常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
常州天晟新材料股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人吕泽伟、主管会计工作负责人贾东升及会计机构负责人(会计主
管人员)贾东升声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................8
第三节 会计数据和财务指标摘要 .....................................................................................................................................................10
第四节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................14
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................37
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................50
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................56
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................63
第九节 财务报告 .................................................................................................................................................................................66
第十节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................162
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、天晟新材 指 常州天晟新材料股份有限公司
控股股东、实际控制人 指 吕泽伟先生、孙剑先生和吴海宙先生
常州新祺晟 指 常州新祺晟高分子科技有限公司
常州美利晟 指 常州美利晟塑胶制品有限公司
天晟复合 指 常州天晟复合材料有限公司
天晟进出口 指 常州天晟进出口有限公司
思瑞天 指 思瑞天复合材料（上海）有限公司
常州天祺 指 常州天祺复合材料科技有限公司
常州昊天 指 常州昊天塑胶科技有限公司
上海新祺晟 指 上海新祺晟高分子材料有限公司
铭晟光电 指 常州铭晟光电科技有限公司
天晟香港 指 天晟新材料(香港）有限公司
青岛图博 指 青岛图博板材有限公司
常州高晟 指 常州高晟再生资源有限公司
九洲投资 指 江苏九洲投资集团创业投资有限公司
中科汇盈 指 无锡中科汇盈创业投资有限责任公司
股票、A 股 指 本公司发行的人民币普通股
保荐人、保荐机构 指 平安证券有限责任公司
审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
证监会 指 中国证券监督管理委员会
股东大会 指 常州天晟新材料股份有限公司股东大会
董事会 指 常州天晟新材料股份有限公司董事会
监事会 指 常州天晟新材料股份有限公司监事会
元 指 人民币元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《常州天晟新材料股份有限公司章程》
PE 指 聚乙烯
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PVC 指 聚氯乙烯
EVA 指 乙烯-醋酸乙烯酯共聚物
SBR 指 丁苯橡胶
CR 指 氯丁橡胶
PUR 指 聚氨酯
PS 指 聚苯乙烯
PET 指 聚对苯二甲酸乙二醇酯
PP 指 聚丙烯
PMI 指 聚甲基丙烯酰亚胺，一种侧链型酰亚胺聚合物
PI 指 聚酰亚胺
CFC 指 氯氟烃，英文名称 Chloro-fluoron-carbon
Tsporon 指 一种高密度、微细均匀细胞结构的高性能聚氨酯泡棉材料
EPDM 指 三元乙丙橡胶
成套芯材是指每一片材料都是预先切割，按需要的高公差进行定形、
Kits、成套芯材 指 编号，以将其准确地放入模具中指定的位置。这种方式排除了现场成
型和对平板的切割，减少了客户工艺建造周期，节省了劳动成本。
Scrim 玻纤布 指 玻璃纤维稀松平纹织物
一种复合构造的板、壳结构，它的两个表面由很薄的板材做成，中间
夹以较轻的夹芯层。前者称为面板,要求强度高；后者称为芯材，要求
重量轻。夹层结构面板的材料有铝合金、不锈钢、钛合金和各种复合
材料。芯材有轻质木材、泡沫塑料等，也可用金属材料或复合材料制
成波纹板夹层或蜂窝型芯材。芯材与面板一般用胶粘结在一起,也可用
夹层结构 指 熔焊、焊接连接，形成整体。在总体受力分析中，认为上、下两面板
只承受面板面内的拉压力和剪切力，不能承受弯矩和扭矩，而中间芯
材只承受垂直于夹层中面的切力。夹层结构与一般板壳结构受力分析
的唯一差别在于挠度计算中除了考虑弯曲力矩产生的挠度外，还要考
虑剪力的影响。夹层结构的两面板之间距离较大，所以夹层结构的弯
曲刚度比一般板壳结构大得多，失稳临界应力显著提高。
夹层结构中，两个面板之间的材料。芯材有轻质木材、泡沫塑料等，
芯材 指
也可用金属材料或复合材料制成波纹板夹层或蜂窝型芯材。
发泡 指 通过物理发泡剂和/或者化学发泡剂，可以将聚合物制造成泡沫材料。
通过物理发泡剂和/或者化学发泡剂，可以将聚合物制造成具有一定弹
软质发泡 指
性的泡沫材料的方法。
通过物理发泡剂和/或者化学发泡剂，可以将聚合物制造成具有可制成
结构泡沫 指
结构件的泡沫材料。
以表面涂覆耐候性极佳的装饰涂层之高强度合金铝板作为面、底板与
铝蜂窝板 指
铝蜂窝芯经高温高压复合制造而成的复合板材。
硫化 指 “硫化”一词有其历史性，因最初的天然橡胶制品用硫磺作交联剂进行
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交联而得名。随着橡胶工业的发展，现在可以用多种非硫磺交联剂进
行交联。因此硫化的更科学的意义应是“交联”或“架桥”，即线性高分
子通过交联作用而形成的网状高分子的工艺过程。从物性上即是塑性
橡胶转化为弹性橡胶或硬质橡胶的过程。“硫化”的含义不仅包含实际
交联的过程，还包括产生交联的方法。
开孔 指 泡沫材料泡孔之间形成联孔结构
闭孔 指 泡沫材料泡孔之间相互隔绝的结构
材料的刚度除以密度称为比刚度。比刚度较高说明材料重量轻，而刚
比刚度 指
度大。
材料的强度除以密度成为比强度。比强度较高说明材料重量轻，而强
比强度 指
度大。
从事船舶检验的机构。通常为民间组织。中国从事船舶检验的部门为
政府的一个部门。世界上最早的船级社是 1760 年成立的英国劳氏船
级社。此后航运发达的国家相继成立了船级社，并在世界主要港口设
立分支机构，如美国船舶局、挪威船级社、法国船级社和日本海事协
船级社 指
会等。船级社主要业务是对新造船舶进行技术检验，合格者给予船舶
的各项安全设施并授给相应证书；根据检验业务的需要，制定相应的
技术规范和标准；受本国或他国政府委托，代表其参与海事活动。有
的船级社也接受陆上工程设施的检验业务。
GL 为德国劳氏船级社。德国劳氏船级社是世界著名的船级社之一，
德国劳氏工业服务部是德国劳氏船级社在工业领域的重要业务分支。
GL 风电认证 指
GL 风电认证是在风力发电领域，德国劳氏工业服务风能部及德国劳
氏工业服务提供的从材料、部件、整机到风电场的检验、认证服务。
RoHS 认证是《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》（The
RoHS 认证 指 restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and
electronic equipment）的英文缩写，是欧盟进口电子产品的环保认证。
ISO/TS 16949 是国际汽车推动小组（International Automotive Task
ISO/TS16949 认证 指 Force ,IATF,http://www.iaob.org ）根据 ISO9001 对汽车产业供应商所
草拟的特定质量系统要求
德国的铁路规范部门根据 DIN 5510 对列车用材料的燃烧性能进行规
德国 DIN5510 认证 指
范
NFF16-101 指 法国燃烧测试标准：所有车辆-燃烧行为-材料选择
SGS-瑞士通用公证行，成立于 1878 年，世界最大的认证机构之一。
SGS 认证 指 SGS 集团是全球检验、鉴定、测试和认证服务的领导者和创新者，是
公认的专业、质量和诚信的最高标准。
JIS 标准 指 日本工业标准（全写为 Japan Industry Standards）
材料如涂料、建筑用塑料、橡胶制品等，应用于室外经受气候的考验，
耐候性 指 如光照、冷热、风雨、细菌等造成的综合破坏，其耐受能力称为耐候
性。
交联 指 线型或支链型高分子链间以共价键连接成网状或体形高分子的过程。
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线型聚合物经适度交联后，其力学强度、弹性、尺寸稳定性、耐溶剂
性等均有改善。交联常被用于聚合物的改性。
在热力学当中，自由能指的是在某一个热力学过程中，系统减少的内
自由能 指 能中可以转化为对外作功的部分，它衡量的是在一个特定的热力学过
程中，系统可对外输出的“有用能量”。
密炼 指 在密闭式炼胶机内进行的橡胶的塑炼和混炼。
开炼 指 在开放式炼胶机内进行的橡胶的塑炼和混炼。
压缩模塑的简称，又称压塑。塑料或橡胶胶料在闭合模腔内借助加热、
加压而成型为制品的塑料加工（也是橡胶加工）方法。一般是将粉状、
模压 指
粒状、团粒状、片状或与制品相似形状的料坯，放在加热的模具的型
腔中，然后闭模加压,使其成型并固化或硫化,再经脱模得制品。
使对象物质成孔的物质，它可分为化学发泡剂、物理发泡剂和表面活
性剂三大类。化学发泡剂是经加热分解后能释放出二氧化碳和氮气等
发泡剂 指 气体，并在聚合物组成中形成细孔的化合物。物理发泡剂是指泡沫细
孔是通过某一种物质的物理形态的变化，即通过压缩气体的膨胀、液
体的挥发或固体的溶解而形成，这种物质就称为物理发泡剂。
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 天晟新材 股票代码 300169
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 常州天晟新材料股份有限公司
公司的中文简称 天晟新材
公司的外文名称 Changzhou Tiansheng New Materials Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 TIANSHENG
公司的法定代表人 吕泽伟
注册地址 常州市中吴大道 985 号
注册地址的邮政编码 213018
办公地址 常州市龙锦路 508 号
办公地址的邮政编码 213028
公司国际互联网网址 http://www.tschina.com
电子信箱 dongmi@tschina.com
公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市天山路 600 弄思创大厦 3 号楼 24 层
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 宋越 王莹
联系地址 常州市龙锦路 508 号 常州市龙锦路 508 号
电话 0519－86929011 0519－86929019
传真 0519－88866091 0519－88866091
电子信箱 dongmi@tschina.com dongmi@tschina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 常州市龙锦路 508 号公司证券部
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四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
首次注册 1998 年 07 月 27 日 常州市采菱路 34 号 3204001103473 320400703606586 70360658-6
股份公司成立变更 常州市中吴大道
2008 年 07 月 21 日 320400000003930 320400703606586 70360658-6
注册登记 985 号
首次公开发行股票 常州市中吴大道
2011 年 01 月 31 日 320400000003930 320400703606586 70360658-6
变更注册登记 985 号
变更注册资本注册 常州市中吴大道
2011 年 05 月 26 日 320400000003930 320400703606586 70360658-6
登记 985 号
变更注册资本注册 常州市中吴大道
2012 年 08 月 31 日 320400000003930 320400703606586 70360658-6
登记 985 号
变更经营范围注册 常州市中吴大道
2012 年 09 月 13 日 320400000003930 320400703606586 70360658-6
登记 985 号
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
主要会计数据
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入（元） 519,866,778.26 413,377,198.30 25.76% 351,033,201.40
营业利润（元） 1,666,080.43 58,318,480.68 -97.14% 58,435,576.24
利润总额（元） 16,647,838.41 65,387,064.92 -74.54% 62,083,265.01
归属于上市公司股东的净利润
19,590,113.21 54,817,585.78 -64.26% 48,713,068.94
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
6,185,517.40 48,761,534.29 -87.31% 45,677,595.68
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-115,436,098.80 -138,784,068.64 19.84% 41,872,738.78
（元）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
资产总额（元） 1,372,191,773.16 1,283,244,444.04 6.93% 555,586,771.82
负债总额（元） 414,910,280.10 304,869,223.53 36.09% 295,349,585.27
归属于上市公司股东的所有者权
935,421,496.88 950,923,147.17 -1.63% 254,206,225.65
益（元）
期末总股本（股） 280,500,000.00 140,250,000.00 100% 70,000,000.00
主要财务指标
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
基本每股收益（元/股） 0.07 0.2 -65% 0.46
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.2 -65% 0.46
扣除非经常性损益后的基本每股
0.02 0.18 -88.89% 0.43
收益（元/股）
全面摊薄净资产收益率（%） 0% 0% 0% 0%
加权平均净资产收益率（%） 2.09% 6.22% -4.13% 21.19%
扣除非经常性损益后全面摊薄净
0% 0% 0% 0%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均 0.66% 5.53% -4.87% 19.87%
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净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.4115 -0.9895 59.94% 0.5982
额（元/股）
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的每股净资
3.3348 6.7802 -50.82% 3.6315
产（元/股）
资产负债率（%） 30.25% 22.67% 7.58% 53.16%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 19,590,113.21 54,817,585.78 935,421,496.88 950,923,147.17
按国际会计准则调整的项目及金额
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 19,590,113.21 54,817,585.78 935,421,496.88 950,923,147.17
按境外会计准则调整的项目及金额
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
不适用
三、报告期内非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-141,745.73 -79,858.98 6,127.25
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 14,988,897.36 7,553,080.91 3,138,444.96
受的政府补助除外）
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 0.00 0.00 0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
0.00 0.00 0.00
房地产公允价值变动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,034,189.34 39,606.89 469,252.06
所得税影响额 2,470,053.13 1,428,826.62 571,545.21
少数股东权益影响额（税后） 6,692.03 27,950.71 6,805.80
合计 13,404,595.81 6,056,051.49 3,035,473.26 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
四、重大风险提示
1、核心技术人员流失的风险
公司作为江苏省高新技术企业，在市场竞争中具有较为明显的技术竞争优势。高分子发泡行业技术竞争的核心在于对发泡的
配方工艺和总体生产工艺流程的掌握，这些核心配方、工艺及技术对公司的生产经营至关重要。随着行业竞争日趋激烈，行
业内企业对核心技术人员的争夺在所难免。如果公司的核心技术人员离职或核心技术外泄，将会影响公司在高分子发泡行业
的技术领先地位，从而对公司的生产经营造成一定影响。因此，公司面临因核心技术人员流失带来的技术外泄风险。
2、经营规模迅速扩大可能引致的管理风险
公司已按现代企业制度的要求建立了较为规范的管理体系，运营良好，经营业绩稳步增长。今后，随着公司高分子结构泡沫
产品的市场占有率不断提高，公司经营规模将迅速扩大。经营规模的迅速扩大，将对公司高管人员的管理和协调能力提出较
高的要求，公司现有的管理架构、管理人员的数量和结构若不相应进行调整，将对公司的发展构成一定的制约。公司面临能
否建立与公司业务规模相适应的高效管理体系和管理团队，确保公司稳定、健康发展的风险。
3、新产品研发的风险
技术创新和产品不断的更新换代，是公司成立以来规模迅速扩大的重要因素。公司新产品的研发，一般要经过技术和工艺积
累、实验室实验、检测、技术和工艺调整、中试和规模生产的过程。由于高分子发泡材料，特别是高分子结构泡沫材料对产
品的质量、性能和稳定性有较高的要求，对产品的研发、生产的工艺设计要求较高，公司研发过程中需投入大量的人员和资
金，新产品的研发成本较高。公司受研发能力、研发条件和其他不确定性因素的影响，存在新产品研发失败的风险，这种风
险可能导致公司不能按计划开发新产品，或者开发出来的新产品在性能、质量和成本损耗方面不具有竞争优势，进而影响公
司在行业内的竞争地位。
4、境外经营风险
加快拓展境外市场、推动公司国际化发展步伐，是本公司的重要发展战略。在报告期内公司通过对外投资，获得海外公司复
合材料发泡行业内领先的技术、产品、品牌和渠道，研发能力、高端产品的生产工艺和质量控制体系，拉大公司与竞争对手
的领先优势，同时实现公司的全球市场战略布局，完善公司产品在全球市场的营销渠道，加强公司在全球的品牌影响力，逐
渐实现成为在复合材料领域国际领先企业的战略目标。但境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理能力等
因素影响较大，存在一定风险。对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、
规范层面加强对境外业务管控，并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地区政策、
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法规及相关习惯，以弱化境外经营风险。
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第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
公司作为专业的高分子发泡材料生产商，自成立以来一直从事于高分子发泡材料的研发、生产和销售。经过多年的发展努力，
在软质泡沫材料、结构泡沫材料及上述材料的后加工产品领域，均处于市场领先地位。
公司2012年度实现营业收入51,986.68万元，同比增长25.76%；营业利润166.61万元，同比下降97.14%；归属于母公司股东的
净利润1,959.01万元，同比下降64.26%。2012年公司营业收入实现了稳定的增长，但受部分产品销售价格等因素的影响，2012
年利润下降较为明显。特别是随着风能叶片行业的竞争加剧，加上竞争对手的结构芯材由于国外市场的不景气而涌入国内，
导致叶片成套芯材市场销售价格下降了40%，公司PVC结构泡沫成套芯材为了稳固市场占有率，参与了竞争，导致产品毛利
率下降，同时，宏观经济形势的不景气，也导致了公司软质泡沫产品的毛利率有所下降。
报告期内，因宏观市场经济的低迷以及公司业务开发形成费用较大增长等因素导致公司业绩同比出现较大波动。但公司整体
经营状况和财务状况健康良好，业务战略布局进展顺利，为未来业务发展打下坚实基础。
二、报告期内主要经营情况
1、主营业务分析
（1）收入
说明
不适用
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 52,794.84 53,317.64 0.98%
塑料行业（立方米） 生产量 52,919.84 52,985.48 -0.12%
库存量 3,657.37 3,532.37 3.54%
销售量 16,700.23 20,884.27 -20.03%
橡胶行业（立方米） 生产量 16,921.55 21,099.6 -19.8%
库存量 1,627.96 1,406.64 15.73%
销售量 48,546.18 32,446.24 49.62%
家电行业（万片） 生产量 48,302.81 32,799.42 47.27%
库存量 1,943.26 2,186.63 -11.13%
销售量 7,888.91 7,649.66 3.13%
汽车行业（万片） 生产量 7,783.55 7,084.66 9.86%
库存量 366.95 472.31 22.31%
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
销售量 3,972.58 2,455.33 61.79%
风电行业（吨） 生产量 4,101.32 2,343.22 75.03%
库存量 184.95 156.21 18.4%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
家电行业报告期销售量较上年同期增加49.62%、报告期生产量较上年同期增加47.27%，主要原因系报告期家电行业销售收
入增加所致；
风电行业报告期销售量较上年同期增加61.79%、报告期生产量较上年同期增加75.03%，主要原因系报告期风电行业销售收
入增加所致；
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（2）成本
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
塑料行业 材料 46,383,366.14 12.76% 46,275,716.58 16.85% -4.08%
塑料行业 人工 1,692,900.57 0.47% 1,700,141.14 0.62% -0.15%
塑料行业 费用 4,662,068.87 1.28% 5,153,552.82 1.88% -0.59%
橡胶行业 材料 50,661,373.38 13.94% 61,126,870.02 22.25% -8.31%
橡胶行业 人工 1,937,000.72 0.53% 1,842,389.96 0.67% -0.14%
橡胶行业 费用 6,098,617.42 1.68% 6,818,238.61 2.48% -0.8%
家电行业 材料 64,406,546.47 17.72% 53,540,683.40 19.49% -1.77%
家电行业 人工 2,372,988.05 0.65% 1,935,205.42 0.7% -0.05%
家电行业 费用 6,235,482.45 1.72% 5,379,627.66 1.96% -0.24%
汽车行业 材料 16,136,390.65 4.44% 15,925,149.64 5.8% -1.36%
汽车行业 人工 611,268.51 0.17% 595,690.22 0.22% -0.05%
汽车行业 费用 1,553,793.32 0.43% 1,695,986.54 0.62% -0.19%
风电行业 材料 124,754,107.00 34.32% 65,305,991.01 23.77% 10.55%
风电行业 人工 1,205,276.06 0.33% 581,790.57 0.21% 0.12%
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
风电行业 费用 34,744,091.12 9.56% 6,836,039.15 2.49% 7.07%
（3）费用
单位：元
2012 年 2011 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 37,251,926.96 24,352,267.44 52.97% 主要系运输费增加所致
主要系管理人员薪酬增加，折旧、摊
管理费用 71,472,404.51 50,131,359.80 42.57%
销增加，以及租赁费的增加
财务费用 11,649,634.97 -272,765.55 -4,370.93% 主要系本期贷款增加，利息支出增加
所得税 2,649,802.36 11,655,359.06 -77.27% 主要系本期利润总额下降
（4）研发投入
公司正在从事的研发项目及进展情况
类别 项目名称 研发目标 进展情况
高分子软质发泡 EPDM减震垫 轨道交通 技术储备
材料
高分子结构泡沫 PVC结构泡沫材料系列产品 风电，船舶等 部分产品生产，少部分研发中
材料 PVC结构泡沫材料回收利用 建筑 试生产
PET结构泡沫材料 轨道交通，风电 大中试完成
PMI结构泡沫材料 军工，航天 大中试完成
超临界发泡 汽车、轨道交通、建材、大中试
工业包装、食品包装等
应用 轨道交通车辆内装系统开发 轨道车辆内装市场 试生产
压敏胶及其制品研发 提 高 昊 天 压 敏胶 制 品 小试
现有性能，拓宽其应用
领域和市场
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2012 年 2011 年 2010 年
研发投入金额（元） 13,052,132.76 16,381,963.76 7,846,212.55
研发投入占营业收入比例（%） 2.51% 3.96% 2.24%
（5）现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 536,387,627.23 395,579,209.87 35.6%
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
经营活动现金流出小计 651,823,726.03 534,363,278.51 21.98%
经营活动产生的现金流量净
-115,436,098.80 -138,784,068.64 16.82%
额
投资活动现金流入小计 6,371.00 35,071.23 -81.83%
投资活动现金流出小计 267,938,599.16 98,150,689.46 172.99%
投资活动产生的现金流量净
-267,932,228.16 -98,115,618.23 173.08%
额
筹资活动现金流入小计 399,589,750.02 982,519,235.97 -59.33%
筹资活动现金流出小计 333,888,560.86 350,977,672.12 -4.87%
筹资活动产生的现金流量净
65,701,189.16 631,541,563.85 -89.6%
额
现金及现金等价物净增加额 -317,108,236.16 393,621,409.03 -180.56%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额报告期较上年同期增加16.82%，主要原因系报告期公司经营规模扩大所致；
2、投资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期减少173.08%，主要原因系报告期公司新建办公厂区及配套机器设备和
本期新增土地使用权，以及专利研发资本化所致
3、筹资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期减少89.6%，主要原因系公司上年报告期公开发行股票募集资金所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（6）公司主要供应商、客户情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 172,927,384.37
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 33.42%
向单一客户销售比例超过 30%的客户资料
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 191,373,199.19
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 10.09%
向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料
□ 适用 √ 不适用
（7）公司未来发展与规划延续至报告期的说明
首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格按照首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划，为客户提供更轻更牢固更具竞争力的高分子发
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
泡材料和服务，重点在风能、轨道交通、船艇市场、建筑节能以及与之配套的服务，建立全球领先或同步的高分子发泡材料
研发、检测、应用及生产基地，力争使公司成为国内实力最强的高分子发泡材料研究开发基地，填补国内、国际空白，成为
国内最大、品种最全的高分子发泡材料供应商，并且逐步成为国际一流的高分子发泡材料供应商之一，使公司成为高分子发
泡材料和复合夹芯技术领域的领导者，为复合夹芯结构提供材料和全面解决方案。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司基本完成了2012年度经营计划，并制定了公司未来的整体发展战略及发展规划，详见公司未来发展的展望部
分。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、主营业务分部报告
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
塑料行业 65,004,558.19 52,738,335.58 18.87% -0.98% -0.74% -0.2%
橡胶行业 66,734,602.19 58,696,991.52 12.04% -20.03% -15.89% -4.33%
家电行业 116,124,987.11 73,015,016.97 37.12% 23.32% 19.98% 1.75%
汽车行业 23,444,766.80 18,301,452.48 21.94% 3.13% 0.46% 2.07%
风电行业 237,168,614.51 160,703,474.17 32.24% 61.79% 120.98% -18.15%
其他 11,389,249.46 11,948,466.02 -4.68% 1,345.66% 2,729.04% -51.07%
分产品
发泡塑料 65,004,558.19 52,738,335.58 18.87% -0.98% -0.74% -0.2%
发泡橡胶 66,734,602.19 58,696,991.52 12.04% -20.03% -15.89% -4.33%
后加工产品 139,569,753.91 91,316,469.45 34.57% 19.39% 15.48% 2.21%
结构泡沫 237,168,614.51 160,703,474.17 32.24% 61.79% 120.98% -18.15%
其他 11,389,249.46 11,948,466.02 -4.68% 1,345.66% 2,729.04% -51.07%
分地区
东北地区 4,746,125.41 4,244,107.36 10.58% 48.61% 62.13% -7.46%
华北地区 38,541,913.31 33,966,631.65 11.87% -25.94% 20.81% -34.1%
