神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
神雾环保技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴道洪、主管会计工作负责人刘银玲及会计机构负责人(会计主
管人员)许辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 5,185,958,219.52 3,139,878,542.72 65.16%
归属于上市公司股东的净资产
2,267,304,577.07 1,749,548,502.48 29.59%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 1,024,409,868.19 262.27% 2,150,005,524.02 191.95%
归属于上市公司股东的净利润
196,158,727.53 165.83% 450,689,389.71 263.81%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
195,496,664.57 162.72% 387,548,140.24 210.91%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -603,884,238.04 -414.43%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.19 5.56% 0.45 45.16%
稀释每股收益（元/股） 0.19 5.56% 0.45 45.16%
加权平均净资产收益率 9.05% 4.87% 22.82% 15.31%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,408,953.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
10,144,733.45
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
因工程扣款冲回原承德正和炉
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 640,769.99 料开发有限公司计提的坏账准
备
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,000.00
公司本期转让新疆圣雄 6.28%
其他符合非经常性损益定义的损益项目 51,027,468.57 股份，产生收益 5000 万元；本
期转让乌海神雾 90%股权，产生
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收益 226,507.06 元；本期对敖龙
煤炭终止委托经营，产生收益
999,395.53 元；本期注销天旺公
司，产生损失 198,434.02 元
减：所得税影响额 33,984.67
少数股东权益影响额（税后） 44,691.82
合计 63,141,249.47 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、资金需求风险
公司目前主要利用工程总承包模式向煤化工、石油化工客户提供节能环保综合解决方案，项目执行过程需要充足的资金；
另一方面，公司依托“乙炔法化工新工艺”向产业链下游进行延伸，自主投资进行项目建设，需要长期大额资金支持。对此，
公司一方面加强应收款项的管理，确保充足的经营活动现金流，增强公司的运营能力，另一方面通过多种渠道多种融资方式
筹措流动资金，满足公司运营发展的资金需求。
2、应收账款风险
报告期内，由于自身行业特点，同时项目建设过程中受自然条件等多种因素影响，工程项目建设周期较长，公司应收账
款占资产的比例较大，若应收账款催收不力或客户资信与经营情况恶化导致未按合同规定及时支付，可能给公司的应收账款
带来坏账风险。公司始终积极加强对客户的催款力度，必要时采取诉讼等法律途径追讨债权。
3、技术研发风险
公司坚持创新驱动理念，针对各业务板块积极加强技术研发与工艺优化工作。根据中长期战略规划，公司致力于成长为
针对煤化工、石油化工等高耗能、高污染工业企业的节能环保综合解决方案提供商，着力向煤制乙炔化工下游延伸及“大环
保”产业链进行外延式拓展。因此，公司必须始终加大研发投入，以保持核心竞争优势，提升核心竞争力。新技术、新工艺
的研发存在一定的不确定性与市场风险。为此，公司将做好研发项目的前瞻性与可行性分析研究，切合市场需求，稳固并充
实现有研发团队，加强与重点科研院所、研究机构的研发合作，依托工程实践验证并优化研发成果，同时不断改进公司技术
创新的风险管控水平，依靠科技创新持续推进公司业务的跨越式发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 20,571 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京神雾环境能
源科技集团股份 境内非国有法人 28.54% 288,224,415 288,224,415 质押 287,295,000
有限公司
北京万合邦投资
境内非国有法人 14.14% 142,825,000 0 质押 142,825,000
管理有限公司
王树根 境内自然人 3.24% 32,705,358 32,705,358 质押 6,000,000
席存军 境内自然人 3.24% 32,675,357 0
华宝信托有限责
任公司－“华宝
境内非国有法人 0.91% 9,205,358 0
丰进”1 号单一资
金信托
全国社保基金一
境内非国有法人 0.89% 9,035,774 0
零七组合
上海北信瑞丰资
产－工商银行－
北信瑞丰资产星 境内非国有法人 0.75% 7,595,195 0
辰 3 号资产管理
计划
中国建设银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 0.74% 7,447,465 0
夏盛世精选混合
型证券投资基金
前海开源基金－
民生银行－前海
境内非国有法人 0.70% 7,101,718 0
开源长丰 2 号资
产管理计划
代国华 境内自然人 0.67% 6,796,032 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
北京万合邦投资管理有限公司 142,825,000 人民币普通股 142,825,000
席存军 32,675,357 人民币普通股 32,675,357
华宝信托有限责任公司－“华宝丰
9,205,358 人民币普通股 9,205,358
进”1 号单一资金信托
全国社保基金一零七组合 9,035,774 人民币普通股 9,035,774
上海北信瑞丰资产－工商银行－
7,595,195 人民币普通股 7,595,195
北信瑞丰资产星辰 3 号资产管理计
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划
中国建设银行股份有限公司－华
7,447,465 人民币普通股 7,447,465
夏盛世精选混合型证券投资基金
前海开源基金－民生银行－前海
7,101,718 人民币普通股 7,101,718
开源长丰 2 号资产管理计划
代国华 6,796,032 人民币普通股 6,796,032
王礼先 6,700,002 人民币普通股 6,700,002
国联安基金－民生银行－国联安
6,027,082 人民币普通股 6,027,082
－星辰一号资产管理计划
1、神雾集团持有万合邦 100%的股权。
2、2014 年 5 月 16 日，万合邦与王树根、席存军签署了《一致行动人协议》（详见公司
于 2014 年 5 月 16 日在中国证监会指定网站披露的《关于公司部分股东签署一致行动人
上述股东关联关系或一致行动的
协议的公告》）。
说明
3、王树根是席存军姐姐的配偶。
4、除上述三项外，未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。
1、公司股东代国华除通过普通证券账户持有 500 股外，还通过华安证券股份有限公司
参与融资融券业务股东情况说明 客户信用交易担保证券账户持有 6,795,532 股，实际合计持有 6,796,032 股。
（如有） 2、公司股东王礼先除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过华安证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户持有 6,700,002 股，实际合计持有 6,700,002 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
自本次发行股份
上市之日起满 36
北京神雾环境能 个月之日或《盈
首发后机构类限
源科技集团股份 288,224,415 0 0 288,224,415 利预测补偿协
售股
有限公司 议》约定的各项
盈利预测补偿
（如有）均实施
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完毕之日中较晚
的日期。
监事自离职之日
起六个月内其持
王树根 32,705,358 0 0 32,705,358 高管锁定股
有及新增的股份
予以全部锁定。
受让司法划转的 申请解除限售之
钮华明 1,726,795 0 0 1,726,795
限售股 日。
董事自离职之日
起六个月内其持
席存军 32,705,357 32,705,357 0 0 高管锁定股
有及新增的股份
予以全部锁定。
合计 355,361,925 32,705,357 0 322,656,568 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
项 目 期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
货币资金 1,057,364,042.51 485,937,379.97 117.59% 本期取得发债净额4.3亿，收到融资租赁款
应收票据 512,000.00 9,788,431.06 -94.77% 支付供应商货款
应收账款 1,227,188,315.89 635,396,300.78 93.14% 本期新疆胜沃、港原三期、博力拓、乌海神
雾等项目办理工程结算
预付款项 190,991,402.82 129,580,706.78 47.39% 预付新疆胜沃、港原三期、博力拓、乌海神
雾等项目供应商货款
应收利息 1,069,444.44 -100.00% 本期定期存款到期，收到利息
其他应收款 305,265,103.43 113,887,527.90 168.04% 本期出售新疆圣雄股权，应收部分转让价款
