西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
西安通源石油科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
1
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张国桉、主管会计工作负责人车万辉及会计机构负责人(会计主管人员)舒丹声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,655,762,790.93 1,530,395,217.10 8.19%
归属于上市公司普通股股东的股
1,165,366,501.74 1,175,592,668.95 -0.87%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
3.0655 4.9478 -38.04%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 157,619,745.96 25.86% 246,865,221.39 -10.56%
归属于上市公司普通股股东的净
19,709,390.67 5.14% 4,258,086.12 -88.07%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -18,988,210.02 -75.24%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.0499 -84.54%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0518 5.07% 0.0112 -88.07%
稀释每股收益（元/股） 0.0518 5.07% 0.0112 -88.07%
加权平均净资产收益率 1.67% 0.07% 0.36% -2.66%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.48% -0.02% 0.15% -1.76%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -43,597.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,987,008.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 56,700.95
减：所得税影响额 450,016.89
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合计 2,550,095.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、新业务拓展风险
近年公司战略拓展取得较好进展，通过投资等方式加强业务布局拓展。但作为新业务的拓展和巩固，
仍需要公司加大管理力度，审慎注意业务风险。
对此，公司将加强专业化管理、技术人才引进，以专业化团队引领新业务推进和巩固。同时，公司也
将通过细化授权机制，加强管控等方式强化子公司管理，以弱化投资风险。
2、业务季节性引起的上下半年经营业绩不均衡的风险
公司所属复合射孔业务及公司近年拓展的新业务均属于油田勘探开发技术服务领域，受油田生产作业
计划性影响较大。由此，上半年公司实现的营业收入占全年营业收入的比重较低。公司收入和利润主要在
下半年实现。公司经营成果在上下半年之间不均衡情况，对公司经营计划的合理安排构成一定不利影响
对此，公司将进一步加强管理水平，合理安排经营计划，弱化因季节性因素对公司带来的不利影响。
3、客户相对集中的风险
本公司的最终客户主要为三大石油集团下属的各家油田，如果主要客户勘探开发投资大幅压缩，将导
致本公司业务拓展受阻，并对公司的收入来源和现金流状况形成较大影响。
对此，公司将加强客户管理，密切客户关系，并努力提升产品、服务在油服领域的对比效率优势，增
强客户粘合度，同时加强市场开拓力度，避免由此可能带来的不利影响。
4、期末应收账款较大的风险
受油田客户生产作业的计划性影响，相应公司业务收入主要在下半年实现。油田客户对其供应商的款
项结算和支付政策具有很强的计划性，油田客户一般根据年初制订的计划在每年年末或次年年初支付当年
的款项，集中支付的特点非常明显。通常，随着业务规模、业务收入的逐步提升，期末应收账款相应随之
增加。
虽然本公司的油田客户资金实力雄厚、信誉良好，但公司期末应收账款余额较大的状况对公司短期现
金流构成不利影响，也加大了应收账款发生坏账的风险。
对此，公司加强应收账款风险的管控，加大回款力度，同时谨慎、合理安排资金使用计划，并适时采
用金融工具以弱化风险。
5、境外经营风险
境外业务拓展，是公司战略布局的重要一环，近年，公司境外业务拓展取得一定成效，并在报告期内
持续推动海外并购事项。但境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理能力等因素影响较
大，存在一定风险。
对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、规范层面
加强对境外业务管控，并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地
区政策、法规及相关习惯，以弱化境外经营风险。
6、市场竞争风险
油服市场随着对民营企业开放度的提高，竞争呈现加剧态势。上述势必对公司在运营中带来竞争风险。
对此，公司将在既定战略指导下，将继续加大研发投入，突出核心竞争优势，同时，进一步加强市场
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网络建设，固化客户需求，并拓展增量需求。以进一步巩固行业领先地位，弱化竞争风险。
7、重大资产重组风险
公司控股股东、实际控制人张国桉及配偶蒋芙蓉通过共同投资设立的西安华程石油技术服务有限公司
（以下简称“华程石油”）与公司联合实施对安德森有限合伙企业的收购，以上步骤已经完成。目前公司将
通过向张国桉、蒋芙蓉夫妇发行股份购买华程石油100%股权方式完成对境外标的收购，该事项构成重大资
产重组，该事项目前正在推动中。本次重大资产重组能否获得中国证监会核准存在不确定性，因此本次重
大资产重组存在不确定性的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,750
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张国桉 境内自然人 23.30% 88,591,027 66,443,271 质押 53,760,000
吴墀衍 境内自然人 5.16% 19,600,480 0
中国银行－嘉实
主题精选混合型 境内非国有法人 4.50% 17,099,899 0
证券投资基金
张晓龙 境内自然人 3.87% 14,727,394 0 质押 5,920,000
中国工商银行－
嘉实策略增长混
境内非国有法人 2.37% 9,010,948 0
合型证券投资基
金
黄建庆 境内自然人 2.31% 8,781,377 0
张志坚 境内自然人 1.93% 7,329,662 5,497,246 质押 1,040,000
中国工商银行股
份有限公司-广发
境内非国有法人 1.90% 7,230,229 0
聚瑞股票型证券
投资基金
重庆浩耳实业发
境内非国有法人 1.84% 7,008,000 0
展有限公司
中国农业银行－
长城安心回报混
境内非国有法人 1.84% 6,999,704 0
合型证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
5
