西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 证券代码:300164 证券简称:通源石油 公告编号:2012-022 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人张国桉、主管会计工作负责人车万辉及会计机构负责人(会计主管人员)舒丹声明:保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末比上年度期末 本报告期末 上年度期末 增减(%) 资产总额 (元) 1,337,360,910.43 1,371,257,906.66 -2.47% 归属于上市公司股东的所有者权益(或股 1,133,179,160.66 1,140,362,457.93 -0.63% 东权益)(元) 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 14.31 14.40 -0.62% 股) 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) -14,105,989.37 80.02% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ -0.18 83.18% 股) 本报告期比上年同期增减 报告期 上年同期 (%) 营业总收入(元) 24,011,058.87 18,332,178.92 30.98% 归属于上市公司股东的净利润(元) -7,183,297.27 -11,846,728.17 39.36% 基本每股收益(元/股) -0.09 -0.15 40.00% 稀释每股收益(元/股) -0.09 -0.15 40.00% 加权平均净资产收益率(%) -0.63% -1.16% 0.53% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 -0.74% -1.16% 0.42% 益率(%) 注:2011 年第一季度每股收益-0.15 元,已按照 2011 年 12 月 31 日的股本 7,920 万股重新计算。 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注(如适用) 1 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 1,440,000.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 所得税影响额 -216,000.00 合计 1,224,000.00 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 8,234 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 上海联新投资中心(有限合伙) 6,662,882 人民币普通股 上海浩耳实业发展有限公司 3,960,000 人民币普通股 陈进华 1,753,391 人民币普通股 天津多采石油天然气技术开发有限公司 1,315,042 人民币普通股 吴墀衍 1,208,115 人民币普通股 王涛 910,000 人民币普通股 宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证 650,000 人民币普通股 券账户 交通银行-农银汇理行业成长股票型证券投 599,996 人民币普通股 资基金 黄建庆 512,754 人民币普通股 交通银行-华安宝利配置证券投资基金 452,593 人民币普通股 注:宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户,持有人:张曙军,持有 450,000 股;持有人:杨金英,持有 200,000 股。 2.3 限售股份变动情况表 单位:股 本期解除限售股 本期增加限售股 股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 张国桉 18,456,464 0 0 18,456,464 首发承诺 2014-1-13 上海联新投资中 1,020,756 0 0 1,020,756 首发承诺 2012-9-30 心(有限合伙) 6,662,882 6,662,882 0 0 首发承诺 2012-1-13 每年按持股总数 吴墀衍 7,832,461 1,958,115 0 5,874,346 高管锁定 的 75%锁定 上海浩耳实业发 3,960,000 3,960,000 0 0 首发承诺 2012-1-13 展有限公司 张晓龙 3,068,207 0 0 3,068,207 首发承诺 2014-1-13 无锡 TCL 创动投 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2012-9-30 资有限公司 720,000 720,000 0 0 首发承诺 2012-1-13 陈立北 1,800,000 0 0 1,800,000 首发承诺 2012-9-30 每年按持股总数 黄建庆 