存货 1,592,835,765.81 682,510,529.34 133.38% 在建项目已完工未结算增加
可供出售金融资产 83,884,469.23 477,658,449.11 -82.44% 本期出售新疆圣雄股权
无形资产 169,297,956.19 76,520,874.68 121.24% 本期接受神雾集团无偿赠与专利技术
长期待摊费用 53,002,503.19 15,946,681.62 232.37% 本期支付融资租赁咨询费增加
短期借款 589,000,000.00 340,010,000.00 73.23% 本期银行贷款增加
应付账款 866,152,385.25 495,712,169.01 74.73% 本期应付供应商货款增加
预收款项 29,600,351.76 21,861,061.19 35.40% 本期预收印尼水处理项目货款
应交税费 53,750,010.00 9,944,826.56 440.48% 本期应交税费增加
应付利息 24,060,567.84 606,986.73 3863.94% 本期应付债券利息增加
一年内到期的非流 178,835,656.47 63,866,344.25 180.02% 一年内到期的应付融资租赁款增加
动负债
长期借款 100,000,000.00 - 本期银行贷款增加
应付债券 429,750,000.00 - 本期对外发债4.5亿元
长期应付款 507,705,205.97 307,913,207.23 64.89% 本期新增3.5亿元融资租赁业务
股本 1,010,024,415.00 404,009,766.00 150.00% 本期公司以资本公积金向全体股东每10股
转增15股
资本公积 353,075,602.53 851,484,251.53 -58.53% 本期公司以资本公积金向全体股东每10股
转增15股
未分配利润 863,231,770.83 452,943,357.72 90.58% 本期归属于母公司所有者的净利润增加
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2、利润表项目
项 目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 变动原因
营业收入 2,150,005,524.02 736,428,764.64 191.95% 本期新疆胜沃、港原三期、博力拓、乌海神
雾等项目收入增加
营业成本 1,464,907,516.44 528,946,812.18 176.95% 本期新疆胜沃、港原三期、博力拓、乌海神
雾等项目成本增加
销售费用 9,699,571.55 5,660,381.80 71.36% 公司业务规模扩大，销售费用增加
管理费用 120,032,799.75 86,060,450.06 39.47% 公司业务规模扩大，增加人员开支；研发投
入增加；无形资产摊销增加
财务费用 49,051,219.88 17,926,294.71 173.63% 本期支付贷款利息、及融资费用增加
资产减值损失 55,639,058.45 -39,372,169.99 241.32% 本期应收款项增加，计提坏账准备增加
投资收益 51,027,468.57 - 本期出售新疆圣雄及乌海神雾股权
营业外收入 11,767,244.39 213,003.25 5424.44% 本期收到中关村现代服务业2015年试点项目
补助1000万元；贷款贴息100万元
营业外支出 215,539.00 978,336.37 -77.97% 本期非流动资产处置损失较上期减少
所得税费用 59,079,324.19 16,544,475.50 257.09% 本期利润比上年同期增加，增加当期所得税
费用
3、现金流量表项目
项 目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 变动原因
收到的税费返还 3,595,970.08 1,952,597.20 84.16% 本期收到出口退税款
收到的其他与经营活动有关的 46,475,466.38 163,001,177.31 -71.49% 上年同期洪阳冶化与神雾集团
现金 往来较大
购买商品、接受劳务支付的现金 1,133,087,108.32 338,995,802.48 234.25% 本期新疆胜沃、港原三期、博力
拓等项目付款较多
支付的各项税费 44,044,894.75 32,846,975.80 34.09% 本期支付各项税费增加
收回投资所收到的现金 304,000,000.00 - 本期收到转让新疆圣雄股权价
款2.5亿元；乌海神雾股权价款
0.54亿元
处置固定资产、无形资产和其他 60,000.00 31,660.00 89.51% 本期处置固定资产所得
长期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他 38,194,062.24 253,973,468.12 -84.96% 上期支付港原改造项目货款较
长期资产支付的现金 大
投资支付的现金 4,011,642.50 - 本期补足乌海神雾出资款
支付其他与投资活动有关的现 29,959,292.88 - 出售乌海神雾后其货币资金
金
发行债券收到的现金 430,750,000.00 - 本期发行债券，扣除承销费收到
的净额
收到其他与筹资活动有关的现 350,000,000.00 51,111,536.77 584.78% 本期新增3.5亿元融资租赁业务
金
偿还债务支付的现金 370,010,000.00 714,000,000.00 -48.18% 上期偿还银行贷款较多
分配股利、利润或偿付利息支付 61,942,827.57 21,950,222.76 182.20% 本期派发股利；偿还银行贷款利
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的现金 息
支付其他与筹资活动有关的现 124,560,978.51 88,163,683.57 41.28% 本期新增3.5亿元融资租赁及发
金 行4.5亿元债券业务所产生的手
续费
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素：
报告期内，公司实现营业收入102440.99万元，同比增长262.27%，主要得益于公司新疆胜沃项目、港原三期项目、新疆
博力拓项目、乌海项目等工程进度的稳步推进，以及首个示范项目“港原化工节能技改项目”贡献节能分享效益
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2012年12月27日与乌海市懿峰工贸有限责任公司签订了《乌海市懿峰工贸有限责任公司产业链项目80万吨/
年电石工程项目EPC总承包合同书》，暂定合同总金额为人民币77,000万元（详见公司于2012年12月28日在中国证监会指定
网站披露的《关于重大合同的进展公告》）。受国内经济环境的影响，该项目推迟开工。
2、公司于2013年1月31日与临沂亿晨镍铬合金有限公司（以下简称“临沂亿晨”）签订了《临沂亿晨镍铬合金有限公司
633MVA镍铬合金生产线项目（土建施工除外）总承包合同书》，合同总金额为人民币56,785.29万元，项目分二期建设，第
一期执行合同金额为18,928.43万元人民币（详见公司于2013年2月1日在中国证监会指定网站披露的《关于签订重大合同的
公告》）。因业主原因，公司已就本项目对临沂亿晨提起诉讼，要求解除合同及赔偿损失。公司已于2015年10月16日在中国
证监会指定网站发布了《关于诉讼事项的公告》。
3、2014年8月22日，公司全资子公司神雾新疆与新疆胜沃签订了《长焰煤分质利用化工一体化示范项目40万吨/年电石
工程供货及施工合同》，合同总金额51900万元。2014年8月22日，公司与新疆胜沃签订《技术转让<专利实施许可>合同》（合
同金额为人民币700万元）及《长焰煤分质利用化工一体化示范项目40万吨/年电石工程神雾热装式节能密闭电石炉工艺包编
制合同》（合同金额为600万元）（详见公司于2014年8月25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于全资公
司签订重大合同的公告》)。报告期内，该项目稳步推进。
4、2014年9月15日，公司与港原化工签订了《密闭电炉节能技术改造项目合同能源管理项目合同》，该项目拟采用合同
能源管理的节能服务模式，由公司独立投入技改资金16,044万元，对港原化工正在运行的电石炉生产系统进行以节能降耗为
目的技术改造(详见公司于2014年9月15日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于签订重大合同的公告》。该
项目已于2016年2月底成功投产，并从2016年3月1日起进入合同约定的节能效益分享期。截止报告期末，累计实现效益
2,968.87万元。
5、2014年9月22日，公司全资子公司神雾新疆与新疆胜沃签订了《长焰煤分质利用化工一体化示范项目40万吨/年电石
工程预热炉系统供货及施工合同》，合同总金额为20800万元整（详见公司于2014年9月22日在中国证监会指定的创业板信息
披露网站的《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。报告期内，该项目稳步推进。
6、2014年12月5日，公司与石家庄化工化纤签订了《合同能源管理项目合同》，按合同能源管理模式就“石家庄化工化
纤有限公司20万吨/年电石炉改造项目”进行电石炉专项节能服务，本项目公司投资3.5亿元（详见公司于2014年12月8日在
中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于签订重大合同的公告》）。因业主方仍在办理项目相关建设手续，因此，
该项目仍处于前期设计及采购施工的准备阶段。
7、2015年4月24日，公司全资子公司神雾新疆与山西襄矿签订了《山西襄矿集团有限公司40万吨/年电石项目PC合同》
（以下简称《PC合同》），合同总金额为103718万元。为保证《PC合同》的顺利实施，公司及神雾新疆与山西襄矿分别签订
本项目的两个附属合同，即：公司与山西襄矿签订《技术转让（专利实施许可）合同》，合同价款为人民币2500万元，神雾
新疆与山西襄矿签订《山西襄矿集团有限公40万吨/年电石项目技术服务合同》，合同价款为人民币2417万元。（详见公司
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于2015年4月2日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于全资子公司签订重大合同的公告》）。因业主方拟采
用融资租赁方式实施工程建设，因此在业主方融资方案落实前，项目仍处于设计和施工准备阶段。