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股份种类 数量
张国桉 22,147,756 人民币普通股 22,147,756
吴墀衍 19,600,480 人民币普通股 19,600,480
中国银行－嘉实主题精选混合型证
17,099,899 人民币普通股 17,099,899
券投资基金
张晓龙 14,727,394 人民币普通股 14,727,394
中国工商银行－嘉实策略增长混合
9,010,948 人民币普通股 9,010,948
型证券投资基金
黄建庆 8,781,377 人民币普通股 8,781,377
中国工商银行股份有限公司-广发聚
7,230,229 人民币普通股 7,230,229
瑞股票型证券投资基金
重庆浩耳实业发展有限公司 7,008,000 人民币普通股 7,008,000
中国农业银行－长城安心回报混合
6,999,704 人民币普通股 6,999,704
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－广发新经
6,767,652 人民币普通股 6,767,652
济股票型发起式证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 张国桉与张晓龙为兄弟关系。张国桉、张晓龙、张志坚及股东刘荫忠、田毅、车万辉
明 签署有《一致行动协议》，为一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
每年按持股总数
张国桉 55,369,392 22,147,756 33,221,635 66,443,271 高管锁定
的 75%锁定
2014 年 2 月 19
吴墀衍 14,598,038 14,598,038 0 0 离职高管
日
张晓龙 9,204,621 14,727,394 5,522,773 0 首发前股东 2014 年 7 月 7 日
2014 年 3 月 23
黄建庆 6,128,048 6,128,048 0 0 离职高管
日
每年按持股总数
张志坚 4,581,039 1,832,416 2,748,623 5,497,246 高管锁定
的 75%锁定
每年按持股总数
任延忠 3,699,051 1,479,620 2,219,431 4,438,862 高管锁定
的 75%锁定
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每年按持股总数
刘荫忠 1,888,920 755,568 1,133,352 2,266,704 高管锁定
的 75%锁定
每年按持股总数
田毅 1,096,920 438,768 658,152 1,316,304 高管锁定
的 75%锁定
每年按持股总数
车万辉 360,000 144,000 216,000 432,000 高管锁定
的 75%锁定
2014 年 3 月 23
陈琰 148,500 148,500 0 0 离职高管
日
合计 97,074,529 62,400,108 45,719,966 80,394,387 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
资产负债表项目 2014年9月30日余额 2013年12月31日余额 本年较上年增减(%)
应收票据 6,700,000.00 370,000.00 1710.81%
预付款项 31,191,981.32 10,691,811.96 191.74%
应收利息 8,059,527.80 22,590,729.06 -64.32%
其他应收款 10,196,833.76 804,858.94 1166.91%
其他流动资产 521,322.95 1,396,457.83 -62.67%
投资性房地产 12,805,065.23 100.00%
油气资产 18,347,832.36 12,019,278.01 52.65%
无形资产 17,762,709.28 9,216,672.87 92.72%
开发支出 1,922,461.40 683,495.79 181.27%
商誉 98,252,549.90 100.00%
长期待摊费用 1,453,137.63 3,002,135.29 -51.60%
递延所得税资产 5,920,442.35 3,115,384.56 90.04%
应付票据 1,000,000.00 2,629,634.00 -61.97%
预收款项 657,412.80 16,275.00 3939.40%
应付职工薪酬 5,047,514.11 3,390,098.94 48.89%
应交税费 -11,312,278.62 -23,641,165.79 52.15%
其他应付款 35,103,924.43 283,544.86 12280.38%
递延所得税负债 1,672,501.21 0.00 100.00%
股本 380,160,000.00 237,600,000.00 60.00%
外币报表折算差额 -2,592,816.23 -1,079,377.15 140.21%
少数股东权益 122,238,093.26 5,958,680.10 1951.43%
1、截止报告期末公司应收票据较年初增长1710.81%，主要是公司的应收账款部分以银行承兑汇票方
式收回所致；
2、截止报告期末公司预付款项较年初增长191.74%，主要是公司本期为采购作业设备预付的设备款，
以及预付的原材料采购款增长所致；
3、截止报告期末公司应收利息较年初下降64.32%，主要是公司以前年度计提的应收定期银行存款利
息本期收回所致；
4、截止报告期末公司其他应收款较年初增长1166.91%，主要是公司进入年度施工高峰期，公司员工
为开展业务预先借支备用金的增长所致；
5、截止报告期末公司其他流动资产较年初下降62.67%，主要是公司上年末预交的企业所得税，本期
冲抵所致；
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6、截止报告期末公司投资性房地产较年初增长100%，主要是公司本期经营租出公司自有房产所致；
7、截止报告期末公司油气资产较年初增长52.65%，主要是公司的全资子公司Tong Petrotech Inc在美
国德克萨斯州进行油气井的勘探和开发，本期形成的油气资产增加所致；
8、截止报告期末公司无形资产较年初增长92.72%，主要是公司本期联合上海朱雀珠玉投资中心（有
限合伙），实施完成对大庆市永晨石油科技有限公司（以下简称“永晨石油”）的收购，对永晨石油可辨认
净资产的公允价值进行评估，确认增加的无形资产所致；
9、截止报告期末公司开发支出较年初增长181.27%，主要是公司本期达到资本化条件的研发支出项目
开发支出增加所致；
10、截止报告期末公司商誉较年初增长100%，主要是公司本期联合上海朱雀珠玉投资中心（有限合
伙），实施完成对永晨石油的收购，公司支付对价与取得的永晨石油可辨认净资产公允价值份额的差额所
确认的商誉所致：
11、截止报告期末公司长期待摊费用较年初下降51.60%，主要是公司长期待摊费用本期摊销所致
12、截止报告期末公司递延所得税资产较年初增长90.04%，主要是公司的全资子公司西安通源正合石
油工程有限公司，本期可抵扣亏损确认的递延所得税资产所致；
13、截止报告期末公司应付票据较年初下降61.97%，主要是公司年初应付银行承兑汇票，本期款项支
付所致；
14、截止报告期末公司预收账款较年初增长3939.40%，主要是公司本期出租自有房产，预收的房屋租
赁租金所致；
15、截止报告期末公司应付职工薪酬较年初增长48.89%，主要是公司的全资子公司西安通源正合石油
工程有限公司本期末应付井队人员工资增加所致；
16、截止报告期末公司应交税费较年初增长52.15%，主要是公司本期联合上海朱雀珠玉投资中心（有
限合伙），实施完成对永晨石油的收购，将永晨石油新纳入合并范围，增加的期末应交税费余额所致；
