常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
常州天晟新材料股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014-043
2014 年 04 月
1
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕泽伟、主管会计工作负责人贾东升及会计机构负责人(会计主
管人员)贾东升声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 123,096,422.92 125,444,418.53 -1.87%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 2,106,393.07 -2,285,595.97 192.16%
经营活动产生的现金流量净额（元） -24,631,922.65 -6,341,250.87 -288.44%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0878 -0.04 -288.44%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0075 -0.0081 192.59%
稀释每股收益（元/股） 0.0075 -0.0081 192.59%
加权平均净资产收益率（%） 0.24% -0.24% 0.48%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-1.63% -0.31% -1.32%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 1,595,111,940.46 1,563,079,979.42 2.05%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 866,654,195.62 864,717,963.43 0.22%
归属于公司普通股股东的每股净资产
3.0897 3.08 0.31%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 18,093,639.55
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
634,373.48
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 290,038.16
减：所得税影响额 2,896,260.08
合计 16,121,791.11 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
3
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、核心技术人员流失的风险
公司作为江苏省高新技术企业，在市场竞争中具有较为明显的技术竞争优势。高分子发泡行业技术竞争的核心在于对发泡的
配方工艺和总体生产工艺流程的掌握，这些核心配方、工艺及技术对公司的生产经营至关重要。随着行业竞争日趋激烈，行
业内企业对核心技术人员的争夺在所难免。如果公司的核心技术人员离职或核心技术外泄，将会影响公司在高分子发泡行业
的技术领先地位，从而对公司的生产经营造成一定影响。因此，公司面临因核心技术人员流失带来的技术外泄风险。
对此，公司建立了完善的人力资源管理体系，通过提供有竞争力的薪酬、福利，整体培养计划，采用公平的竞争晋升机制等
措施，有效的吸引和稳定人才，加强了公司的核心竞争力，巩固公司市场领先地位。
2、经营规模迅速扩大可能引致的管理风险
公司已按现代企业制度的要求建立了较为规范的管理体系，运营良好，经营业绩稳步增长。今后，随着公司高分子结构泡沫
产品的市场占有率不断提高，公司经营规模将迅速扩大。经营规模的迅速扩大，将对公司高管人员的管理和协调能力提出较
高的要求，公司现有的管理架构、管理人员的数量和结构若不相应进行调整，将对公司的发展构成一定的制约。公司面临能
否建立与公司业务规模相适应的高效管理体系和管理团队，确保公司稳定、健康发展的风险。
对此，公司将进一步加强风险控制体系建设，增强人才队伍的建设，控制管理风险的发生。
3、新产品研发的风险
技术创新和产品不断的更新换代，是公司成立以来规模迅速扩大的重要因素。公司新产品的研发，一般要经过技术和工艺积
累、实验室实验、检测、技术和工艺调整、中试和规模生产的过程。由于高分子发泡材料，特别是高分子结构泡沫材料对产
品的质量、性能和稳定性有较高的要求，对产品的研发、生产的工艺设计要求较高，公司研发过程中需投入大量的人员和资
金，新产品的研发成本较高。公司受研发能力、研发条件和其他不确定性因素的影响，存在新产品研发失败的风险，这种风
险可能导致公司不能按计划开发新产品，或者开发出来的新产品在性能、质量和成本损耗方面不具有竞争优势，进而影响公
司在行业内的竞争地位。
对此，公司建立了有效的研发机制、持续的研发投入、不断扩充核心研发人员，保证了公司具备持续的技术创新能力。
4、境外经营风险
加快拓展境外市场、推动公司国际化发展步伐，是本公司的重要发展战略。在报告期内公司通过对外投资，获得海外公司复
合材料发泡行业内领先的技术、产品、品牌和渠道，研发能力、高端产品的生产工艺和质量控制体系，拉大公司与竞争对手
的领先优势，同时实现公司的全球市场战略布局，完善公司产品在全球市场的营销渠道，加强公司在全球的品牌影响力，逐
渐实现成为在复合材料领域国际领先企业的战略目标。但境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理能力等
因素影响较大，存在一定风险。
对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、规范层面加强对境外业务管控，
并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地区政策、法规及相关习惯，以弱化境外经
营风险。
5、并购重组风险
公司拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买高琍玲、杨志峰、杨生哲、高润之和镇江新光股权投资基金企业（有限合