华东地区 238,050,948.33 194,348,879.45 18.36% 0.19% 18.89% -12.84%
华南地区 41,177,430.31 32,475,248.60 21.13% 156.47% 160.24% -1.14%
华中地区 2,424,606.22 1,793,279.13 26.04% 243.14% 268.47% -5.08%
西北地区 13,794,376.57 13,357,254.19 3.17% 68,054.03% 76,150.31% -10.28%
西南地区 4,608,284.85 3,764,968.32 18.3% 175.04% 185.82% -3.08%
外销 165,133,843.80 79,504,902.02 51.85% 63.02% 20.09% 17.21%
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
其他 11,389,249.46 11,948,466.02 -4.68% 1,345.66% 2,729.04% -51.07%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
3、资产、负债状况分析
（1）资产项目重大变动情况
单位：元
2012 年末 2011 年末
比重增减
占总资产比 占总资产比 重大变动说明
金额 金额 （%）
例（%） 例（%）
主要系本期收购青岛图博支付的股
139,404,872.2 权转让款、出资设立天琪复合材料、
货币资金 10.16% 457,834,249.59 35.68% -25.52%
4 高晟再生能源、天晟香港支付的投资
款、采购量增加以及客户回款较慢
229,528,609.3 主要系本期公司销售量增加以及客
应收账款 16.73% 150,288,655.97 11.71% 5.02%
7 户回款较慢
333,626,327.2 主要系为应对客户需求量而增加采
存货 24.31% 231,390,225.60 18.03% 6.28%
5 购额
投资性房地产 0.00 0% 0.00 0% 0%
长期股权投资 0.00 0% 0.00 0% 0%
239,500,782.9 主要系为公司新建办公厂区，及配套
固定资产 17.45% 162,152,333.82 12.64% 4.81%
8 机器设备等
184,724,481.2 主要系本期新型结构泡沫生产能力
在建工程 13.46% 97,832,740.16 7.62% 5.84%
8 扩建项目开始组建
（2）负债项目重大变动情况
单位：元
2012 年 2011 年
比重增减
占总资产比 占总资产比 重大变动说明
金额 金额 （%）
例（%） 例（%）
279,990,528.0 主要系为应对公司资金缺口增加贷
短期借款 20.4% 136,000,000.00 10.6% 9.8%
6 款
长期借款 0.00 0% 17,000,000.00 1.32% -1.32% 主要系本期已偿还该笔借款
（3）以公允价值计量的资产和负债
单位：元
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初数 本期计提的减值 期末数
损益 允价值变动
金融资产
1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
资产（不含衍生金融资
产）
2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3.可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
投资性房地产 0.00 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
4、公司竞争能力重大变化分析
（1）核心竞争力
①技术和研发优势
本公司一直将技术创新和新产品开发作为公司发展战略的核心，采取了“预研一代、开发一代、设计一代、
生产一代”的产品和技术发展模式，建立了企业技术中心，下设材料中心、应用中心、检测中心、工程中
心、情报中心，已经取得了多项技术成果。
②规模优势明显
目前，公司拥有年生产78,000立方米软质发泡材料和7,000吨结构泡沫材料的生产能力。公司规模化生产可
以通过大规模采购来降低原材料的采购成本，可以降低模具开发的摊销费用，可以降低单位产品的销售费
用。公司规模化经营降低了生产成本和营销成本，进一步扩大了竞争优势。
③质量优势
公司建立了严格的质量控制和管理制度，确保每批产品从原材料采购到产品出库的每个环节均经过严格的
检验。公司产品在执行严格的国家标准的同时，还参考执行国外领先产品标准，对质量制定了更高要求以
满足高端应用领域客户的要求。对于风电领域，除需要满足本公司的质量检测要求外，还接受风电企业的
现场监督检测，以确保每批产品的全程监控。
④完整的产品线优势和成套解决方案优势
公司具有完整的产品线，从各种高分子软质发泡材料、结构泡沫材料的研发到规模化生产，再到制品的精
密加工，为客户提供更具成本优势的成套解决方案，同时配合客户共同完成新产品或者新应用的开发。
公司利用各专业的高端人才优势和对行业的前瞻性，打破传统高分子发泡材料生产企业只做材料供应商的
模式，创新性地将成套解决方案的理念运用到生产经营中，形成了以客户需求为起点，通过整体方案设计
及产品设计、评审、实现、验证、安装调试等一系列流程，最终满足客户需求，并为其提供持续的技术服
务，构成完整的成套解决方案。
20
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
⑤相关认证的优势
公司已经通过了ISO14001环保体系的认证和ISO9000质量保证体系的认证，公司的结构泡沫材料通过了德
国劳氏船级社认证（GL），轨道车辆用材料德国DIN5510认证，公司汽车类产品通过了劳氏质量认证有限
公司/国际汽车特别工作组（IATF）的ISO/TS16949认证，运动休闲类产品通过了欧洲RoHS认证，使公司
产品进入相关领域销售有了保障。
（2）自主研发和开发的无形资产情况
①商标
截止报告期末，公司拥有注册商标共71项，其中报告期内新增的商标及已受理商标申请如下：
报告期内新增的商标共20项，具体如下：
序号 证书编号 注册内容 有效期限 注册地
1 8963132 2012.01.28-2022.01.27 中国
2 8963152 2012.01.28-2022.01.27 中国
3 8963225 2012.01.28-2022.01.27 中国
4 8945591 2012.02.28-2022.02.27 中国
5 9158629 2012.03.07-2022.03.06 中国
6 9158692 2012.03.07-2022.03.06 中国
7 8961112 2012.03.28-2022.03.27 中国
8 8961119 2012.03.28-2022.03.27 中国
9 8954581 2012.04.28-2022.04.27 中国
10 8954616 2012.04.28-2022.04.27 中国
11 9387404 2012.05.14-2022.05.13 中国
12 8934587 2012.05.21-2022.05.20 中国
13 8934598 2012.05.21-2022.05.20 中国
14 8934612 2012.05.21-2022.05.20 中国
15 8934657 2012.05.21-2022.05.20 中国
16 8934671 2012.05.21-2022.05.20 中国
21
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
17 8934689 2012.05.21-2022.05.20 中国
18 1123741 2012.06.19至2022.06.19 马德里国际注册
19 9158654 2012.06.28至2022.06.27 中国
20 9158671 2012.06.28至2022.06.27 中国
另有，报告期内新增的已受理商标申请共8项，具体如下：
序号 申请时间 申请号 已受理国别 注册内容
图案
1 2012.01.13 10421844 中国
2 2012.01.13 10422282 中国
3 2012.01.13 10422524 中国
4 2012.02.13 10484298 中国
5 2012.05.10 10895419 中国
6 2012.05.10 10895507 中国
7 2012.05.10 10895648 中国
8 2012.05.10 10895767 中国
②专利
截止报告期末，公司拥有13项专利权（其中8项发明专利、5项实用新型专利）。其中报告期内新增的专利
及专利申请如下：
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报告期内新增的专利共4项，具体如下：
序号 专利类型 名称 取得方式 专利号 生效日
1 发明 丁苯橡胶发泡板材及其制备方法 自行研发 ZL 2008 1 0023438.6 2008.04.14
2 发明 一种改进的交联聚氯乙烯结构泡沫 自行研发 ZL 2009 1 0033041.X 2009.06.08
及其制备方法
3 发明 无卤阻燃液及应用该无卤阻燃液的 自行研发 ZL 2010 1 0248515.5 2010.08.09
阻燃海绵的制备方法
4 发明 建筑幕墙及用于制作建筑幕墙的复 自行研发 ZL 2010 1 0545852.0 2010.11.16
合板
另有，报告期内新增的3项专利申请，具体如下：
序号 专利名称 专利性质 申请号 申请日
1 一种含磷共聚酯泡沫组合料及采用该组 发明 201210083654.6 2012.03.26
合料制备含磷共聚酯泡沫的方法
2 轨道车辆车体的侧墙板 发明 201220648110.5 2012.11.30
3 轨道车辆客室中顶板 发明 201220648191.9 2012.11.30
③专有技术
报告期内新增情况具体如下：
序号 技术名称 来源 作用 技术先进性
高 性 能结 构 泡沫 体PMI 自主研发 解决了国产高性能PMI泡沫生产过 提高了PMI泡沫的高温性能和电性能，使
1
研发及生产 程中的关键合成技术和发泡技术。 之能够满足在航空航天等领域的高端应
优化了国产高性能PMI的力学性能。 用。
实现了国产高性能PMI泡沫的连续
化生产。
超临界二氧化碳连续化 自主研发 提高PET泡沫阻燃性，使满足建筑、 国内首创以超临界二氧化碳为发泡剂，采
2
挤出生产高性能聚酯结 轨道交通等高防火要求领域的应用。用条泡模板集合成型技术和装置，连续挤
构泡沫 出生产，自主知识产权
丁苯橡胶发泡板材制备 自主研发 实现了SBR泡沫海绵材料的国产化 使用独特的配方和工艺，生产过程实现机
3
械半自动化，产品性能稳定，生产成本不
高，配方中使用了自身产生的边角料，无
有害废料排放。
氯丁橡胶发泡板材制备 自主研发 实现了CR泡沫海绵材料的国产化 使用独特的配方和工艺，使这种高极性的
4
橡胶材料发泡得到可实用的泡沫海绵材
料，其伸长率较高，疲劳强度好，配方中
使用了自身产生的边角料，无有害废料排
放。
23
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
高强结构泡沫复合幕墙 自主研发 以结构泡沫为芯材，与金属面板制成 集装饰、保温、隔音、轻质及高强度与一
5
三明治复合材料，用于构件式建筑幕 体，工厂化生产、现场装配，可以提高施
墙系统。 工效率、保证工程质量
聚合物微孔发泡材料的 自主研发 该方法克服现有技术缺点，制得的发 设计一种新型超临界发泡设备，开发一种
6
制备方法 泡材料孔径小，孔密度高，机械性能 高效的超临界发泡技术；能够清洁、高效
优异，可以减少原料消耗、减轻制品 生产聚合物微孔发泡材料；可以实现多种
重量，从而节约成本。 聚合物材料的微发泡及产业化。
JF-60高阻燃海绵 自主研发 解决了高分子开孔发泡材料低阻燃 打破了国外产品垄断，实现了高分子发泡
7
的缺陷，满足家电、轨道交通等领域 多孔材料高阻燃等级的性能，同时对基体
对高阻燃性能的要求，拓宽其使用范 材料实现了功能集成的目的。
围。
结构泡沫回料再利用 自主研发 热固性结构泡沫回料的回收再利用 该泡沫具有较高的抗冲击性和刚度，比同
8
制备高强结构泡沫板材。 等密度下聚氨酯、聚苯乙烯等建筑保温装
饰幕墙和建筑内部装饰市场用硬质泡沫具
有更优异的力学性能。
叶片KITS设计加工 自主研发 研究风能叶片制造技术与加工工艺，减少劳动力，减少损耗，减少仓储空间，
9
为客户提供成套芯材服务，配套有利 减少存货，降低生产成本。
于简化客户方的生产方案。
5、投资状况分析
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 68,820.63
报告期投入募集资金总额 33,242.51
已累计投入募集资金总额 65,455.45
募集资金总体使用情况说明
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2012 年
新型结构泡沫生产能
否 26,967.5 26,967.5 13,305.5 26,861.29 99.59% 08 月 30 否
力扩展项目
日
技术中心建设项目 否 6,742.2 6,742.2 3,751.95 6,104.1 90.54% 2012 年 否
24
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
09 月 30
日
承诺投资项目小计 -- 33,709.7 33,709.7 17,057.45 32,965.39 -- -- -- --
超募资金投向
出资思瑞天复合材料
2,505 2,505 2,505 100% 否
（上海）有限公司
增资常州天晟复合材
5,000 5,000 5,000 100% 否
料有限公司
出资常州高晟再生资
1,000 1,000 1,000 1,000 100% 否
源有限公司
收购青岛图博板材有
1,395 1,395 976.5 976.5 100% 否
限公司
增资常州昊天塑胶科
1,800 1,800 1,800 1,800 100% 否
技有限公司
购买二期土地使用权 3,200 3,200 3,200 3,200 100% 否
其他 4,000 4,000 2,208.56 2,208.56 否
补充流动资金（如有） -- 15,800 15,800 7,000 15,800 100% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 34,700 34,700 16,185.06 32,490.06 -- -- -- --
合计 -- 68,409.7 68,409.7 33,242.51 65,455.45 -- -- 0 -- --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
公司超募资金 35,110.93 万元。2011 年 4 月 15 日，经公司 2010 年年度股东大会审议，使用部分超
募资金 5,000 万元增资全资子公司-常州天晟复合材料有限公司用于归还银行借款，使用超募资金
2,000 万元永久性补充流动资金。2011 年 4 月 16 日，经公司第一届董事会第十六次会议决议，使用
超募资金 2,505 万元设立合资公司-思瑞天复合材料（上海）有限公司，截止报告期累计投入 2,505
万元。2011 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第五次会议审议，使用超募资金 2,000 万元用于超
超募资金的金额、用途 临界微孔 PP 发泡材料大中试，使用超募资金 2,000 万元用于 PMI 结构泡沫材料大中试，目前已使
及使用进展情况 用 2,208.56 万元。2011 年 11 月 28 日，经公司第二届董事会第六次会议审议，使用超募资金 1,000
万元投资设立全资子公司。2012 年 2 月 20 日，经公司第二届董事会第八次会议审议，使用超募资
金 3,200 万元用于购买土地使用权，目前已使用 3,200 万元。2012 年 4 月 10 日，经 2011 年年度股
东大会审议，使用超募资金 7,000 万元永久性补充流动资金。2012 年 8 月 15 日，经公司第二届董事
会第十四次会议审议，使用超募资金 1,395 万元用于收购图博，目前使用 976.5 万元。2012 年 11 月
30 日，经第二届董事会第十九次会议审议，使用超募资金 1,800 万元增资常州昊天塑胶科技有限公
司，目前使用 1,800 万元。
募集资金投资项目实 不适用
25
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
天健正信审（2011）特字第 020060 号《关于常州天晟新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投
募集资金投资项目先 项目的鉴证报告》验证，截至 2011 年 2 月 28 日止，本公司募集资金投资项目预先已投入自筹资金
期投入及置换情况 的实际投资金额为 24,767,603.19 元，第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议通过的
《关于以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前述
已投入募集资金投资项目的自筹资金。截止目前已经置换完毕。
适用
截止 2011 年 12 月 31 日募集资金暂时补充流动资金 6,800.00 万元。该暂时补充流动资金到期后，1）
2012 年 4 月 16 日，经公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相
用闲置募集资金暂时 关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，会议同意公司使用其他与公司主营业务相关的营运资金
补充流动资金情况 6,800.00 万元人民币用于暂时补充流动资金。（2）2012 年 10 月 15 日，经公司第二届董事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，会
议同意公司使用部分其他与主营业务相关的营运资金 6,800.00 万元暂时补充流动资金。截止 2012
年 12 月 31 日募集资金暂时补充流动资金 6,800.00 万元。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
超募资金的使用计划正在论证、计划中，募集资金已专户存储。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 本公司已及时、真实、准确、完整的披露募集资金的存放和使用情况。
情况
（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
变更后项目 截至期末投 变更后的项
截至期末实 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 资进度 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 定可使用状
目 诺项目 资金总额 际投入金额 (%)(3)=(2)/ 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) 态日期
(1) (1) 变化
合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- --
变更原因、决策程序及信息披露情况
不适用
说明(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
（4）非募集资金投资的重大项目情况
单位：万元
26
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
截至期末累计实际
项目名称 投资总额 本年度投入金额 项目进度 项目收益情况
投入金额
合计 0 0 0 -- --
非募集资金投资的重大项目情况说明
不适用
（5）证券投资情况
占期末证券
最初投资成 期末持有数 期末账面价 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称 总投资比例
本（元） 量（股） 值（元） （元）
（%）
合计 0.00 -- 0.00 100% 0.00
证券投资情况的说明
不适用
（6）持有其他上市公司股权情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 本期收益 会计核算
证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） 值（元） （元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
持有其他上市公司股权情况的说明
不适用
（7）持有非上市金融企业股权情况
所持对象名 最初投资成 期初持股数 期初持股比 期末持股数 期末持股比 期末账面值 本期收益 会计核算科
股份来源
称 本（元） 量（股） 例（%） 量（股） 例（%） （元） （元） 目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
持有非上市金融企业股权情况的说明
不适用
（8）买卖其他上市公司股份的情况
期初股份数量 报告期买入出股 报告期买卖出股 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收益
股份名称
（股） 份数量（股） 份数量（股） （股） （元） （元）
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额元。
买卖其他上市公司股份的情况的说明
不适用
27
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（9）外币金融资产和外币金融负债
单位：元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初 本期计提的减值 期末
损益 允价值变动
金融资产
1.以公允价值计量
且其变动计入当期
损益的金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
（不含衍生金融资
产）
2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3.贷款和应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4.可供出售金融资
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
产
5.持有至到期投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
6、主要控股参股公司分析
（1）子公司基本情况
子公司全称 子公司类型 法定 注册资本 经营范围 持股比例
代表人 (%)
常州美利晟塑胶制品有限公司 控股子公司 吴海宙 70万美元 塑胶制品制造，销售自产产品 75%
思瑞天复合材料（上海）有限公司 控股子公司 吴海宙 5000万元 复合材料及制品（除危险品、贵金 50.1%
属）的销售，货物与技术的进出口，
仓储，佣金代理（拍卖除外）
常州天晟进出口有限公司 全资子公司 孙剑 2000万元 自营和代理各类商品及技术的进出 100%
口业务；橡塑制品、化工原料及产
品、高分子材料、普通机械及配件、
针纺织品、纺织原料、服装及辅料、
日用百货的销售
常州铭晟光电科技有限公司 全资子公司 徐奕 1200万元 光电技术的研发，精密模切件的研 100%
发、制造、销售及技术咨询服务；
光电材料、胶带 、化工原料、普通
机械、橡塑制品、针纺织品、百货、
服装及辅料的销售；自营和代理各
类商品及技术的进出口业务（国家
限定企业经营或禁止进出口的商品
和技术除外）。
28
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
常州天祺复合材料科技有限公司 全资子公司 吴海宙 450万元 新型复合材料的研发、制造、销售， 100%
金属材料的研发、加工、销售，金
属材料及新型复合材料研发的技术
咨询；自营和代理各类商品及技术
的进出口业务
常州高晟再生资源有限公司 全资子公司 吴海宙 1000万元 废旧橡胶塑料的回收；再生复合板 100%
材的制造、销售
天晟新材料(香港）有限公司 全资子公司 孙剑 6000万港 高端复合材料及相关设备的销售并 100%
币 提供相关技术服务
常州新祺晟高分子科技有限公司 全资子公司 孙剑 2800万元 高分子材料的研发和技术咨询；塑 100%
料制品、橡胶制品制造；化工原料、
普通机械、橡塑制品、针纺织品、
百货、服装及辅料的销售；技术咨
询服务；自营和代理各类商品及技
术的进出口业务。
上海新祺晟高分子材料有限公司 全资子公司 徐奕 500万元 销售橡塑制品、化工产品（除危险 100%
品）、机械设备、针纺织品、日用
百货、服装及辅料、商务咨询（除
经纪）（涉及行政许可的，凭许可
证经营）
常州昊天塑胶科技有限公司 全资子公司 徐奕 3000万元 塑胶技术开发、技术服务，橡塑制 100%
品（除医用）、电器配件的制造、
加工及销售；自营和代理各类商品
及技术的进出口业务（国家限定企
业经营或禁止进出口的商品和技术
除外）；功能性聚酯薄膜包装材料
的制造、加工。
常州天晟复合材料有限公司 全资子公司 吕泽伟 10000万元 高性能洁净能源设备材料研发、制 100%
造加工、销售及技术咨询、技术服
务
青岛图博板材有限公司 全资子公司 吴海宙 672.98万元 生产塑料蜂窝板材及其制品；货物 100%
及技术进出口（以上范围需经许可
经营的，须凭许可证经营）。
（2）子公司主要财务数据
子公司全称 注册资本 资产总额（元） 净资产（元） 净利润（元）
常州美利晟塑胶制品有限公司 70万美元 55,998,445.14 14,189,131.38 -1,927,988.58
思瑞天复合材料（上海）有限公司 5000万元 73,345,384.72 36,698,824.33 -10,240,641.32
常州天晟进出口有限公司 2000万元 24,905,747.40 24,194,527.18 310,810.18
常州铭晟光电科技有限公司 1200万元 41,553,878.40 16,024,144.01 6,633,872.81
常州天祺复合材料科技有限公司 450万元 3,778,465.02 3,778,304.57 -721,695.43
常州高晟再生资源有限公司 1000万元 47,596,356.31 9,441,319.22 -558,680.78
天晟新材料(香港）有限公司 6,000万港币 20,244,978.72 20,244,978.72 -5,363.28
29
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
常州新祺晟高分子科技有限公司 2800万元 135,923,228.11 71,909,592.08 32,924,167.00
上海新祺晟高分子材料有限公司 500万元 7,930,367.91 6,589,337.99 2,277,671.15
常州昊天塑胶科技有限公司 3000万元 42,326,582.01 30,543,252.88 724,903.27
常州天晟复合材料有限公司 10000万元 384,357,099.18 101,181,677.21 -5,460,006.45
青岛图博板材有限公司 672.98万元 8,877,423.71 8,679,604.36 1,185,301.05
（3）单个子公司对公司净利润影响达到10%子公司情况
子公司全称 资产总额 净资产 净利润 主营业务收入 主营业务利润
（元） （元） （元） （元） （元）
常州美利晟塑胶制品有限公司 55,998,445.14 14,189,131.38 -1,927,988.58 67,132,189.82 6,872,468.63
思瑞天复合材料（上海）有限公司 73,345,384.72 36,698,824.33 -10,240,641.32 116,540,769.02 -751,055.31
常州铭晟光电科技有限公司 41,553,878.40 16,024,144.01 6,633,872.81 45,114,158.63 13,900,035.44
常州新祺晟高分子科技有限公司 135,923,228.11 71,909,592.08 32,924,167.00 95,298,260.31 24,747,005.25
上海新祺晟高分子材料有限公司 7,930,367.91 6,589,337.99 2,277,671.15 33,611,094.73 3,921,526.82
常州天晟复合材料有限公司 384,357,099.18 101,181,677.21 -5,460,006.45 218,713,037.53 28,703,198.21
7、公司控制的特殊目的主体情况
不适用
三、公司未来发展的展望
（一）公司现在业务及未来发展前景
公司主营高分子发泡材料的研发、生产和销售。主要生产软质发泡材料和结构泡沫材料，属于新材料行业，公司自行开发的
Strucell结构泡沫材料是目前国内唯一投入批量生产的该类型新材料产品。2008年4月，科学技术部、财政部、国家税务总局
联合发布的《高新技术企业认定管理办法》中将一系列高分子新材料相关技术列入《国家重点支持的高新技术领域》中。
1、软质泡沫材料发展状况及未来发展前景
软质发泡材料是由塑料（PE、EVA等）和橡胶（CR、SBR等）等原材料，加以催化剂、泡沫稳定剂、发泡剂等原料通过物
理发泡或交联发泡使塑胶材料发泡（开孔或闭孔型）达到使塑料、橡胶等原材料中产生大量的微孔，体积增加，密度降低，
软质发泡材料是具有缓冲、吸音、吸震、保温、过滤等特性的聚合物，广泛应用于电子产品、家电、汽车、体育休闲等领域。
随着软质发泡产品在体育用品、汽车、家电、精密仪器等领域更广泛的应用，2012年至2013年我国软质发泡行业处于稳定发
展阶段。
2、结构泡沫材料发展状况及未来发展前景
结构泡沫材料目前市场上主要有PVC结构泡沫材料和PET结构泡沫材料。其中PVC结构泡沫材料由于其行业应用比较成熟，
是目前使用量最大的一种结构泡沫材料。
结构泡沫材料作为各种复合材料的夹芯结构主要用来增加刚度、减轻重量。结构泡沫材料还具有吸水性低、隔音绝热效果好
等特性，使其成为要求具有高强度和低密度领域的理想材料，被广泛应用于风力发电、轨道交通、船舶、航空航天、建筑节
能等领域。
随着复合材料行业的发展，越来越多的领域都对结构泡沫的芯材种类和应用技术产生了需求，但结构泡沫芯材行业的高投入
和高技术含量及长研发周期，，使目前全球结构泡沫芯材市场仍被少数公司垄断经营，虽然风能叶片芯材市场目前正趋激烈
竞争，海外市场的低迷促使结构芯材的流入而导致竞争加剧，但公司凭着立足本地化生产而取得的成本优势，在未来风能市
场和其他应用市场，通过为客户提供成套解决方案及服务，将会更稳固地占据国内市场的领先地位。
30
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
公司未来将继续致力于各项高分子发泡技术的研究，增厚技术和产品的储备，持续保持技术的领先，加强替代性市场和新的
应用市场的开发力度，适时地推出其他新型结构泡沫材料，加强与国际领先企业的合作及优势互补，并通过不断创新的理念，
保持高分子发泡技术的市场领先地位，寻求企业持续增长之路。
3、后加工品的发展状况及未来发展前景
公司后加工品业务一直处于稳定增长中，从外部来看是得益于中国制造业大国的地位，从内部来看是公司依托自身的发泡材
料制造，对发泡材料的理解深度增强了公司对材料的应用能力及成套解决方案的设计能力，并转化为竞争优势。
后加工业务承载了公司系列结构芯材在市场中的应用及推广，过去一个年度仍旧是积累阶段，但后加工产品已经实现了从小
件模切到大结构部件制造的飞跃，将成为公司未来重要的增长来源。
（二）公司未来发展战略规划及2013年经营计划
1、未来发展战略规划
公司发展战略为：坚持以高分子发泡理论为指导，现代科学技术为手段，以产学研合作的科研院校为技术依托，开发轻质、
高强、质量可控、市场空白或紧缺、有独立知识产权的高分子发泡新材料；针对高分子发泡新材料的特点，紧紧围绕市场发
展趋势，在替代性和创新性应用上加大研发的力度，开放性地推广应用技术，从而带动行业和产业的社会投资，形成公司控
制核心技术和目标市场、行业投资带动制造规模之产业链。
2、2013年公司计划
为了贯彻公司的发展战略，顺利实现业务经营目标，公司制定了具体的业务发展计划，主要有：
（1）生产能力扩建计划
公司为了保持营业收入和利润的持续增长能力，扩大优势产品的市场占有率，有如下产能扩建计划：
①将PVC结构泡沫产能已扩至年产7,000吨，还有部分配套设施在2013年6月完成。
②PET结构泡沫材料的产业化，目前该项目的商业模式还在认证阶段，一旦条件具备，即履行相关建设程序，该项目计划2013
年4季度开始实施建设。
③CIM车辆部件生产能力的进一步扩建，目前城市轨道交通的建设正处于快速增长期，为使公司从材料制造商向成套解决方
案商延伸，抓住该行业的发展机遇，有必要提升车辆成套部件的生产能力，进一步的扩能项目计划在2013年7月建成达产。
④超临界PP发泡材料大中试百吨级生产线计划2013年9月底建成。
⑤功能性聚酯薄膜包装材料技术改造项目，增加两条涂布线建成后计划2013年6月份投产。
（2）市场开发与营销网络建设计划
①对于PVC结构泡沫材料，随着产能进一步的提升，公司根据产品用途及销售形式的不同，作了如下部署：
2012年度风电行业由于整机产能过剩及风电装机速度进入平稳增长期，行业面临比较激烈的竞争，2011公司与3A中国合资
设立合资企业，整合两家企业的优势，进一步做好市场整合工作，加大成套芯材的销售比重，目标在2013年6月底之前全部
改为直销。公司在2013年度继续加强与中材科技、广东明阳、中复连众及国电联合动力进行紧密的合作，2013年度力争进一
步拓展国内风电叶片成套芯材市场占有率。
2013年度公司会继续在轨道交通和船舶行业拓展PVC结构泡沫的销售，并通过CIM车辆部件的成套供应，提升结构泡沫的应
用点，为车辆轻量化做出贡献。
②对于PET结构泡沫，公司拟实施新的商业模式，使用平台战略，力争在绿色节能建筑市场建立行业的新标准，并占有一席
之地。
③软质发泡材料在原有的市场基础上，要进一步做强优势产品的市场规模，扩大优势产品在销售额中的比例，提升后加工品
和最终成品在营业收入中的比重。
a.加大家电产品市场开拓力度，争取更多优质客户资源，同时在电子光学、汽车配件领域继续拓展。家电产业随着下游行业
竞争的激烈以及客户的整合，公司将持续为优质客户提供贴身的服务，保持公司在此领域的市场地位，并紧跟市场，发展新
的成长型客户。
b.为保持塑胶发泡地板在国内企业中领先地位，公司将调整软质发泡事业部的销售资源配置，提升体育休闲用品在软质发泡
材料营业额中的比重，适时建立体育休闲用品电子商务销售平台，展开B2C营销模式。
（3）技术开发与创新计划
公司计划进一步加大研发投入，增强企业的发展动力和技术创新能力，促进科研与生产相结合，将科技成果迅速转化为生产
31
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