17、截止报告期末公司其他应付款较年初增加12280.38%，主要是公司本期联合上海朱雀珠玉投资中
心（有限合伙），实施完成对永晨石油的收购，期末暂未支付给永晨石油原个人股东的股权收购款所致；
18、截止报告期末公司递延所得税负债较年初增加100%，主要是公司本期联合上海朱雀珠玉投资中
心（有限合伙），实施完成对永晨石油的收购，对永晨石油可辨认净资产的公允价值进行评估，资产评估
增值所确认的递延所得税负债增加所致：
19、截止报告期末公司股本较年初增长60%，主要是公司本期以2013年末总股本23,760万股为基数，
以资本公积金向全体股东每10股转增6股，合计转增股本14,256万股，公司总股本由23,760万股增至38,016
万股所致；
20、截止报告期末公司外币报表折算差额较年初下降140.21%，主要是本期外币报表折算汇率变动所
致；
21、截止报告期末公司少数股东权益较年初增加1951.43%，主要是公司本期新增合并的控股子公司所
产生的少数股东权益增加所致。
二、利润表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
利润表项目 2014年1-9月金额 2013年1-9月金额 本年较上年增减(%)
营业税金及附加 3,850,703.41 8,569,797.69 -55.07%
财务费用 -5,639,028.89 -9,020,908.76 37.49%
资产减值损失 1,490,124.48 433,594.75 243.67%
投资收益 24,223,919.78 6,591,734.24 267.49%
营业外收入 3,043,791.44 5,542,440.96 -45.08%
营业外支出 43,678.85 79,123.65 -44.80%
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所得税费用 4,380,982.43 6,338,635.77 -30.88%
1、报告期公司营业税金及附加同比下降55.07%，主要是公司本期营业收入同比下降，计提的营业税金
及附加相应减少所致；
2、报告期公司财务费用同比上升37.49%，主要是公司本期银行存款利息收入同比下降，银行贷款利息
支出上升所致；
3、报告期公司资产减值损失同比上升243.67%，主要是公司本期计提的应收账款坏账准备增加所致；
4、报告期公司投资收益同比增长267.49%，主要是公司的美国全资子公司Tong Petrotech Inc向Tong
Well Service LLC投资，持股比例为40%，本期确认的投资收益增加所致；
5、报告期公司营业外收入同比下降45.08%，主要是公司本期收到政府补助金额，以及固定资产处置
收入同比下降所致；
6、报告期公司营业外支出同比下降44.80%，主要是公司本期固定资产处置损失同比下降所致；
7、报告期公司所得税费用同比下降30.88%，主要是公司本期利润总额同比下降所致。
三、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
现金流量表项目 2014年1-9月金额 2013年1-9月金额 本年较上年
增减(%)
收到的税费返还 1,272,774.54 142,992.40 790.10%
支付给职工以及为职工支付的现金 52,278,105.39 28,304,247.57 84.70%
支付的各项税费 6,360,824.63 16,010,087.33 -60.27%
处置固定资产、无形资产和其他长期资 30,000.00 - 100.00%
产而收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 - 70,499,976.68 -100.00%
金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 14,945,642.79 - 100.00%
购建固定资产、无形资产和其他长期资 62,821,010.08 150,442,089.77 -58.24%
产所支付的现金
投资所支付的现金 51,800,000.00 103,162,360.00 -49.79%
吸收投资所收到的现金 4,900,000.00 - 100.00%
借款所收到的现金 30,000,000.00 148,162,360.00 -79.75%
偿还债务所支付的现金 35,099,175.20 10,000,000.00 250.99%
分配股利、利润和偿付利息所支付的现 16,587,932.65 31,998,768.56 -48.16%
金
支付的其他与筹资活动有关的现金 165,751.38 4,012,731.82 -95.87%
1、报告期公司收到的税费返还同比增长790.10%，主要是公司本期收到的出口退税额同比增加所致；
2、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金同比增长84.70%，主要是公司本期支付员工工资及
缴纳社保金额增加所致；
3、报告期公司支付的各项税费同比下降60.27%，主要是公司本期缴纳企业所得税以及增值税同比上
年下降所致；
4、报告期公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额同比增加100%，主要是公
司本期收到旧固定资产处置价款3万元，上期未发生所致；
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5、报告期公司处置子公司及其他营业单位收到的现金净额同比下降100%，主要是公司上年同期以
7,408.75万元转让全资子公司西安通源万信商务信息咨询有限公司的100%股权，收到股权转让款所致；
6、报告期公司收到的其他与投资活动有关的现金同比增加100%，主要是公司本期联合上海朱雀珠玉
投资中心（有限合伙），实施对永晨石油的收购，合并当期现金流量表时，对购买日公司支付对价中现金
支付部分与永晨石油持有的现金和现金等价物相互抵消后所致；
7、报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比下降58.24%，主要是公司
本期支付的设备采购款下降所致；
8、报告期公司投资所支付的现金同比下降49.79%，主要是公司上年同期进行海外并购业务，公司的
美国全资子公司Tong Petrotech Inc向Tong Well Service LLC投资1,660万美元所致；
9、报告期公司吸收投资所收到的现金同比增加100%，主要是本期公司与北京一龙恒业石油工程技术
有限公司（以下简称“一龙恒业”），共同出资在北京设立合资公司龙源恒通石油技术有限公司，本期收到
少数股东一龙恒业出资款490万元所致；
10、报告期公司借款所收到的现金同比下降79.75%，主要是公司的美国全资子公司Tong Petrotech Inc，
上年同期发生了两年期的美元贷款1,660万美元所致；
11、报告期公司偿还债务所支付的现金同比增加250.99%，主要是公司的全资子公司西安通源正合石
油工程有限公司，本期偿还的银行短期流动资金贷款金额同比增加所致；
12、报告期公司分配股利、利润和偿付利息所支付的现金同比下降48.16%，主要是公司本期现金股利
分配金额同比减少所致；
13、报告期公司支付的其他与筹资活动有关的现金同比下降95.87%，主要是公司的美国全资子公司
Tong Petrotech Inc，上年同期发生了两年期的美元贷款1,660万美元而支付的银行融资手续费所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
项目 2014年1-9月 2013年1-9月 同比增长（%）
营业收入 246,865,221.39 276,024,545.37 -10.56%
