石炉改造合同能源
日
管理项目
2014 年
节能环保技术装备
是 4,555 0 0 0 0.00% 06 月 30 0 0否 是
基地建设项目
日
归还银行贷款（如
-- 40,400 40,400 0 40,400 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 46,782. 46,782.
-- 46,782.04 0 100.00% -- -- -- -- --
有） 04 04
126,737.0 106,20 94,745.
超募资金投向小计 -- -- -- 0 0 -- --
4 4.59 98
139,968.0 119,43 107,094
合计 -- 0 -- -- 441.85 441.85 -- --
4 5.59 .94
受国家宏观调控和下游行业疲软等不利因素的影响，“节能环保技术装备基地建设项目”一直未有实质
性进展。此外，公司高效煤粉锅炉业务也因 2014 年 4 月空港天立能源工程技术（北京）有限公司 60%
未达到计划进度或 的股权对外转让而面临终止，因此，原募投项目已不再适应公司未来战略发展规划。公司根据目前战
预计收益的情况和 略发展和商业模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，变更部分募投项目，将原有“节能环保
原因（分具体项目） 技术装备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”。“港原化工密闭
电炉节能技术改造合同能源管理项目”由公司投资人民币 16,044 万元，原募投项目“节能环保技术装备
基地建设项目”剩余募集资金 12,294.56 万元投资于本项目，差额部分使用公司超募资金投入。
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司 2014 年度由于受国家宏观调控和下游行业疲软等不利因素的影响，募投项目由“节能环保技术装
项目可行性发生重 备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”（详见中国证监会指定
大变化的情况说明 网站巨潮资讯网公告编号 2014-108 号《关于变更部分募投项目的公告》），并召开了 2014 年第六次临
时股东大会，通过了《关于变更部分募投项目的议案》，项目可能性相应发生变化。
适用
1、经公司第一届董事会二十二次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分
超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金 8,800 万元永久补充
流动资金及 10,000 万元偿还银行贷款，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超
募资金的使用。公司已于 2011 年 5 月 19 日完成补充流动资金 8,800 万元事项；2011 年 6 月 17 日
公司偿还了上海浦东发展银行股份有限公司电子城支行 4,000 万元贷款；2011 年 7 月 11 日公司偿还
了北京银行清华园支行 4,000 万元贷款；2011 年 7 月 12 日偿还了杭州银行北京分行 2,000 万元贷款。
2、公司于 2011 年 8 月 14 日召开的第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第九次会议、2011
年 9 月 1 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资
金的议案》，公司计划使用超募资金 15,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之
日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司用于暂时补充流动资金总额为 15,000 万元，实际用于
暂时补充流动资金总额 14,000 万元。2012 年 2 月 29 日公司将 14,000 万元超募资金归还并存入公司募
集资金专用账户。至此，公司用于暂时补充流动资金的超募资金已一次性归还完毕，公司已将上述募
集资金归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
3、公司与 2012 年 3 月 8 日召开的第二届董事会第五次（临时）会议、第二届监事会第二次（临
时）会议审议通过《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金 9,500
万元临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2012
年 9 月 5 日将 9,500 万超募资金已一次性归还完毕公司已将上述募集资金归还情况通知保荐机构及保
超募资金的金额、用 荐代表人。
途及使用进展情况 4、公司于 2012 年 5 月 9 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第四次会议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》公司计划使用部分超募资金 19,500 万元永久补充流动
资金，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。
5、公司于 2012 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议审议通
过《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金 9,500 万元临时补充流
动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2013 年 3 月 27 日
将 9,500 万超募资金已一次性归还完毕公司已将上述募集资金归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
6、经公司第二届董事会第十五次会议决议，通过《关于变更部分募投项目的议案》将原有“节能
环保密闭矿热炉产能建设项目”和“工业炉窑炉气高温净化与综合利用项目”合并，在浙江省诸暨市成
立全资子公司并实施“节能环保技术装备基地建设项目”， 变更后的募投项目“节能环保技术装备基地
建设项目”拟投资金额为 15000 万元，与原募投项目投入资金的差额为 4,555 万元，拟使用超募资金投
入。
7、2013 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过
及《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》, 公司计划使用超募资金 9,500 万元临时补充
流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月。2014 年 1 月 17 日公司将 9,500 万超募资金已
一次性归还完毕，公司已将上述募集资金归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
8、公司于 2014 年 2 月 14 日召开第二届董事会第三十二次（临时）会议与第二届监事会第十七次
（临时）会议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，计划使用部分超募资金人民
币 19,500 万元偿还银行贷款，独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。
23
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
9、2014 年 9 月 10 日，公司召开第二届董事会第四十六次（临时）会议、第二届监事会第二十二
次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超
募资金 9,500 万元临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还募集资
金账户。2015 年 3 月 9 日公司将 9,500 万超募资金已一次性归还完毕，公司已将上述募集资金归还情
况通知保荐机构及保荐代表人。