2,051,016 512,754 0 1,538,262 高管锁定 的 75%锁定 陈进华 1,753,391 1,753,391 0 0 首发承诺 2012-1-13 2 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 张志坚 1,527,013 0 0 1,527,013 首发承诺 2014-1-13 全国社保基金理 1,379,244 0 0 1,379,244 首发承诺 2012-9-30 事会转持三户 天津多采石油天 然气技术开发有 1,315,042 1,315,042 0 0 首发承诺 2012-1-13 限公司 任延忠 1,233,017 0 0 1,233,017 追加承诺 2014-1-13 王涛 969,240 969,240 0 0 首发承诺 2012-1-13 刘荫忠 629,640 0 0 629,640 首发承诺 2014-1-13 刘忠伟 438,347 438,347 0 0 首发承诺 2012-1-13 周志华 365,640 91,410 0 274,230 高管离职锁定 2012-9-21 田毅 365,640 0 0 365,640 首发承诺 2014-1-13 车万辉 120,000 0 0 120,000 首发承诺 2014-1-13 姚江 66,000 66,000 0 0 首发承诺 2012-1-13 每年按持股总数 陈琰 66,000 16,500 0 49,500 高管锁定 的 75%锁定 合计 58,800,000 18,463,681 0 40,336,319 - - §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 3.1.1 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明 1、截止报告期末公司应收票据较年初增长 88.13%,主要是公司部分应收账款以银行承兑汇票方式收回所致; 2、截止报告期末公司预付账款较年初增长 51.89%,主要是公司采购钻机设备预付的设备采购款所致; 3、截止报告期末公司应收利息较年初增长 41.24%,主要是公司 2011 年 1 月首次公开发行股票所募集资金中,部分定期 银行存款利息本期增加所致; 4、截止报告期末公司其他应收款较年初增长 313.28%,主要是公司年初为准备二季度即将开展的大规模业务量,员工预 先借支的业务备用金的增长; 5、截止报告期末公司在建工程较年初增长 34.6%,主要是公司研发中心建设项目投入及配套补充的钻机设备增加所致; 6、截止报告期末公司应交税费较年初减少 61.65%,主要是公司去年年末的应交税金于本报告期内缴纳所致; 7、截止报告期末公司应付利息较年初增长 118.18%,主要是公司计提了 2010 年 10 月所发行的 3,600 万元 3 年期集合票 据的本期利息 39.13 万元所致; 8、截止报告期末公司其他应付款较年初减少 48.57%,主要是公司本期支付了年初部分其他应付款所致; 3.1.2 利润表项目大幅变动情况和原因说明 1、报告期公司营业收入为 2,401.11 万元,上年同期为 1,833.22 万元,增幅为 30.98%,主要是公司经营情况持续向好, 销售收入稳步增长; 2、报告期公司营业成本相比上年同期增长 44.55%,主要是公司营业收入增长,相应的销售成本增长,以及本期销售产 品结构的变化所致; 3、报告期公司营业税金及附加相比上年同期增长 501.2%,主要是本期公司销售收入增长,计提的营业税金及附加相应 增加; 4、报告期公司财务费用相比去年同期下降 96.79%,主要是公司 2011 年 1 月首次公开发行股票所募集资金的定期银行存 款利息本期相比上年同期增加 294 万元所致; 5、报告期公司营业外收入相比上年同期增长 100%,主要是本期公司收到的政府补助收入相比上年同期增加了 144 万元 所致; 6、报告期公司利润总额相比上年同期增长 39.36%,主要是本期公司营业利润及补助收入等较上年同期增长所致; 7、报告期公司净利润相比上年同期增长 39.36%,主要是本期公司利润总额较上年同期增长所致。 3.1.3 现金流量表项目大幅变动情况和原因说明 3 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 1、报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金相比上年同期增长 33.96%,主要是公司本期的销售回款同比增加 1,499.8 万元所致; 2、报告期公司收到的税费返还相比上年同期增长 33.58%,主要是出口器材收入增加,收到的出口退税额相比上年同期 增加所致; 3、报告期公司收到的其他与经营活动有关的现金相比上年同期增长 794.89%,主要是本期公司收到的政府补助相比上年 同期增加 144 万元,以及本期收到的银行存款利息增加所致; 4、报告期公司购买商品、接受劳务支付的现金相比上年同期下降 58.8%,主要是本期公司原材料采购款支付方式的改变, 大量采购款以承兑汇票的方式支付所致; 5、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金相比上年同期增长 