营业利润 12,467,424.55 38,092,879.04 -67.27%
利润总额 15,467,537.14 43,556,196.35 -64.49%
净利润 11,086,554.71 37,217,560.58 -70.21%
其中：归属上市公司股东 4,258,086.12 35,687,290.92 -88.07%
的净利润
2014年1-9月，受国内油气投资下降、各油田客户开工较往年推迟影响，相应工作量完成和收入实现
同比下降。2014年1-9月，公司实现营业收入24,686.52万元，同比下降10.56%；实现营业利润1,246.74万元，
同比下降67.27%；实现净利润1,108.66万元，同比下降70.21%，归属上市公司股东的净利润425.81万元，
同比下降88.07%。
2014年1-9月，子公司西安通源正合石油工程有限公司钻井业务受到影响较大，设备开工率不足，产
生较大的亏损, 子公司北京大德广源石油技术服务有限公司的压裂业务同样受到油田投资下降的影响，工
作量推迟，产生亏损。上述为公司整体利润同比降幅较大的重要原因。
同时，报告期内，公司克服宏观环境变化等影响，扭转了上半年亏损状态，2014年第三季度营业收入
和利润环比、同比均实现增长，经营成果取得较好改观。
重大已签订单及进展情况
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司战略推进取得较好进展 ，公司依照经营需要进行采购，相应公司前五大供应商情况随业务发展
存在一定变化，该变化为业务正常开展形成，不会对公司未来经营造成影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司战略推进取得较好进展 ，相应公司前五大客户情况存在一定变化，该变化为业务正常开展形成，
不会对公司未来经营造成影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，国内油田投资下降、各油田客户开工较往年推迟。针对今年来油服行业新的形势及行业未
来发展趋势，公司从战略上积极推进业务布局，在业务方面突出核心技术优势，积极调整业务结构，持续
构建新形势下的发展动力，相应举措效果逐渐显现。2014年第三季度公司营业收入环比增长115.7%,同比增
长25.85%；归属上市公司股东净利润环比增长1,060.3%,同比增长5.14%。报告期内，公司克服宏观环境变
化等影响，扭转了上半年亏损状态，经营成果取得较好改观。
报告期内，公司主要从以下几个方面开展工作：
1、积极应对行业波动，推动射孔新技术和新工艺的推广
报告期内，受国内油田投资下降等影响，公司国内射孔器材销售业务同比下降幅度较大，对此，公司
针对行业波动变化的特点，抓住油田增产和水平井分段压裂发展的大形势,充分发挥射孔技术在增产领域积
极作用和泵送射孔新工艺技术优势，调整射孔业务增长方向。报告期内，围绕射孔增产、射孔技术服务显
示了较好的发展势头。围绕水平井分段压裂，大力推广泵送射孔新工艺应用，继2013年试验性进入国内油
田服务领域，获得较好的市场认同。报告期内，公司泵送射孔技术服务业务全面展开，业务拓展至国内水
平井分段压裂主要油田（包括页岩气领域），并创造目前国内泵送射孔段数最长纪录。公司泵送射孔技术
服务业务预计第四季度工作量较为饱满。公司也将进一步加大对泵送射孔技术服务业务的推动，建立公司
新的利润点。
2、强化投资管控与资源协调，弱化行业波动对公司业务的影响
公司新投资的公司业绩呈现较好的发展势头。美国安德森射孔服务有限公司前三季度的运营和收益状
况较好。工作量饱满，运营效率持续提高，收益率提升效果显著。
报告期内，子公司龙源恒通石油技术有限公司国际业务运营进展顺利，报告期内已实现盈利，特别是
在哈萨克斯坦业务布局取得突破，预计未来会有良好发展前景。控股子公司大庆市永晨石油科技有限公司
（下称大庆永晨）完成工商变更，大庆永晨业绩保持良好的增长势头，预计四季度和未来均会有较好发展。
同时，报告期内受国内行业投资规模减少，施工推迟，子公司西安通源正合石油工程有限公司钻井业
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
务受到影响较大，设备开工率不足，产生较大的亏损,成为通源整体利润下滑的主要原因；子公司北京大德
广源石油技术服务有限公司的压裂业务同样受到油田投资下降的影响，工作量推迟，产生亏损。公司对此
加强管理和市场开发力度，积极改善其经营状况。
报告期内，公司针对新的行业形势及未来发展趋势，在现有产业布局基础上，强化子公司管控，集合
优势资源共同推动业务发展，弱化行业波动对公司业务的影响，扭转了上半年亏损状态，经营成果取得改
观。
4、持续推动重大资产重组事项
公司发行股份购买资产暨关联交易事项持续推进中，公司将通过发行股份购买资产方式实现对美国安
德森射孔服务有限公司（以下简称“APS公司”）的并购，报告期内，公司依照相应程序重新申报发行股份
购买资产暨关联交易事项，并获受理。2014年9月26日，公司接中国证监会通知，因参与本次公司重组的
有关方面涉嫌违法被稽查立案，公司并购重组申请被暂停审核。目前未收到对公司的立案调查通知书。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节“重大风险提示”。
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
重组提供信息
实际控制人张 2013 年 05 月 18
真实准确完整 持续 严格履行
国桉 日
的承诺
所持西安华程
石油技术服务
实际控制人张 2013 年 05 月 18
有限公司股权 持续 严格履行
国桉 日
权属清晰的承
诺
重组过程中认
新增西安通源
购的上市公司
实际控制人张 石油科技股份 2013 年 05 月 18
股份自发行结 严格履行
国桉 有限公司股份 日
束之日锁定 36
锁定承诺
资产重组时所作承诺 个月
关于最近五年
实际控制人张 2013 年 05 月 18
未受相关处罚 持续 严格履行
国桉 日
的承诺
实际控制人张 保持通源石油" 2013 年 05 月 18
持续 严格履行
国桉 五独立"的承诺 日
关于减少和规
实际控制人张 范与通源石油 2013 年 05 月 18
持续 严格履行
国桉 之间关联交易 日
的承诺
实际控制人张 避免同业竞争 2013 年 05 月 18
持续 严格履行
国桉 的承诺 日
实际控制人张 避免同业竞争 2010 年 05 月 24
持续 严格履行
国桉 的承诺 日
首次公开发行或再融资时所作承诺 发行前股东所
2010 年 01 月 30 2014 年 4 月 13
发行前股东 持股份的流通 严格履行
日 日已到期
限制及自愿锁
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
定的承诺
发行前股东任 追加限售期承 2011 年 08 月 30 2014 年 4 月 13
严格履行
延忠 诺 日 日已到期
超募资金永久
补充流动资金
2013 年 05 月 06
公司 后 12 个月不进 持续 严格履行
其他对公司中小股东所作承诺 日
行高风险投资
承诺。
2014 年 9 月 16
张国桉、任延 不减持公司股
日至 2014 年 3 严格履行
忠、车万辉 份的承诺
月 15 日
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 79,967.75
本季度投入募集资金总额 6,023.44
报告期内变更用途的募集资金总额 3,507.29
累计变更用途的募集资金总额 14,657.92
已累计投入募集资金总额 67,159.69
累计变更用途的募集资金总额比例 18.33%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
油气井复合射孔技 2014 年
10,736. 10,736.