8、2015年9月30日，公司全资子公司洪阳冶化、神雾新疆分别与港原化工签订了《内蒙古港原化工有限公司6ｘ33000KVA
电石炉技改年产1亿Nm3LNG项目PC总承包合同》和《内蒙古港原化工有限公司6x33000KVA电石炉技改年产1亿Nm3项目PC合同》，
合同总金额合计55,046万元。（详见公司于2015年10月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于全资子公
司签订重大合同的公告》）。报告期内，该项目稳步推进。
9、2015年11月16日，公司全资子公司神雾新疆与新疆博力拓签订了《新疆博力拓矿业有限责任公司5x600t/d石灰窑工
程EPC总承包合同》，合同总金额为46,846.65万元。(详见公司于2015年11月17日在中国证监会指定的创业板信息披露网站
发布的《关于全资子公司签订重大合同的公告》)。报告期内，该项目稳步推进。
10、2016年3月30日，公司全资子公司洪阳冶化、神雾新疆分别与新疆胜沃签订了《新疆建设兵团五五工业园长焰煤分
质利用化工一体化示范项目（二期工程）PC总承包合同》及《设备买卖合同》，合同总金额合计285,158.76万元。(详见公
司于2016年3月30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关于全资子公司签订重大合同的公告》。报告期内，
该项目稳步推进。
11、2016年6月23日，公司全资子公司洪阳冶化、神雾新疆分别与乌海神雾煤化科技有限公司签订了《乌海神雾煤化科
技有限公司40万吨/年PE多联产示范项目EPC总承包合同》和《乌海神雾煤化科技有限公司40万吨/年PE多联产示范项目设备
买卖合同》，合同金额合计391,515万元。（详见公司于2016年6月24日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的《关
于全资子公司签订重大合同的公告》）。报告期内，该项目稳步推进。
报告期内业务订单的相关信息如下：
（一） 节能环保工程类订单
1、报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况
业务 新增订单 确认收入订单 期末在手订单
类型 数 金额 已签订合同 尚未签订合同 数量 金额 数量 未确认收入
量 （万元） 数 金额（万 数 金额（万 （万元） （万元）
量 元） 量 元）
EPC 0 0 0 0 0 0 11 99,997.12 16 693,596.62
合计 0 0 0 0 0 0 11 99,997.12 16 693,596.62
（二） 节能环保特许经营类订单
1、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况
业务 新增订单 尚未执行订单 处于施工期订单 处于运营期订单
类型 数 投资金额 已签订合同 尚未签订合同 数 投资金额 数 本期完成 未完成投 数 运营收入
量 （万元） 数量 投资金 数 投资金额 量 （万元） 量 的投资金 资金额 量 （万元）
额（万 量 （万元） 额 （万元）
元） （万元）
EMC 1 0 28,853.2 1 1,201.47
合计 1 0 28,853.2 1 1,201.47
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据发展战略和年度经营计划有序开展和稳步推进各项工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节中”二、重大风险提示“。
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
本公司将不
以任何方式
从事，包括与
他人合作直
接或间接从
事与天立环
保及其子公
司相同、相似
或在任何方
面构成竞争
的业务；将尽
一切可能之
努力使本公
北京神雾环 司控制的天
报告期内，相
境能源科技 立环保其他
关于同业竞 关承诺人严
集团股份有 关联方不从
收购报告书或权益变动报告书中所 争、关联交 2014 年 05 月 格履行了上
限公司、北京 事与天立环 不适用
作承诺 易、资金占用 16 日 述承诺，不存
万合邦投资 保及其子公
方面的承诺 在违背上述
管理有限公 司相同、类似
承诺的行为。
司 或在任何方
面构成竞争
的业务；不投
资控股于业
务与天立环
保及其子公
司相同、类似
或在任何方
面构成竞争
的公司、企业
或其他机构、
组织；不向其
他业务与天
立环保及其
13
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
子公司相同、
类似或在任
何方面构成
竞争的公司、
企业或其他
机构、组织或
个人提供专
有技术或提
供销售渠道、
客户信息等
商业机密。
一致行动人 报告期内，相
承诺：1、在 关承诺人严
向公司股东 格履行了上
大会、董事会 述承诺，不存
行使提案权 在违背上述
和公司股东 承诺的行为。
大会、董事会 2016 年 10 月
上行使表决 12 日，万合邦
权时保持一 所持本公司
致； 2、在 股份全部转
行使公司董 移至北京神
北京万合邦 事（含独立董 上述承诺在 雾环境能源
投资管理有 股东一致行 事）、监事和 2014 年 05 月 各方为神雾 科技集团股
限公司；席存 动承诺 高级管理人 16 日 环保股东期 份有限公司
军；王树根 员候选人的 间持续有效。 名下，万合邦
提名权时保 不再为神雾
持一致；3、 环保股东；根
在行使公司 据《一致行动
临时股东大 人协议》关于
会的召集权 有效期的约
时保持一致。 定，《一致行
4、上述承诺 动人协议》自
在各方为神 动失效，相关
雾环保股东 承诺方对上
期间持续有 述承诺已履
效。 行完毕。
一、避免同业
报告期内，相
北京神雾环 竞争的承诺：
关于同业竞 关承诺人严
境能源科技 北京神雾环
争、关联交 2015 年 01 月 格履行了上
资产重组时所作承诺 集团股份有 境能源科技 不适用
易、资金占用 26 日 述承诺，不存
限公司、吴道 集团股份有
方面的承诺 在违背上述
洪 限公司、吴道
承诺的行为。
洪分别出具
14
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
如下承诺：1、
自本承诺函
出具之日起，
承诺人及其
控制的公司
（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
不生产、开发
任何与神雾
环保和神雾
工业炉及其
他神雾环保
下属子公司
生产的产品
或提供的服
务构成竞争
或可能构成
竞争的产品
或服务，不直
接或间接经
营任何与神
雾环保和神
雾工业炉即
其他神雾环
保下属子公
司经营的业
务构成竞争
或可能构成
竞争的业务，
也不参与投
资任何与神
雾环保和神
雾工业炉及
其他神雾环
保下属子公
司生产的产
品、提供的服
务或经营的
业务构成竞
争或可能构
成竞争的其
他企业。 2、
自本承诺函
15
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
出具之日起，
如承诺人及
承诺人控制
的公司（不含
神雾环保及
其控制的公
司）进一步拓
展产品和业
务范围，承诺
人及承诺人
控制的公司
（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
不与神雾环
保和神雾工
业炉及其他
神雾环保下
属子公司拓
展后的产品、
服务或业务
相竞争；若与
神雾环保和
神雾工业炉
及其他神雾
环保下属子
公司及拓展
后产品、服务
或业务产生
竞争，则承诺
人及其控制
的公司（不含
神雾环保及
其控制的公
司）将以停止
生产或经营
相竞争的业
务、产品或服
务的方式，或
者将标的相
竞争的业务
纳入到神雾
环保或神雾
工业炉经营
16
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的方式、或者
将相竞争的
业务转让给
无关联关系
的第三方的
方式避免同
业竞争。 3、
如承诺人违
反本承诺函
承诺的不竞
争义务，承诺
人将向神雾
环保和/或神
雾工业炉赔
偿一切直接
和间接损失，
并承担相应
的法律责任。
二、关于减少
和规范关联
交易承诺函：
自本承诺函
出具之日起，
承诺人在作
为神雾环保
的实际控制
方期间，承诺
人及所控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
尽量减少并
规范与神雾
环保、神雾工
业炉及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织之间的关
联交易。对于
无法避免或
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
有合理原因
而发生的关
联交易，承诺
人及其所控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织（不含神雾
环保及其控
制的公司）将
遵循市场原
则以公允、合
理的市场价
格进行，根据
有关法律、法
规及规范性
文件的规定
履行关联交
易决策程序，
依法履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，不
利用股东优
势地位损害
神雾环保及
其他股东的
合法权益。承
诺人若违反
上述承诺，将
承担因此而
给神雾环保、
神雾工业炉
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织造
成的一切损
失。
股份锁定期 锁定至下述 报告期内，相
北京神雾环
承诺函：神雾 两个日期中 关承诺人严
境能源科技 股份限售承 2015 年 07 月
集团承诺对 较晚的日期： 格履行了上
集团股份有 诺 20 日
其在本次发 （1）自本次 述承诺，不存
限公司
行中认购的 发行股票上 在违背上述
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
神雾环保股 市之日起满 承诺的行为。
份锁定至下 三十六（36）
述两个日期 个月之日；
中较晚的日 （2）《盈利预
期：（1）自本 测补偿协议》
次发行股票 约定的各项
上市之日起 盈利预测补
满三十六 偿（如有）均
（36）个月之 实施完毕之
日；（2）《盈 日。
利预测补偿
协议》约定的
各项盈利预
测补偿（如
有）均实施完
毕之日。在上
述锁定期内，
神雾集团将
不会以任何
方式转让本
次认购的公
司股份，包括
但不限于通
过证券市场
公开转让或
通过协议方
式转让标的
股份，也不由
神雾环保回
购本次认购
的公司股份
（因双方签
署的《盈利预
测补偿协议
书》项下约定
的业绩补偿
回购的情形
除外）。如认
购股份由于
神雾环保送
红股、转增股
本等原因而
增加，增加的
神雾环保股
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