32.29%,主要是因为公司经营规模扩大,人员增长, 以及员工薪酬上涨导致公司工资薪金增加所致; 6、报告期公司支付的各项税费 14,324,848.78 元,上年同期为 11,023,975.17 元,同比增长 29.94%,主要原因是公司本期 缴纳的企业所得税等税金相比上年同期增加所致; 7、报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金相比上年同期增长 116.74%,主要是公司本期支付 的钻机设备采购款相比上年同期大幅增加所致; 8、报告期公司吸收投资所收到的现金同比下降 100%,主要是公司上年同期首次发行新股募集资金 803,891,000.00 元, 而本期公司未发生筹资业务所致; 9、报告期公司偿还债务所支付的现金同比下降 100%,主要是公司本期无债务偿还支出所致; 10、报告期公司分配股利、利润和偿付利息所支付的现金同比下降 100%,主要是本期公司未进行股利分配以及利息支 付所致; 11、报告期公司支付的其他与筹资活动有关的现金同比下降 100%,主要是本期公司未发生筹资业务所致。 3.2 业务回顾和展望 全球油气资源供给长期偏紧,国内油气需求持续保持刚性增长。在国内油气勘探开发领域,着力开展重点领域勘探突破 和老区精细勘探,推行新技术、新工艺,加强重点产能建设,油气增产、稳产需求强烈。同时,国内煤层气、页岩气等非常 规能源勘探、开发前景持续升温。公司把握油气增产、稳产的关键环节,立足以复合射孔为主的增产服务领域,钻井、修井、 测井等服务能力建设持续投入,并依据市场需求及公司发展对非常规能源勘探、开发服务进行前瞻性业务布局,公司一体化 服务能力得到有效加强,相应促动公司实现长效发展。近年,公司经营业绩均保持较高增幅。 报告期内,公司坚定贯彻既定战略,依照经营计划稳步推动各项工作顺利开展,公司业务继续保持良好的发展态势,以 复合射孔增产技术为主,涵盖钻井、修井、测井、油田综合治理等服务的业务布局积极效果进一步显现。2012 年第一季度, 公司实现营业收入 2,401.11 万元,同比增加 30.98%;实现净利润-7,18.33 万元,同比增加 39.36%。上述业绩的取得,主要源 于公司市场规模扩大、高附加值产品和技术的有效导入、各业务板块对公司业绩贡献的增加、利息收入增加等因素。公司 2012 年第一季度业绩再创历史同期新高。 但是,作为一家直接以油田客户为销售、服务对象的油田服务公司,油田服务固有的季节性特征对公司业绩季节性影响 依然存在。在公司的历史经营过程中,通常是上半年净利润维持略盈或略亏水平,下半年营业收入和利润大幅度提高。 季节性影响主要表现:1、一季度是油田公司处于总结及全年工作的部署计划阶段,油公司生产处于生产计划准备阶段, 油田服务的业务工作量未大规模展开;2、射孔作业需要钻井、固井、录井等完成后才实施,射孔作业处于完井过程的最后环 节,射孔作业工作量规模不仅需要油田大规模生产的启动,还要待上述的完井过程基本完成后,才开始大规模启动,一般都 是从每年的二季度开始并在下半年集中实现;3、一季度是油田客户计划部署和生产准备期,同时也是公司结合当年的业务量 分析各类主要材料订购情况,预先向各类供应商采购射孔枪枪身及所需管材等主要材料的主要时期,更是公司开展市场技术 推广及业务开发的重要时期,一季度公司生产资金支出和费用体现均较大;另外,一季度公司作业服务尚未全面开工,复合 射孔作业服务装备、钻井装备等大宗固定资产折旧对一季度业绩形成一定影响。 公司基于 2011 年度在市场拓展、业务布局推进、管理加强等方面奠定的良好基础上,在报告期内继续深化推进相应工作。 1、做好业务准备,继续加大市场拓展,提升高附加值产品、服务应用 基于一季度是公司主要业务准备期,公司严谨计划,合理调配资金,结合当年业务量分析和市场反馈,积极组织生产、 采购,对作业服务人员开展系统性培训。公司与油田客户保持高密度的技术和业务交流,巩固和扩大市场认同的同时,积极 推广更高效能的多级复合射孔、水平井复合射孔产品和技术等。多级复合射孔、水平井复合射孔等更高效能的高附加值产品 和技术获得油田客户的广泛认可,预计多级复合射孔、水平井复合射孔等高附加值产品、技术的应用将在 2011 年基础上进一 步扩大。 2、业务布局深化推动,新利润增长点初步形成 2011 年,公司以复合射孔增产技术为主,涵盖钻井、修井、测井、油田综合治理的业务布局初步形成。报告期内,公司 业务布局深化推动,以原有钻井业务为主体成立全资子公司-西安通源正合石油工程有限公司,实行专业化管理和运营,配备 国内一流的钻井管理团队和基层高素质人员,采用高端钻井装备,高端化、差异化运营方式进一步确立。报告期内,公司现 有的四支钻井队伍均开始作业,可应用于水平井作业的高端钻井装备的采购已经开始,相应队伍组建中。预计年内,公司钻 井队伍将由四支增至八支,钻井业务将成为公司新的利润增长点。同时,修井、测井等业务的服务能力在报告期内得到加强, 4 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 钻井、修井、测井等业务与以复合射孔为主的增产产品、技术服务将共同构成促进公司发展的原动力。 3、非常规油气资源领域业务拓展和筹备步伐加快 2011 年下半年公司作业服务成功进入煤层气领域,并完成新领域服务能力的练兵。