术产业化升级建设 是 18,000 0 100.00% 07 月 31 0 0否 否
22 22
项目 日
油气井爆燃压裂增 2014 年
1,615.0 1,615.0
产技术产业化建设 是 4,800 0 100.00% 07 月 31 0 0否 否
7 7
项目 日
2014 年
4,113.0 4,113.0
研发中心建设项目 是 4,000 0 100.00% 05 月 31 0 0否 否
5 5
日
营销管理体系建设 1,677.7 1,677.7 2014 年
是 3,000 0 100.00% 0 0否 否
项目 3 3 07 月 31
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
日
18,142. 18,142.
承诺投资项目小计 -- 29,800 0 -- -- 0 0 -- --
07 07
超募资金投向
境外设立全资子公 5,063.3 5,063.3
0 100.00% 1,312.77 792.64 否 否
司 7 7
增资境内全资子公
0 3,500 3,500 100.00% -649.8 -647.75 否 否
司
1,557.7
收购境内公司 0 8,000 1,361.88 8,000 100.00% 1,557.74 否 否
4
补充流动资金（如 33,604. 28,603.
-- 0 2,603.44 85.12% -- -- -- -- --
有） 38 44
50,167. 45,166. 1,702.6
超募资金投向小计 -- 0 3,965.32 -- -- 2,220.71 -- --
75 81 3
68,309. 63,308. 1,702.6
合计 -- 29,800 3,965.32 -- -- 2,220.71 -- --
82 88 3
以超募资金设立境外全资子公司-Tong Petrotech inc.，境外经营涉及资质办理、市场开拓等因素周期较
未达到计划进度或
长，推动射孔业务国际市场布局，同时以其为主体并购美国安德森有限合伙企业涉及重大资产重组工
预计收益的情况和
作尚未完成，未达到预计收益。以超募资金增资境内全资子公司-北京大德广源石油技术服务有限公
原因（分具体项目）
司，鉴于市场拓展周期较长、行业出现波动等因素，未达到预计收益。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
本公司本次募集资金总额为人民币 868,700,000.00 元，扣除券商承销佣金及保荐费人民币
64,809,000.00 元，另扣除其他相关发行费用人民币 4,213,500.00 元后，实际募集资金净额为人民币
799,677,500.00 元。本次募集资金金额扣除募集资金项目投资总额人民币 298,000,000.00 元，超额募集
资金为人民币 501,677,500.00 元。2011 年 12 月 6 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关
于以部分超募资金设立境外全资子公司的议案》，经全体董事表决，一致同意公司以超募资金 4,933.70
万元设立境外全资子公司（该公司投资总额 811.46 万美元，折合人民币 4,933.70 万元，以实际投资时
汇率为准）。公司保荐机构平安证券经核查后出具了《平安证券有限责任公司关于西安通源石油科技
股份有限公司募集资金使用的专项核查意见》，同意公司使用部分超募资金设立境外全资子公司。2012
超募资金的金额、用
年实际投入 1,268.85 万元，本期实际投入 3,794.52 万元，截止 2013 年 12 月 31 日累计投入 5,063.37
途及使用进展情况
万元公司于 2012 年 6 月 14 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金
对全资子公司北京大德广源石油技术服务有限公司增资的议案》，同意公司使用超募资金中的 3,500.00
万元用于该项目的建设。公司保荐机构平安证券经核查后出具了《平安证券有限责任公司关于西安通
源石油科技股份有限公司募集资金使用的专项核查意见》。本期实际投入 3,500.00 万元，截止 2012 年
12 月 31 日累计投入 3,500.00 万元。2011 年 3 月 25 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关
于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司使用超募资金
10,000 万元永久性补充流动资金。公司保荐机构平安证券有限责任公司经核查后出具了《平安证券有
限责任公司关于西安通源石油科技股份有限公司募集资金使用的专项核查意见》；2012 年 4 月 25 日，
公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
经全体董事表决，一致同意公司使用超募资金 8,000.00 万元永久性补充流动资金。公司保荐机构平安
证券有限责任公司经核查后出具了《平安证券有限责任公司关于西安通源石油科技股份有限公司募集
资金使用的专项核查意见》。2013 年 5 月 6 日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于
使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司使用超募资金
8,000.00 万元永久性补充流动资金。公司保荐机构平安证券有限责任公司经核查后出具了《平安证券
有限责任公司关于西安通源石油科技股份有限公司募集资金使用的专项核查意见》。2014 年 5 月 12
日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过《关于调整部分募投项目投资规模使用节余资金及部分
超募资金收购大庆市永晨石油科技有限公司的议案》，调整“油气井爆燃压裂增产技术产业化建设项
目”及“研发中心建设项目”、“营销管理体系建设项目” 等三个项目的投资规模，使用节余资金 6,357.95
万元及部分超募资金 8,000 万元实施收购大庆市永晨石油科技有限公司项目，不足部分以自筹资金补
足。2014 年 6 月 30 日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性
补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司使用超募资金 7,604.38 万元永久性补充流动
资金。。截止 2014 年 9 月 30 日使用超募资金累计实际投入 45,166.81 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
2011 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投
募集资金投资项目 入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金 5,673.64 万元置换预先投入募集资金投资
先期投入及置换情 项目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
况 的事项进行了专项审核，并出具了《关于西安通源石油科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的专项鉴证报告》，截至 2010 年 12 月 31 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的实际投资额为 5,673.64 万元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
项目实施出现募集 公司募集资金投资项目达到预计可使用状态， 2014 年 9 月 10 日，公司召开第五届董事会第十五次会
资金结余的金额及 议，审议通过《 关于募集资金投资项目结项及将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经 2014
原因 年第三次临时股东大会决议通过，同意将将募投项目节余资金及利息收入 3,877.69 万元（实际转出金
额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。
尚未使用的募集资
不适用
金用途及去向
募集资金使用及披 对于尚未使用的募集资金，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
露中存在的问题或 所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号——超募资金使用》等相关法律
其他情况 法规，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相关审议程序后及时披露。
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三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
一、收购永晨石油事项
（1）2014年3月3日公司召开了第五届董事会第八次会议审议通过了《关于签署<合作框架协议>的议案》，
拟收购永晨石油45%的股权，详见巨潮咨询网公司2014-011号公告。
（2）2014年5月12日公司召开了第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资规模
使用节余资金及部分超募资金收购大庆市永晨石油科技有限公司的议案》，详见巨潮咨询网公司2014-031
号公告。
（2）2014年7月31日，公司发布了《关于对外投资进展的公告》，永晨石油完成工商变更，对永晨石油收
购事项完成。详见巨潮咨询网公司2014-052号公告。
二、重大资产重组事项
（1）2013年5月30日公司召开了第四届董事会第二十六次会议审议通过了《发行股份购买资产暨关联交易
预案》，对张国桉、蒋芙蓉夫妇发行股份购买其手中华程石油100%的股权，详见巨潮咨询网公司2013-043
号公告。
（2）2013年12月31日公司召开了第五届董事会第六次会议审议通过了《关于撤回发行股份购买资产暨关
联交易申请文件的议案》，因中国证监会陕西证监局对公司立案调查期间，尚未结案，综合考虑，公司想
中国证监会主动申请撤回发行股份购买资产暨关联交易申请文件，待立案调查结果确定后，再重新进行申
报。详见巨潮咨询网公司2013-098号公告。
（3）2014年8月20日公司召开了第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于发行股份购买资产暨关联交
易重新申报的有关事宜的议案》，因中国证监会陕西证监局调查结束且对公司不予行政处罚，故重新向中
国证监会提交本次重组相关申请文件。详见巨潮咨询网公司2014-056号公告。