力。通过合作，提高企业的新产品研发能力，提高企业科研人员的科研能力，利用高校的人才优势和技术优势加快结构泡沫
材料及橡塑发泡材料的研究开发，提高产品的性能，构建以技术创新为中心的研发体系。并在现有公司技术中心的基础上，
配备先进的试验室设备和检测仪器，聘任高级专业人员，使其测试仪器与方法与国际接轨，达到国内最先进水平，成为拥有
国内唯一一家专门测试结构泡沫材料的测试中心。使该技术中心逐步发展成为国家级技术中心。
目前公司技术中心正在研发的新技术可归结为以下三大核心技术：
a.高分子材料发泡技术
由材料中心的6个实验室承担：
A实验室：PVC为主体的PU互穿聚烯烃发泡；
B实验室：Tsporon发泡为主体的涂布等新型发泡产品；
C实验室：PMI、PI、苯乙烯-丙烯腈系列高级结构泡沫为主体化学合成、聚合、高温发泡；
D实验室：PET、PP为主体连续挤出发泡；
E实验室：现有项目改进为主体的高分子软质模压发泡；
F实验室：各种树脂的微孔发泡。
b.泡沫材料应用技术
由结构泡沫材料应用技术和软泡沫材料应用技术两部分构成，前者侧重于对泡沫材料的力学机械性能、耐老化性能的应用研
究，后者侧重于对泡沫材料的吸音、防震、过滤、密封、保温、粘接等性能的应用研究。
c.专项应用成套体系技术
在前两个核心技术的基础上形成风能领域、轨道交通领域、绿色节能建筑等领域独有的成套体系，将研发、生产、销售、应
用、售后服务等更有效地衔接起来，形成良好的循环，进一步促进研发。
（4）融资计划
公司目前正处于高速发展的阶段，要全面实施前述的发展战略，需要大量的资金支持。公司上市发行股票募集资金缓解了现
阶段投资项目的资金需求，未来公司将按照公司规划认真管理和使用募集资金，并在相关投资项目取得良好收益的前提下，
再实施下一步投资计划。
公司2012年制定计划非公开发行公司债券，其票面总额不超过人民币3.8亿元（含3.8亿元），具体发行规模提请股东大会授
权董事会在前述范围内确定；期限不超过三年（含三年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，公司债券
的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会在发行前根据相关规定及市场情况确定。
2013年1月22日中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核了公司非公开发行公司债券的申请。根据审核结果，公司非公
开发行公司债券的申请获得通过。此计划尚需获得中国证券监督管理委员会核准批复后方可实施。
（5）人力资源发展计划
公司在不断扩大规模和产能的同时，必然大力发展人力资源。公司高度重视人才，并注重引进人才、培养人才、开发人才相
结合，创造良好的工作环境，激发人才活力，着力建设一支开拓进取、充满活力的管理队伍，不断提高企业的核心竞争力，
满足企业可持续发展的需要。
公司计划重点发展以下几类人才，一是研发技术人才，提高公司的科研能力，除了高薪聘请相关的技术专家，公司计划和相
关高校进行合作，努力吸引国内高校优秀的毕业生来公司工作。二是管理人才，随着公司成为公众，需不断完善公司治理结
构，需要大量具有管理经验的人才。三是高级市场人才，随着公司结构泡沫产品投入市场，公司急需各应用领域的高级市场
筹划人员。四是销售人才和基层一线员工，加强公司销售人员的职业培训，强化一线员工的专业技能和职业素质。
四、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
不适用
五、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明
报告期内，公司没有发生会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的情形。
32
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
六、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司董事会根据证监会、江苏证监局及深交所的有关政策，在2012年7月24日第二届董事会第十三次会议修订了《公司章程》
中有关分红政策的规定，经2012年8月10日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过，具体修订如下：
公司本着同股同利的原则，在每个会计年度结束时，由公司董事会根据当年的经营业绩和未来的生产经营计划提出利润分配
方案和弥补亏损方案，经股东大会审议通过后予以执行。
（一）公司利润分配的原则
公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理回报，以可持续发展和维护股东权益为宗旨，应保持利润分配政策的连续性和
稳定性，并符合法律、法规的相关规定。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。
公司存在股东违规占用资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。
（二）利润分配的决策机制和程序
具体分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求提出、拟定，独立董事对分配预案发表独立意见，分配预
案经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。公司应广泛听取股东对公司分红的意见与建议，并接受股东的监督；董事会、
独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权；但不得采取有偿或变相有偿方式进行征
集。独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
公司根据经营情况、投资计划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保
护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，分红政策调整方案由独立董事发表
独立意见，经董事会审议通过后提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案和现金利润分配政策执行情况。若公司年度盈利但董事会未提出现金利
润分配预案的，董事会应在年度报告中详细说明未提出现金利润分配的原因、未用于现金利润分配的资金留存公司的用途和
使用计划，独立董事应当对此利润分配预案发表独立意见并披露。公司在召开股东大会审议未提出现金分配的利润分配议案
时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台。
（三）利润分配的形式和期间间隔
利润分配形式：公司利润分配的形式主要包括股票、现金、股票与现金相结合三种方式。
利润分配期间间隔：公司在符合利润分配的条件下，原则上每年度进行利润分配，公司可以进行中期现金分红。
（四）利润分配的条件和比例
股票股利分配条件：注重股本扩张与业绩增长保持同步，公司快速增长时，董事会认为公司股票价格与股本规模不匹配时，
可以实施股票股利分配。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。
现金分红条件：在年度盈利的情况下，若满足了公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、盈余公积金后，如无
重大投资计划或重大现金支出计划等事项，公司应采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司盈
利水平和经营发展计划提出，报股东大会批准。重大投资计划是指按照公司章程的规定需提交股东大会审议的投资计划。
公司在未分配利润为正的情况下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的30%。
当公司经营活动现金流量连续两年为负数时，可不进行现金分红。
（五）利润分配方案的实施
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
现金分红总额（元）（含税） 0.00
可分配利润（元） 37,255,322.59
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况
经天健会计师事务所审计，截止 2012 年 12 月 31 日，公司合并报表归属于上市公司股东的净利润为 19,590,113.21 元。公
司 2012 年度实现归属母公司股东净利润 34,393,285.37 元，提取盈余公积金 3,439,328.54 元，加上年初未分配利润
41,363,865.76 元，减去 2012 年 6 月 1 日分配利润 35,062,500.00 元，截至 2012 年 12 月 31 日，可供股东分配的利润为
37,255,322.59 元。公司年末资本公积金余额 549,754,825.90 元。根据公司 2013 年的经营计划，为保证公司经营对流动资金
增长的需求，同时更好地兼顾股东的长远利益，经董事会研究决定，以及根据相关法律法规和《公司章程》规定，当公司
经营活动现金流量连续两年为负数时，可不进行现金分红。2012 年度实现利润不作现金分红，也不实施资本公积金转增股
本。本年度结余的未分配利润将结转至下年度作为流动资金参与公司运营。
公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
1、经2011年4月15日公司2010年年度股东大会审议通过，2010年度利润分配方案为：以2010年12月31日的公司总股本9,350
万股为基数，按每10股派发现金股利人民币5元（含税），共计派发现金4,675万元（含税）；以资本公积金转增股本，每10
股转增5股，共计转增股本4,675万股。上述利润分配方案于2011年4月27日执行完毕。
2、经2012年4月10日公司2011年年度股东大会审议通过，2011年度利润分配方案为：以2011年12月31日的公司总股本14,025
万股为基数，按每10股派发现金股利人民币2.5元（含税），共计派发现金3,506.25万元（含税）；以资本公积金转增股本，
每10股转增10股，共计转增股本14,025万股。上述利润分配方案于2012年6月1日执行完毕。
3、2012年度利润分配预案
根据公司2013年的经营计划，为保证公司经营对流动资金增长的需求，同时更好地兼顾股东的长远利益，经董事会研究决定，
2012年度实现利润不作现金分红，也不实施资本公积金转增股本。本年度结余的未分配利润将结转至下年度作为流动资金参
与公司运营。
本次利润分配预案尚需提交公司2012年度股东大会审议。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中归属于 占合并报表中归属于上市公
分红年度 现金分红金额（含税）
上市公司股东的净利润 司股东的净利润的比率（%）
2012 年 0.00 19,590,113.21 0%
2011 年 35,062,500.00 54,817,585.78 63.96%
2010 年 46,750,000.00 48,713,068.94 95.97%
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
√ 适用 □ 不适用
报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分
公司未分配利润的用途和使用计划
配预案的原因
保证公司经营对流动资金增长的需求，同时更好地兼顾股东
未分配利润将结转至下年度作为流动资金参与公司运营
的长远利益
七、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
1、为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
范性文件及《上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定，公司制定了《内幕信息知情
人报备制度》。
根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（中国证监会公告〔2011〕30号）的规定及江苏
证监局要求，为了进一步完善内幕信息管理制度，公司逐条对照《规定》要求，对现有《内幕信息知情人报备制度》进行了
修订，并经2011年11月28日召开的第二届董事会第六次会议审议通过并正式生效。详细内容请见公司公告于中国证监会指定
创业板信息披露网站的《<内幕信息知情人报备制度>（2011年11月）》。
2、公司严格执行内幕信息知情人登记制度，针对年度报告、季度报告及重大事项等均及时向证监局及深交所报备内幕知情
人情况表。
3、公司经过自查，报告期内没有发现内幕信息知情人涉嫌内幕交易的情况，也不存在监管部门的查处及整改情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司 2011 年总体经营状
况；2011 年库存之高的原
因；公司产品在空调、汽
车等产品配件增长幅度；
公司产品市场占有情况及
PVC 结构泡沫材料所占比
博时基金；华泰联
2012 年 03 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 重；预计 2013 年公司依赖
合证券；华泰证券
出口状况；公司目前面临
的主要问题；软质泡沫销
售情况及未来发展战略；
对 2011 年公司成本影响较
大的有哪些；2013 年主要
涉及的领域及主打产品；
储备项目 PET 的市场竞争
2012 年 04 月 17 日 __ 电话沟通 机构 国泰君安证券
优势；
公司主要产品及其市场情
况；公司现金流问题原因；
针对目前总体经济环境发
展低迷以及股市交易不
旺，公司所在行业尤其是
整机行业前景会受何种影
国投瑞银基金；中
响；下游结构泡沫需求即
2012 年 06 月 20 日 公司会议室 实地调研 机构 信证券；华泰联合
风电需求的 PVC 是否有所
证券
增加；轨交产品占公司产
品份额；公司结构泡沫主
打品牌；储备项目情况；
对于 PET 建筑从现场到工
业建造转变，公司在市场
推广上是否面临人们观念
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
的难以接受；公司再融资
为何不选择股权融资而是
进行非公开债发行；
CIM 事业部目前状况及供
CIM 事业部、结构
2012 年 08 月 01 日 实地调研 个人 九洲创投 货情况；现场参加结构泡
泡沫工厂
沫材料后加工车间；
公司发债事项为什么选择
非公开债的方式进行融
2012 年 11 月 15 日 __ 电话沟通 机构 华林证券
资；公司设立香港子公司
进行海外投资的思路；
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第五节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
会计师事务所对资金占用的专项审核意见
详细情况请参见同期披露的由天健会计师事务所出具的《关于常州天晟新材料股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用
情况的专项审计说明》。
三、破产重整相关事项
报告期内，公司没有发生破产重整相关事项。
破产重整相关事项临时报告披露网站查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露索引
四、资产交易事项
1、收购资产情况
自购买
自本期
日起至
初至报
报告期
告期末 该资产
末为上
为上市 为上市 与交易
市公司 所涉及 所涉及
交易对 公司贡 公司贡 对方的
被收购 交易价 贡献的 是否为 资产收 的资产 的债权 临时公
方或最 献的净 献的净 关联关
或置入 购买日 格（万 净利润 关联交 购定价 产权是 债务是 告披露
终控制 利润（万 利润占 系（适用
资产 元） （万元） 易 原则 否已全 否已全 日期
方 元）（适 利润总 关联交
（适用 部过户 部转移
用于同 额的比 易情形）
于非同
一控制 例(%)
一控制
下的企
下的企
业合并）
业合并）
青岛图 以评估 2012 年
置入资 2012 年 非关联
博板材 1,395 118.53 118.53 否 报告净 是 是 7.12% 08 月 17
产 12 月 方
有限公 资产为 日
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
司 基础
收购资产情况说明
2012年8月15日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金收购青岛图博
板材有限公司全部股权的议案》，同意公司使用超募资金1,395万元收购青岛图博板材有限公司全部股权。公司独立董事及
保荐机构已对议案发表同意意见。截至本年报公告日，公司已支付股权转让款合计人民币1,395万元，青岛图博板材有限公
司工商变更登记手续已于2012年12月完成,公司实际持有青岛图博板材有限公司100％股权。
2、出售资产情况
本期初
资产出
起至出
售为上 与交易
售日该 所涉及 所涉及
出售产 市公司 对方的
交易价 资产为 是否为 资产出 的资产 的债权 临时公
交易对 被出售 生的损 贡献的 关联关
出售日 格（万 上市公 关联交 售定价 产权是 债务是 告披露
方 资产 益（万 净利润 系（适用
元） 司贡献 易 原则 否已全 否已全 日期
元） 占利润 关联交
的净利 部过户 部转移
总额的 易情形）
润（万
比例(%)
元）
出售资产情况说明
报告期内，公司没有发生出售资产的情况。
3、企业合并情况
报告期内，公司没有发生企业合并情况。
4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的
影响
不适用
五、公司股权激励的实施情况及其影响
报告期内，公司没有股权激励情况。
股权激励事项临时报告披露网站查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露索引
六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
关联交易 占同类交 交易价格
关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 关联交易 对公司利
关联关系 金额（万 易金额的 市场价格 与市场参
方 类型 内容 定价原则 价格 结算方式 润的影响
元） 比例(%) 考价格差
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
异较大的
原因
合计 -- -- 0 -- -- -- -- --
关联交易的说明 不适用
报告期内公司向关联方销售（采购）产品和提供（接受）劳务的情况
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额的比例 占同类交易金额的比
交易金额（万元） 交易金额（万元）
(%) 例(%)
合计 0 0% 0 0%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额万元。
2、资产收购、出售发生的关联交易
转让价
对公司
格与账
转让资 转让资 经营成 转让资
关联交 市场公 转让价 面价值 关联交
关联关 关联交 关联交 产的账 产的评 果与财 产获得
关联方 易定价 允价值 格（万 或评估 易结算
系 易类型 易内容 面价值 估价值 务状况 的收益
原则 （万元） 元） 价值差 方式
（万元） （万元） 的影响 （万元）
异较大
情况
的原因
资产收购、出售发生的关联交易价格与账面价值或评估价值、市场公允价值差异较大的，应当说明原因
不适用
3、共同对外投资的重大关联交易
被投资企业
被投资企业 被投资企业 被投资企业
被投资企业 被投资企业 被投资企业 的重大在建
共同投资方 关联关系 的总资产（万 的净资产（万 的净利润（万
的名称 的主营业务 的注册资本 项目的进展
元） 元） 元）
情况
共同对外投资的重大关联交易情况说明
不适用
4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
向关联方提供资金（万元） 关联方向上市公司提供资金（万元）
关联方 关联关系 期初余 发生 偿还 期末 利息 利息 期初余 发生 偿还 期末 利息 利息
额 额 额 余额 收入 支出 额 额 额 余额 收入 支出
非经营性
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
经营性
合计 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
关联债权债务对公司经营成果及财务状
不适用
况的影响
5、其他重大关联交易
不适用
七、重大合同及其履行情况
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
（1）托管情况
托管情况说明
不适用
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（2）承包情况
承包情况说明
不适用
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
（3）租赁情况
租赁情况说明
不适用
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
2、担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
40
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
0 0
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
0 0
度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
是否为关
担保额度 实际发生日期
是否履行 联方担保
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 （是或
披露日期 日）
否）
常州天晟复合材料 2012 年 06 月 连带责任保
3,000 3,000 一年 否 是
有限公司 26 日 证
常州美利晟塑胶制 2012 年 04 月 连带责任保
3,000 3,000 一年 否 是
品有限公司 11 日 证
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
15,000 6,000
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
6,000 6,000
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
15,000 6,000
（A1+B1） 计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
6,000 6,000
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 6.41%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
6,000
务担保金额（D）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 6,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
违反规定程序对外提供担保的说明 无
3、报告期内或报告期继续发生的委托理财情况
（1）委托理财情况
单位：万元
受托人名 委托理财 委托理财 委托理财 报酬确定 实际收回 本期实际 实际获得 是否经过 计提减值 是否关联
关联关系
称 金额 起始日期 终止日期 方式 本金金额 收益 收益 法定程序 准备金额 交易
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
合计 0 -- -- -- 0 0 0 -- 0 -- --
委托理财情况说明 不适用
（2）衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（3）委托贷款情况
单位：万元
贷款对象 是否关联方 贷款金额 期末余额 贷款期限 贷款利率 是否逾期
4、其他重大合同
无
八、承诺事项履行情况
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产置换时所作承诺
控股股东及实 （一）避免同业
际控制人吕泽 竞争的承诺
伟、孙剑和吴海 2009 年 12 月 1
宙；在公司担任 日，公司控股股
董事、监事、高 东、实际控制人
级管理人员的 吕泽伟、孙剑、
截止到报告期
自然人股东吕 吴海宙向本公
末，上述承诺人
泽伟先生、孙剑 司出具了《避免 2009 年 12 月 01
发行时所作承诺 严格信守承诺，
先生、吴海宙先 同业竞争协 日
未出现违反承
生、徐奕先生、 议》，内容如下：
诺的情况发生。
刘灿放先生（第 “本人作为常州
一届董事）及其 天晟新材料股
妻子刘定妹女 份有限公司的
士、罗实劲先生 实际控制人之
（第一届监事） 一，就避免同业
和宋越先生 竞争事项，特做
42
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
出如下承诺：截
止本承诺函出
具之日，本人及
本人直接或间
接控制的公司
或能够施加重
大影响的企业
不从事与天晟
新材构成实质
性同业竞争的
业务和经营，并
保证将来亦不
在天晟新材以
外的公司、企业
增加投资，从事
与天晟新材构
成实质性同业
竞争的业务和
经营。若本人及
相关公司、企业
与天晟新材产
品或业务出现
相竞争的情况，
则本人及相关
公司、企业将以
停止生产或经
营相竞争业务
或产品的方式、
或者将相竞争
的业务纳入到
天晟新材经营
的方式、或者将
相竞争的业务
转让给无关联
关系的第三方
的方式、或者采
取其他方式避
免同业竞争。本
人愿意承担由
于违反上述承
诺给天晟新材
造成的直接、间
接的经济损失、
索赔责任及额
43
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
外的费用支
出。”（二）首
次公开发行前
股东所持股份
的限售安排以
及自愿锁定的
承诺 1、控股股
东及实际控制
人吕泽伟先生、
孙剑先生和吴
海宙先生承诺：
自公司股票在
证券交易所上
市交易之日起
三十六个月内，
不转让或者委
托他人管理其
直接和间接持
有的公司股份，
也不由公司收
购该部分股份。
2、在公司担任
董事、监事、高
级管理人员的
自然人股东吕
泽伟先生、孙剑
先生、吴海宙先
生、徐奕先生、
刘灿放先生及
其妻子刘定妹
女士、罗实劲先
生和宋越先生
承诺：除前述锁
定期外，在其任
职期间每年转
让的股份不超
过其直接和间
接持有的公司
股份总数的百
分之二十五；离
职后半年内，不
转让其直接和
间接持有的公
司股份。（三）
44
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
关于代上海新
祺晟承担补交
税款责任的承
诺为消除上海
新祺晟可能出
现的补缴税款
事项对本公司
的影响，本公司
实际控制人吕
泽伟先生、孙剑
先生、吴海宙先
生承诺：“如以
后上海市虹口
区国家税务局
或其他政府有
关部门要求上
海新祺晟高分
子材料有限公
司补缴因上述
核定征收企业
所得税而少缴
的税款，我们将
代为承担补缴
责任，确保上海
新祺晟高分子
材料有限公司
及常州天晟新
材料股份有限
公司不会因此
受到损失”。
（四）关于代公
司承担社保和
住房公积金补
缴责任的承诺
公司的实际控
制人作出承诺，
若公司及其下
属企业因未按
规定为职工缴
纳社会保险和
住房公积金而
被有关主管部
门责令补缴、追
缴或处罚的，由
45
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
公司实际控制
人承担相应的
经济责任。公司
及其下属企业
若因社会保险
和住房公积金
未按规定缴纳
受到员工追诉，
并进而被判令
承担经济赔偿
责任的，由公司
实际控制人承
担相应的经济
责任。（五）实
际控制人一致
行动的承诺 发
行人实际控制
人吕泽伟、孙
剑、吴海宙于
2009 年 11 月 9
月签订了一致
行动协议，承
诺：“协议各方
同意在行使常
州天晟董事权
利、股东权利
时，除资产收益
权、知情权、股
权处置权外，将
采取一致行动，
协议各方同意
在常州天晟重
大问题决策上
应事先沟通，取
得一致意见。自
协议各方签字
之日起生效，在
协议各方为常
州天晟股东时
均对其有法律
约束力。”
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
46
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
是
作出承诺
承诺的解决期限 无
解决方式 承诺函
承诺的履行情况 截止到报告期末，上述承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况发生。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
不适用
盈利预测相关披露索引
盈利预测披露日期 盈利预测披露媒体名称 盈利预测公告名称
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 55
境内会计师事务所审计服务的连续年限 2
境内会计师事务所注册会计师姓名 张建华、樊冬
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改
情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单
□ 是 √ 否
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是 √ 否
报告期内是否被行政处罚
□ 是 √ 否
十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
股东名称/一致行 计划增持股份数 计划增持股份比 实际增持股份数 实际增持股份比 股份增持计划初 股份增持计划实
动人姓名 量 例 量 例 次披露日期 施结束披露日期
吕泽伟 20,000 0.01% 2012 年 09 月 10
47
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
日
2012 年 09 月 10
孙剑 20,000 0.01%
日
2012 年 09 月 10
吴海宙 20,000 0.01%
日
其他情况说明
孙剑于2012年9月10日买入公司股票20,000股，涉及金额160,020元；2012年12月24日卖出公司股票5,000股，涉及金额34,400
元，上述股票买卖行为发生在6个月内，构成了短线交易。
十二、2012 年董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况
董事、监事、高级管理
违规买卖公司股票的具 涉嫌违规所得收益收回 涉嫌违规所得收益收回
人员、持股 5%以上的股 董事会采取的问责措施
体情况 的时间 的金额（元）
东名称
于 2012 年 9 月 28 日卖
出公司股票 50 万股，涉
及金额达 345 万元。而
公司于 2012 年 10 月 26
徐奕 2012 年 10 月 30 日 690,000.00
日披露三季度报告，两
者间隔期少于 30 天，构
成敏感期买卖股份的违
规行为。
于 2012 年 9 月 10 日买
入公司股票 20,000 股，
涉及金额 160,020 元；
2012 年 12 月 24 日卖出
孙剑
公司股票 5,000 股，涉及
金额 34,400 元，上述股
票买卖行为发生在 6 个
月内，构成了短线交易。
十三、违规对外担保情况
单位：万元
违规对外担保类型 期初数 报告期增加金额 报告期减少金额 期末数
合计 0 0 0 0
违规对外担保情况
及解决措施情况说 不适用
明
48
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
报告期内，公司不存在年度报告披露后面临暂停上市和终止上市的情况。
十五、其他重大事项的说明
无
49
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
股
105,000,0 73,764,48 -31,190,51 42,573,97 147,573,9
一、有限售条件股份 74.87% 0 0 52.61%
00 5 5 0 70
1、国家持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
2、国有法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
105,000,0 61,244,93 -43,755,06 17,489,87 122,489,8
3、其他内资持股 74.87% 0 0 43.67%
00 8 2 6 76
18,724,98 -18,724,98 -18,724,98
其中：境内法人持股 13.35% 0 0 0 0 0%
1 1 1
86,275,01 61,244,93 -25,030,08 36,214,85 122,489,8
境内自然人持股 61.52% 0 0 43.67%
9 8 1 7 76
4、外资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
12,519,54 12,564,54 25,084,09 25,084,09
5、高管股份 0 0% 0 0 8.94%
7 7 4 4
35,250,00 66,485,51 31,190,51 97,676,03 132,926,0
二、无限售条件股份 25.13% 0 0 47.39%
0 5 5 0 30
35,250,00 66,485,51 31,190,51 97,676,03 132,926,0
1、人民币普通股 25.13% 0 0 47.39%
0 5 5 0 30
2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
140,250,0 140,250,0 140,250,0 280,500,0
三、股份总数 100% 0 0 0 100%
00 00 00 00
股份变动的原因
（1）2012年1月25日，公司限售股股东徐奕、沈曦、宋越、田秋云、杨咏梅、江苏九洲投资集团创业投资有限公司、无锡中
科汇盈创业投资有限责任公司、韶关市中科丹霞创业投资有限责任公司、湖南中科岳麓创业投资有限公司所持股份解禁；
50
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（2）2012年6月1日，公司实施了2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案；
（3）2012年9月10日，公司控股股东、实际控制人吕泽伟、孙剑、吴海宙增持股份。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案已经2011年年度股东大会批准。