10、2014 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第四十七次（临时）会议、第二届监事会第二十三
次（临时）会议决议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，公司根据目前战略发展和商业
模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，拟变更部分募投项目，将原有“节能环保技术装备基
地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”。原募投项目拟使用募集资
金 15000 万元，变更后的募投项目拟投资金额为 16,044 万元，变更后的募投项目与原募投项目剩余募
集资金的差额为 3,749.44 万元，拟使用超募资金投入，独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意
上述募投项目的变更。公司于 2014 年 10 月 15 日召开 2014 年第六次临时股东大会，审议通过《关于
变更部分募投项目的议案》。
11、2014 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第五十二次（临时）会议、第二届监事会第二十五
次（临时）会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设石家庄化工合同能源管理项目的议案》，
公司于 2014 年 12 月 5 日与石家庄化工化纤有限公司签署了《合同能源管理项目合同》，由公司按合
同能源管理模式就“石家庄化工化纤有限公司 20 万吨/年电石炉改造项目”提供电石炉改造专项节能服
务。本项目由公司自主投资 35,000 万元，节能效益分享期限为 4 年，公司累计能分享的节能效益总额
为人民币 63,174.2 万元。为加快项目建设，提高公司超募资金的使用效率公司拟使用超募资金 35,000
万元投资本项目建设，《关于使用超募资金投资建设石家庄化工合同能源管理项目的议案》已经 2014
年第八次临时股东大会审议通过。
12、2015 年 2 月 16 日，公司召开第二届董事会第五十六次（临时）会议、第二届监事会第二十七
次（临时）会议，审议通过了《关于变更石家庄化工合同能源管理项目超募资金使用计划的议案》，
根据公司对于石家庄化工合同能源管理项目资金使用以及意向银行融资等的通盘考量，为有效利用银
行融资，高效使用募集资金，公司拟将石家庄化工合同能源管理项目的超募资金计划使用金额由原 3.5
亿元变更为 1.3 亿元，其余 2.2 亿元将通过银行融资方式予以解决。《关于变更石家庄化工合同能源
管理项目超募资金使用计划的议案》已经 2015 年第三次临时股东大会审议通过。
13、2015 年 2 月 16 日，公司召开第二届董事会第五十六次（临时）会议、第二届监事会第二十七
次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，
公司计划使用超募资金 10900 万元偿还银行贷款，使用超募资金不超过 17600 万元永久补充流动资金。
《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》已经 2015 年第三次临时股东大
会审议通过。
14、2015 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第五十八次会议、第二届监事会第二十九次会议，
审议通过了《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用节余募集资
金 8,820,428 元及其利息永久性补充流动资金。《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的
议案》已经 2015 年第四次临时股东大会审议通过。
15、2016 年 3 月 31 日，公司召开第三届董事会第十二次（临时）会议，第三届监事会第四次（临
时）会议，审议通过了《关于终止使用超募资金投资石家庄化工项目并将剩余超募资金永久补充流动
资金的议案》。因业主方仍在推进办理项目建设的相关审批手续，导该石家庄项目目前仍处于设计和
施工准备阶段，亦未继续投入超募资金。鉴于项目建设启动时间仍存在不确定性，为提高超募资金使
用效率，公司决定终止使用超募资金投入石家庄项目，同时结合公司实际经营及财务状况，公司拟将
剩余的 11000 万元超募资金及其利息用于永久补充流动资金。《关于终止使用超募资金投资石家庄化
工项目并将剩余超募资金永久补充流动资金的议案》已经公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过。
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
适用
以前年度发生
募集资金投资项目 公司根据目前战略发展和商业模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，将原有“诸暨节能环保
实施地点变更情况
技术装备基地建设项目”变更为“内蒙古港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目“，公司凭
借创新节能技术与合同能源管理（EMC）模式的聚合效应，能够有效应对电石企业普遍经营状况不佳
的局面，积极为客户创造节能减排效益并与之分享，达致客户与公司双赢的局面。
适用
以前年度发生
受国家宏观调控和下游行业疲软等不利因素的影响，“节能环保技术装备基地建设项目”一直未有实质
性进展。此外，公司高效煤粉锅炉业务也因 2014 年 4 月空港天立能源工程技术（北京）有限公司 60%
募集资金投资项目 的股权对外转让而面临终止，因此，原募投项目已不再适应公司未来战略发展规划。公司根据目前战
实施方式调整情况 略发展和商业模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，变更部分募投项目，将原有“节能环保
技术装备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”。“港原化工密闭
电炉节能技术改造合同能源管理项目”由公司投资人民币 16,044 万元，原募投项目“节能环保技术装备
基地建设项目”剩余募集资金 12,294.56 万元投资于本项目，差额部分使用公司超募资金投入，详见在
中国证监会指定网站巨潮资讯网于 2014 年 9 月 26 日披露的公司《关于变更募投项目用于投资港原化
工技改项目的可行性研究报告》。
适用
根据 2009 年 7 月 22 日公司第一届董事会第七次会议、2009 年 8 月 8 日公司 2009 年第五次临时
股东大会、公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司拟用募集资金 2,786 万元投
募集资金投资项目 资于公司研发中心建设项目，第一届董事会第七次会议至募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先
先期投入及置换情 投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在首次公开发行股票募集资金到位以
况 前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 1,380 万元投入研发中心建设项目的开
发建设。 利安达会计师事务所有限责任公司于 2011 年 1 月 18 日出具了利安达专字【2011】第 1066
号《关于天立环保工程股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》，对上述募集资
金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金账户中，拟用于永久补充流动资金。
金用途及去向
1、公司于 2014 年度变更了部分募投项目，原“节能环保技术装备基地建设项目”因项目建设流动资金
需要，申请使用募集资金 2705.44 万元，该笔募集资金从募集资金账户转出并存入普通银行账户，截
募集资金使用及披 止 2014 年 9 月 26 日，该募投项目已使用 423.55 万元，剩余流动资金 2281.89 万元于 2014 年 12 月 29
露中存在的问题或 日转入北京银行股份有限公司安华路支行募集资金账户（详见公司于 2015 年 1 月 26 日在中国证监会
其他情况 指定创业板信息披露网站巨潮资讯网发布的公告）。2、公司 2015 年度投资“石家庄化工化纤有限公司