（4）2014年9月3日公司发布了《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>》的公告，本次重组被
中国证监会受理。详见巨潮咨询网公司2014-059号公告。
（5）2014年9月26日公司发布了《关于重大资产重组行政许可申请暂停审核的特别风险提示公告》，因参
与本次公司重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案，公司并购重组申请被暂停审核。详见巨潮咨询网公司
2014-066号公告。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
目前《公司章程》中关于利润分配政策的内容为：
（一）利润分配原则
公司的利润分配注重对股东合理的投资回报，利润分配政策保持持续性和稳定性，同时兼顾公司的实
际经营情况及公司的远期战略发展目标，不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
公司可以进行中期利润分配。
（二）利润分配的方式
公司利润分配可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式。
（三）现金分红的条件
1、公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现
金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。2、公司该年度资产负债率低于70%。3、审计机构
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。不满足上述条件时，公司可以不进行现金分红，
但公司最近三年以现金方式累计分配的利润不得少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
（四）现金分红的比例及时间在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原
则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且公司
最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
（五）股票股利分配的条件根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况， 在保证足额现金分红及公
司股本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分配比例由公司董事会审
议通过后，提交股东大会审议决定。
（六）出现股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的
资金。
（七）利润分配的决策程序与机制
1、公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结
合股东（特别是中小股东）、独立董事的意见，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、
调整的条件及其决策程序要求等事宜，提出年度或中期利润分配预案，并经股东大会表决通过后实施。独
立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露。 2、股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过
多种渠道主动与股东特别是中小股东沟通交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关
心的问题。3、若公司当年实现盈利符合利润分配条件，公司董事会根据生产经营情况、投资规划和长期
发展等需要未提出现金利润分配预案，应当在定期报告中披露未分红原因，还应说明未用于分红的留存资
金用途。独立董事应当对以上事项及上年度未分红留存资金使用情况发表独立意见并公开披露。 4、监事
会应当对以上利润分配的决策程序及执行情况进行监督。
（八）利润分配政策的调整机制
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展需要，需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出
发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定；有关调整利润分配
政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交股东大会批准，并经出席股东大会
的股东所持表决权的2/3以上通过。
《公司章程》中关于分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职屡责并
发挥了应有的作用。在制定分红政策过程中公司以详细公告形式向全体股东发出股东大会通知，并设有投
资者热线电话，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益能够得到充分维护。
公司一直严格按照《公司章程》执行现金分红政策。
2014年4月14日，公司第五届董事会第十次会议审议通过2013年度利润分配预案：以2013年末总股本
23,760万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），合计派发现金红利1,188万元（含税）；
以2013年末总股本23,760万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，合计转增股本14,256万股。
方案实施后，公司总股本由23,760万股增至38,016万股。以上利润分配预案于2014年5月8日通过公司2013
年年度股东大会审议批准,并已于2014年5月20日实施完毕。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 369,630,531.94 505,042,441.11
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 6,700,000.00 370,000.00
应收账款 453,497,112.12 380,588,651.82
预付款项 31,191,981.32 10,691,811.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,059,527.80 22,590,729.06
应收股利
其他应收款 10,196,833.76 804,858.94
买入返售金融资产
存货 144,035,421.75 126,730,801.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 521,322.95 1,396,457.83
流动资产合计 1,023,832,731.64 1,048,215,752.03
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
21
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 123,851,410.66 98,697,861.33
投资性房地产 12,805,065.23
固定资产 313,156,790.94 310,032,678.78
在建工程 38,457,659.54 45,411,958.44
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 18,347,832.36 12,019,278.01
无形资产 17,762,709.28 9,216,672.87
开发支出 1,922,461.40 683,495.79
商誉 98,252,549.90
长期待摊费用 1,453,137.63 3,002,135.29
递延所得税资产 5,920,442.35 3,115,384.56
其他非流动资产
非流动资产合计 631,930,059.29 482,179,465.07
资产总计 1,655,762,790.93 1,530,395,217.10
流动负债：
短期借款 55,000,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 1,000,000.00 2,629,634.00
应付账款 165,892,956.33 189,840,456.84
预收款项 657,412.80 16,275.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,047,514.11 3,390,098.94
应交税费 -11,312,278.62 -23,641,165.79
应付利息 126,057.76 162,668.62
应付股利
其他应付款 35,103,924.43 283,544.86
22
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 251,515,586.81 232,681,512.47
非流动负债：
长期借款 102,131,500.00 101,306,938.91
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,672,501.21
其他非流动负债 12,838,607.91 14,855,416.67
非流动负债合计 116,642,609.12 116,162,355.58
负债合计 368,158,195.93 348,843,868.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 380,160,000.00 237,600,000.00
资本公积 542,561,788.24 686,212,602.50
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 38,472,481.56 38,472,481.56
一般风险准备
未分配利润 206,765,048.17 214,386,962.04
外币报表折算差额 -2,592,816.23 -1,079,377.15
归属于母公司所有者权益合计 1,165,366,501.74 1,175,592,668.95
少数股东权益 122,238,093.26 5,958,680.10
所有者权益（或股东权益）合计 1,287,604,595.00 1,181,551,349.05
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,655,762,790.93 1,530,395,217.10
计
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
23