股份变动的过户情况
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
实施资本公积金转股方案后，按新股本总数280,500,000股摊薄计算的2011年度每股收益为0.20元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
不适用
2、限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2014-01-25；在任
首发承诺及高管 期间，每年按持
吕泽伟 19,948,307 0 19,963,307 39,911,614
锁定 股总数的 75%锁
定
2014-01-25；在任
首发承诺及高管 期间，每年按持
孙剑 19,948,307 0 19,963,307 39,911,614
锁定 股总数的 75%锁
定
2014-01-25；在任
首发承诺及高管 期间，每年按持
吴海宙 19,948,307 0 19,963,307 39,911,614
锁定 股总数的 75%锁
定
在任期间，每年
徐奕 13,897,473 3,474,368 10,423,105 20,846,210 高管锁定 按持股总数的
75%锁定
沈曦 7,996,128 7,996,128 0 0 首发承诺 2012-01-25
在任期间，每年
宋越 2,795,256 698,814 2,096,442 4,192,884 高管锁定 按持股总数的
75%锁定
刘灿放 1,400,017 0 1,400,017 2,800,034 首发承诺 2013-03-21
田秋云 210,000 210,000 0 0 首发承诺 2012-01-25
杨咏梅 131,224 131,224 0 0 首发承诺 2012-01-25
51
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
江苏九洲投资集
团创业投资有限 7,437,499 7,437,499 0 0 首发承诺 2012-01-25
公司
无锡中科汇盈创
业投资有限责任 7,101,443 7,101,443 0 0 首发承诺 2012-01-25
公司
韶关市中科丹霞
创业投资有限责 2,961,057 2,961,057 0 0 首发承诺 2012-01-25
任公司
湖南中科岳麓创
1,224,982 1,224,982 0 0 首发承诺 2012-01-25
业投资有限公司
合计 105,000,000 31,235,515 73,809,485 147,573,970 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行情况
股票及其衍生证 发行价格（或利 获准上市交易数
发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期
券名称 率） 量
股票类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
权证类
证券发行情况的说明
报告期内，公司没有证券发行情况。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
报告期内，经公司第二届董事会第九次会议及公司2011年年度股东大会审议通过，公司2011年度利润分配及资本公积金转增
股本方案如下：以公司总股本140,250,000股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金2.5元（含税）；同时，以资本公积
金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本变为280,500,000股。2012年6月1日，上述方案实施完毕。
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期股东总数 10,957 年度报告披露日前第 5 个交易日末的股东总数 11,874
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
吕泽伟 境内自然人 14.23% 39,916,614 39,911,614
52
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
吴海宙 境内自然人 14.23% 39,916,614 39,911,614 质押 29,800,000
孙剑 境内自然人 14.23% 39,911,614 39,911,614
徐奕 境内自然人 7.5% 21,044,946 20,846,210
江苏九洲投资集
团创业投资有限 境内非国有法人 5.3% 14,874,998
公司
无锡中科汇盈创
业投资有限责任 境内非国有法人 2.36% 6,631,000
公司
沈曦 境内自然人 2.02% 5,666,250
宋越 境内自然人 1.49% 4,192,884 4,192,884
蒋念慈 境内自然人 1.44% 4,050,923
朱艳云 境内自然人 1.35% 3,780,168
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏九洲投资集团创业投资有限
14,874,998 人民币普通股 14,874,998
公司
无锡中科汇盈创业投资有限责任
6,631,000 人民币普通股 6,631,000
公司
沈曦 5,666,250 人民币普通股 5,666,250
蒋念慈 4,050,923 人民币普通股 4,050,923
朱艳云 3,780,168 人民币普通股 3,780,168
王建强 2,868,060 人民币普通股 2,868,060
赵爱立 1,644,904 人民币普通股 1,644,904
陈学东 1,468,000 人民币普通股 1,468,000
刘明 1,380,000 人民币普通股 1,380,000
霍建勋 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
吕泽伟、孙剑、吴海宙分别于 2007 年 3 月 10 日、2009 年 11 月 9 月签订了一致行
动协议，承诺：“协议各方同意在行使常州天晟董事权利、股东权利时，除资产收益权、
上述股东关联关系或一致行动的
知情权、股权处置权外，将采取一致行动，协议各方同意在常州天晟重大问题决策上应
说明
事先沟通，取得一致意见。自协议各方签字之日起生效，在协议各方为常州天晟股东时
均对其有法律约束力。”
2、公司控股股东情况
公司控股股东、实际控制人为自然人股东吕泽伟、孙剑和吴海宙，各持有公司14.23%股权，合计持有公司42.69%股权。
1、吕泽伟：男，中国国籍，无境外居留权，1962年9月出生，大专学历，高级经济师。现任本公司董事长兼总裁。1983年至
53
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
1987年，任职于常州市机械工业局科技情报站，1987年至1993年，任常州兰和塑料化工有限公司销售部经理，1993年至1998
年，任常州市青龙塑料制品厂副厂长，1998年至2008年6月，任常州市天晟塑胶化工有限公司董事长兼总经理，2008年7月至
今担任公司董事长、总裁。吕泽伟先生为常州市政协第十一届、第十二届、第十三届委员，天宁区政协第五届委员、第七届
常委，常州市工商联副主席、天宁区工商联副主席，常州包装协会副会长。
截止报告期末，持有本公司股份39,916,614股，占公司总股本的 14.23%。
2、孙剑：男，中国国籍，有新西兰居留权，1964年8月出生，本科学历，现任本公司董事兼副总裁。1987年至1993年，任常
州兰和塑料化工有限公司销售部科长，1993年至1998年，任常州市青龙塑料制品厂塑料经营部经理，1998年至2008年6月任
常州市天晟塑胶化工有限公司董事兼副总经理，2008年7月至今担任公司董事、副总裁。
截止报告期末，持有本公司股份39,911,614股，占公司总股本的 14.23%。
3、吴海宙：男，中国国籍，无境外居留权，1969年5月出生，本科学历，工程师，现任本公司董事兼副总裁。1991年至1993
年，任职于常州兰和塑料化工有限公司，1993年至1998年，任职于常州市青龙塑料制品厂，1998年至2008年6月任常州市天
晟塑胶化工有限公司董事、副总经理及技术中心主任，2008年7月至今担任公司董事、副总裁。
截止报告期末，持有本公司股份39,916,614股，占公司总股本的 14.23%。其中29,800,000股质押给中融国际信托有限公司。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
3、公司实际控制人情况
公司控股股东、实际控制人均为自然人股东吕泽伟、孙剑和吴海宙。详见公司控股股东情况。
报告期内，公司实际控制人未发生变化。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
法定代表人/ 主要经营业务或管理
法人股东名称 成立日期 组织机构代码 注册资本
单位负责人 活动
情况说明 无
54
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
5、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件
持有的有限售条件股份 新增可上市交易股份数
有限售条件股东名称 可上市交易时间 限售条件
数量（股） 量（股）
吕泽伟 39,911,614 2014 年 01 月 25 日 首发承诺及高管锁定
孙剑 39,911,614 2014 年 01 月 25 日 首发承诺及高管锁定
吴海宙 39,911,614 2014 年 01 月 25 日 首发承诺及高管锁定
徐奕 20,846,210 2012 年 01 月 25 日 高管锁定
宋越 4,192,884 2012 年 01 月 25 日 高管锁定
刘灿放 2,800,034 2013 年 03 月 21 日 首发承诺
55
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
其中：
本期增 本期减 期初持 被授予 期末持
期初持 期末持
任期起 任期终 持股份 持股份 有股票 的限制 有股票 变动原
姓名 职务 性别 年龄 股数 股数
始日期 止日期 数量 数量 期权数 性股票 期权数 因
（股） （股）
（股） （股） 量（股） 数量 量（股）
（股）
资本公
2011 年 2014 年 积转增
董事长; 19,948, 19,968, 39,916,
吕泽伟 男 51 07 月 05 07 月 05 股本、
总裁 307 307 614
日 日 二级市
场增持
资本公
积转增
股本、
2011 年 2014 年 二级市
董事;副 19,948, 19,968, 39,911,6
孙剑 男 49 07 月 05 07 月 05 5,000 场增
总裁 307 307 14
日 日 持、无
限售流
通股减
持
资本公
2011 年 2014 年 积转增
董事;副 19,948, 19,968, 39,916,
吴海宙 男 44 07 月 05 07 月 05 股本、
总裁 307 307 614
日 日 二级市
场增持
资本公
积转增
2011 年 2014 年
董事;执 13,897, 13,897, 6,750,0 21,044, 股本、
徐奕 男 42 07 月 05 07 月 05
行总裁 473 473 00 946 无限售
日 日
流通股
减持
2011 年 2012 年
于小云 董事 男 47 07 月 05 07 月 27
日 日
2012 年 2012 年
俞建春 董事 男 51
09 月 10 12 月 25
56
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
日 日
2011 年 2014 年
周光远 董事 男 41 07 月 05 07 月 05
日 日
2011 年 2014 年
独立董
杜昌焘 男 71 07 月 05 07 月 05
事
日 日
2011 年 2014 年
独立董
孙永平 男 61 07 月 05 07 月 05
事
日 日
2011 年 2014 年
独立董
应可福 男 51 07 月 05 07 月 05
事
日 日
2011 年 2014 年
王朝军 监事 男 44 07 月 05 07 月 05
日 日
2011 年 2014 年
盛晓光 监事 女 56 07 月 05 07 月 05
日 日
2011 年 2014 年
李仁芳 监事 女 53 07 月 05 07 月 05
日 日
资本公
积转增
副总裁; 2011 年 2014 年
2,795,2 2,795,2 1,397,6 4,192,8 股本、
宋越 董事会 男 44 07 月 05 07 月 05
56 56 28 84 无限售
秘书 日 日
流通股
减持
2011 年 2014 年
财务总
贾东升 男 38 07 月 05 07 月 05
监
日 日
2012 年 2014 年
钱斌 副总裁 男 43 10 月 15 07 月 05
日 日
2012 年 2014 年
技术总
王健 男 44 10 月 15 07 月 05
监
日 日
76,537, 76,597, 8,152,6 144,982
合计 -- -- -- -- -- 0 0 0 --
650 650 28 ,672
57
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
1、董事会成员
吕泽伟：男，中国国籍，无境外居留权，1962年9月出生，大专学历，高级经济师。现任本公司董事长兼总裁。1983年至1987
年，任职于常州市机械工业局科技情报站，1987年至1993年，任常州兰和塑料化工有限公司销售部经理，1993年至1998年，
任常州市青龙塑料制品厂副厂长，1998年至2008年6月，任常州市天晟塑胶化工有限公司董事长兼总经理，2008年7月至今担
任公司董事长、总裁。吕泽伟先生为常州市政协第十一届、第十二届委员、第十三届委员，天宁区政协第五届委员、第七届
常委，常州市工商联副主席、天宁区工商联副主席，常州包装协会副会长。
孙剑：男，中国国籍，有新西兰居留权，1964年8月出生，本科学历，现任本公司董事兼副总裁。1987年至1993年，任常州
兰和塑料化工有限公司销售部科长，1993年至1998年，任常州市青龙塑料制品厂塑料经营部经理，1998年至2008年6月任常
州市天晟塑胶化工有限公司董事兼副总经理，2008年7月至今担任公司董事、副总裁。
吴海宙：男，中国国籍，无境外居留权，1969年5月出生，本科学历，工程师，现任本公司董事兼副总裁。1991年至1993年，
任职于常州兰和塑料化工有限公司，1993年至1998年，任职于常州市青龙塑料制品厂，1998年至2008年6月任常州市天晟塑
胶化工有限公司董事、副总经理及技术中心主任，2008年7月至今担任公司董事、副总裁。
徐奕：男，中国国籍，无境外居留权，1971年2月出生，大专学历，中欧工商管理学院EMBA硕士研究生，现任本公司董事
兼执行总裁。1992年至1998年在常州兰和塑料化工有限公司工作，1998年至2008年6月任常州市天晟塑胶化工有限公司董事、
副总经理，2008年7月至今担任公司董事、执行总裁。徐奕先生为常州市青年联合会第九届委员会委员，常州市钟楼区政协
委员。
周光远：男，中国国籍，无境外居留权，1972年10月出生，博士研究生学历、博士生导师，现任本公司董事。1990年至20004
年，分别在大连理工大学、中国科学院长春应用化学研究所、日本九州大学药学院、比利时Universitécatholique de Louvain
等院校研究、学习，2004年10月至今，就职于中国科学院长春应用化学研究所，历任研究员、科研处长，所长助理，副所长。
周光远先生是中国科学院稀土资源与功能材料规划的牵头人、科学院材料领域学科发展规划研究的工作组成员，承担了包括
国家科技支撑计划、国防科工委，科学院和企业委托的多项科研任务，在聚烯烃催化剂的合成，生物聚酯和以聚乙烯基吡咯
烷酮为代表的水性树脂的合成方面做了大量的工作。
杜昌焘：男，中国国籍，无境外居留权，1942年9月出生，大学学历，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴，现任
本公司独立董事。曾任化学工业部第一胶片厂第二涂布车间副主任、研究所副所长、所长、质检处处长、生产调度处处长、
副厂长、厂长，中国乐凯胶片集团公司副董事长、党委书记、总经理，乐凯胶片股份有限公司董事长。现任攀枝花钢铁集团
公司董事、中国节能环保集团公司董事、巨力索具股份有限公司独立董事、中国诚通控股集团有限公司外部董事。
孙永平：男，中国国籍，无境外居留权，1952年3月出生，副教授、高级经济师、中国注册会计师（非执业），现任本公司
独立董事。长期在高校从事“公司理财”专业教学、科研与企业咨询。1983年开始工作于上海企业管理培训中心（上海经济管
理干部学院），1986年9月至1989年3月留学德国波恩大学，专修财务管理与企业经济，并在德国技术经济合作公司工作，筹
备“中德合作财务与内部控制”培训项目，兼任中方负责人，1989年3月至1993年先后担任上海经济管理干部学院中德合作培
训部、岗位培训部、继续教育部副主任，1994年初至2000年9月任上海经济管理干部学院浦东分院院长。1993年以来主要致
力于上海市注册会计师全国考前培训工作，并负责财务管理学科的教学。现任上海市经济管理干部学院学术委员会委员，上
海市总会计师研究会学术委员会委员，上海市财务会计管理中心专家，上海新华传媒股份有限公司（600825）独立董事。
应可福：男，中国国籍，无境外居留权，1962年4月出生，教授，现任本公司独立董事。1984年毕业于浙江理工大学自动化
专业，获学士学位；1987年毕业于天津大学管理工程专业，获硕士学位；2009年毕业于南京理工大学获博士学位。历任常州
工学院经济管理系教师、主任助理、系副主任，常州工学院校办产业处副处长、处长（期间曾兼任常州工学院科技实业总公
司副总经理、常州华新机械厂厂长、常州国光电器厂厂长、常州工学院应用技术研究所所长等职）。现任常州工学院经济与
管理学院院长，管理学学科带头人，常州市“831工程”第一层次培养对象，江苏省“333高层次人才培养工程”首批中青年科学
技术带头人，常州市拔尖人才，天宁区第十四届人大代表；常州市第十二届政协委员，常州市第十二届政协经济科技委员会
副主任。
2、监事会成员
58
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
王朝军：男，中国国籍，无境外居留权，1969年11月出生，大专学历，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师，现任本
公司监事会主席。曾任江苏常隆化工有限公司成本核算主管，常州常申会计师事务所项目经理，常州市天晟塑胶化工有限公
司财务负责人，公司财务总监等职。
盛晓光：女，中国国籍，无境外居留权，1957年12月出生，大专文化、助理会计师，现任本公司职工代表监事。1979年12
月至1994年4月在常州服装一厂从事财务工作，1994年5月至1996年7月任常州力明服装公司劳资科科长，1996年8月至2002
年12月在常州矿务局审计处主持内审工作，2003年1月至2004年2月，任常州联信纺织染整有限公司财务部经理，2004年4月
至2004年12月，任常州新祺晟财务部长。2005年1月至2008年6月任常州市天晟塑胶化工有限公司公司审计部经理、工会主席。
2008年7月起任公司监事。
李仁芳：女，中国国籍，无境外居留权。1960年4月出生，大专学历，档案助理馆员职称，现为本公司职工代表监事。1979
年6月至1985年1月就职于常州矿山机械厂。1985年2月至2000年8月常州兰和塑料化工有限公司档案室。2000年9月至今在发
行人及前身的办公室工作。
3、其他高级管理人员
宋越：男，中国国籍，无境外居留权，1969年1月出生，本科学历，现任本公司副总裁、董事会秘书。曾任常州华利达服装
有限公司生产课长，常州好特曼时装有限公司人事总务课长，总务部长，常州宝驰服饰有限公司副总裁，常州旭东服饰有限
公司贸易部经理，常州市康岚服饰有限公司总裁，常州市天晟塑胶化工有限公司总裁助理等职。2008年10月考取深圳证券交
易所上市公司董事会秘书资格。
贾东升：男，中国国籍，无境外居留权，1975年9月出生，会计师，现任本公司财务总监。1998年毕业于河南财经政法大学
会计系会计专业，获学士学位。1998年至2005年，任常州齿轮厂主办会计，2005年到2008年，任常州新祺晟高分子科技有限
公司财务经理，2008年至2011年任发行人财务经理。
钱斌：男，中国国籍，无境外居留权，1970年4月出生，1991年哈尔滨工业大学本科毕业，2007年电子科技大学工程硕士毕
业，2010年中欧工商学院EMBA毕业，现任本公司副总裁。曾任中国卫星海上测控部新测量船工程办公室主任，无锡太湖科
技园经济发展处副处长。
王健：男，中国国籍，无境外居留权，1969年6月出生，本科学历，现任本公司技术总监，曾任公司总工程师、技术中心常
务副主任。曾担任常州化工研究所团总支书记，常州化工研究所实验工厂厂长助理、副厂长、常务副厂长、厂长，常州化工
研究所科研副所长、常务副所长、所务委员，常州科技生产力促进中心咨询专家。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 在其他单位是否领
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期
担任的职务 取报酬津贴
宋越 常州涵源新印花有限公司 董事
2004 年 10 月
周光远 中国科学院长春应用化学研究所 副所长 是
01 日
2010 年 04 月
杜昌焘 中国节能环保集团公司 董事 是
01 日
2000 年 10 月
孙永平 上海市财务会计管理中心 专家 是
01 日
2001 年 11 月
应可福 常州工学院经济与管理学院 院长 是
01 日
在其他单位任 宋越现任常州涵源新印花有限公司董事；周光远现任中国科学院长春应用化学研究所副所长；杜昌焘现任
职情况的说明 攀枝花钢铁集团公司董事、中国节能环保集团公司董事、巨力索具股份有限公司独立董事、中国诚通控股
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
集团有限公司外部董事；孙永平现任上海市经济管理干部学院学术委员会委员，上海市总会计师研究会学
术委员会委员，上海市财务会计管理中心专家，上海新华传媒股份有限公司（600825）独立董事；应可福
现任常州工学院经济与管理学院院长。
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定；在
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履职情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司现有董事、监事、高级管理人员共 15 人，2012 年实际支付 2,484,290.00
况 元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
报酬总额 得的报酬总额 所得报酬
吕泽伟 董事长、总裁 男 51 现任 36 36
孙剑 董事、副总裁 男 49 现任 36 36
吴海宙 董事、副总裁 男 44 现任 36 36
董事、执行总
徐奕 男 42 现任 36 36
裁
于小云 董事 男 47 离任 0 0
俞建春 董事 男 51 离任 0 0
周光远 董事 男 41 现任 0 0
杜昌焘 独立董事 男 71 现任 6 6
孙永平 独立董事 男 61 现任 6 6
应可福 独立董事 男 51 现任 6 6
王朝军 监事会主席 男 44 现任 13.5 13.5
盛晓光 监事 女 56 现任 8.01 8.01
李仁芳 监事 女 53 现任 4.25 4.25
副总裁、董事
宋越 男 44 现任 30 30
会秘书
贾东升 财务总监 男 38 现任 11.65 11.65
钱斌 副总裁 男 43 现任 10 10
王健 技术总监 男 44 现任 15.6 15.6
合计 -- -- -- -- 255.01 0 255.01
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动日期 变动原因
2012 年 07 月 27
于小云 董事 离职 因个人工作原因辞职
日
2012 年 12 月 25
俞建春 董事 离职 因个人工作原因辞职
日
五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
报告期内，核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）没有发生变动。
六、公司员工情况
（一）截至2012年12月31日，公司在册员工人数为1272人（含子公司、分公司），其中各类员工的构成情况如下：
1、专业结构
专业类别 人数 比例（%）
生产人员 876 68.87%
技术人员 116 9.1%
营销人员 61 4.8%
管理人员 172 13.53%
其 他 47 3.7%
合计 1272 100%
2、受教育程度
学历 人数 比例（%）
博士 2 0.16%
硕士 37 2.91%
本科 186 14.62%
大专 215 16.9%
专科以下 832 65.41%
合计 1272 100%
3、年龄分布
年龄区间 人数 比例（%）
30岁以下 607 47.72%
31－40岁 391 30.74%
41－50岁 232 18.24%
61
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
51岁以上 42 3.3%
合计 1272 100%
（二）报告期内，公司没有需要承担费用的离退休职工。
62
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第八节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立
健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易
所等发布的法律法规和规范性文件的要求。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大
会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。对公司的相关事项做出的决策程序规范，决策科学，
效果良好。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东为吕泽伟、孙剑和吴海宙三位自然人。吕泽伟先生担任公司董事长、总裁；孙剑先生和吴海宙先生均担任公司
董事、副总裁；在担任公司职务期间，控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营
活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事
会和内部机构独立运作。
（三）关于董事和董事会
公司董事会设董事8名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够
依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会
和股东大会，勤勉尽责地履行职务和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
（四）关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事2名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议
事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性
进行监督。
（五） 关于绩效评价与激励约束机制
公司正逐步建立公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法
律、法规的规定。报告期内，高级管理人员均认真履行了工作职责，较好地完成了经营管理任务。
（六）关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者权益保护制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地
披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向
投资者提供公司已披露的资料；并指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定网站，《证券时报》为公
司定期报告摘要披露的指定报刊。确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
（七）关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等
各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
63
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
会议决议刊登的指定网站查 会议决议刊登的信息披露日
会议届次 召开日期
询索引 期
2011 年年度股东大会 2012 年 04 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 04 月 11 日
2、本报告期临时股东大会情况
会议决议刊登的指定网站查 会议决议刊登的信息披露日
会议届次 召开日期
询索引 期
2012 年第一次临时股东大会 2012 年 01 月 16 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 01 月 17 日
2012 年第二次临时股东大会 2012 年 08 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 08 月 11 日
2012 年第三次临时股东大会 2012 年 09 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 09 月 11 日
三、报告期董事会召开情况
会议决议刊登的指定网站查 会议决议刊登的信息披露日
会议届次 召开日期
询索引 期
第二届董事会第八次会议 2012 年 02 月 20 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 02 月 21 日
第二届董事会第九次会议 2012 年 03 月 16 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 03 月 19 日
第二届董事会第十次会议 2012 年 04 月 16 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 04 月 17 日
第二届董事会第十一次会议 2012 年 04 月 24 日
第二届董事会第十二次会议 2012 年 06 月 08 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 06 月 09 日
第二届董事会第十三次会议 2012 年 07 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 07 月 25 日
第二届董事会第十四次会议 2012 年 08 月 15 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 08 月 17 日
第二届董事会第十五次会议 2012 年 08 月 20 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 08 月 21 日
第二届董事会第十六次会议 2012 年 08 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 08 月 31 日
第二届董事会第十七次会议 2012 年 10 月 15 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 10 月 16 日
第二届董事会第十八次会议 2012 年 10 月 25 日
第二届董事会第十九次会议 2012 年 11 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn 2012 年 12 月 06 日
四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高
年报信息披露的质量和透明度，根据相关法律、法规、规范性文件及有关公司规定并结合公司的实际情况，制定了《年报信
息披露重大差错责任追究制度》，并经 2010 年 11 月 15 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过。报告期内公司未发生
重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
65
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第九节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准无保留审计意见
审计报告签署日期 2013 年 04 月 17 日
审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 天健审〔2013〕6-17 号
审计报告正文
常州天晟新材料股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的常州天晟新材料股份有限公司（以下简称天晟新材公司）财务报表，
包括2012年12月31日的合并及母公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合并及
母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规
定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，天晟新材公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了天晟新材公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司
经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
66
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
1、合并资产负债表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 139,404,872.24 457,834,249.59
