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联储证券有限责任公司
关于通源石油科技集团股份有限公司
2022年持续督导现场检查报告
保荐机构名称：联储证券有限责任公司 被保荐公司简称：通源石油
保荐代表人姓名：李尧 联系电话：13381051889
保荐代表人姓名：胡玉林 联系电话：18911188876
现场检查人员姓名：李尧
现场检查对应期间：2022年 1月1日-2022年12月31日
现场检查时间：2022年12月29日-2022年12月30日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：
（1） 查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议
决议、会议记录、签到表、公告等；
（2） 查阅公司章程及各项规章制度；
（3） 与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制
度的执行情况；
（4） 与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、
财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所
√
相关业务规则履行职责
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6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相
√
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查主要手段：
（1） 查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2） 查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作总结、工作计划、会议文件等；
（3） 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事
会决议、公司对外投资交易记录；
（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5） 与内部审计部门、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用） √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资
√
是否建立了完备、合规的内控制度
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（三）信息披露
现场检查主要手段：
（1） 查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表等；
（2） 查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3） 查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4） 与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执
行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1） 查阅《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》中关于
关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以
及其他公司内部的相关规定；
（2） 与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易，及审议对外担保的内部流
程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √
2.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
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7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
（1）查阅公司募集资金专项账户的银行对账单等；
（2）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
（3）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
√
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途的情
形 √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符 √
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查主要手段：
（1） 访谈公司部分董事、高级管理人员；
（2） 查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
（3） 了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
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现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，
核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查主要手段:
访谈公司高级管理人员，查阅分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制
度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需要进一步整改的事项。
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