20 万吨/年电石炉改造合同能源管理项目”净额 2000 万元，因业主方仍在推进办理项目相关建设手续，
该项目目前仍处于设计和施工准备阶段，受进度影响，公司 2015 年 12 月收回年初预付项目款 1.1 亿
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
元。3、公司在本报告期内不存在募集资金使用及披露的问题。
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产处置
2016年1月29日，公司与前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司签署《股份转让协议》，将持有的新疆圣雄能源股份
有限公司266,666,666股股份（持股比例6.28%）转让给前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司，转让价款为45,000万元。
本次股权转让事项已经公司第三届董事会第十次（临时）会议、2016年第一次临时股东大会审议通过。具体详见公司于2016
年1月29日在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于出售资产的公告》等相关公告。
2、非公开发行公司债券
根据公司2015 年第八次临时股东大会决议，公司拟非公开发行公司债券票面总额不超过人民币五亿元（含五亿元）。报
告期内，公司完成本次非公开发行公司债券的发行工作，发行债券金额45,000万元，募集资金净额为43,075万元。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年4月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2015年度利润分配方案的议案》。经大
信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润181,211,700.12元，母公司实现的
净利润-44,738,795.83元，根据《公司法》和《公司章程》的规定，按2015年母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金
0.00元，加上上年度结存未分配利润171,281,515.51元，截至2015年12月31日，可供投资者分配的利润为126,542,719.68
元。鉴于公司目前经营状况良好，为回报股东，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，公司利润分配方案如下：以公
司总股本404,009,766股为基数，每10股派发现金股利人民币1.00元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增15
股。该利润分配方案需2015年年度股东大会审议通过后方可实施。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计年初至下一报告期末的累计净利润与上年同期相比大幅增长，主要原因为公司在建项目工程进度的稳步推进，以及
报告期内公司部分权益投资的处置收益。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神雾环保技术股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,146,674,448.41 485,937,379.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 500,000.00 9,788,431.06
应收账款 635,481,782.51 635,396,300.78
预付款项 112,876,859.70 129,580,706.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,031,944.44 1,069,444.44
应收股利
其他应收款 586,257,973.60 113,887,527.90
买入返售金融资产
存货 947,720,525.00 682,510,529.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 111,492,936.50 59,778,186.34
流动资产合计 3,543,036,470.16 2,117,948,506.61
非流动资产：
发放贷款及垫款
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 77,658,449.11 477,658,449.11
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 218,157,391.50 219,697,957.01
在建工程 30,972,010.68 28,748,725.90
工程物资 38,372.40 38,372.40
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 74,520,120.81 76,520,874.68
开发支出
商誉 20,853,370.91 20,853,370.91
长期待摊费用 63,284,888.33 15,946,681.62
递延所得税资产 29,293,154.53 28,830,981.11
其他非流动资产 205,194,028.47 153,634,623.37
非流动资产合计 719,971,786.74 1,021,930,036.11
资产总计 4,263,008,256.90 3,139,878,542.72
流动负债：
短期借款 440,000,000.00 340,010,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 95,400,000.00 34,500,000.00
应付账款 573,048,311.85 495,712,169.01
预收款项 32,041,456.09 21,861,061.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,177,693.82 4,614,929.05
应交税费 9,126,732.84 9,944,826.56
28
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 557,756.16 606,986.73
应付股利
其他应付款 39,903,611.07 33,438,469.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 98,549,689.05 63,866,344.25
其他流动负债
流动负债合计 1,292,805,250.88 1,004,554,785.88
非流动负债：
长期借款
应付债券 429,750,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 615,615,325.09 307,913,207.23
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,273,020.23 3,291,939.42
递延所得税负债 6,731,842.41 6,849,220.56
其他非流动负债
非流动负债合计 1,055,370,187.73 318,054,367.21
负债合计 2,348,175,438.61 1,322,609,153.09
所有者权益：
股本 404,009,766.00 404,009,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 851,484,251.53 851,484,251.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备 609,598.15 697,083.55
29
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 40,414,043.68 40,414,043.68
一般风险准备
未分配利润 551,241,113.54 452,943,357.72
归属于母公司所有者权益合计 1,847,758,772.90 1,749,548,502.48