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 319,904,259.61 466,800,708.78
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 5,900,000.00 370,000.00
应收账款 273,543,745.20 288,417,672.24
预付款项 24,382,794.53 10,129,486.88
应收利息 8,059,527.80 22,590,729.06
应收股利
其他应收款 161,470,808.46 146,734,388.55
存货 105,517,575.68 103,334,702.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,027,584.55
流动资产合计 898,778,711.28 1,039,405,272.61
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 247,902,544.51 137,221,294.51
投资性房地产 12,805,065.23
固定资产 106,300,319.31 106,518,379.28
在建工程 19,298,119.67 20,865,545.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,772,832.30 9,143,641.83
开发支出 1,222,271.90 683,495.79
商誉
24
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 763,750.00 1,635,820.00
递延所得税资产 1,089,887.89 938,134.64
其他非流动资产
非流动资产合计 397,154,790.81 277,006,311.71
资产总计 1,295,933,502.09 1,316,411,584.32
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 1,000,000.00 2,000,000.00
应付账款 97,363,025.85 116,947,625.75
预收款项 657,412.80 16,275.00
应付职工薪酬 2,202,589.32 2,483,192.75
应交税费 2,216,589.38 2,746,965.62
应付利息
应付股利
其他应付款 857,539.30 396,314.49
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 104,297,156.65 124,590,373.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 12,838,607.91 14,855,416.67
非流动负债合计 12,838,607.91 14,855,416.67
负债合计 117,135,764.56 139,445,790.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 380,160,000.00 237,600,000.00
资本公积 544,178,832.96 686,738,832.96
25
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 38,472,481.56 38,472,481.56
一般风险准备
未分配利润 215,986,423.01 214,154,479.52
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,178,797,737.53 1,176,965,794.04
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,295,933,502.09 1,316,411,584.32
计
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
3、合并本报告期利润表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 157,619,745.96 125,230,439.94
其中：营业收入 157,619,745.96 125,230,439.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 134,484,006.86 100,316,928.23
其中：营业成本 93,169,258.67 55,433,580.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,242,300.63 5,174,249.61
销售费用 25,212,514.01 31,631,897.92
管理费用 13,434,266.04 9,574,208.27
财务费用 -827,510.81 -2,255,530.23
26
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 1,253,178.32 758,522.32
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,259,853.17 -3,522,482.14
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,395,592.27 21,391,029.57
加 ：营业外收入 2,637,223.16 1,374,631.23
减 ：营业外支出 3,431.62 22,727.67
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
34,029,383.81 22,742,933.13
列）
减：所得税费用 4,034,759.13 3,118,703.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,994,624.68 19,624,229.16
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 19,709,390.67 18,745,790.63
少数股东损益 10,285,234.01 878,438.53
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0518 0.0493
（二）稀释每股收益 0.0518 0.0493
七、其他综合收益 -2,015,165.72 -261,401.09
其中：以后会计期间不能重分类进损
-2,015,165.72 -261,401.09
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 27,979,458.96 19,362,828.07
归属于母公司所有者的综合收益
17,694,224.95 18,484,389.54
总额
归属于少数股东的综合收益总额 10,285,234.01 878,438.53
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
27
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 54,786,878.94 81,248,794.49
减：营业成本 26,922,068.76 41,692,812.07
营业税金及附加 546,891.08 4,352,252.17
销售费用 12,472,074.32 19,217,706.62
管理费用 5,573,240.23 6,863,269.85
财务费用 -2,185,575.82 -3,623,460.21
资产减值损失 365,093.11 362,255.86
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,093,087.26 12,383,958.13
加：营业外收入 2,483,488.03 979,631.23
减：营业外支出 3,431.62
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
13,573,143.67 13,363,589.36
列）
减：所得税费用 1,980,526.07 1,946,335.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,592,617.60 11,417,254.20
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 11,592,617.60 11,417,254.20
28
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 246,865,221.39 276,024,545.37
其中：营业收入 246,865,221.39 276,024,545.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 258,621,716.62 244,523,400.57
其中：营业成本 143,674,631.82 124,350,186.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,850,703.41 8,569,797.69
销售费用 79,006,958.95 90,283,130.94
管理费用 36,238,326.85 29,907,599.03
财务费用 -5,639,028.89 -9,020,908.76
资产减值损失 1,490,124.48 433,594.75
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
24,223,919.78 6,591,734.24
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,467,424.55 38,092,879.04
加 ：营业外收入 3,043,791.44 5,542,440.96
29
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 43,678.85 79,123.65
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
15,467,537.14 43,556,196.35
列）
减：所得税费用 4,380,982.43 6,338,635.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,086,554.71 37,217,560.58