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 17,624,913.83 17,621,497.07
应收账款 229,528,609.37 150,288,655.97
预付款项 7,664,608.03 44,497,432.41
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 3,593,993.60 4,340,422.57
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 333,626,327.25 231,390,225.60
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 37,931,221.17 18,028,683.02
流动资产合计 769,374,545.49 924,001,166.23
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 0.00 0.00
可供出售金融资产 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 0.00 0.00
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 239,500,782.98 162,152,333.82
在建工程 184,724,481.28 97,832,740.16
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
67
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 107,802,476.35 67,342,107.78
开发支出 20,318,474.31 24,688,528.26
商誉 7,997,498.19 1,541,801.50
长期待摊费用 2,178,424.98 2,588,629.03
递延所得税资产 11,455,236.07 3,097,137.26
其他非流动资产 28,839,853.51 0.00
非流动资产合计 602,817,227.67 359,243,277.81
资产总计 1,372,191,773.16 1,283,244,444.04
流动负债：
短期借款 279,990,528.06 136,000,000.00
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 3,903,535.59 3,431,200.00
应付账款 82,650,247.44 100,286,696.19
预收款项 2,871,132.48 3,057,101.50
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 6,986,258.06 5,618,990.63
应交税费 4,013,283.24 8,550,447.78
应付利息 504,311.15 301,678.16
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 6,584,558.85 1,066,995.92
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 387,503,854.87 258,313,110.18
非流动负债：
68
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
长期借款 0.00 17,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 27,406,425.23 29,556,113.35
非流动负债合计 27,406,425.23 46,556,113.35
负债合计 414,910,280.10 304,869,223.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 280,500,000.00 140,250,000.00
资本公积 551,442,263.06 691,692,263.06
减：库存股 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 13,228,701.70 9,789,373.16
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 90,279,795.62 109,191,510.95
外币报表折算差额 -29,263.50 0.00
归属于母公司所有者权益合计 935,421,496.88 950,923,147.17
少数股东权益 21,859,996.18 27,452,073.34
所有者权益（或股东权益）合计 957,281,493.06 978,375,220.51
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,372,191,773.16 1,283,244,444.04
计
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
2、母公司资产负债表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 83,514,764.41 424,448,647.31
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 12,735,316.02 11,647,595.26
应收账款 399,735,056.47 188,172,766.00
69
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
预付款项 3,572,985.42 39,764,396.69
应收利息 0.00 0.00
应收股利 20,293,209.81 0.00
其他应收款 1,767,319.14 20,216,478.55
存货 22,768,868.09 36,715,932.42
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 6,370,719.18 5,392,678.14
流动资产合计 550,758,238.54 726,358,494.37
非流动资产：
可供出售金融资产 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 246,228,961.27 160,499,355.77
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 106,303,105.19 24,548,033.03
在建工程 174,956,574.28 97,832,740.16
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 88,849,349.03 47,841,721.66
开发支出 20,318,474.31 24,688,528.26
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 1,059,238.79 1,314,540.59
递延所得税资产 2,168,790.03 926,676.94
其他非流动资产 6,335,398.00 0.00
非流动资产合计 646,219,890.90 357,651,596.41
资产总计 1,196,978,129.44 1,084,010,090.78
流动负债：
短期借款 199,990,528.06 83,000,000.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 0.00 0.00
应付账款 61,332,303.09 64,492,768.72
预收款项 1,221,679.89 898,115.95
70
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
应付职工薪酬 1,566,751.31 1,492,878.75
应交税费 521,171.38 2,803,190.28
应付利息 341,584.61 201,063.99
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 23,858,835.68 3,157,894.92
一年内到期的非流动负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 288,832,854.02 156,045,912.61
非流动负债：
长期借款 0.00 17,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 27,406,425.23 29,556,113.35
非流动负债合计 27,406,425.23 46,556,113.35
负债合计 316,239,279.25 202,602,025.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 280,500,000.00 140,250,000.00
资本公积 549,754,825.90 690,004,825.90
减：库存股 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 13,228,701.70 9,789,373.16
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 37,255,322.59 41,363,865.76
外币报表折算差额 0.00 0.00
所有者权益（或股东权益）合计 880,738,850.19 881,408,064.82
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,196,978,129.44 1,084,010,090.78
计
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
3、合并利润表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
71
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 519,866,778.26 413,377,198.30
其中：营业收入 519,866,778.26 413,377,198.30
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 518,200,697.83 355,058,717.62
其中：营业成本 375,403,736.74 275,135,423.16
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
营业税金及附加 2,019,898.62 2,083,937.89
销售费用 37,251,926.96 24,352,267.44
管理费用 71,472,404.51 50,131,359.80
财务费用 11,649,634.97 -272,765.55
资产减值损失 20,403,096.03 3,628,494.88
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
0.00 0.00
填列）
其中：对联营企业和合营
0.00 0.00
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,666,080.43 58,318,480.68
加：营业外收入 17,574,547.76 8,358,526.83
减：营业外支出 2,592,789.78 1,289,942.59
其中：非流动资产处置损
141,745.73 88,662.94
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,647,838.41 65,387,064.92
列）
72
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
减：所得税费用 2,649,802.36 11,655,359.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,998,036.05 53,731,705.86
其中：被合并方在合并前实现的
0.00 0.00
净利润
归属于母公司所有者的净利润 19,590,113.21 54,817,585.78
少数股东损益 -5,592,077.16 -1,085,879.92
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.07 0.2
（二）稀释每股收益 0.07 0.2
七、其他综合收益 -29,263.50 0.00
八、综合收益总额 13,968,772.55 53,731,705.86
归属于母公司所有者的综合收益
19,560,849.71 54,817,585.78
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -5,592,077.16 -1,085,879.92
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
4、母公司利润表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 414,867,056.70 294,482,063.63
减：营业成本 359,530,797.76 230,334,858.50
营业税金及附加 368,404.84 746,287.24
销售费用 7,964,743.34 4,189,826.50
管理费用 30,497,604.07 20,138,167.96
财务费用 6,786,154.30 -6,348,443.86
资产减值损失 8,302,457.07 2,647,428.66
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
20,293,209.81 0.00
列）
其中：对联营企业和合营企
0.00 0.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,710,105.13 42,773,938.63
73
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
加：营业外收入 15,311,838.12 4,820,744.92
减：营业外支出 723,545.57 616,345.06
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
36,298,397.68 46,978,338.49
列）
减：所得税费用 1,905,112.31 6,738,044.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,393,285.37 40,240,294.17
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.07 0.4
（二）稀释每股收益 0.07 0.4
六、其他综合收益 0.00 0.00
七、综合收益总额 34,393,285.37 40,240,294.17
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
5、合并现金流量表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 484,360,890.97 384,891,681.78
客户存款和同业存放款项净增加
0.00 0.00
额
向中央银行借款净增加额 0.00 0.00
向其他金融机构拆入资金净增加
0.00 0.00
额
收到原保险合同保费取得的现金 0.00 0.00
收到再保险业务现金净额 0.00 0.00
保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00
处置交易性金融资产净增加额 0.00 0.00
收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
拆入资金净增加额 0.00 0.00
回购业务资金净增加额 0.00 0.00
收到的税费返还 18,737,833.13 637,054.48
收到其他与经营活动有关的现金 33,288,903.13 10,050,473.61
74
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
经营活动现金流入小计 536,387,627.23 395,579,209.87
购买商品、接受劳务支付的现金 498,529,905.51 425,463,906.58
客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00
存放中央银行和同业款项净增加
0.00 0.00
额
支付原保险合同赔付款项的现金 0.00 0.00
支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
支付保单红利的现金 0.00 0.00
支付给职工以及为职工支付的现
63,139,867.04 46,529,781.55
金
支付的各项税费 39,781,772.42 20,593,812.97
支付其他与经营活动有关的现金 50,372,181.06 41,775,777.41
经营活动现金流出小计 651,823,726.03 534,363,278.51
经营活动产生的现金流量净额 -115,436,098.80 -138,784,068.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00
取得投资收益所收到的现金 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
6,371.00 35,071.23
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流入小计 6,371.00 35,071.23
购建固定资产、无形资产和其他
238,390,726.78 98,150,689.46
长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,241,000.00 0.00
质押贷款净增加额 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
9,306,872.38 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流出小计 267,938,599.16 98,150,689.46
投资活动产生的现金流量净额 -267,932,228.16 -98,115,618.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 713,156,328.10
其中：子公司吸收少数股东投资
0.00 0.00
收到的现金
75
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
取得借款收到的现金 399,589,750.02 257,600,000.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 11,762,907.87
筹资活动现金流入小计 399,589,750.02 982,519,235.97
偿还债务支付的现金 272,599,221.96 291,560,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
61,289,338.90 59,417,672.12
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
0.00 0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流出小计 333,888,560.86 350,977,672.12
筹资活动产生的现金流量净额 65,701,189.16 631,541,563.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
558,901.64 -1,020,467.95
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -317,108,236.16 393,621,409.03
加：期初现金及现金等价物余额 452,362,271.52 58,740,862.49
六、期末现金及现金等价物余额 135,254,035.36 452,362,271.52
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
6、母公司现金流量表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 196,150,233.31 147,492,396.15
收到的税费返还 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 43,838,435.35 5,737,164.01
经营活动现金流入小计 239,988,668.66 153,229,560.16
购买商品、接受劳务支付的现金 462,952,844.42 223,396,861.79
支付给职工以及为职工支付的现
18,892,523.70 11,077,279.81
金
支付的各项税费 11,576,918.77 17,596,838.19
支付其他与经营活动有关的现金 15,773,566.16 32,045,563.81
经营活动现金流出小计 509,195,853.05 284,116,543.60
经营活动产生的现金流量净额 -269,207,184.39 -130,886,983.44
76
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00
取得投资收益所收到的现金 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
0.00 0.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流入小计 0.00 0.00
购建固定资产、无形资产和其他
46,671,010.61 95,174,610.03
长期资产支付的现金
投资支付的现金 81,544,605.50 75,050,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流出小计 128,215,616.11 170,224,610.03
投资活动产生的现金流量净额 -128,215,616.11 -170,224,610.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 688,206,328.10
取得借款收到的现金 116,990,528.06 166,000,000.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 16,652,277.62 12,975,890.59
筹资活动现金流入小计 133,642,805.68 867,182,218.69
偿还债务支付的现金 17,000,000.00 130,960,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
56,336,381.55 52,005,169.51
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,747,311.63 873,491.46
筹资活动现金流出小计 76,083,693.18 183,838,660.97
筹资活动产生的现金流量净额 57,559,112.50 683,343,557.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
723,281.88 -385,108.50
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -339,140,406.12 381,846,855.75
加：期初现金及现金等价物余额 422,407,869.24 40,561,013.49
六、期末现金及现金等价物余额 83,267,463.12 422,407,869.24
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
77
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
本期金额
单位：元
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
实收资
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
140,250 691,692, 9,789,3 109,191, 27,452,07 978,375,22
一、上年年末余额
,000.00 263.06 73.16 510.95 3.34 0.51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
140,250 691,692, 9,789,3 109,191, 27,452,07 978,375,22
二、本年年初余额
,000.00 263.06 73.16 510.95 3.34 0.51
三、本期增减变动金额（减少 140,250 -140,25 3,439,3 -18,911, -29,263. -5,592,07 -21,093,72
以“－”号填列） ,000.00 0,000.00 28.54 715.33 50 7.16 7.45
19,590,1 -5,592,07 13,998,036
（一）净利润
13.21 7.16 .05
-29,263.
（二）其他综合收益 -29,263.50
50
19,590,1 -29,263. -5,592,07 13,968,772
上述（一）和（二）小计
13.21 50 7.16 .55
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
3,439,3 -38,501, -35,062,50
（四）利润分配
28.54 828.54 0.00
3,439,3 -3,439,3
1．提取盈余公积
28.54 28.54
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -35,062, -35,062,50
配 500.00 0.00
4．其他
78
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
140,250 -140,25
（五）所有者权益内部结转
,000.00 0,000.00
1．资本公积转增资本（或股 140,250 -140,25
本） ,000.00 0,000.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
280,500 551,442, 13,228, 90,279,7 -29,263. 21,859,99 957,281,49
四、本期期末余额
,000.00 263.06 701.70 95.62 50 6.18 3.06
上年金额
单位：元
上年金额
归属于母公司所有者权益
项目 实收资 少数股东 所有者权
资本公 减：库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
本（或 其他 权益 益合计
积 股 备 积 险准备 利润
股本）
70,000, 73,289,9 5,765,3 105,147, 6,033,960 260,237,18
一、上年年末余额
000.00 27.32 43.74 954.59 .90 6.55
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
70,000, 73,289,9 5,765,3 105,147, 6,033,960 260,237,18
二、本年年初余额
000.00 27.32 43.74 954.59 .90 6.55
三、本期增减变动金额（减少 70,250, 618,402, 4,024,0 4,043,55 21,418,11 718,138,03
以“－”号填列） 000.00 335.74 29.42 6.36 2.44 3.96
54,817,5 -1,085,87 53,731,705
（一）净利润
85.78 9.92 .86
（二）其他综合收益
54,817,5 -1,085,87 53,731,705
上述（一）和（二）小计
85.78 9.92 .86
79
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
23,500, 665,152, 22,503,99 711,156,32
（三）所有者投入和减少资本
000.00 335.74 2.36 8.10
23,500, 664,706, 22,950,00 711,156,32
1．所有者投入资本
000.00 328.10 0.00 8.10
2．股份支付计入所有者权益
的金额
446,007. -446,007.
3．其他
64 64
4,024,0 -50,774, -46,750,00
（四）利润分配
29.42 029.42 0.00
4,024,0 -4,024,0
1．提取盈余公积
29.42 29.42
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -46,750, -46,750,00
配 000.00 0.00
4．其他
46,750, -46,750,
（五）所有者权益内部结转
000.00 000.00
1．资本公积转增资本（或股 46,750, -46,750,
本） 000.00 000.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
140,250 691,692, 9,789,3 109,191, 27,452,07 978,375,22
四、本期期末余额
,000.00 263.06 73.16 510.95 3.34 0.51
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
本期金额
单位：元
80
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
本期金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
140,250,00 690,004,82 9,789,373. 41,363,865 881,408,06
一、上年年末余额
0.00 5.90 16 .76 4.82
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
140,250,00 690,004,82 9,789,373. 41,363,865 881,408,06
二、本年年初余额
0.00 5.90 16 .76 4.82
三、本期增减变动金额（减少 140,250,00 -140,250,0 3,439,328. -4,108,543. -669,214.6
以“－”号填列） 0.00 00.00 54 17 3
34,393,285 34,393,285
（一）净利润
.37 .37
（二）其他综合收益
34,393,285 34,393,285
上述（一）和（二）小计
.37 .37
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
3,439,328. -38,501,82 -35,062,50
（四）利润分配
54 8.54 0.00
3,439,328. -3,439,328.
1．提取盈余公积
54 54
2．提取一般风险准备
-35,062,50 -35,062,50
3．对所有者（或股东）的分配
0.00 0.00
4．其他
140,250,00 -140,250,0
（五）所有者权益内部结转
0.00 00.00
140,250,00 -140,250,0
1．资本公积转增资本（或股本）
0.00 00.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
81
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
280,500,00 549,754,82 13,228,701 37,255,322 880,738,85
四、本期期末余额
0.00 5.90 .70 .59 0.19
上年金额
单位：元
上年金额
项目 实收资本 一般风险 未分配利 所有者权
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
（或股本） 准备 润 益合计
70,000,000 72,048,497 5,765,343. 51,897,601 199,711,44
一、上年年末余额
.00 .80 74 .01 2.55
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
70,000,000 72,048,497 5,765,343. 51,897,601 199,711,44
二、本年年初余额
.00 .80 74 .01 2.55
三、本期增减变动金额（减少以 70,250,000 617,956,32 4,024,029. -10,533,73 681,696,62
“－”号填列） .00 8.10 42 5.25 2.27
40,240,294 40,240,294
（一）净利润
.17 .17
（二）其他综合收益
40,240,294 40,240,294
上述（一）和（二）小计
.17 .17
23,500,000 664,706,32 688,206,32
（三）所有者投入和减少资本
.00 8.10 8.10
23,500,000 664,706,32 688,206,32
1．所有者投入资本
.00 8.10 8.10
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
4,024,029. -50,774,02 -46,750,00
（四）利润分配
42 9.42 0.00
4,024,029. -4,024,029.