份亦遵照前
述的锁定期
进行锁定。
关联方资金
占用事项承
诺函：截至
2015 年 3 月
31 日，北京神
雾环境能源
科技集团股
份有限公司
（“神雾集
团”）已全部归
还对北京华
福神雾工业
炉有限公司
的资金占用
款项；未来， 报告期内，相
北京神雾环 关于同业竞 神雾集团将 关承诺人严
境能源科技 争、关联交 切实履行神 2015 年 05 月 格履行了上
不适用
集团股份有 易、资金占用 雾环保技术 15 日 述承诺，不存
限公司 方面的承诺 股份有限公 在违背上述
司（“上市公 承诺的行为。
司”）控股方责
任，杜绝对上
市公司资产
占用情形的
发生；恪守控
股方对上市
公司各项承
诺，支持上市
公司规范运
作，并自觉接
受证券监管
部门及社会
公众股东的
监督
关于避免同 承诺人严格
业竞争的承 上述承诺在 履行了上述
关于同业竞
诺：公司董 王利品为神 承诺，不存在
争、关联交 2011 年 01 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 王利品 事、股东王利 雾环保股东 违背上述承
易、资金占用 07 日
品先生为保 期间持续有 诺的行为。截
方面的承诺
障公司及全 效。 止报告期末，
体股东的利 王利品先生
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益，做出放弃 不再持有公
同业竞争与 司股份，对上
利益冲突的 述承诺已履
承诺：本人目 行完毕。
前未对外投
资与公司主
营业务相同
或构成竞争
关系的业务，
也未直接或
以投资控股、
参股、合资、
联营或其它
形式经营或
为他人经营
任何与公司
的主营业务
相同、相近或
构成竞争的
业务。在今后
的任何时间，
本人不会直
接或间接地
以任何方式
（包括但不
限于自营、合
资或联营）参
与或进行与
公司营业执
照上所列明
经营范围内
的业务存在
直接或间接
竞争的任何
业务活动；不
向其他业务
与公司相同、
类似或在任
何方面构成
竞争的公司、
企业或其他
机构、组织或
个人提供专
有技术或提
21
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
供销售渠道、
客户信息等
商业秘密；不
利用股东地
位，促使股东
大会或董事
会作出侵犯
其他股东合
法权益的决
议；对必须发
生的任何关
联交易，将促
使上述交易
按照公平原
则和正常商
业交易条件
进行。上述承
诺长期有效，
除非本人不
再为公司的
股东。如有违
反，本人愿根
据法律、法规
的规定承担
相应法律责
任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 111,338.4
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 25,588.7
已累计投入募集资金总额 118,107.19
累计变更用途的募集资金总额比例 22.97%
承诺投资项目和超 是否已 募集资 调整后投 本报 截至期末 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可
募资金投向 变更项 金承诺 资总额(1) 告期 累计投入 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
目(含部 投资总 投入 金额(2) 进度 (3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生
分变更) 额 金额 ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
期 益 化
承诺投资项目
2012 年
研发中心 否 2,786 2,786 0 1,903.96 100.00% 01 月 31 0 0是 否
日
2014 年
节能环保技术装备
是 10,445 423.55 0 423.55 100.00% 06 月 30 0 0否 是
基地建设项目
日
港原化工密闭电炉 2016 年
节能技术改造合同 是 10,021.45 0 10,021.45 100.00% 02 月 29 1,201.47 2,968.87 是 否
能源管理项目 日
承诺投资项目小计 -- 13,231 13,231 0 12,348.96 -- -- 1,201.47 2,968.87 -- --
超募资金投向
港原化工密闭电炉 2016 年
节能技术改造合同 是 6,022.55 0 5,563.94 100.00% 02 月 29 0 0是 否
能源管理项目 日
石家庄化工化纤有
2016 年
限公司 20 万吨/年电
是 35,000 2,000 0 2,000 15.38% 12 月 31 0 0否 否
石炉改造合同能源
日
管理项目
2014 年
节能环保技术装备
是 4,555 0 0 0 0.00% 06 月 30 0 0否 是
基地建设项目
日
归还银行贷款（如
-- 40,400 40,400 0 40,400 100.00% -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 57,794.2
-- 57,794.29 0 57,794.29 100.00% -- -- -- -- --
有） 9
137,749.2 106,216. 105,758.2
超募资金投向小计 -- 0 -- -- 0 0 -- --
9 84 3
150,980.2 119,447.8 118,107.1
合计 -- 0 -- -- 1,201.47 2,968.87 -- --
9 4 9
1、受国家宏观调控和下游行业疲软等不利因素的影响，“节能环保技术装备基地建设项目”一直未有
实质进展。此外，公司高效煤粉锅内业务也因 2014 年 4 月空港天立能源工程技术（北京）有限公司
未达到计划进度或 60%的股权对外转让而面临终止。因此，原募投项目已不再适应公司战略发展规划。公司根据目前战
预计收益的情况和 略发展和商业模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，变更部分募投项目，将原有“节能环保
原因（分具体项目） 技术装备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”。“港原化工密闭
电炉节能技术改造合同能源管理项目”由公司投资 16,044 万元，原募投项目“节能环保技术装备基地建
设项目”剩余募集资金 12294.56 万元投资本项目，差额部分使用超募资金投入。
23
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、石家庄化工化纤有限公司 20 万吨/年电石炉改造合同能源管理项目，由于该项目处于京津冀地区，
对于化工建设项目尤其是可能涉及高污染、高耗能项目的审批及环保监管非常严格，导致项目业主方
尚未取得本项目的全部建设审批手续。同时本项目的投资方式为公司自主投资，因此在未取得全部合
规建设手续前，公司基于投资风险的考虑，经与业主协商一致，暂未启动项目施工建设，目前仍处于
前期设计及采购施工的准备阶段。
公司 2014 年度由于受国家宏观调控和下游行业疲软等不利因素的影响，募投项目由“节能环保技术装
项目可行性发生重 备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”（详见中国证监会指定
大变化的情况说明 网站巨潮资讯网公告编号 2014-108 号《关于变更部分募投项目的公告》，并召开来了 2014 年第六次
临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，项目可行性相应发生变化。
适用
1、经公司第一届董事会二十二次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分超
募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，公司计划使用部分超募资金 8,800 万元永久补充流
动资金及 10,000 万元偿还银行贷款，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募
资金的使用。公司已于 2011 年 5 月 19 日完成补充流动资金 8,800 万元事项；2011 年 6 月 17 日公
司偿还了上海浦东发展银行股份有限公司电子城支行 4,000 万元贷款；2011 年 7 月 11 日公司偿还了
北京银行清华园支行 4,000 万元贷款；2011 年 7 月 12 日偿还了杭州银行北京分行 2,000 万元贷款。
2、公司于 2011 年 8 月 14 日召开的第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第九次会议、2011
年 9 月 1 日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资
金的议案》，公司计划使用超募资金 15,000 万元临时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之
日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司用于暂时补充流动资金总额为 15,000 万元，实际用于
暂时补充流动资金总额 14,000 万元。2012 年 2 月 29 日公司将 14,000 万元超募资金归还并存入公司募
集资金专用账户。至此，公司用于暂时补充流动资金的超募资金已一次性归还完毕，公司已将上述募
集资金归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
3、公司与 2012 年 3 月 8 日召开的第二届董事会第五次（临时）会议、第二届监事会第二次（临时）
会议审议通过《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金 9,500 万元
超募资金的金额、用 临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。 2012
途及使用进展情况 年 9 月 5 日将 9,500 万超募资金已一次性归还完毕公司已将上述募集资金归还情况通知保荐机构及保
荐代表人。
4、公司于 2012 年 5 月 9 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第四次会议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》公司计划使用部分超募资金 19,500 万元永久补充流动资
金，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。