伙）合法持有的江苏新光环保工程有限公司合计100%股权，股份支付对价和现金支付对价比例各为50%；同时，公司将进
行配套融资，拟向不超过10名（含10名）其他特定投资者发行股份募集配套资金用于支付本次交易的现金对价，募集配套资
金总额不超过本次交易总额的25%。本次交易需要一定周期，在交易推进周期中，市场可能会发生变化，从而影响本次交易
的条件；此外，在本次交易审核过程中，监管机构的审核要求也可能对交易方案产生影响。交易双方可能需根据市场变化以
及监管机构的要求不断完善交易方案，如交易双方无法就完善交易方案的措施达成一致，则本次交易存在终止的可能。因此
本次交易存在重大不确定性风险。
4
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 10,269
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
吕泽伟 境内自然人 14.23% 39,916,614 39,896,614 质押 14,050,000
吴海宙 境内自然人 14.23% 39,916,614 39,896,614 质押 29,800,000
孙剑 境内自然人 14.23% 39,911,614 39,896,614 质押 16,740,000
徐奕 境内自然人 7.5% 21,044,946 15,783,709
江苏九洲投资集
团创业投资有限 境内非国有法人 5.3% 14,874,998 0
公司
宋越 境内自然人 1.19% 3,344,663 2,508,497
朱艳云 境内自然人 1.18% 3,300,000 0
无锡中科汇盈创
业投资有限责任 境内非国有法人 1.07% 3,000,000 0
公司
王建强 境内自然人 1% 2,800,000 0
霍建勋 境内自然人 0.79% 2,218,366 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏九洲投资集团创业投资有限
14,874,998 人民币普通股 14,874,998
公司
徐奕 5,261,237 人民币普通股 5,261,237
朱艳云 3,300,000 人民币普通股 3,300,000
无锡中科汇盈创业投资有限责任
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
公司
王建强 2,800,000 人民币普通股 2,800,000
霍建勋 2,218,366 人民币普通股 2,218,366
财通基金公司－工行－杭州新天
2,113,555 人民币普通股 2,113,555
地集团有限公司
中国建设银行-银河行业优选股票
2,090,096 人民币普通股 2,090,096
型证券投资基金
中国建设银行－汇丰晋信 2026 生 1,448,267 人民币普通股 1,448,267
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命周期证券投资基金
长安基金公司－光大－景林 1 号分
1,311,556 人民币普通股 1,311,556
级灵活配置型资产管理计划
吕泽伟、孙剑、吴海宙于 2009 年 11 月 9 月签订了一致行动协议，承诺：“协议各方同
上述股东关联关系或一致行动的 意在行使常州天晟董事权利、股东权利时，除资产收益权、知情权、股权处置权外，将
说明 采取一致行动，协议各方同意在常州天晟重大问题决策上应事先沟通，取得一致意见。
自协议各方签字之日起生效，在协议各方为常州天晟股东时均对其有法律约束力。”
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2014-04-25;在任
首发承诺及高管 期间，每年按持
吕泽伟 39,896,614 0 0 39,896,614
锁定 股总数的 75%锁
定
2014-04-25;在任
首发承诺及高管 期间，每年按持
孙剑 39,896,614 0 0 39,896,614
锁定 股总数的 75%锁
定
2014-04-25;在任
首发承诺及高管 期间，每年按持
吴海宙 39,896,614 0 0 39,896,614
锁定 股总数的 75%锁
定
在任期间，每年
徐奕 15,783,709 0 0 15,783,709 高管锁定 按持股总数的
75%锁定
在任期间，每年
宋越 2,508,497 0 0 2,508,497 高管锁定 按持股总数的
75%锁定
在任期间，每年
钱斌 44,174 0 0 44,174 高管锁定 按持股总数的
75%锁定
合计 138,026,222 0 0 138,026,222 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）资产负债表项目大幅变动的情况及原因
1、预付款项报告期比期初上升109.8%，主要原因系报告期公司预付的材料款增加所致；
2、在建工程报告期比期初上升58.44%，主要原因系收到前期未到发票所致；
3、应付票据报告期比期初上升190.26%，主要原因系公司以票据结算所致；
4、应付利息报告期比期初上升79.70%，主要原因系计提公司发行债券利息所致。
（二）利润表项目大幅变动的情况及原因
1、管理费用报告期较上年同期上升32.52%，主要原因系公司折旧及支付的职工薪酬增加所致；
2、财务费用报告期较上年同期上升102.27%，主要原因系公司利息收入减少、借款等利息支出增加所致；
3、营业外收入报告期较上年同期上升2,400.43%，主要原因系公司出售资产所致。
（三）现金流量表项目大幅变动的情况及原因
1、经营活动产生的现金流量净额报告期较上年同期下降288.44%，主要原因系公司规模扩大；
2、投资活动产生的现金流量净额报告期较上年同期上升67.14%，主要原因系公司投资增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司报告期内实现营业收入12,309.64万元，同比下降1.87%；营业利润-1,693.71万元，同比下降246.94%；归属于母公司股东
的净利润210.64万元，同比上升192.16%。
报告期内营业收入较上年同期基本持平，但期间费用有较大幅度增加以及募投项目的效益未达预期，此外，负债规模的增长
以及利息收入的减少导致总体财务费用的上升。