1．提取盈余公积
42 42
2．提取一般风险准备
82
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
-46,750,00 -46,750,00
3．对所有者（或股东）的分配
0.00 0.00
4．其他
46,750,000 -46,750,00
（五）所有者权益内部结转
.00 0.00
46,750,000 -46,750,00
1．资本公积转增资本（或股本）
.00 0.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
140,250,00 690,004,82 9,789,373. 41,363,865 881,408,06
四、本期期末余额
0.00 5.90 16 .76 4.82
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
三、公司基本情况
常州天晟新材料股份有限公司(以下简称公司或本公司)是前身常州市天晟塑胶化工有限公司成立于
1998年7月，是由自然人股东吕泽伟、孙剑、吴海宙和法人股东常州市天宁区水门经济发展公司共同出资
组建的有限公司，公司以2008年5月31日为基准日，整体变更设立为股份有限公司，2008年7月21日经江苏
省常州工商行政管理局登记注册，取得注册号为320400000003930的《企业法人营业执照》。
公司股份总数280,500,000.000股(每股面值1元)。其中，有限售条件的流通股份(A股)147,573,970股，无
限售条件的流通股份(A股)132,926,030股。公司股票在深圳证券交易所挂牌交易。
公司属C49 塑料制造业。经营范围为： 塑料制品、橡胶制品制造（限分支机构经营）；新型复合材
料、新型墙体材料、保温材料、建筑用隔热及吸声材料的研发、制造和销售；轨道车辆配件、船舶配件、
机械零部件加工；化工原料、普通机械销售；技术咨询服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国
家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
83
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
2、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现
金流量等有关信息。
3、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账
面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；
如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认
资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财
务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会
计准则第33号——合并财务报表》编制。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
不适用
84
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
7、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的
期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性
项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关
的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交
易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确
定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”
项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇
率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独
列示。
9、金融工具
（1）金融工具的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易
性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款
项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易
性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，
按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直
接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，
但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃
市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益
工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量
85
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费
用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的
财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承
诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有
事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额
后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1)
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允
价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额
与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允
价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现
金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接
计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转
移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一
部分。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金
融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转
移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产
的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产
部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之
间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账
面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额之和。
（4）金融负债终止确认条件
不适用
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资
产或金融负债，采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参
照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值；初始
取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
86
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行
检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测
试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产(包
括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现
金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投
资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或
衍生金融资产的账面价值，高于按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的
差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，
预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一
并转出计入减值损失。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
不适用
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
将应收单个客户金额在人民币 200 万元以上(含)的应收账
单项金额重大的判断依据或金额标准 款、应收单个客户金额在人民币 50 万元以上(含)的其他应
收款，确定为单项金额重大的应收款项
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
价值的差额计提坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计
组合名称 确定组合的依据
提方法
个别认定法组合 合并报表范围内应收款项
账龄分析法组合 账龄分析法 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5% 5%
87
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
1－2 年 10% 10%
2－3 年 20% 20%
3－4 年 50% 50%
4－5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合个别认
单项计提坏账准备的理由
定法组合的未来现金流量现值存在显著差异。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
坏账准备的计提方法
准备。
11、存货
（1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料
和物料等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货发出时，采用加权平均法确定发出存货的实际成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提
存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和
相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资
产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，
并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
88
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
低值易耗品按照一次转销法进行摊销。
包装物
摊销方法：一次摊销法
包装物按照一次转销法进行摊销
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在
合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的
账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。(2) 非同一控制下的企业
合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得
的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始
投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。
（2）后续计量及损益确认
对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整；对不具有共
同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控
制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制；对被
投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大
影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价
值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中
没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》
的规定计提相应的减值准备。
89
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
13、投资性房地产
不适用
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。 固定资
产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
不适用
（3）各类固定资产的折旧方法
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20-40 5%
机器设备 10-15 5%
电子设备 8-10 5%
运输设备 5-8 5%
其他设备 5-8 5%
（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减
值准备。
（5）其他说明
无
15、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态
前所发生的实际成本计量。
90
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按
估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减
值准备。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相
关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为
使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，
暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开
始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
（3）暂停资本化期间
不适用
（4）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括
按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产
占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化
率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
17、生物资产
不适用
91
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
18、油气资产
不适用
19、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合
理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 50
专有技术 10
财务管理软件 5
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值
测试。
（4）无形资产减值准备的计提
不适用
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
本公司依据企业会计准则第六号《无形资产》中有关规定，对自行进行的研究开发项目区分研究阶段和开发阶段。即由
公司技术中心在有计划调查的基础上提出研发方向，经管理层批准后进入收集资料、进行市场调查阶段，形成研究报告。在
此阶段中发生的人工费、差旅费、资料费等作为研究费用予以费用化计入当期损益。在研究阶段的基础上确定具体研发项目，
判断能形成具体成果且开发阶段的成功率较高，风险较小，形成一项新产品、新技术的条件已基本具备，则正式提出立项报
告，经管理层批准后进入开发阶段，在此阶段发生的人工费、材料费、差旅费等计入开发支出。
（6）内部研究开发项目支出的核算
开发阶段支出能够可靠计量。对开发项目支出单独核算。
20、长期待摊费用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目
92
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
21、附回购条件的资产转让
不适用
22、预计负债
（1）预计负债的确认标准
因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义
务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认
为预计负债。
（2）预计负债的计量方法
公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预
计负债的账面价值进行复核。
23、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
不适用
（2）权益工具公允价值的确定方法
不适用
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
不适用
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
不适用
24、回购本公司股份
不适用
93
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
25、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；(2) 公司不再保
留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；(3) 收入的金额能够可靠地计量；(4) 相关的
经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时确认让渡资产
使用权收入。
（3）确认提供劳务收入的依据
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经
济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），
采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完
工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补
偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本
预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
不适用
26、政府补助
（1）类型
政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）会计处理方法
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与收益
相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计
入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
94
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
27、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未
来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（2）确认递延所得税负债的依据
不适用
28、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生
的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除
金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁会计处理
不适用
（3）售后租回的会计处理
不适用
29、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
不适用
（2）持有待售资产的会计处理方法
不适用
30、资产证券化业务
不适用
95
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
31、套期会计
不适用
32、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□ 是 √ 否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否
33、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否
34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
不适用
五、税项
1、公司主要税种和税率
税种 计税依据 税率
96
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
17%；出口货物实行"免、抵、退"税办
增值税 销售货物或提供应税劳务
法，出口退税率主要为 11%、13%
营业税 应纳税营业额 5%
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%
土地使用税 土地使用面积 6.00 元/平方米
从价计征的，按房产原值一次减除 70%
房产税 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按 1.2%、12%
租金收入的 12%计缴
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
个人所得税 工资及薪金所得 本公司代扣代缴
各分公司、分厂执行的所得税税率
公司名称 税率
常州天晟新材料股份有限公司（本部） 15%
常州美利晟塑胶制品有限公司 25%
常州天晟进出口有限公司 25%
常州天晟复合材料有限公司 25%
常州新祺晟高分子科技有限公司 25%
思瑞天复合材料（上海）有限公司 25%
常州天祺复合材料科技有限公司 25%
常州高晟再生资源有限公司 25%
青岛图博板材有限公司 25%
天晟新材料(香港）有限公司 6.5%
2、税收优惠及批文
公司本部取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局于2009年5
月27日联合颁发的高新技术企业证书，有效期三年，适用企业所得税税率为15%；2012 年公司通过高新技
术企业资格复审，证书编号： GF201232000224，发证时间：2012 年8 月6 日，有效期：三年。2012年按
15%计缴企业所得税。
3、其他说明
无
97
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位： 元
从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
数股东
实质上 少数股
分担的
构成对 东权益
本期亏
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 损超过
注册地 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 少数股
额 的其他 (%) 数股东
东在该
项目余 损益的
子公司
额 金额
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
常州美 塑胶制
利晟塑 品制
控股子 生产加 70 万美 4,345,4 3,547,2
胶制品 常州市 造，销 75% 75% 是
公司 工 元 25.00 82.84
有限公 售自产
司 产品
复合材
料及制
品（除
危险
思瑞天 品、贵
复合材 金属）
控股子 5000 万 25,050, 18,312,
料（上 上海市 贸易 的销 50.1% 50.1% 是
公司 元 000.00 713.34
海）有 售，货
限公司 物与技
术的进
出口，
仓储，
佣金代
98
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
理（拍
卖除
外）
自营和
代理商
品技术
进出
常州天 口、橡
商品及
晟进出 全资子 2000 万 塑制 20,000,
常州市 技术进 100% 100% 是
口有限 公司 元 品、化 000.00
出口
公司 工原
料、高
分子材
料等的
销售
光电技
术的研
常州铭 发、光
晟光电 全资子 生产加 1200 万 电材 12,000,
常州市 100% 100% 是
科技有 公司 工 元 料、胶 000.00
限公司 带等的
制作和
销售
新型复
合材料
的研
发、制
造、销
售，金
属材料
的研
常州天
发、加
祺复合 商品及
全资子 450 万 工、销 4,500,0
材料科 常州市 技术进 100% 100% 是
公司 元 售，金 00.00
技有限 出口
属材料
公司
及新型
复合材
料研发
的技术
咨询；
自营和
代理各
类商品
99
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
及技术
的进出
口业务
废旧橡
胶塑料
常州高 复合板 的回
晟再生 全资子 材的制 1000 万 收；再 10,000,
常州市 100% 100% 是
资源有 公司 造、销 元 生复合 000.00
限公司 售 板材的
制造、
销售
高端复
合材料
天晟新 及相关
材料(香 全资子 商品销 6000 万 设备的 20,279,
香港 100% 100% 是
港）有 公司 售 元港币 销售并 605.50
限公司 提供相
关技术
服务
21,859,
合计
996.18
通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
无
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
单位： 元
从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
实质上 少数股
数股东
构成对 东权益
分担的
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 本期亏
注册地 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 损超过
额 的其他 (%) 数股东
少数股
项目余 损益的
东在该
额 金额
子公司
年初所
有者权
益中所
享有份
100
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
额后的
余额
高分子
材料的
研发和
技术咨
询、塑
料制
品、橡
常州新
胶制品
祺晟高
全资子 生产加 2800 万 制造、 29,503,
分子科 常州市 100% 100% 是
公司 工 元 化工原 930.77
技有限
料、普
公司
通机
械、橡
塑制品
的销
售、技
术咨询
服务。
销售橡
塑制
品、化
上海新
工产品
祺晟高
全资子 500 万 （除危 5,104,4
分子材 上海 销售 100% 100% 是
公司 元 险品）、 66.94
料有限
机械设
公司
备、针
纺用品
等
通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
无
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
单位： 元
实质上 少数股 从母公
构成对 东权益 司所有
期末实 子公司 表决权 中用于 者权益
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股
注册地 际投资 净投资 比例 冲减少 冲减子
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益
额 的其他 (%) 数股东 公司少
项目余 损益的 数股东
额 金额 分担的
101
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
本期亏
损超过
少数股
东在该
子公司
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
塑胶技
术开
发、技
术服
务，橡
常州昊
塑制品
天塑胶 全资子 生产加 10,845,
常州市 60 万元 （除医 100% 100% 是
科技有 公司 工 500.40
用）、电
限公司
器配件
的制
造、加
工及销
售
高性能
洁净能
源设备
材料研
常州天
发、制
晟复合 全资子 生产加 10000 100,600
常州市 造加 100% 100% 是
材料有 公司 工 万元 ,000.00
工、销
限公司
售及技
术咨
询、技
术服务
生产塑
料蜂窝
青岛图 板材及
博板材 全资子 生产加 672.98 其制 13,950,
青岛市 100% 100% 是
有限公 公司 工 万元 品，货 000.00
司 物及技
术进出
口
102
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
无
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位： 元
名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额
特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明
不适用
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明
1. 本期公司出资设立常州天祺复合材料科技有限公司，于2012年4月28日办妥工商设立登记手续，并
取得注册号为320402000167343的《企业法人营业执照》。该公司注册资本450万元，公司实际出资450万
元，占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范
围。
2. 本期公司出资设立常州高晟再生资源有限公司，于2012年8月20日办妥工商设立登记手续，并取得
注册号为320407000198137的《企业法人营业执照》。该公司注册资本1,000万元，公司实际出资1,000万元，
占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。
3. 本期公司出资设立天晟新材料(香港）有限公司，于2012年10月29日根据《公司条例》（香港法例
第32章）在香港注册成为有限公司，并取得编码为NO.1817499的《企业注册证书》。该公司注册资本6,000
万元港币，公司实际出资20,279,605.50万元，占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公
司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。
4. 本期公司收购青岛图博板材有限公司100%股权，于2012年12月13日办妥工商设立登记手续，并取
得注册号为370200400068996的《企业法人营业执照》。该公司注册资本672.98万元，实收资本占注册资本
的100%。股权转让价款共计1395万元，公司于2012年9月3日支付976.5万元， 占总价款的70%，已拥有对
其的实质控制权，故本报告期对该合并主体的合并时点为2012年8月31日，合并时期为2012年9月至12月。
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位： 元
名称 期末净资产 本期净利润
常州天祺复合材料科技有限公司 3,778,304.57 -721,695.43
常州高晟再生资源有限公司 9,441,319.22 -558,680.78
天晟新材料(香港）有限公司 20,244,978.72 -5,363.28
青岛图博板材有限公司 8,679,604.36 1,185,301.05
本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
103
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
单位： 元
名称 处置日净资产 年初至处置日净利润
新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
不适用
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
单位： 元
属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日
被合并方
业合并的判断依据 制人 并日的收入 的净利润 的经营活动现金流
同一控制下企业合并的其他说明
无
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
被合并方 商誉金额 商誉计算方法
非同一控制下企业合并的其他说明
无
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
子公司名称 出售日 损益确认方法
出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明
无
8、报告期内发生的反向购买
合并中确认的商誉或计入当
借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法
期的损益的计算方法
反向购买的其他说明
无
9、本报告期发生的吸收合并
单位： 元
吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债
同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额
吸收合并的其他说明
104
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
无
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
本合并财务报表中包含境外经营实体主要有：
天晟新材料(香港）有限公司，主要财务报表项目的折算汇率为1美元＝6.2855人民币元。
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位： 元
期末数 期初数
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金: -- -- 137,452.31 -- -- 123,432.44
人民币 -- -- 137,452.31 -- -- 123,432.44
银行存款： -- -- 135,116,583.05 -- -- 452,238,839.08
人民币 -- -- 131,879,574.16 -- -- 451,208,487.37
美元 514,996.24 6.29% 3,237,008.89 163,524.48 6.3% 1,030,351.44
欧元 0.03 8.3% 0.27
其他货币资金： -- -- 4,150,836.88 -- -- 5,471,978.07
人民币 -- -- 4,150,836.88 -- -- 5,471,978.07
合计 -- -- 139,404,872.24 -- -- 457,834,249.59
如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
无
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
交易性债券投资 0.00
交易性权益工具投资 0.00
指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资
0.00
产
衍生金融资产 0.00
套期工具 0.00
105
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
其他 0.00
合计 0.00 0.00
（2）变现有限制的交易性金融资产
单位： 元
项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额
（3）套期工具及对相关套期交易的说明
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 14,624,913.83 17,621,497.07
商业承兑汇票 3,000,000.00
合计 17,624,913.83 17,621,497.07
（2）期末已质押的应收票据情况
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位： 元
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
连云港中复连众复合材
2012 年 12 月 06 日 2013 年 11 月 26 日 5,000,000.00
料集团有限公司
上海电气风电设备有限
2012 年 10 月 19 日 2013 年 04 月 19 日 3,000,000.00
公司
106
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
连云港中复连众复合材
2012 年 07 月 10 日 2013 年 01 月 09 日 3,000,000.00
料集团有限公司
南通东泰新能源设备有
2012 年 12 月 17 日 2013 年 09 月 17 日 2,565,007.52
限公司
中材科技风电叶片股份
2012 年 10 月 29 日 2013 年 10 月 29 日 2,080,900.00
有限公司
合计 -- -- 15,645,907.52 --
说明
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
4、应收股利
单位： 元
相关款项是否发
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因
生减值
其中： -- -- -- -- -- --
其中： -- -- -- -- -- --
合计 0.00 0.00 -- --
说明
5、应收利息
（1）应收利息
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
合计 0.00 0.00
（2）逾期利息
单位： 元
贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额
合计 -- 0.00
（3）应收利息的说明
不适用
107
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位： 元
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
245,833,83 18,232,469. 160,557,8 10,269,148.4
其中：账龄分析法组合 99.13% 7.42% 100% 6.4%
4.65 28 04.41 4
245,833,83 18,232,469. 160,557,8 10,269,148.4
组合小计 99.13% 7.42% 100% 6.4%
4.65 28 04.41 4
单项金额虽不重大但单
2,157,791.9
项计提坏账准备的应收 0.87% 230,547.99 100%
9
账款
247,991,62 18,463,017. 160,557,8 10,269,148.4
合计 -- -- -- --
6.64 27 04.41 4
应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小计 190,314,088.67 77.42% 9,515,704.44 148,077,188.29 92.23% 7,403,859.42
1至2年 44,016,813.27 17.91% 4,401,681.34 9,238,715.72 5.75% 923,871.58
2至3年 8,313,135.94 3.38% 1,662,627.17 240,739.37 0.15% 48,147.87
3至4年 360,226.85 0.15% 180,113.44 884,575.36 0.55% 957,559.74
4至5年 714,454.05 0.29% 357,227.02 1,331,207.57 0.83% 150,331.73
5 年以上 2,115,115.87 0.85% 2,115,115.87 785,378.10 0.49% 785,378.10
合计 245,833,834.65 -- 18,232,469.28 160,557,804.41 -- 10,269,148.44
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
108
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
已超过信用期，全额计
FISHING CAPITAL,Ltd. 75,186.96 75,186.96 100%
提坏账
已超过信用期，全额计
Royalbeach Spiel,Ltd. 133,347.70 133,347.70 100%
提坏账
已超过信用期，全额计
湘中国际贸易有限公司 22,013.33 22,013.33 100%
提坏账
广东明阳风电产业集团
1,927,244.00 0% 已收到国内信用证
有限公司
合计 2,157,791.99 230,547.99 -- --
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位： 元
是否因关联交易产
单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因
生
应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
109
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
森普沃(北京)新材料科
非关联方 27,139,813.84 2 年以内 10.94%
技发展有限公司
上海朗驰化工科技有限
非关联方 23,900,643.01 2 年以内 9.64%
公司(拓庸)
上海越科复合材料有限
非关联方 19,254,324.88 2 年以内 7.76%
公司
上海帝伯新能源有限公
非关联方 17,144,699.28 2 年以内 6.91%
司
广东明阳风电产业集团
非关联方 13,132,424.00 1 年以内 5.3%
有限公司
合计 -- 100,571,905.01 -- 40.55%
（6）应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
合计 -- 0.00 0%
（7）终止确认的应收款项情况
单位： 元
项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失
（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位： 元
项目 期末数
资产：
负债：
7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位： 元
110
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
期末数 期初数
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
其中：账龄分析法组合 4,049,503.18 100% 455,509.58 11.25% 4,689,097.59 100% 348,675.02 7.44%
组合小计 4,049,503.18 100% 455,509.58 11.25% 4,689,097.59 100% 348,675.02 7.44%
合计 4,049,503.18 -- 455,509.58 -- 4,689,097.59 -- 348,675.02 --
其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中：
1 年以内小计 3,000,816.42 74.1% 150,040.81 3,309,419.01 70.58% 165,470.78
1至2年 302,777.22 7.48% 30,277.72 963,314.78 20.54% 96,331.48
2至3年 342,545.74 8.46% 68,509.15 404,363.80 8.62% 80,872.76