5、公司于 2012 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议审议通过
《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金 9,500 万元临时补充流动
资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2013 年 3 月 27 日将
9,500 万超募资金已一次性归还完毕公司已将上述募集资金归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
6、经公司第二届董事会第十五次会议决议，通过《关于变更部分募投项目的议案》将原有“节能环保
密闭矿热炉产能建设项目”和“工业炉窑炉气高温净化与综合利用项目”合并，在浙江省诸暨市成立全
资子公司并实施“节能环保技术装备基地建设项目”， 变更后的募投项目“节能环保技术装备基地建设
项目”拟投资金额为 15000 万元，与原募投项目投入资金的差额为 4,555 万元，拟使用超募资金投入。
7、2013 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过及《关
于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》, 公司计划使用超募资金 9,500 万元临时补充流动资
金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月。2014 年 1 月 17 日公司将 9,500 万超募资金已一次性
归还完毕，公司已将上述募集资金归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
24
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
8、公司于 2014 年 2 月 14 日召开第二届董事会第三十二次（临时）会议与第二届监事会第十七次（临
时）会议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，计划使用部分超募资金人民币
19,500 万元偿还银行贷款，独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。
9、2014 年 9 月 10 日，公司召开第二届董事会第四十六次（临时）会议、第二届监事会第二十二次（临
时）会议，审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金
9,500 万元临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还募集资金账户。
2015 年 3 月 9 日公司将 9,500 万超募资金已一次性归还完毕，公司已将上述募集资金归还情况通知保
荐机构及保荐代表人。
10、2014 年 9 月 25 日，公司召开第二届董事会第四十七次（临时）会议、第二届监事会第二十三次
（临时）会议决议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，公司根据目前战略发展和商业模
式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，拟变更部分募投项目，将原有“节能环保技术装备基地
建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”。原募投项目拟使用募集资金
15000 万元，变更后的募投项目拟投资金额为 16,044 万元，变更后的募投项目与原募投项目剩余募集
资金的差额为 3,749.44 万元，拟使用超募资金投入，独立董事、保荐机构都发表了相关意见，同意上
述募投项目的变更。公司于 2014 年 10 月 15 日召开 2014 年第六次临时股东大会，审议通过《关于变
更部分募投项目的议案》。
11、2014 年 12 月 5 日，公司召开第二届董事会第五十二次（临时）会议、第二届监事会第二十五次
（临时）会议，审议通过了《关于使用超募资金投资建设石家庄化工合同能源管理项目的议案》，公
司于 2014 年 12 月 5 日与石家庄化工化纤有限公司签署了《合同能源管理项目合同》，由公司按合同
能源管理模式就“石家庄化工化纤有限公司 20 万吨/年电石炉改造项目”提供电石炉改造专项节能服
务。本项目由公司自主投资 35,000 万元，节能效益分享期限为 4 年，公司累计能分享的节能效益总额
为人民币 63,174.2 万元。为加快项目建设，提高公司超募资金的使用效率公司拟使用超募资金 35,000
万元投资本项目建设，《关于使用超募资金投资建设石家庄化工合同能源管理项目的议案》已经 2014
年第八次临时股东大会审议通过。
12、2015 年 2 月 16 日，公司召开第二届董事会第五十六次（临时）会议、第二届监事会第二十七次
（临时）会议，审议通过了《关于变更石家庄化工合同能源管理项目超募资金使用计划的议案》，根
据公司对于石家庄化工合同能源管理项目资金使用以及意向银行融资等的通盘考量，为有效利用银行
融资，高效使用募集资金，公司拟将石家庄化工合同能源管理项目的超募资金计划使用金额由原 3.5
亿元变更为 1.3 亿元，其余 2.2 亿元将通过银行融资方式予以解决。《关于变更石家庄化工合同能源
管理项目超募资金使用计划的议案》已经 2015 年第三次临时股东大会审议通过。
13、2015 年 2 月 16 日，公司召开第二届董事会第五十六次（临时）会议、第二届监事会第二十七次
（临时）会议，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，公
司计划使用超募资金 10900 万元偿还银行贷款，使用超募资金不超过 17600 万元永久补充流动资金。
《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》已经 2015 年第三次临时股东大
会审议通过。
14、2015 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第五十八次会议、第二届监事会第二十九次会议，审
议通过了《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用节余募集资金
8,820,428 元及其利息永久性补充流动资金。《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议
案》已经 2015 年第四次临时股东大会审议通过。
15、2016 年 3 月 31 日，公司召开第三届董事会第十二次（临时)会议、第三届监事会第四次临时会议，
审议通过了《关于终止使用超募资金投资石家庄化工项目并将剩余超募资金永久补充流动资金的议
案》，由于业主方仍在办理项目建设的相关行政审批手续，导致项目仍处于设计和施工准备阶段，项
目施工建设的启动时间尚存在不确定性。为提高超募资金的使用效率，规范募集资金的管理和使用，
25
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司决定终止使用超募资金投入石家庄化工项目；同时结合公司实际经营情况及财务状况，拟使用剩
余超募资金 1.1 亿元及利息永久补充流动资金。关于终止使用超募资金投资石家庄化工项目并将剩余
超募资金永久补充流动资金的议案》已经 2016 年第三次临时股东大会审议通过。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
公司根据目前战略发展和商业模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，将原有“节能环保技术
实施地点变更情况
装备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”，公司凭借创新节能
技术与合同能源管理（EMC)模式的聚合效应，能够有效应对电石企业普遍经营状况不佳的局面，积
极为客户创造节能减排效益并与之分享，达致客户与公司双赢的局面。
适用
以前年度发生
受国家宏观调控和下游行业疲软等不利因素的影响，“节能环保技术装备基地建设项目”一直未有实质
性进展。此外，公司高效煤粉锅炉业务也因 2014 年 4 月空港天立能源工程技术（北京）有限公司 60%
募集资金投资项目 的股权对外转让而面临终止，因此，原募投项目已不再适应公司未来战略发展规划。公司根据目前战
实施方式调整情况 略发展和商业模式创新的需要，为提高募集资金的使用效率，变更部分募投项目，将原有“节能环保
技术装备基地建设项目”变更为“港原化工密闭电炉节能技术改造合同能源管理项目”。“港原化工密闭
电炉节能技术改造合同能源管理项目”由公司投资人民币 16,044 万元，原募投项目“节能环保技术装备
基地建设项目”剩余募集资金 12,294.56 万元投资于本项目，差额部分使用公司超募资金投入，详见在
中国证监会指定网站巨潮资讯网于 2014 年 9 月 26 日披露的公司《关于变更募投项目用于投资港原化
工技改项目的可行性研究报告》。
适用
根据 2009 年 7 月 22 日公司第一届董事会第七次会议、2009 年 8 月 8 日公司第五次临时股东大
会、公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司拟用募集资金 2,786 万元投资于公
募集资金投资项目 司研发中心建设项目，第一届董事会第七次会议至募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该
先期投入及置换情 募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在首次公开发行股票募集资金到位以前，公
况 司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 1,380 万元投入研发中心建设项目的开发建
设。 利安达会计师事务所有限责任公司于 2011 年 1 月 18 日出具了利安达专字【2011】第 1066 号
《关于天立环保工程股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》，对上述募集资金
投资项目的预先投入情况进行了专项审核。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
截止 2016 年 6 月 30 日，公司的募集资金已全部使用完毕。
金用途及去向
1、公司于 2014 年度变更了部分募投项目，原“节能环保技术装备基地建设项目”因项目建设流动资金
募集资金使用及披