报告期内,作业进展顺利。公司针对 煤层气作业普遍采用常规射孔现状,根据特殊地质构造等对煤层气作业服务使用的产品进行改造,开发高性价比产品,公司 将通过产品、技术差异化所体现的高效能加大对煤层气作业服务领域的进一步拓展。 针对水力压裂技术在国内常规油气资源勘探、开发中市场需求持续放大及非常规油气资源尤其是页岩气的勘探、开发态 势日趋明朗,公司 2011 年研发出水平井分段压裂增效技术-选发射孔技术,报告期内,公司与国外合作开发了水平井分段射 孔控制系统,进行选发射孔技术对水平井分段压裂增效的进一步验证乃至后续推广。 同时,报告期内,结合市场需求,公司对水力压裂服务领域进行了充分调研,并已经组建相应团队进行业务筹备。水力 压裂服务与公司现有业务具备紧密的相关性,与公司主业复合射孔、爆燃压裂等同属油气储层改造技术。 4、进一步完善管理,优化流程,加强高端人才引进 公司进一步优化内部组织结构,完善内部管制制度建设,创新管理思路和管理方法。结合 2011 年度预算管理取得的成绩, 公司进一步优化预算体系,强化考核,控制费用,提高了资金使用效率。公司深化人力资源开发和体系建设工作,控制总量, 优化结构,加快引进行业高端人才,并完善优胜劣汰的用人机制。 5、积极调研,规划超募资金使用 公司依据业务发展实际需要,结合战略布局推进,积极调研,审慎筹划超募资金的使用,力争新项目、新业务的落实使 得超募资金发挥最大效能。 同时,报告期内,公司新增发明专利一项,为“用于射孔枪上的堵片骨架”,截止报告期末,公司合计享有专利三十四项。 公司经营发展持续向好,公司将把握石油、天然气资源勘探开发力度持续加大,油田新技术服务需求强烈的发展机遇, 继续加大投入,积极推动业务布局、拓展市场,推动产品、技术升级及新产品、新技术的研发,加大高附加值、高效能产品、 技术的推广应用,预计公司未来经营形势将继续呈现良好的发展态势。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作 不适用 不适用 不适用 承诺 重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 一、避免同业竞争的承诺 1、本人、以及本人控制的企业及其下属企业 目前没有以任何形式从事与发行人及其下属 企业的主营业务构成或可能构成直接或间接 竞争关系的业务或活动。 2、若发行人之股票在境内证券交易所上市, 则本人作为发行人之实际控制人和/或控股 股东,将采取有效措施,并促使受本人控制 的任何企业采取有效措施,不会在中国境内/ 外:(1)以任何形式直接或间接从事任何与 实际控制人张国 发行人或其下属企业主营业务构成或可能构 桉先生,公司首 恪守承诺,未发生违反 发行时所作承诺 成直接或间接竞争关系的业务或活动,或于 次公司开行前股 承诺的情形 该等业务中持有权益或利益; 东 (2)以任何形式支持发行人及其下属企业以 外的他人从事与发行人及其下属企业目前或 今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成 竞争的业务或活动。 3、凡本人、以及本人控制的企业及其下属企 业有任何商业机会可从事、参与或入股任何 可能会与发行人及其下属企业的主营业务构 成竞争关系的业务或活动,本人、以及本人 控制的企业及其下属企业会将该等商业机会 让予发行人或其下属企业。 5 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发 行人及其下属企业造成的一切损失、损害和 开支。 二、发行前股东所持股份的流通限制及自愿 锁定的承诺 1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总 经理张国桉、董事张晓龙、高级管理人员张 志坚、刘荫忠、田毅和车万辉承诺:自发行 人股票上市之日起三十六个月内,不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的发行人 公开发行股票前已发行的股份,也不由发行 人回购其直接或间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份。除前述锁定期外,在 其任职期内每年转让的股份不超过其所持有 发行人股份总数的百分之二十五;在离职后 半年内,不转让其所持有的发行人股份。 2、公司副董事长吴墀衍、董事黄建庆和监事 周志华、陈琰承诺:自发行人股票上市之日 起十二个月内,不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的发行人公开发行股票前已 发行的股份,也不由发行人回购其直接或间 接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 份。除前述锁定期外,在其任职期内每年转 让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 百分之二十五;在离职后半年内,不转让其 所持有的发行人股份。 3、公司法人股东上海联新投资中心(有限合 伙)承诺:自其对发行人增资200万股事项工 商变更完成之日(2009年9月30日)起三十六 个月内,不转让或者委托他人管理其直接或 间接持有的发行人公开发行股票前已发行的 股份,也不由发行人回购其直接或间接持有 的发行人公开发行股票前已发行的股份。