3至4年 382,363.80 9.44% 191,181.90 12,000.00 0.26% 6,000.00
4至5年 11,000.00 0.27% 5,500.00
5 年以上 10,000.00 0.25% 10,000.00
合计 4,049,503.18 -- 455,509.58 4,689,097.59 -- 348,675.02
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位： 元
其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 转回或收回金额
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位： 元
单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%)
说明
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
中材科技风电叶片股份
非关联方 800,000.00 1 年以内 19.76%
有限公司
常州市税务局 非关联方 512,073.65 1 年以内 12.65%
上海浦东嘉里城房地产
非关联方 264,185.22 1-2 年 6.52%
有限公司
常州日村电池科技有限
非关联方 260,000.00 1 年以内 6.42%
公司
上海科胜幕墙有限公司 非关联方 240,318.00 1 年以内 5.93%
合计 -- 2,076,576.87 -- 51.28%
112
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
合计 -- 0.00 0%
（8）终止确认的其他应收款项情况
单位： 元
项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失
（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位： 元
项目 期末数
资产：
负债：
8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 7,349,421.44 91.69% 42,475,203.28 95.45%
1至2年 66,614.99 1.87% 2,009,734.83 4.52%
2至3年 236,433.60 6.29% 12,494.30 0.03%
3 年以上 12,138.00 0.15%
合计 7,664,608.03 -- 44,497,432.41 --
预付款项账龄的说明
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
EsteemTopEnterprisesLT
非关联方 941,858.60 1 年以内 材料未到
D
常州日村电池科技有限 非关联方 637,274.00 1 年以内 预付房租
113
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
公司
TechservLimited(AsTech
非关联方 606,172.24 1 年以内 材料未到
serv)
江苏省电力公司常州供
非关联方 527,924.50 1 年以内 预付电费
电公司
永诚财产保险股份有限
非关联方 368,247.00 1 年以内 预付保险费
公司
合计 -- 3,081,476.34 -- --
预付款项主要单位的说明
（3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（4）预付款项的说明
9、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 150,473,642.62 5,332,878.81 145,140,763.81 94,315,072.67 147,550.69 94,167,521.98
在产品 10,255,343.85 8,775,825.08 1,479,518.77 8,994,277.34 8,994,277.34
库存商品 183,019,961.76 183,019,961.76 126,808,503.72 260,622.22 126,547,881.50
周转材料 491,998.93 491,998.93 452,007.74 452,007.74
自制半成品 1,251,886.25 1,251,886.25 402,845.56 402,845.56
委托加工物资 2,190,051.06 2,190,051.06 825,691.48 825,691.48
材料采购 52,146.67 52,146.67
合计 347,735,031.14 14,108,703.89 333,626,327.25 231,798,398.51 408,172.91 231,390,225.60
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
114
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
原材料 147,550.69 5,185,328.12 5,332,878.81
在产品 8,775,825.08
库存商品 260,622.22 8,599,066.39 83,863.53
合 计 408,172.91 13,784,394.51 83,863.53 14,108,703.89
（3）存货跌价准备情况
本期转回存货跌价准备的原 本期转回金额占该项存货期
项目 计提存货跌价准备的依据
因 末余额的比例（%）
存货的说明
10、其他流动资产
单位： 元
项目 期末数 期初数
待抵扣进项税 35,338,584.95 17,875,449.59
多交所得税 2,592,636.22 153,233.43
合计 37,931,221.17 18,028,683.02
其他流动资产说明
待抵扣进项税主要系考虑到未来市场波动，采购大量原材料导致待抵扣进项税增多；常州昊天塑胶科
技有限公司购置设备导致待抵扣进项税增多。
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
可供出售债券 0.00
可供出售权益工具 0.00
其他 0.00
合计 0.00 0.00
本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。
可供出售金融资产的说明
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
单位： 元
债券项目 债券种类 面值 初始投资成 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或 期末余额
115
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
本 已收利息
合计 -- -- 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00
可供出售金融资产的长期债权投资的说明
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
合计 0.00 0.00
持有至到期投资的说明
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
单位： 元
项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%）
合计 0.00 --
本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明
13、长期应收款
单位： 元
种类 期末数 期初数
合计 0.00 0.00
14、对合营企业投资和联营企业投资
单位： 元
本企业在被投
被投资单位名 本企业持股比 期末净资产总 本期营业收入
资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额 本期净利润
称 例(%) 额 总额
比例(%)
一、合营企业
二、联营企业
合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明
15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位： 元
116
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
在被投资
在被投资 单位持股
在被投资
被投资单 单位表决 比例与表 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 决权比例 减值准备 红利
比例(%)
(%) 不一致的
说明
（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位： 元
向投资企业转移资金能力受到限制的长
受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额
期股权投资项目
长期股权投资的说明
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
单位： 元
本期
（2）按公允价值计量的投资性房地产
单位： 元
本期增加 本期减少
期初公允价 期末公允
项目 自用房地产 公允价值变 转为自用房
值 购置 处置 价值
或存货转入 动损益 地产
说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计
办结时间
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 216,387,646.51 102,390,924.65 1,414,576.30 317,363,994.86
其中：房屋及建筑物 86,307,728.19 81,391,547.03 404,185.26 167,295,089.96
117
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
机器设备 97,876,170.94 8,986,528.16 598,186.17 106,264,512.93
运输工具 2,798,923.80 8,742,763.90 161,543.00 11,380,144.70
电子设备 7,994,087.30 689,845.44 5,543.58 8,678,389.16
其他设备 21,410,736.28 2,580,240.12 245,118.29 23,745,858.11
-- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额
二、累计折旧合计： 53,998,239.66 6,255,300.23 18,247,847.50 875,248.54 77,626,138.85
其中：房屋及建筑物 14,073,899.15 5,408,994.56 47,168.42 19,435,725.29
机器设备 30,650,900.01 6,029,689.34 4,871,938.92 100,904.86 41,451,623.41
运输工具 1,309,200.66 4,374,405.24 572,419.97 5,111,185.93
电子设备 4,059,462.00 103,419.51 1,229,487.67 6,599.19 5,385,769.99
其他设备 3,904,777.84 122,191.38 2,363,021.11 148,156.10 6,241,834.23
-- 期初账面余额 -- 本期期末余额
三、固定资产账面净值合计 162,389,406.85 -- 239,737,856.01
其中：房屋及建筑物 72,233,829.04 -- 239,737,856.01
机器设备 67,225,270.93 -- 147,859,364.67
运输工具 1,489,723.14 -- 64,812,889.52
电子设备 3,934,625.30 -- 3,292,619.17
其他设备 17,505,958.44 -- 17,504,023.88
四、减值准备合计 237,073.03 -- 237,073.03
机器设备 237,073.03 -- 237,073.03
电子设备 --
其他设备 --
五、固定资产账面价值合计 162,152,333.82 -- 239,500,782.98
其中：房屋及建筑物 72,233,829.04 -- 147,859,364.67
机器设备 66,988,197.90 -- 64,575,816.49
运输工具 1,489,723.14 -- 6,268,958.77
电子设备 3,934,625.30 -- 3,292,619.17
其他设备 17,505,958.44 -- 17,504,023.88
本期折旧额 18,247,847.50 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 87,793,576.03 元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注
118
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（3）通过融资租赁租入的固定资产
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 账面净值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
种类 期末账面价值
（5）期末持有待售的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
固定资产说明
期末，已有账面价值21,364,925.98元的固定资产用于担保。
18、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
压机技术中心 7,260,077.15 7,260,077.15 8,703,986.68 8,703,986.68
新型结构泡沫生产能力扩建
166,423,596.17 166,423,596.17 89,123,112.46 89,123,112.46
项目
设备安装 11,040,807.96 11,040,807.96 5,641.02 5,641.02
合计 184,724,481.28 184,724,481.28 97,832,740.16 97,832,740.16
（2）重大在建工程项目变动情况
单位： 元
工程投 利息资 其中：本 本期利
项目名 本期增 转入固 其他减 工程进 资金来
预算数 期初数 入占预 本化累 期利息 息资本 期末数
称 加 定资产 少 度 源
算比例 计金额 资本化 化率(%)
119
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
(%) 金额
压机技 8,703,98 31,226,6 32,670,5 107,556. 募集资 7,260,07
4,436.00 90.01% 90.01
术中心 6.68 56.77 66.30 66 金 7.15
新型结
构泡沫
23,800.0 89,123,1 125,892, 48,591,9 1,101,31 募集资 166,423,
生产能 90.34% 90.34
0 12.46 424.25 40.54 0.77 金 596.17
力扩建
项目
设备安 17,566,2 6,531,06 自有资 11,040,8
5,641.02
装 36.13 9.19 金 07.96
12,242.1 97,832,7 174,685, 87,793,5 1,208,86 184,724,
合计 -- -- -- --
4 40.16 317.15 76.03 7.54 481.28
在建工程项目变动情况的说明
（3）在建工程减值准备
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因
（4）重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注
（5）在建工程的说明
19、工程物资
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
合计 0.00 0.00
工程物资的说明
20、固定资产清理
单位： 元
项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因
合计 0.00 0.00 --
说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况
120
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
21、生产性生物资产
（1）以成本计量
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、种植业
二、畜牧养殖业
三、林业
四、水产业
（2）以公允价值计量
单位： 元
项目 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值
一、种植业
二、畜牧养殖业
三、林业
四、水产业
生产性生物资产的说明
22、油气资产
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
四、油气资产账面价值合
0.00 0.00
计
油气资产的说明
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 75,034,090.91 43,870,196.57 118,904,287.48
土地使用权 62,435,507.66 33,090,244.00 95,525,751.66
结构泡沫材料 strucell 专有
11,042,886.67 10,559,354.99 21,602,241.66
技术
121
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
财务及管理类软件 1,414,184.18 220,597.58 1,634,781.76
商标注册费 141,512.40 141,512.40
二、累计摊销合计 7,691,983.13 3,409,828.00 11,101,811.13
土地使用权 4,332,944.77 1,641,145.77 5,974,090.54
结构泡沫材料 strucell 专有
2,689,848.77 1,484,459.91 4,174,308.68
技术
财务及管理类软件 623,779.52 270,071.08 893,850.60
商标注册费 45,410.07 14,151.24 59,561.31
三、无形资产账面净值合计 67,342,107.78 40,460,368.57 107,802,476.35
土地使用权 58,102,562.89 89,551,661.12
结构泡沫材料 strucell 专有
8,353,037.90 17,427,932.98
技术
财务及管理类软件 790,404.66 740,931.16
商标注册费 96,102.33 81,951.09
土地使用权
结构泡沫材料 strucell 专有
技术
财务及管理类软件
商标注册费
无形资产账面价值合计 67,342,107.78 40,460,368.57 107,802,476.35
土地使用权 58,102,562.89 89,551,661.12
结构泡沫材料 strucell 专有
8,353,037.90 17,427,932.98
技术
财务及管理类软件 790,404.66 740,931.16
商标注册费 96,102.33 81,951.09
本期摊销额 3,409,828.00 元。
（2）公司开发项目支出
单位： 元
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
结构泡沫及其相关
24,688,528.26 13,052,132.76 6,950,353.80 10,471,832.91 20,318,474.31
产品研发
合计 24,688,528.26 13,052,132.76 6,950,353.80 10,471,832.91 20,318,474.31
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 46.75%。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 11.69%。
122
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法
24、商誉
单位： 元
被投资单位名称或形成商誉的
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备
事项
常州天晟复合材料有限公司 1,541,801.50 1,541,801.50
青岛图博板材有限公司 6,455,696.69 6,455,696.69
合计 1,541,801.50 6,455,696.69 7,997,498.19
说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法
25、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因
原辅料库、仓库
1,176,434.63 168,062.04 1,008,372.59
等改建
固定资产改良 198,840.46 39,768.12 159,072.34
朝阳车间改建 1,115,700.13 215,533.68 900,166.45
简易货架 22,670.03 9,380.64 13,289.39
零星安装费 74,983.78 52,106.84 29,566.41 97,524.21
合计 2,588,629.03 52,106.84 462,310.89 2,178,424.98 --
长期待摊费用的说明
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位： 元
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
资产减值准备 6,812,578.95 2,197,982.74
可抵扣亏损 4,597,643.83 854,141.23
被收购企业资产公允价值大于账面值的差额 45,013.29 45,013.29
小计 11,455,236.07 3,097,137.26
递延所得税负债：
123
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小计 0.00 0.00
未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末数 期初数
未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末数 期初数 备注
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位： 元
暂时性差异金额
项目
期末 期初
应纳税差异项目
可抵扣差异项目
（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位： 元
报告期末互抵后的 报告期末互抵后的 报告期初互抵后的 报告期初互抵后的
项目 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂 递延所得税资产或 可抵扣或应纳税暂
负债 时性差异 负债 时性差异
递延所得税资产 11,455,236.07 3,097,137.26
递延所得税负债 0.00 0.00
递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位： 元
项目 本期互抵金额
递延所得税资产和递延所得税负债的说明
27、资产减值准备明细
单位： 元
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 10,617,823.46 8,607,006.45 306,303.06 18,918,526.85
二、存货跌价准备 408,172.91 13,784,394.51 83,863.53 14,108,703.89
七、固定资产减值准备 237,073.03 237,073.03
合计 11,263,069.40 22,391,400.96 306,303.06 83,863.53 33,264,303.77
124
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资产减值明细情况的说明
28、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末数 期初数
预付设备款 8,398,695.60
预付工程安装款 200,157.91
预付股权投资款 20,241,000.00
合计 28,839,853.51 0.00
其他非流动资产的说明
29、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
抵押借款 20,000,000.00 20,000,000.00
保证借款 190,000,000.00 101,000,000.00
信用借款 50,000,000.00 15,000,000.00
有追索权的国内保理借款 19,990,528.06
合计 279,990,528.06 136,000,000.00
短期借款分类的说明
1） 抵押借款期末余额2,000.00万元系子公司常州新祺晟高分子科技有限公司以土地使用权和房产作
为抵押担保，并由本公司自然人股东孙剑作为信用担保取得；
2） 保证借款期末余额中8,000.00万元系本公司由自然人股东吕泽伟、吴海宙、孙剑、徐奕作为信用
担保取得；5,000.00万元系本公司由自然人股东吕泽伟作为信用担保取得；3,000.00万元系子公司常州天晟
复合材料有限公司由本公司和自然人股东吕泽伟作为信用担保取得；1,000.00万元系由子公司常州美利晟
塑胶制品有限公司由本公司和自然人股东吴海宙作为信用担保取得；2,000.00万元系由子公司常州美利晟
塑胶制品有限公司由本公司作为信用担保取得；
3） 国内保理借款期末余额1,999.05万元系本公司以应收账款25,012,337.08元作为担保取得。
（2）已到期未偿还的短期借款情况
单位： 元
贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期
资产负债表日后已偿还金额元。
短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日
125
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30、交易性金融负债
单位： 元
项目 期末公允价值 期初公允价值
合计 0.00 0.00
交易性金融负债的说明
31、应付票据
单位： 元
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 3,903,535.59 3,431,200.00
合计 3,903,535.59 3,431,200.00
下一会计期间将到期的金额 3,903,535.59 元。
应付票据的说明
32、应付账款
（1）应付账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
货款 76,151,460.70 99,210,240.19
工程设备款 6,498,786.74 1,076,456.00
合计 82,650,247.44 100,286,696.19
（2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位： 元
单位名称 期末数 期初数
（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
单位名称 与本公司关系 期末数 账龄 未结算原因
江苏省江建集团有限公司 非关联方 354,403.39 4-5年 工程款未结算
常州市海德电子称重系统有限公 非关联方 104,000.00 2-3年 设备款未结算
司
小 计 458,403.39
126
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33、预收账款
（1）预收账款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
货款 2,871,132.48 3,057,101.50
合计 2,871,132.48 3,057,101.50
（2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位： 元
单位名称 期末数 期初数
（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
单位名称 期末数 款项性质 未结算原因 账龄
苏州博士隆暖通机电保温有限公司 126,965.33 货款 货款未结算 3-4年
小 计 126,965.33
34、应付职工薪酬
单位： 元
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津
3,461,398.40 52,580,783.45 51,250,978.00 4,791,203.85
贴和补贴
二、职工福利费 1,646,535.84 2,390,011.44 2,390,011.44 1,646,535.84
三、社会保险费 48,168.55 7,039,216.85 7,047,487.73 39,897.67
四、住房公积金 798,819.00 798,819.00
六、其他 462,887.84 1,698,303.73 1,652,570.87 508,620.70
合计 5,618,990.63 64,507,134.47 63,139,867.04 6,986,258.06
应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。
工会经费和职工教育经费金额 1,698,303.73 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 0.00 元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
35、应交税费
单位： 元
项目 期末数 期初数
127
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
增值税 783,188.19 2,554,946.75
营业税 20,000.00
企业所得税 1,888,326.64 4,686,243.60
个人所得税 88,110.77 223,616.18
城市维护建设税 69,649.30 198,336.92
土地使用税 305,082.25 206,811.67
房产税 345,894.66 180,396.71
教育费附加 48,880.44 138,668.56
地方教育附加 844.44 2,976.08
防洪基金 384,468.54 283,698.67
印花税 98,838.01 54,752.64
合计 4,013,283.24 8,550,447.78
应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
36、应付利息
单位： 元
项目 期末数 期初数
短期借款应付利息 504,311.15 301,678.16
合计 504,311.15 301,678.16
应付利息说明
37、应付股利
单位： 元
单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因
合计 0.00 0.00 --
应付股利的说明
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
押金保证金 442,245.00 320,000.00
潘建 2,301,750.00
青岛明德企业咨询有限公司 1,883,250.00
128
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
代理商佣金 766,166.15
其他 1,191,147.70 746,995.92
合计 6,584,558.85 1,066,995.92
（2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位： 元
单位名称 期末数 期初数
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
单位名称 期末数 款项性质及内容
王加兵 320,000.00 股权转让押金
小 计 320,000.00
（4）金额较大的其他应付款说明内容
单位名称 期末数 款项性质及内容
潘建 2,301,750.00 股权转让款
青岛明德企业咨询有限公司 1,883,250.00 股权转让款
代理商佣金 766,166.15 代理商佣金
王加兵 320,000.00 股权转让押金
引进硕士开发资金 198,796.00 引进硕士开发资金
小 计 5,469,962.15
39、预计负债
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
合计 0.00 0.00
预计负债说明
40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位： 元
项目 期末数 期初数
129
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
合计 0.00 0.00
（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位： 元
项目 期末数 期初数
一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位： 元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
一年内到期的长期借款中的逾期借款
单位： 元
贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期
资产负债表日后已偿还的金额元。
一年内到期的长期借款说明
（3）一年内到期的应付债券
单位： 元
期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
一年内到期的应付债券说明
（4）一年内到期的长期应付款
单位： 元
借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
一年内到期的长期应付款的说明
41、其他流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
合计 0.00 0.00
其他流动负债说明
130
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末数 期初数
抵押借款 17,000,000.00
合计 0.00 17,000,000.00
长期借款分类的说明
（2）金额前五名的长期借款
单位： 元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
43、应付债券
单位： 元
期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间
44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
单位： 元
单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位： 元
期末数 期初数
单位
外币 人民币 外币 人民币
由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。
长期应付款的说明
131
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
45、专项应付款
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明
合计 0.00 0.00 --
专项应付款说明
46、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末账面余额 期初账面余额
递延收益 27,406,425.23 29,306,113.35
常州市雕庄街道村镇建设费 250,000.00
合计 27,406,425.23 29,556,113.35
其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
递延收益明细项目列示
种类 期初数 本期增加额 本期结转额 期末数
泡沫产能扩建专项资金※1 18,537,880.00 540,688.12 17,997,191.88
“结构型树脂合金泡沫研发及产 10,768,233.35 1,359,000.00 9,409,233.35
业化”专项引导资金※2
合计 29,306,113.35 1,899,688.12 27,406,425.23
※1：“泡沫产能扩建专项资金”系根据常州市天宁区科学技术局、常州市天宁区财政局“常天科〔2009〕
16号”、“常天财〔2009〕59号”文批复，给予公司关于补助“新型结构泡沫产能扩建项目”的专项拨款。
截至2012年12月31日，本公司实际收到常州市青龙街道财政所关于补助“新型结构泡沫产能扩建项目”
的专项拨款1552.94万元，收到常州市天宁区科学技术局关于“振兴五大产业行动计划”专项资金300.85万元，
本公司作为与固定资产相关的政府补助处理，按照20年进行摊销并转入相关损益。
※2：“结构型树脂合金泡沫研发及产业化”专项引导资金系根据常州市科学技术局、常州市财政局“常
科发〔2008〕124号”、“常财教〔2008〕33号”文批复，给予公司“年产5万立方米兆瓦级风叶骨架钢材－结
构型树脂合金泡沫研发及产业化”项目的“省级科技创新与成果转化（重大科技成果转化）”专项引导资金。
截至2012年12月31日，本公司实际收到省资助设备经费700.00万元、地方匹配资金159.00万元、收到
贴息285.00万元，收到江苏省财政厅江苏省科技厅关于“2011年省级科技创新与成功转化”专项资金215.00
万元，本公司分别作为与固定资产和开发支出相关的政府补助处理，都按照10年进行摊销并转入相关损益。
※3常州雕庄街道村镇建设费：协议规定应支付村镇建设费225.00万元，分9年支付，每年支付25.00万
元，期限为2004年1月1日至2012年12月31日，截止2012年12月31日已全部结清。
47、股本
单位：元
本期变动增减（＋、－）
期初数 期末数
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
132
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
股份总数 140,250,000.00 140,250,000.00 140,250,000.00 280,500,000.00
股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3
年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况
根据公司第二届董事会第九次会议和2012年4月10日股东大会决议以及修改后的公司章程规定，公司
申请增加注册资本人民币140,250,000.00元，以总股本140,250,000股为基数，由资本公积转增股本，按每10
股转增10股，转增后注册资本变更为280,500,000.00元。上述出资已经天健会计师事务所于2012年6月1日出
具天健验[2012]6-5号验资报告审验。
48、库存股
库存股情况说明
49、专项储备
专项储备情况说明
50、资本公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 691,692,263.06 140,250,000.00 551,442,263.06
合计 691,692,263.06 140,250,000.00 551,442,263.06
资本公积说明
51、盈余公积
单位： 元
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 9,789,373.16 3,439,328.54 13,228,701.70
合计 9,789,373.16 3,439,328.54 13,228,701.70
盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
52、一般风险准备
一般风险准备情况说明
53、未分配利润
单位： 元
项目 金额 提取或分配比例
133
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
调整前上年末未分配利润 109,191,510.95 --
调整后年初未分配利润 109,191,510.95 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 19,590,113.21 --
减：提取法定盈余公积 3,580,326.33
应付普通股股利 35,062,500.00
期末未分配利润 90,279,795.62 --
调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以
说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的
经审计的利润数
54、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 519,866,778.26 413,377,198.30
其他业务收入 508,477,528.80 412,589,375.49
营业成本 375,403,736.74 275,135,423.16
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
塑料行业 65,004,558.19 52,738,335.58 65,648,266.61 53,129,410.54
橡胶行业 66,734,602.19 58,696,991.52 83,454,159.27 69,787,498.60
家电行业 116,124,987.11 73,015,016.97 94,166,509.20 60,855,516.48
汽车行业 23,444,766.80 18,301,452.48 22,733,729.78 18,216,826.40
风电行业 237,168,614.51 160,703,474.17 146,586,710.63 72,723,820.72
其他 11,389,249.46 11,948,466.02 787,822.81 422,350.42
合计 519,866,778.26 375,403,736.74 413,377,198.30 275,135,423.16
134
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
发泡塑料 65,004,558.19 52,738,335.58 65,648,266.61 53,129,410.54
发泡橡胶 66,734,602.19 58,696,991.52 83,454,159.27 69,787,498.60
后加工产品 139,569,753.91 91,316,469.45 116,900,238.98 79,072,342.88
结构泡沫 237,168,614.51 160,703,474.17 146,586,710.63 72,723,820.72
其他 11,389,249.46 11,948,466.02 787,822.81 422,350.42
合计 519,866,778.26 375,403,736.74 413,377,198.30 275,135,423.16
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
东北地区 4,746,125.41 4,244,107.36 3,193,720.20 2,617,655.05
华北地区 38,541,913.31 33,966,631.65 52,042,810.68 28,115,963.95
华东地区 238,050,948.33 194,348,879.45 237,599,276.11 163,472,378.83
华南地区 41,177,430.31 32,475,248.60 16,055,745.81 12,478,853.42
华中地区 2,424,606.22 1,793,279.13 706,584.87 486,679.13
西北地区 13,794,376.57 13,357,254.19 20,240.00 17,517.64
西南地区 4,608,284.85 3,764,968.32 1,675,474.70 1,317,251.07
外销 165,133,843.80 79,504,902.02 101,295,523.12 66,206,773.65
其他 11,389,249.46 11,948,466.02 787,822.81 422,350.42
合计 519,866,778.26 375,403,736.74 413,377,198.30 275,135,423.16
（5）公司前五名客户的营业收入情况
单位： 元
客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%)
第一名 75,748,525.21 14.64%
第二名 26,591,191.17 5.14%
第三名 25,275,009.83 4.89%
第四名 24,183,855.56 4.67%
135
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第五名 21,128,802.60 4.08%
合计 172,927,384.37 33.42%
营业收入的说明
55、合同项目收入
单位： 元
累计已确认毛利（亏
固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 已办理结算的金额
损以“-”号表示）
累计已确认毛利（亏
成本加成合同 合同项目 金额 累计已发生成本 已办理结算的金额
损以“-”号表示）
合同项目的说明
56、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 28,920.00 253,500.00