需要，申请使用募集资金 2705.44 万元，该笔募集资金从募集资金账户转出并存入普通银行账户，截
露中存在的问题或
止 2014 年 9 月 26 日，该募投项目已使用 423.55 万元，剩余流动资金 2281.89 万元于 2014 年 12 月 29
其他情况
日转入北京银行股份有限公司安华路支行募集资金账户（详见公司于 2015 年 1 月 26 日在中国证监会
26
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
指定创业板信息披露网站巨潮资讯网发布的公告）。
2、公司 2015 年度投资“石家庄化工化纤有限公司 20 万吨/年电石炉改造合同能源管理项目”净额 2000
万元，因业主方仍在推进办理项目相关建设手续，该项目目前处于设计和采购施工的准备阶段。受进
度影响，公司于 2015 年 12 月收回年初预付项目款 1.1 亿元。
3、公司在本报告期内不存在募集资金使用及披露的问题。
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东神雾集团为增加其直接持股比例，稳定控制权结构，拟对公司第二大股东万合邦进行吸收合并。本次
吸收合并完成后，神雾集团将承继万合邦持有的全部公司股份。2016年8月1日，神雾集团收到中国证监会出具《关于核准豁
免北京神雾环境能源科技集团股份有限公司要约收购神雾环保技术股份有限公司股份义务的批复》（证监许可【2016】1683
号），本次豁免要约收购义务申请已获中国证监会核准（详见公司于2016年8月2日在中国证监会指定的信息披露网站发布的
《神雾环保技术股份有限公司关于控股股东豁免要约收购义务申请获得中国证监会核准的公告》）。
2016年10月13日，公司接到《中国证券登记结算有限责任公司证券过户登记确认书》，神雾集团因吸收合并而承继万合
邦持有的本公司无限售股份142,825,000股的过户手续已经办理完毕（详见公司于2016年10月14日在中国证监会指定的信息
披露网站发布的《关于公司控股股东吸收合并北京万合邦投资管理有限公司的进展公告》及相关公告文件）。
2、2014 年5月16日，万合邦与公司自然人股东席存军、王树根签署了《一致行动人协议》（详见公司于 2014年 5月16
日在中国证监会指定网站披露的《关于公司部分股东签署一致行动人协议的公告》）。《一致行动人协议》约定，该协议在
各方为神雾环保股东期间持续有效。
2016年10月12日，万合邦所持本公司股份全部转移至神雾集团名下，万合邦不再为神雾环保股东；根据《一致行动人协
议》关于有效期的约定，《一致行动人协议》自动失效。同时神雾集团对原万合邦与席存军、王树根签订的《一致行动人协
议》不续签、不承继（详见公司于2016年10月14日在中国证监会指定的信息披露网站发布的《关于公司控股股东吸收合并北
京万合邦投资管理有限公司的进展公告》）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未制定或实施现金分红方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神雾环保技术股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,057,364,042.51 485,937,379.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 512,000.00 9,788,431.06
应收账款 1,227,188,315.89 635,396,300.78
预付款项 190,991,402.82 129,580,706.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,069,444.44
应收股利
其他应收款 305,265,103.43 113,887,527.90
买入返售金融资产
存货 1,592,835,765.81 682,510,529.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 87,746,275.39 59,778,186.34
流动资产合计 4,461,902,905.85 2,117,948,506.61
非流动资产：
发放贷款及垫款
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 83,884,469.23 477,658,449.11
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 206,393,396.86 219,697,957.01
在建工程 35,383,799.09 28,748,725.90
工程物资 38,372.40 38,372.40
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 169,297,956.19 76,520,874.68
开发支出
商誉 20,853,370.91 20,853,370.91
长期待摊费用 53,002,503.19 15,946,681.62
递延所得税资产 32,026,360.50 28,830,981.11
其他非流动资产 123,175,085.30 153,634,623.37
非流动资产合计 724,055,313.67 1,021,930,036.11
资产总计 5,185,958,219.52 3,139,878,542.72
流动负债：
短期借款 589,000,000.00 340,010,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 36,000,000.00 34,500,000.00
应付账款 866,152,385.25 495,712,169.01
预收款项 29,600,351.76 21,861,061.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,143,529.39 4,614,929.05
应交税费 53,750,010.00 9,944,826.56
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 24,060,567.84 606,986.73
应付股利
其他应付款 25,195,869.11 33,438,469.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 178,835,656.47 63,866,344.25
其他流动负债
流动负债合计 1,806,738,369.82 1,004,554,785.88
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00
应付债券 429,750,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 507,705,205.97 307,913,207.23
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,235,181.87 3,291,939.42
递延所得税负债 6,497,086.10 6,849,220.56
其他非流动负债
非流动负债合计 1,047,187,473.94 318,054,367.21
负债合计 2,853,925,843.76 1,322,609,153.09
所有者权益：
股本 1,010,024,415.00 404,009,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 353,075,602.53 851,484,251.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备 558,745.03 697,083.55
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 40,414,043.68 40,414,043.68
一般风险准备
未分配利润 863,231,770.83 452,943,357.72
归属于母公司所有者权益合计 2,267,304,577.07 1,749,548,502.48
少数股东权益 64,727,798.69 67,720,887.15
所有者权益合计 2,332,032,375.76 1,817,269,389.63
负债和所有者权益总计 5,185,958,219.52 3,139,878,542.72
法定代表人：吴道洪 主管会计工作负责人：刘银玲 会计机构负责人：许辉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 84,921,066.75 147,022,840.29
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 300,000.00 520,000.00
应收账款 299,067,933.48 373,011,126.70
预付款项 76,767,743.27 61,677,948.18
应收利息
应收股利
其他应收款 1,796,222,484.12 559,588,685.11
存货 77,440,706.20 37,914,298.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,628,412.09 24,416,006.76
流动资产合计 2,348,348,345.91 1,204,150,905.05
非流动资产：
可供出售金融资产 105,044,224.85 500,093,224.85
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 538,504,483.24 543,212,058.24
投资性房地产
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 187,206,325.97 203,901,320.41
在建工程 29,603,141.57 29,603,141.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 110,679,223.15 8,969,849.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,874,791.68 8,035,744.40
递延所得税资产 20,037,277.64 17,206,420.81
其他非流动资产
非流动资产合计 999,949,468.10 1,311,021,759.75
资产总计 3,348,297,814.01 2,515,172,664.80