少数股东权益 67,074,045.39 67,720,887.15
所有者权益合计 1,914,832,818.29 1,817,269,389.63
负债和所有者权益总计 4,263,008,256.90 3,139,878,542.72
法定代表人：吴道洪 主管会计工作负责人：董新 会计机构负责人：刘银玲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 853,069,587.14 147,022,840.29
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,800,000.00 520,000.00
应收账款 294,672,797.60 373,011,126.70
预付款项 70,760,412.20 61,677,948.18
应收利息
应收股利
其他应收款 965,436,015.18 559,588,685.11
存货 53,144,215.14 37,914,298.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,499,378.27 24,416,006.76
流动资产合计 2,267,382,405.53 1,204,150,905.05
非流动资产：
可供出售金融资产 100,093,224.85 500,093,224.85
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 596,202,058.24 543,212,058.24
投资性房地产
30
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 201,356,991.84 203,901,320.41
在建工程 29,603,141.57 29,603,141.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,775,234.64 8,969,849.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,317,452.98 8,035,744.40
递延所得税资产 17,671,486.35 17,206,420.81
其他非流动资产
非流动资产合计 966,019,590.47 1,311,021,759.75
资产总计 3,233,401,996.00 2,515,172,664.80
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 250,010,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 171,270,138.56 103,377,190.53
预收款项 206,734,107.30 18,404,217.21
应付职工薪酬 2,809,474.46 2,858,559.51
应交税费 400,072.70 401,379.81
应付利息 255,666.67 435,897.24
应付股利
其他应付款 158,031,742.88 160,395,184.01
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 59,660,800.16 63,866,344.25
其他流动负债
流动负债合计 859,162,002.73 604,748,772.56
非流动负债：
长期借款
应付债券 429,750,000.00
31
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 304,504,213.98 307,913,207.23
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 734,254,213.98 307,913,207.23
负债合计 1,593,416,216.71 912,661,979.79
所有者权益：
股本 404,009,766.00 404,009,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,034,488,734.77 1,034,488,734.77
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 37,469,464.56 37,469,464.56
未分配利润 164,017,813.96 126,542,719.68
所有者权益合计 1,639,985,779.29 1,602,510,685.01
负债和所有者权益总计 3,233,401,996.00 2,515,172,664.80
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 290,292,513.08 173,397,008.12
其中：营业收入 290,292,513.08 173,397,008.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 236,954,385.80 163,492,421.37
32
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 200,101,696.84 126,599,317.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 188,806.70 1,003,437.67
销售费用 1,156,826.82 1,520,133.59
管理费用 23,970,595.44 27,776,765.74
财务费用 8,239,784.10 2,381,986.94
资产减值损失 3,296,675.90 4,210,779.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
50,000,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 103,338,127.28 9,904,586.75
加：营业外收入 530,242.22 19,259.19
其中：非流动资产处置利得 511,323.03 340.00
减：营业外支出 2,000.00 3,809.12
其中：非流动资产处置损失 3,809.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 103,866,369.50 9,920,036.82
减：所得税费用 6,131,400.84 49,120.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 97,734,968.66 9,870,916.33
归属于母公司所有者的净利润 98,297,755.82 10,898,399.74
少数股东损益 -562,787.16 -1,027,483.41
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
33
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 97,734,968.66 9,870,916.33
归属于母公司所有者的综合收益
98,297,755.82 10,898,399.74
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -562,787.16 -1,027,483.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.24 0.03
（二）稀释每股收益 0.24 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴道洪 主管会计工作负责人：董新 会计机构负责人：刘银玲
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 96,102,446.64 15,404,885.08
减：营业成本 88,094,949.93 9,179,177.41
营业税金及附加
34
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 81,363.07 43,040.25