除 前述锁定期外,上海联新投资中心(有限合 伙)还承诺:其持有的发行人公开发行股票 前已发行的555.2402万股股份,自发行人股 票上市之日起十二个月内,不转让或者委托 他人管理其直接或间接持有的发行人公开发 行股票前已发行的股份,也不由发行人回购 其直接或间接持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份。 4、公司法人股东无锡TCL创动投资有限公司 承诺:自其对公司增资250万股事项工商变更 完成之日(2009年9月30日)起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理此部分股份,也不 由公司回购此部分股份。 5、公司自然人股东陈立北承诺:自其对发行 人增资150万股事项工商变更完成之日(2009 年9月30日)起三十六个月内,不转让或者委 托他人管理其直接或间接持有的发行人公开 发行股票前已发行的股份,也不由发行人回 购其直接或间接持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份。除前述锁定期外,自然人 股东陈立北还承诺:其持有的公司公开发行 股票前已发行的60万股股份,自发行人股票 上市之日起十二个月内,不转让或者委托他 人管理其直接或间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份,也不由发行人回购其 直接或间接持有的发行人公开发行股票前已 6 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 发行的股份。 公司其他法人股东上海浩耳实业发展有限公 司、天津多采石油天然气技术开发有限公司 和其他自然人股东陈进华、刘忠伟、姚江、 王涛承诺:自发行人股票上市之日起十二个 月内,不转让或者委托他人管理其直接或间 接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 份,也不由发行人回购其直接或间接持有的 发行人公开发行股票前已发行的股份。 一、追加限售期承诺 自发行人股票上市之日起三十六个月内,不 转让或者委托他人管理其直接或间接持有的 发行人公开发行股票前已发行的股份,也不 由发行人回购其直接或间接持有的发行人公 公司首次公开发 开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期 恪守承诺,未发生违反 其他承诺(含追加承诺) 行前股东任延 外,在其任职期内每年转让的股份不超过其 承诺的情形 忠,公司 所持有发行人股份总数的百分之二十五;在 离职后半年内,不转让其所持有的发行人股 份。 二、公司承诺在永久性补充流动资金后 12 个月内不进行证券投资等高风险投资。 4.2 募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 募集资金总额 86,870.00 本季度投入募集资金总额 309.41 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 13,833.76 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行 项目达到预 是否达 承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发 定可使用状 到预计 资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)= 现的效益 生重大变 态日期 效益 部分 额 额(2) (2)/(1) 化 变更) 承诺投资项目 油气井复合射孔技术 18,000. 5,248.2 2013 年 01 月 否 18,000.00 238.13 29.16% 0.00 不适用 否 产业化升级建设项目 00 6 31 日 油气井爆燃压裂增产 4,800.0 1,103.9 2013 年 01 月 否 4,800.00 16.99 23.00% 0.00 不适用 否 技术产业化建设项目 0 2 31 日 4,000.0 2,142.4 2013 年 01 月 研发中心建设项目 否 4,000.00 4.74 53.56% 0.00 不适用 否 0 1 31 日 营销管理体系建设项 3,000.0 2013 年 01 月 否 3,000.00 49.55 339.46 11.32% 0.00 不适用 否 目 0 31 日 29,800. 8,834.0 承诺投资项目小计 - 29,800.00 309.41 - - 0.00 - - 00 5 超募资金投向 在美国投资设立全资 2014 年 12 月 否 0.00 4,933.70 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否 子公司 31 日 归还银行贷款(如有) - - - - - 补充流动资金(如有) - 0.00 10,000.00 0.00 4,999.7 50.00% - - - - 7 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 1 4,999.7 超募资金投向小计 - 0.00 14,933.70 0.00 - - 0.00 - - 1 29,800. 