流动负债：
短期借款 449,000,000.00 250,010,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 36,000,000.00 5,000,000.00
应付账款 145,207,009.42 103,377,190.53
预收款项 143,404,572.04 18,404,217.21
应付职工薪酬 2,837,842.85 2,858,559.51
应交税费 646,595.49 401,379.81
应付利息 23,722,956.72 435,897.24
应付股利
其他应付款 151,199,837.20 160,395,184.01
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 101,057,878.71 63,866,344.25
其他流动负债
流动负债合计 1,053,076,692.43 604,748,772.56
非流动负债：
长期借款
应付债券 429,750,000.00
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 235,482,983.73 307,913,207.23
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 665,232,983.73 307,913,207.23
负债合计 1,718,309,676.16 912,661,979.79
所有者权益：
股本 1,010,024,415.00 404,009,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 535,080,085.77 1,034,488,734.77
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 37,469,464.56 37,469,464.56
未分配利润 47,414,172.52 126,542,719.68
所有者权益合计 1,629,988,137.85 1,602,510,685.01
负债和所有者权益总计 3,348,297,814.01 2,515,172,664.80
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,024,409,868.19 282,772,787.74
其中：营业收入 1,024,409,868.19 282,772,787.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 794,170,173.53 194,003,928.97
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其中：营业成本 711,492,702.28 203,178,379.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 195,188.95 33,772.03
销售费用 7,082,410.35 1,710,870.35
管理费用 53,786,139.11 30,085,669.37
财务费用 20,773,012.10 6,319,159.64
资产减值损失 840,720.74 -47,323,922.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-198,434.02
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 230,041,260.64 88,768,858.77
加：营业外收入 1,083,762.47 95,671.74
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 213,539.00 960,841.61
其中：非流动资产处置损失 213,539.00 958,299.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
230,911,484.11 87,903,688.90
列）
减：所得税费用 32,581,458.63 15,281,599.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 198,330,025.48 72,622,089.28
归属于母公司所有者的净利润 196,158,727.53 73,791,894.99
少数股东损益 2,171,297.95 -1,169,805.71
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
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其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 198,330,025.48 72,622,089.28
归属于母公司所有者的综合收益
196,158,727.53 73,791,894.99
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,171,297.95 -1,169,805.71
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.19 0.18
（二）稀释每股收益 0.19 0.18
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：吴道洪 主管会计工作负责人：刘银玲 会计机构负责人：许辉
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 6,351,645.86 10,186,944.65
减：营业成本 5,321,486.48 4,200,531.53
35
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 33,756.34
销售费用 4,097,913.65 123,208.51
管理费用 32,931,064.85 23,280,639.65
财务费用 17,550,868.44 3,905,934.17
资产减值损失 -7,182,913.58 -51,181,995.48
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -46,366,773.98 29,824,869.93
加：营业外收入 1,000,000.00 26,752.55
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 447,564.16
其中：非流动资产处置损失 447,164.16
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-45,366,773.98 29,404,058.32
列）
减：所得税费用 1,072,196.01 7,679,007.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -46,438,969.99 21,725,050.35
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
36
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -46,438,969.99 21,725,050.35
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.05 0.05
（二）稀释每股收益 -0.05 0.05
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,150,005,524.02 736,428,764.64
其中：营业收入 2,150,005,524.02 736,428,764.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,700,606,446.68 600,388,050.00
其中：营业成本 1,464,907,516.44 528,946,812.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,276,280.61 1,166,281.24
销售费用 9,699,571.55 5,660,381.80
管理费用 120,032,799.75 86,060,450.06
财务费用 49,051,219.88 17,926,294.71
资产减值损失 55,639,058.45 -39,372,169.99
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
51,027,468.57
列）
37
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 500,426,545.91 136,040,714.64
加：营业外收入 11,767,244.39 213,003.25
其中：非流动资产处置利得 622,510.94 79,493.13
减：营业外支出 215,539.00 978,336.37
其中：非流动资产处置损失 213,539.00 971,394.51
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
511,978,251.30 135,275,381.52
列）
减：所得税费用 59,079,324.19 16,544,475.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 452,898,927.11 118,730,906.02
归属于母公司所有者的净利润 450,689,389.71 123,878,803.00
少数股东损益 2,209,537.40 -5,147,896.98
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
38
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 452,898,927.11 118,730,906.02
归属于母公司所有者的综合收益
450,689,389.71 123,878,803.00