管理费用 13,630,815.12 12,061,569.04
财务费用 4,696,175.91 121,266.41
资产减值损失 3,100,436.90 4,192,441.69
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,000,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,498,705.71 -10,192,609.72
加：营业外收入 511,323.03 140.00
其中：非流动资产处置利得 511,323.03 140.00
减：营业外支出 3,809.12
其中：非流动资产处置损失 3,809.12
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
37,010,028.74 -10,196,278.84
列）
减：所得税费用 -465,065.54 -628,866.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,475,094.28 -9,567,412.59
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
35
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 37,475,094.28 -9,567,412.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 -0.03
（二）稀释每股收益 0.09 -0.03
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 45,190,363.02 98,635,084.63
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
3,179,665.62 157,148,327.47
金
经营活动现金流入小计 48,370,028.64 255,783,412.10
购买商品、接受劳务支付的现金 66,903,421.85 159,911,206.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
20,378,963.30 18,921,911.92
现金
支付的各项税费 13,295,668.54 11,704,296.30
支付其他与经营活动有关的现
32,101,318.49 36,934,381.41
金
经营活动现金流出小计 132,679,372.18 227,471,796.02
经营活动产生的现金流量净额 -84,309,343.54 28,311,616.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,660.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,660.00
购建固定资产、无形资产和其他
63,266,149.42 131,517,062.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 63,266,149.42 131,517,062.29
投资活动产生的现金流量净额 -63,266,149.42 -131,515,402.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 310,000,000.00 355,010,000.00
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金 430,750,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
350,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 1,090,750,000.00 355,010,000.00
偿还债务支付的现金 211,010,000.00 297,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
6,346,161.91 6,183,101.51
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
95,069,276.69 20,200,000.00
金
筹资活动现金流出小计 312,425,438.60 323,383,101.51
筹资活动产生的现金流量净额 778,324,561.40 31,626,898.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 630,749,068.44 -71,576,887.72
加：期初现金及现金等价物余额 465,834,232.81 549,210,545.27
六、期末现金及现金等价物余额 1,096,583,301.25 477,633,657.55
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 360,289,202.97 15,800,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
301,497,062.40 119,700,647.70
金
经营活动现金流入小计 661,786,265.37 135,500,647.70
购买商品、接受劳务支付的现金 40,398,670.23 16,628,087.75
支付给职工以及为职工支付的
8,460,877.06 7,586,641.57
现金
支付的各项税费 32,264.45
支付其他与经营活动有关的现
265,144,410.45 204,992,565.46
金
经营活动现金流出小计 314,003,957.74 229,239,559.23
经营活动产生的现金流量净额 347,782,307.63 -93,738,911.53
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,660.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,660.00
购建固定资产、无形资产和其他
5,040,247.19 148,006,056.94
长期资产支付的现金
投资支付的现金 52,990,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 58,030,247.19 148,006,056.94
投资活动产生的现金流量净额 -58,030,247.19 -148,004,396.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 345,010,000.00
发行债券收到的现金 430,750,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 630,750,000.00 345,010,000.00
偿还债务支付的现金 201,010,000.00 284,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
4,649,861.90 4,652,301.51
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
13,783,451.69
金
筹资活动现金流出小计 219,443,313.59 288,652,301.51
筹资活动产生的现金流量净额 411,306,686.41 56,357,698.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 701,058,746.85 -185,385,609.98
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 142,006,443.48 386,405,796.50
六、期末现金及现金等价物余额 843,065,190.33 201,020,186.52
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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