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 4,258,086.12 35,687,290.92
少数股东损益 6,828,468.59 1,530,269.66
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0112 0.0939
（二）稀释每股收益 0.0112 0.0939
七、其他综合收益 -1,513,439.08 -591,011.48
其中：以后会计期间不能重分类进损
-1,513,439.08 -591,011.48
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 9,573,115.63 36,626,549.10
归属于母公司所有者的综合收益
2,744,647.04 35,096,279.44
总额
归属于少数股东的综合收益总额 6,828,468.59 1,530,269.66
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 128,027,006.43 184,803,886.50
减：营业成本 60,924,899.08 88,015,053.29
营业税金及附加 1,618,583.93 6,078,188.03
销售费用 41,466,865.34 59,235,322.09
管理费用 19,938,289.58 20,986,633.02
30
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 -10,138,741.01 -11,083,448.85
资产减值损失 1,011,688.35 -116,368.64
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,911,136.18
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,205,421.16 31,599,643.74
加：营业外收入 2,890,056.31 5,147,440.96
减：营业外支出 43,678.85 56,021.94
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,051,798.62 36,691,062.76
列）
减：所得税费用 2,339,855.13 5,513,860.61
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,711,943.49 31,177,202.15
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0 0
（二）稀释每股收益 0 0
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 13,711,943.49 31,177,202.15
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 210,461,164.31 198,816,642.85
客户存款和同业存放款项净增加
31
西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,272,774.54 142,992.40
收到其他与经营活动有关的现金 27,430,460.25 24,217,687.64
经营活动现金流入小计 239,164,399.10 223,177,322.89
购买商品、接受劳务支付的现金 141,007,902.90 187,672,970.24
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
52,278,105.39 28,304,247.57
金
支付的各项税费 6,360,824.63 16,010,087.33
支付其他与经营活动有关的现金 58,505,776.20 67,877,038.80
经营活动现金流出小计 258,152,609.12 299,864,343.94
经营活动产生的现金流量净额 -18,988,210.02 -76,687,021.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
30,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
70,499,976.68
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 14,945,642.79
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 14,975,642.79 70,499,976.68
购建固定资产、无形资产和其他
62,821,010.08 150,442,089.77
长期资产支付的现金
投资支付的现金 51,800,000.00 103,162,360.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 114,621,010.08 253,604,449.77
投资活动产生的现金流量净额 -99,645,367.29 -183,104,473.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,900,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
4,900,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00 148,162,360.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 34,900,000.00 148,162,360.00
偿还债务支付的现金 35,099,175.20 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
16,587,932.65 31,998,768.56
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 165,751.38 4,012,731.82
筹资活动现金流出小计 51,852,859.23 46,011,500.38
筹资活动产生的现金流量净额 -16,952,859.23 102,150,859.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
174,527.37 -204,485.19
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -135,411,909.17 -157,845,119.71
加：期初现金及现金等价物余额 505,042,441.11 699,651,482.66
六、期末现金及现金等价物余额 369,630,531.94 541,806,362.95
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：西安通源石油科技股份有限公司
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 132,373,920.74 162,228,408.16
收到的税费返还 1,272,774.54 142,992.40
收到其他与经营活动有关的现金 26,166,840.11 23,166,697.92
经营活动现金流入小计 159,813,535.39 185,538,098.48
购买商品、接受劳务支付的现金 82,691,813.86 121,256,060.17
支付给职工以及为职工支付的现
25,226,772.03 23,013,723.57
金
支付的各项税费 2,109,306.50 13,542,239.34
支付其他与经营活动有关的现金 45,346,515.43 98,512,381.86
经营活动现金流出小计 155,374,407.82 256,324,404.94
经营活动产生的现金流量净额 4,439,127.57 -70,786,306.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
30,000.00 46,632,049.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
70,500,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 30,000.00 117,132,049.00
购建固定资产、无形资产和其他
33,255,662.08 38,687,778.54
长期资产支付的现金
投资支付的现金 106,181,250.00 86,105,210.10
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 139,436,912.08 124,792,988.64
投资活动产生的现金流量净额 -139,406,912.08 -7,660,939.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
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西安通源石油科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
11,762,913.28 29,680,382.28
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 165,751.38 2,152,125.26
筹资活动现金流出小计 11,928,664.66 31,832,507.54
筹资活动产生的现金流量净额 -11,928,664.66 -31,832,507.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -146,896,449.17 -110,279,753.64
加：期初现金及现金等价物余额 466,800,708.78 616,887,699.25
六、期末现金及现金等价物余额 319,904,259.61 506,607,945.61
法定代表人：张国桉 主管会计工作负责人：车万辉 会计机构负责人：舒丹
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
西安通源石油科技股份有限公司
董事长：张国桉
二〇一四年十月二十三日
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