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,209,537.40 -5,147,896.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.45 0.31
（二）稀释每股收益 0.45 0.31
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 194,260,615.79 22,021,215.66
减：营业成本 164,399,698.65 12,159,144.14
营业税金及附加 8,266.67 35,279.42
销售费用 4,982,293.29 205,864.14
管理费用 69,270,759.98 48,487,244.66
财务费用 39,784,834.26 10,466,029.89
资产减值损失 18,872,378.85 -46,240,639.53
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
50,104,782.50
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -52,952,833.41 -3,091,707.06
加：营业外收入 11,394,406.02 106,045.68
其中：非流动资产处置利得 394,406.02
减：营业外支出 464,382.31
其中：非流动资产处置损失 460,082.31
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-41,558,427.39 -3,450,043.69
列）
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神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 -2,830,856.83 4,779,697.44
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -38,727,570.56 -8,229,741.13
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -38,727,570.56 -8,229,741.13
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.04 -0.02
（二）稀释每股收益 -0.04 -0.02
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 671,180,678.25 541,668,848.37
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
40
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,595,970.08 1,952,597.20
收到其他与经营活动有关的现金 46,475,466.38 163,001,177.31
经营活动现金流入小计 721,252,114.71 706,622,622.88
购买商品、接受劳务支付的现金 1,133,087,108.32 338,995,802.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
66,103,589.23 57,205,206.73
金
支付的各项税费 44,044,894.75 32,846,975.80
支付其他与经营活动有关的现金 81,900,760.45 85,516,913.00
经营活动现金流出小计 1,325,136,352.75 514,564,898.01
经营活动产生的现金流量净额 -603,884,238.04 192,057,724.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 304,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
60,000.00 31,660.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 304,060,000.00 31,660.00
购建固定资产、无形资产和其他 38,194,062.24 253,973,468.12
41
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,011,642.50
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 29,959,292.88
投资活动现金流出小计 72,164,997.62 253,973,468.12
投资活动产生的现金流量净额 231,895,002.38 -253,941,808.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 719,000,000.00 685,010,000.00
发行债券收到的现金 430,750,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 350,000,000.00 51,111,536.77
筹资活动现金流入小计 1,499,750,000.00 736,121,536.77
偿还债务支付的现金 370,010,000.00 714,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
61,942,827.57 21,950,222.76
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 124,560,978.51 88,163,683.57
筹资活动现金流出小计 556,513,806.08 824,113,906.33
筹资活动产生的现金流量净额 943,236,193.92 -87,992,369.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的
120,723.34
影响
五、现金及现金等价物净增加额 571,367,681.60 -149,876,452.81
加：期初现金及现金等价物余额 465,834,232.81 549,210,545.37
六、期末现金及现金等价物余额 1,037,201,914.41 399,334,092.56
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 401,623,927.81 223,327,100.00
42
神雾环保技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 1,952,597.20
收到其他与经营活动有关的现金 13,983,384.71 195,600,411.84
经营活动现金流入小计 415,607,312.52 420,880,109.04
购买商品、接受劳务支付的现金 151,100,646.75 38,516,701.47
支付给职工以及为职工支付的现
28,371,254.78 20,695,013.91
金
支付的各项税费 361,891.69 2,462,626.64
支付其他与经营活动有关的现金 1,072,449,909.36 517,346,062.95
经营活动现金流出小计 1,252,283,702.58 579,020,404.97
经营活动产生的现金流量净额 -836,676,390.06 -158,140,295.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 304,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
31,660.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 304,000,000.00 31,660.00
购建固定资产、无形资产和其他
5,592,394.03 141,381,753.74
长期资产支付的现金
投资支付的现金 58,737,642.50
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 64,330,036.53 141,381,753.74
投资活动产生的现金流量净额 239,669,963.47 -141,350,093.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 499,000,000.00 615,010,000.00
发行债券收到的现金 430,750,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 20,111,536.77
筹资活动现金流入小计 929,750,000.00 635,121,536.77
偿还债务支付的现金 300,010,000.00 644,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
54,332,273.01 17,484,589.43
的现金
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支付其他与筹资活动有关的现金 55,556,077.49 41,014,036.13
筹资活动现金流出小计 409,898,350.50 702,498,625.56
筹资活动产生的现金流量净额 519,851,649.50 -67,377,088.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -77,154,777.09 -366,867,478.46
加：期初现金及现金等价物余额 142,006,443.48 386,405,796.50
六、期末现金及现金等价物余额 64,851,666.39 19,538,318.04
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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第八节 备查文件目录
一、经公司法定代表人签字的2016年第三季度报告文本；
二、载有法定负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件文本及公告的原稿；
四、其他有关资料。以上备查文件的备置地点：公司证券法务部。
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