城市维护建设税 1,026,522.91 1,070,134.11
教育费附加 915,298.83 753,910.95
河道工程维护管理费 49,156.88 6,392.83
合计 2,019,898.62 2,083,937.89 --
营业税金及附加的说明
57、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 7,892,732.48 5,245,862.63
差旅费 2,083,103.96 1,532,912.93
业务招待费及会务费 1,835,105.47 2,022,745.01
运输费及装卸费 21,517,119.89 12,129,416.21
办公费 351,420.25 297,228.02
保险费 62,009.55 50,975.26
展览费和广告费 1,795,603.62 1,575,833.54
样品费和佣金 809,545.39 1,194,210.21
开办费 38,600.00
其他 905,286.35 264,483.63
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合计 37,251,926.96 24,352,267.44
58、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 27,325,887.43 18,898,992.31
折旧和无形资产摊销 7,232,889.73 5,056,340.57
差旅费和交通费 883,889.57 1,329,983.36
业务招待费、会务费、咨询费 6,666,015.50 5,598,455.50
办公费 3,907,691.61 3,775,327.04
税金和财产保险 3,251,588.71 2,860,768.58
修理费和运输费 807,676.85 1,300,203.24
租赁费 7,548,955.83 3,220,029.19
技术检测费 15,332.90 13,615.00
研发费用 6,966,179.46 3,456,510.73
劳务费 2,805,700.04 2,201,569.18
开办费 813,494.96
其他 3,247,101.92 2,419,565.10
合计 71,472,404.51 50,131,359.80
59、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 26,429,471.89 10,680,816.89
利息收入 -17,178,736.36 -13,175,490.04
汇兑损失 -529,638.14 953,713.42
手续费及其他 2,928,537.58 1,268,194.18
合计 11,649,634.97 -272,765.55
60、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
合计 0.00 0.00
公允价值变动收益的说明
137
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
61、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
合计 0.00 0.00
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明
62、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 6,618,701.52 3,628,494.88
二、存货跌价损失 13,784,394.51
合计 20,403,096.03 3,628,494.88
63、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位： 元
计入当期非经常性损益的
项目 本期发生额 上期发生额
金额
非流动资产处置利得合计 8,803.96
其中：固定资产处置利得 8,803.96
政府补助 14,988,897.36 8,190,135.39 14,988,897.36
其他 2,585,650.40 159,587.48 2,585,650.40
138
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
合计 17,574,547.76 8,358,526.83 17,574,547.76
（2）政府补助明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 说明
国际市场开拓资金 52,000.00 母公司
常州市科学技术奖 20,000.00 母公司
2012 年度省专利资助经费 7,000.00 母公司
常州市第二批科技奖励资金（省
20,000.00 母公司
科技进步奖奖励匹配）
重大科技成果产业化扶持资金 12,200,000.00 母公司
"新型结构泡沫产能扩建项目"的
420,000.00 母公司
专项引导资金
结构型树脂合金泡沫研发及产业
1,359,000.00 母公司
化专项引导资金
泡沫产能扩建专项资金 540,688.12 母公司
子公司（常州新祺晟高分子科技有限
常州市专利资助经费 3,000.00
公司
引进国外技术、管理人才项目计 子公司（常州新祺晟高分子科技有限
30,000.00
划 公司
鼓励和规范教育系统开展招商引 孙公司（上海新祺晟高分子材料有限
51,509.24
资实施细则 公司）
市政府促进企业上市 285,700.00 昊天塑胶科技有限公司
科技创新及成果转化补贴 1,233,580.91 递延收益本期分摊，母公司
上市财政补贴款 2,270,200.00 母公司
上市申报补贴款 250,000.00 母公司
上市及再融资奖励资金 850,000.00 母公司
科学技术奖 50,000.00 母公司
创新人才奖 150,000.00 母公司
子公司常州美利晟塑胶制品有限公
上市财政补贴款 233,400.00
司
上市财政补贴款 264,100.00 子公司常州天晟复合材料有限公司
上市财政补贴款 559,000.00 子公司常州天晟进出口有限公司
上市财政补贴款 1,359,800.00 孙公司常州铭晟光电科技有限公司
上市财政补贴款 285,700.00 孙公司常州昊天塑胶科技有限公司
增值税返还款 637,054.48 孙公司常州昊天塑胶科技有限公司
139
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
孙公司上海新祺晟高分子材料有限
企业扶持金 47,300.00
公司
合计 14,988,897.36 8,190,135.39 --
营业外收入说明
64、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 141,745.73 88,662.94
其中：固定资产处置损失 141,745.73 88,662.94 141,745.73
对外捐赠 30,000.00 40,000.00 30,000.00
三项基金 676,903.07 444,244.58
其他 1,744,140.98 717,035.07 1,744,140.98
合计 2,592,789.78 1,289,942.59 1,915,886.71
营业外支出说明
65、所得税费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 10,982,811.22 13,147,467.04
递延所得税调整 -8,333,008.86 -1,492,107.98
合计 2,649,802.36 11,655,359.06
66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
基本每股收益的计算过程
项 目 序号 2012年度
归属于公司普通股股东的净利润 A 19,590,113.21
非经常性损益 B 13,404,595.81
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 6,185,517.40
期初股份总数 D 140,250,000.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 140,250,000.00
发行新股或债转股等增加股份数 F
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G
因回购等减少股份数 H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I
140
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
报告期缩股数 J
报告期月份数 K 12
发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F×G/K-H×I/K-J 280,500,000.00
基本每股收益 M=A/L 0.07
扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.02
公司无稀释每股收益。
67、其他综合收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
4.外币财务报表折算差额 -29,263.50
小计 -29,263.50
合计 -29,263.50 0.00
其他综合收益说明
68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
利息收入 17,178,736.36
营业外收入 12,839,209.24
收回保证金 1,321,141.19
其他 1,949,816.34
合计 33,288,903.13
收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
管理费用、销售费用付现支出 44,992,599.43
银行手续费 2,928,537.58
水利基金等经费支出 899,582.09
其他 1,551,461.96
合计 50,372,181.06
支付的其他与经营活动有关的现金说明
141
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
合计 0.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
合计 0.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
合计 0.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 金额
合计 0.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明
69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 13,998,036.05 53,731,705.86
加：资产减值准备 20,403,096.03 3,628,494.88
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 18,247,847.50 16,151,599.99
无形资产摊销 10,360,181.80 2,654,199.78
142
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
长期待摊费用摊销 462,310.89 461,016.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
141,745.73 79,858.98
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 25,899,833.75 -61,623.03
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -8,358,098.81 -1,492,107.98
存货的减少（增加以“－”号填列） -115,936,632.63 -147,834,253.94
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -34,864,920.17 -108,707,829.41
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -41,604,498.94 42,604,869.90
经营活动产生的现金流量净额 -115,436,098.80 -138,784,068.64
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
加：现金等价物的期末余额 135,254,035.36 452,362,271.52
减：现金等价物的期初余额 452,362,271.52 58,740,862.49
现金及现金等价物净增加额 -317,108,236.16 393,621,409.03
（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位： 元
补充资料 本期发生额 上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- --
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 9,306,872.38 0.00
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- --
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末数 期初数
其中：库存现金 137,452.31 123,432.44
可随时用于支付的银行存款 135,116,583.05 452,238,839.08
二、现金等价物 135,254,035.36 452,362,271.52
三、期末现金及现金等价物余额 135,254,035.36 452,362,271.52
现金流量表补充资料的说明
70、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
143
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
八、资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
单位： 元
名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位： 元
母公司对 母公司对
母公司名 法定代表 本企业的 本企业的 本企业最 组织机构
关联关系 企业类型 注册地 业务性质 注册资本
称 人 持股比例 表决权比 终控制方 代码
(%) 例(%)
本企业的母公司情况的说明
2、本企业的子公司情况
单位： 元
持股比例 表决权比例 组织机构代
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本
(%) (%) 码
3、本企业的合营和联营企业情况
单位： 元
本企业在被
被投资单 法定代表 本企业持股 投资单位表 组织机构代
企业类型 注册地 业务性质 注册资本 关联关系
位名称 人 比例(%) 决权比例 码
(%)
一、合营企业
二、联营企业
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码
本企业的其他关联方情况的说明
144
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
出售商品、提供劳务情况表
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易定价方 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
式及决策程序 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位： 元
本报告期确认的
委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收
受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包
名称 称 型 益定价依据
收益
公司委托管理/出包情况表
单位： 元
委托方/出包方 受托方/承包方名 受托/出包资产类 托管费/出包费定 本报告期确认的
委托/出包起始日 委托/出包终止日
名称 称 型 价依据 托管费/出包费
关联托管/承包情况说明
（3）关联租赁情况
公司出租情况表
单位： 元
租赁收益定价依 本报告期确认的
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日
据 租赁收益
公司承租情况表
单位： 元
本报告期确认的
出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据
租赁费
关联租赁情况说明
145
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
（4）关联担保情况
单位： 元
担保是否已经履行
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
吕泽伟、孙剑、吴海
本公司 150,000,000.00 2011 年 07 月 21 日 2014 年 07 月 20 日 否
宙、徐奕、
吕泽伟 本公司 117,000,000.00 2012 年 04 月 11 日 2013 年 04 月 10 日 否
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
本期发生额 上期发生额
关联交易 关联交易定价原 占同类交 占同类交
关联方 关联交易内容
类型 则 金额 易金额的 金额 易金额的
比例（%） 比例（%）
（7）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位： 元
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
上市公司应付关联方款项
单位： 元
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
146
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
十、股份支付
1、股份支付总体情况
单位： 元
股份支付情况的说明
2、以权益结算的股份支付情况
单位： 元
以权益结算的股份支付的说明
3、以现金结算的股份支付情况
单位： 元
以现金结算的股份支付的说明
4、以股份支付服务情况
单位： 元
5、股份支付的修改、终止情况
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
（1）本公司为关联方担保情况
序 被担保单位 担保情况 担保给金融机构 担保属性 合同项下借 其他
号 款余额(万
元)
1 常州天晟复合材料 根据编号为NO1288012 的 中国建设银行股份有 最高额保证 3,000.00
有限公司 最高额保证合同，由本公司 限公司常州分行
提供最高额为3000万元的
借款担保
2 常州美利晟塑胶制 根据编号为NO1288014 的 中国建设银行股份有 最高额保证 1,000.00
品有限公司 最高额保证合同，由本公司 限公司常州延陵路支
提供最高额为1000万元的 行
借款担保
3 常州美利晟塑胶制 根 据 编 号 为 兴业银行股份有限公 最高额保证 2,000.00
品有限公司 NO11012012CXQ253 的 最 司常州支行
高额保证合同，由本公司提
147
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
供最高额为2000万元的借
款担保
截至2012年12月31日止，以本公司为担保的子公司借款余额为6,000.00万元。
（2）为非关联方提供的担保事项
无。
其他或有负债及其财务影响
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
截至资产负债表日，以自有资产抵押取得的借款情况如下：
序号 借款单位 借款金额 借款银行 借款期限 抵押物 抵押物净值 担保
（万元）
1 常州新祺晟高分 500.00 中国农业银行常州 2012年2月9日至 房地产、 24,560,881.96 孙剑
子科技有限公司 市天宁支行 2013年2月8日 土地使用
权
2 常州新祺晟高分 500.00 中国农业银行常州 2012年3月13日至 土地使用 32,909,174.30 孙剑
子科技有限公司 市天宁支行 2013年3月12日 权、房地
产
3 常州新祺晟高分 400.00 中国农业银行常州 2012年4月25日至 土地使用 19,892,540.66 孙剑
子科技有限公司 市天宁支行 2013年4月24日 权、房地
产
4 常州新祺晟高分 300.00 中国农业银行常州 2012年5月9日至 土地使用 32,909,174.30 孙剑
子科技有限公司 市天宁支行 2013年5月8日 权、房地
产
5 常州新祺晟高分 300.00 中国农业银行常州 2012年12月20日 房地产、 19,892,540.66 孙剑
子科技有限公司 市天宁支行 至2013年12月19 土地使用
日 权
6 本公司 1,669.05 中国建设银行股份 2012年11月28日 应收账款 20,863,160.08 无
有限公司常州延陵
路支行
7 本公司 330.00 中国建设银行股份 2012年12月5日 应收账款 4,149,177.00 无
有限公司常州延陵
路支行
截 至 2012 年 12 月 31 日 ， 常 州 新 祺 晟 高 分 子 科 技 有 限 公 司 以 房 产 和 土 地 使 用 权 账 面 价 值 合 计
32,909,174.30元取得短期借款2,000.00万元，该借款同时由孙剑提供担保；本公司以附追索权的保理方式转
让应收账款25,012,337.08元取得短期借款1,999.05万元。
除上述事项外，截至资产负债表日，本公司不存在其他需要披露的重大承诺事项。
148
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
2、前期承诺履行情况
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位： 元
3、其他资产负债表日后事项说明
十四、其他重要事项
1、非货币性资产交换
2、债务重组
3、企业合并
企业合并情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说明。
4、租赁
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
6、以公允价值计量的资产和负债
单位： 元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
损益 允价值变动
金融资产
1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
融资产（不含衍生金融资
产）
2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3.可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
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常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
投资性房地产 0.00 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
7、外币金融资产和外币金融负债
单位： 元
本期公允价值变动 计入权益的累计公
项目 期初金额 本期计提的减值 期末金额
损益 允价值变动
金融资产
1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
融资产（不含衍生金融资
产）
2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
3.贷款和应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
4.可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
5.持有至到期投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
8、年金计划主要内容及重大变化
9、其他
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
150
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单项金额重大并单项计 60.25
248,044,646.44
提坏账准备的应收账款 %
按组合计提坏账准备的应收账款
39.28
账龄分析法 161,740,732.74 11,977,566.71 7.41% 193,785,411.52 100% 5,612,645.52 2.9%
%
39.47
组合小计 161,740,732.74 11,977,566.71 7.41% 193,785,411.52 100% 5,612,645.52 2.9%
%
单项金额虽不重大但单
项计提坏账准备的应收 1,927,244.00 0.47%
账款
合计 411,712,623.18 -- 11,977,566.71 -- 193,785,411.52 -- 5,612,645.52 --
应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小
113,922,045.47 70.43% 5,696,102.27 187,301,821.50 96.65% 4,485,060.18
计
1至2年 41,859,963.99 25.88% 4,185,996.40 5,176,618.25 2.67% 517,661.83
2至3年 4,663,885.51 2.88% 932,777.10 145,207.91 0.07% 29,041.58
3至4年 133,073.91 0.08% 66,536.96 131,219.75 0.07% 65,609.88
4至5年 131,219.75 0.08% 65,609.87 1,030,544.11 0.54% 515,272.05
5 年以上 1,030,544.11 0.65% 1,030,544.11 100%
合计 161,740,732.74 -- 11,977,566.71 193,785,411.52 -- 5,612,645.52
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
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（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位： 元
是否因关联交易产
单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因
生
应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位： 元
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额 年限
(%)
第一名 关联方 239,998,510.44 3 年以内 58.29%
第二名 非关联方 27,139,813.84 2 年以内 6.59%
第三名 非关联方 23,900,643.01 2 年以内 5.81%
第四名 非关联方 19,254,324.88 2 年以内 4.68%
第五名 非关联方 17,144,699.28 2 年以内 4.16%
合计 -- 327,437,991.45 -- 79.53%
（7）应收关联方账款情况
单位： 元
152
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单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
常州天晟复合材料有限公司 子公司 239,998,510.44 58.29%
思瑞天复合材料(上海)有限
子公司 8,046,136.00 1.95%
公司
合计 -- 248,044,646.44 60.24%
（8）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
(%) (%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析法 1,919,942.80 100% 152,623.66 7.95% 20,336,810.61 100% 120,332.06 0.59%
组合小计 1,919,942.80 100% 152,623.66 7.95% 20,336,810.61 100% 120,332.06 0.59%
合计 1,919,942.80 -- 152,623.66 -- 20,336,810.61 -- 120,332.06 --
其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中： -- -- -- -- -- --
1 年以内小计 1,615,558.00 84.14% 80,777.90 19,738,817.81 97.06% 52,096.78
153
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
1至2年 32,392.00 1.69% 3,239.20 549,632.80 2.7% 54,963.28
2至3年 224,632.80 11.7% 44,926.56 36,360.00 0.18% 7,272.00
3至4年 36,360.00 1.89% 18,180.00 12,000.00 0.06% 6,000.00
4至5年 11,000.00 0.58% 5,500.00
合计 1,919,942.80 -- 152,623.66 20,336,810.61 -- 120,332.06
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位： 元
转回或收回前累计已计
其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额
提坏账准备金额
期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位： 元
应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生
其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位： 元
期末数 期初数
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位名称 与本公司 账面余额 账龄 占其他应收款 款项性质
关系 余额的比例(%) 或内容
中材科技风电叶片股份 非关联方 800,000.00 1年以内 41.67 中材投标保证金
154
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
有限公司
常州日村电池科技有限 非关联方 260,000.00 1年以内 13.54 往来款
公司
上海科胜幕强有限公司 非关联方 240,318.00 1年以内 12.52 往来款
雕庄乡 非关联方 216,632.80 2-3年 11.28 借款
陈胜亮 非关联方 60,000.00 1年以内 3.13 借款
小计 1,576,950.80 82.14
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位： 元
占其他应收款总额的比
单位名称 与本公司关系 金额 年限
例(%)
中材科技风电叶片股份
非关联方 800,000.00 1 年以内 41.67%
有限公司
常州日村电池科技有限
非关联方 260,000.00 1 年以内 13.54%
公司
上海科胜幕墙有限公司 非关联方 240,318.00 1 年以内 12.52%
雕庄乡 非关联方 216,632.80 2-3 年 11.28%
陈胜亮 非关联方 60,000.00 1 年以内 3.13%
合计 -- 1,576,950.80 -- 82.14%
（7）其他应收关联方账款情况
单位： 元
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)
（8）
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
3、长期股权投资
单位： 元
在被投资 在被投资
在被投资
被投资单 单位表决 单位持股 本期计提 本期现金
核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股 减值准备
位 权比例 比例与表 减值准备 红利
比例(%)
(%) 决权比例
155
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
不一致的
说明
常州美利
晟塑胶制 4,345,425 4,345,425 4,345,425
成本法 75% 75%
品有限公 .00 .00 .00
司
常州新祺
晟高分子 29,503,93 29,503,93 29,503,93
成本法 100% 100%
科技有限 0.77 0.77 0.77
公司
常州天晟
100,600,0 100,600,0 100,600,0
复合材料 成本法 100% 100%
00.00 00.00 00.00
有限公司
常州天晟
20,000,00 1,000,000 19,000,00 20,000,00
进出口有 成本法 100% 100%
0.00 .00 0.00 0.00
限公司
思瑞天复
合材料 25,050,00 25,050,00 25,050,00
成本法 50.1% 50.1%
（上海） 0.00 0.00 0.00
有限公司
常州天祺
复合材料 4,500,000 4,500,000 4,500,000
成本法 100% 100%
科技有限 .00 .00 .00
公司
常州高晟
10,000,00 10,000,00 10,000,00
再生资源 成本法 100% 100%
0.00 0.00 0.00
有限公司
青岛图博
13,950,00 13,950,00 13,950,00
板材有限 成本法 100% 100%
0.00 0.00 0.00
公司
天晟新材
20,279,60 20,279,60 20,279,60
料(香港） 成本法 100% 100%
5.50 5.50 5.50
有限公司
常州昊天
18,000,00 18,000,00 18,000,00
塑胶科技 成本法 100% 100%
0.00 0.00 0.00
有限公司
246,228,9 160,499,3 85,729,60 246,228,9
合计 -- -- -- --
61.27 55.77 5.50 61.27
长期股权投资的说明
156
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 408,375,662.29 285,330,371.91
其他业务收入 6,491,394.41 9,151,691.72
合计 414,867,056.70 294,482,063.63
营业成本 359,530,797.76 230,334,858.50
（2）主营业务（分行业）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
塑料行业 55,485,254.02 49,562,985.37 67,816,585.92 53,818,857.88
风电行业 352,890,408.27 304,968,341.33 217,513,785.99 172,711,822.10
合计 408,375,662.29 354,531,326.70 285,330,371.91 226,530,679.98
（3）主营业务（分产品）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
发泡塑料 55,485,254.02 49,562,985.37 67,816,585.92 53,818,857.88
结构泡沫材料 229,738,404.57 182,077,837.10 136,964,927.13 92,162,963.24
BALSA 材料 123,152,003.70 122,890,504.23 80,548,858.86 80,548,858.86
合计 408,375,662.29 354,531,326.70 285,330,371.91 226,530,679.98
（4）主营业务（分地区）
单位： 元
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
东北地区 4,541,141.21 4,107,492.87 76,888.05 62,121.62
华北地区 34,126,030.84 30,034,277.15 45,066,274.32 31,461,493.63
华东地区 239,573,927.39 229,146,403.50 192,345,548.64 167,313,851.69
157
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
华南地区 12,491,338.31 9,621,375.41 123,083.93 114,953.22
华中地区 291,006.90 303,856.86 357,426.71 321,342.04
西北地区 13,730,848.36 13,295,662.99 17,299.14 14,517.64
西南地区 2,597,834.20 2,387,251.27 263,294.05 241,676.53
外销 101,023,535.08 65,635,006.65 47,080,557.07 27,000,723.61
合计 408,375,662.29 354,531,326.70 285,330,371.91 226,530,679.98
（5）公司前五名客户的营业收入情况
单位： 元
占公司全部营业收入的
客户名称 营业收入总额
比例(%)
第一名 123,989,324.14 29.89%
第二名 75,748,525.21 18.26%
第三名 32,533,162.86 7.84%
第四名 26,591,191.17 6.41%
第五名 25,275,009.83 6.09%
合计 284,137,213.21 68.49%
营业收入的说明
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 20,293,209.81
合计 20,293,209.81 0.00
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位： 元
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
投资收益的说明
158
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
6、现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 34,393,285.37 40,240,294.17
加：资产减值准备 8,302,457.07 2,647,428.66
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,948,311.24 3,881,211.01
无形资产摊销 2,862,569.20 2,126,184.97
长期待摊费用摊销 255,301.80 255,454.65
财务费用（收益以“－”号填列） 6,786,154.30 -6,348,443.86
投资损失（收益以“－”号填列） -20,293,209.81
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,242,113.09 -399,095.34
存货的减少（增加以“－”号填列） 12,063,523.23 -24,235,979.37
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -221,879,539.72 -208,057,517.43
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -95,403,923.98 59,003,479.10
经营活动产生的现金流量净额 -269,207,184.39 -130,886,983.44
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
加：现金等价物的期末余额 83,267,463.12 422,407,869.24
减：现金等价物的期初余额 422,407,869.24 40,561,013.49
现金及现金等价物净增加额 -339,140,406.12 381,846,855.75
7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况
单位： 元
项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值
反向购买形成长期股权投资的情况
单位： 元
项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程
十六、补充资料
1、净资产收益率及每股收益
单位：元
159
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
加权平均净资产收益率 每股收益
报告期利润
（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 2.09% 0.07 0.07
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
0.66% 0.02 0.02
的净利润
2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
单位：人民币 万元
资产负债表项 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
目 (%)
货币资金 139,404,872.24 457,834,249.59 -69.55 主要系本期收购青岛图博支付的股权转
让款、出资设立天琪复合材料、高晟再生
能源、天晟香港支付的投资款、采购量增
加以及客户回款较慢
应收账款 227,601,365.37 150,288,655.97 51.44 主要系本期公司销售量增加以及客户回
款较慢
预付账款 8,015,843.26 44,497,432.41 -81.99 主要系上年度预付设备、材料款在本期均
已结算，以及部分工程款、设备款已调整
至其他流动资产科目核算
存货 333,626,327.25 231,390,225.60 44.18 主要系为应对客户需求量而增加采购额
其他流动资产 37,931,221.17 18,028,683.02 110.39 主要系应交税费重分类至此科目导致
固定资产 239,500,782.98 162,152,333.82 47.70 主要系为公司新建办公厂区，及配套机器
设备等
在建工程 184,724,481.28 97,832,740.16 88.82 主要系本期新型结构泡沫生产能力扩建
项目开始组建
无形资产 107,802,476.35 67,342,107.78 60.08 主要系本期新增土地使用权，以及专利研
发资本化
递延所得税资 11,455,236.07 3,097,137.26 269.87 主要系本期计提存货跌价准备、坏账准备
产 增加所致
其他非流动资 28,839,853.51 主要系预付工程款、设备款等重分类至此
产 科目
短期借款 279,990,528.06 136,000,000.00 105.88 主要系为应对公司资金缺口增加贷款
应交税费 4,013,283.24 8,550,447.78 -53.06 主要系本期设备及材料购进增加，导致进
项税额增加，本期利润总额下降，导致所
得税减少、以及本期支付税费较为及时
其他应付款 6,584,558.85 1,066,995.92 517.11 主要系本期收购青岛图博相关股权转让
款尚未结算完毕
长期借款 17,000,000.00 -100.00 主要系本期已偿还该笔借款
股本 280,500,000.00 140,250,000.00 100.00 主要系本期公司资本公积转增股本，按每
10股转增10股
160
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
盈余公积 12,669,474.94 9,789,373.16 29.42 主要系根据当期实现净利润的10%提取
营业收入 517,374,241.50 413,377,198.30 25.16 主要系公司销售规模扩大
营业成本 372,911,199.98 275,135,423.16 35.54 与营业收入同向增长
销售费用 37,251,926.96 24,352,267.44 52.97 主要系运输费增加所致
管理费用 71,472,404.51 50,131,359.80 42.57 主要系管理人员薪酬增加，折旧、摊销增
加，以及租赁费的增加
财务费用 11,649,634.97 -272,765.55 -4370.93 主要系本期贷款增加，利息支出增加
资产减值损失 20,403,096.03 3,628,494.88 462.30 主要系本期计提存货跌价准备较大所致
营业外收入 17,574,547.76 8,358,526.83 110.26 主要系本期政府补助增加所致
所得税费用 2,649,802.36 11,655,359.06 -77.27 主要系本期利润总额下降
161
常州天晟新材料股份有限公司 2012 年度报告全文
第十节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签
名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2012年年度报告文本原件。
五、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券部。
常州天晟新材料股份有限公司
法定代表人：___________
2013年4月19日
162