宁波先锋新材料股份有限公司

                 独立董事关于公司相关事项的独立意见



    根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券
交易所《创业板股票上市规则》及《创业板上市公司规范运作指南》等有关规定，
我们作为宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公
司报告期内的相关事项发表如下独立意见：
    一、关于公司 2018 年上半年控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情
况的独立意见：
    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规定和要求，
我们对公司报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行了认真
地了解和核查，发表如下独立意见：
    1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情
况。
    2、2016 年度，本公司及卢先锋先生为宁波开心投资有限公司专项用于并购
澳洲 VDL 标的资产银行借款提供总额不超过 2.2 亿澳元或其等额人民币的银行
贷款提供连带责任担保；经 2016 年第一次临时股东大会审议通过，如果收购澳
洲 VDL 标的资产成功，宁波开心投资有限公司承诺以其购买的资产追加反担保，
并向本公司支付担保费，担保费率为担保总额的 1%/年。2017 年度，为开心投资
及先锋弘业投资经营需要，公司将“开心投资本次银行贷款及其自有资金全部且
仅用于 VDL 公司的收购，不能做其他用途”变更为“开心投资本次银行贷款及其
自有资金用于 VDL 公司的收购，上述担保如有剩余额度，开心投资及先锋弘业可
以使用上述资金投资并购及公司运营资金等用途”，上述议案已经 2017 年第三
次临时股东大会审议通过。
    3、截止到 2018 年 6 月 30 日，公司对外担保系为宁波开心投资有限公司担
保 6.2 亿元，为宁波先锋弘业投资控股有限公司担保 0.5 亿元,无逾期担保的情
况发生。
    二、关于公司 2018 年上半年关联交易事项的独立意见：
   经核查，全体独立董事一致认为：公司 2018 年上半年未发生重大关联交易
事项。公司关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及公司章程的规定，其
公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，
不存在损害公司和中小股东利益的情形。




                                                独立董事：王溪红   荊娴
                                                二〇一八年八月二十九日