13,833. 合计 - 44,733.70 309.41 - - 0.00 - - 00 76 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 不适用 (分具体项目) 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 适用 公司超募资金为 50,167.75 万元。2011 年 3 月 25 日,公司召开第四届董事会第七次会议,审议通过了 《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》,同意公司使用超募资金 10,000 万元永久性补 充流动资金。 2011 年 12 月 6 日,公司召开第四届董事会第十三次会议,会议审议通过了《关于以部分超募资金设 立境外全资子公司的议案》,为进一步推动公司产品和服务的国际化进程,把握市场机遇,同意公司以 超募资金的金额、用途 部分超募资金 4,933.70 万元在美国德克萨斯州休斯顿投资设立全资子公司,新设境外全资子公司投资 及使用进展情况 总额 811.46 万美元,折合人民币 4,933.70 万元(以实际投资时汇率为准),其主营业务为从事射孔产 品销售及服务,生产井测井、套管井测井、电缆作业、井下工具仪器以及石油勘探设备的进出口贸易 等(以相关机关核准登记为准)。设立境外全资子公司事项正按相关法律、法规筹备中。 对于超募资金余额,公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号——超募资金使用(修订)》等相关法 律法规,根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排使用计划,履行相关审议程序后及时披 露。 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 适用 2011 年 3 月 25 日,公司召开第四届董事会第七次会议,审议通过了《关于使用募集资金置换预先投 募集资金投资项目先 入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意以募集资金 5,673.64 万元置换预先投入募集资金投资项 期投入及置换情况 目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 事项进行了专项审核,并出具了《关于西安通源石油科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目的专项鉴证报告》,截至 2010 年 12 月 31 日,公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资额为 5,673.64 万元。 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 对于尚未使用的募集资金,公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 尚未使用的募集资金 所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号——超募资金使用(修订)》等 用途及去向 相关法律法规,根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排使用计划,履行相关审议程序后 及时披露。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 不适用 情况 4.3 报告期内现金分红政策的执行情况 √ 适用 □ 不适用 2011 年 3 月 28 日,2011 年度股东大会审议通过《2011 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》,公司以 2011 年末总股本 7,920 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税),合计派发现金红利 2,376 万元(含税);以 2011 年末总 股本 7,920 万股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,合计转增股本 7,920 万股。 8 西安通源石油科技股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文 以上分配方案尚未实施。 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 4.6 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况 □ 适用 √ 不适用 西安通源石油科技股份有限公司 法定代表人:张国桉 2012 年 4 月 26 日 9