报告期内，因公司期间费用较大增长等因素导致公司营业利润出现下滑，但公司整体经营状况和财务状况健康良好，业务战
略布局进展顺利，为未来业务发展打下坚实基础。
为保证公司未来经营战略的实现，公司主要采取了以下措施：
1、通过技术改造和产品的研发，不断提升产品质量和技术水平，降低成本，增强产品的市场竞争力，稳固市场地位；
2、不断加大国内外市场开拓力度，寻找新的产品应用领域，推进市场规模的扩大。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略，根据年度经营总体计划，顺利的推进各项工作：继续推进生产能力扩建各项计划，扩大优势
产品的市场，提升市场占有率；通过不断提升研发实力，提升公司品牌影响力；加强内部控制，不断规范公司的管理和运营
流程。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见第二节“重大风险提示”部分。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
（一）避免同业
竞争的承诺
2009 年 12 月 1
日，公司控股股
东、实际控制人
吕泽伟、孙剑、
吴海宙向本公
司出具了《避免
控股股东及实
同业竞争协
际控制人吕泽
议》，内容如下：
伟、孙剑和吴海
“本人作为常州
宙；在公司担任
天晟新材料股
董事、监事、高
份有限公司的
级管理人员的
实际控制人之 截止到报告期
自然人股东吕
一，就避免同业 末，上述承诺人
泽伟先生、孙剑 2009 年 12 月 01
首次公开发行或再融资时所作承诺 竞争事项，特做 严格信守承诺，
先生、吴海宙先 日
出如下承诺：截 未出现违反承
生、徐奕先生、
止本承诺函出 诺的情况发生。
刘灿放先生（第
具之日，本人及
一届董事）及其
本人直接或间
妻子刘定妹女
接控制的公司
士、罗实劲先生
或能够施加重
（第一届监事）
大影响的企业
和宋越先生
不从事与天晟
新材构成实质
性同业竞争的
业务和经营，并
保证将来亦不
在天晟新材以
外的公司、企业
增加投资，从事
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与天晟新材构
成实质性同业
竞争的业务和
经营。若本人及
相关公司、企业
与天晟新材产
品或业务出现
相竞争的情况，
则本人及相关
公司、企业将以
停止生产或经
营相竞争业务
或产品的方式、
或者将相竞争
的业务纳入到
天晟新材经营
的方式、或者将
相竞争的业务
转让给无关联
关系的第三方
的方式、或者采
取其他方式避
免同业竞争。本
人愿意承担由
于违反上述承
诺给天晟新材
造成的直接、间
接的经济损失、
索赔责任及额
外的费用支
出。”（二）首
次公开发行前
股东所持股份
的限售安排以
及自愿锁定的
承诺 1、控股股
东及实际控制
人吕泽伟先生、
孙剑先生和吴
海宙先生承诺：
自公司股票在
证券交易所上
市交易之日起
三十六个月内，
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不转让或者委
托他人管理其
直接和间接持
有的公司股份，
也不由公司收
购该部分股份。
2、在公司担任
董事、监事、高
级管理人员的
自然人股东吕
泽伟先生、孙剑
先生、吴海宙先
生、徐奕先生、
刘灿放先生及
其妻子刘定妹
女士、罗实劲先
生和宋越先生
承诺：除前述锁
定期外，在其任
职期间每年转
让的股份不超
过其直接和间
接持有的公司
股份总数的百
分之二十五；离
职后半年内，不
转让其直接和
间接持有的公
司股份。（三）
关于代上海新
祺晟承担补交
税款责任的承
诺为消除上海
新祺晟可能出
现的补缴税款
事项对本公司
的影响，本公司
实际控制人吕
泽伟先生、孙剑
先生、吴海宙先
生承诺：“如以
后上海市虹口
区国家税务局
或其他政府有
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关部门要求上
海新祺晟高分
子材料有限公
司补缴因上述
核定征收企业
所得税而少缴
的税款，我们将
代为承担补缴
责任，确保上海
新祺晟高分子
材料有限公司
及常州天晟新
材料股份有限
公司不会因此
受到损失”。
（四）关于代公
司承担社保和
住房公积金补
缴责任的承诺
公司的实际控
制人作出承诺，
若公司及其下
属企业因未按
规定为职工缴
纳社会保险和
住房公积金而
被有关主管部
门责令补缴、追
缴或处罚的，由
公司实际控制
人承担相应的
经济责任。公司
及其下属企业
若因社会保险
和住房公积金
未按规定缴纳
受到员工追诉，
并进而被判令
承担经济赔偿
责任的，由公司
实际控制人承
担相应的经济
责任。（五）实
际控制人一致
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行动的承诺 发
行人实际控制
人吕泽伟、孙
剑、吴海宙于
2009 年 11 月 9
月签订了一致
行动协议，承
诺：“协议各方
同意在行使常
州天晟董事权
利、股东权利
时，除资产收益
权、知情权、股
权处置权外，将
采取一致行动，
协议各方同意
在常州天晟重
大问题决策上
应事先沟通，取
得一致意见。自
协议各方签字
之日起生效，在
协议各方为常
州天晟股东时
均对其有法律
约束力。”
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 68,820.63
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 68,803.48
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计
承诺投资 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金
总额 额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
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2012 年
新型结构泡沫生产 26,967. 26,957. 3,972.6
否 26,967.5 0 100% 08 月 30 336.67 否 是
能力扩建项目 5 05 7
日
2012 年
6,106.8
技术中心建设项目 否 6,742.2 6,742.2 0 100% 09 月 30 0 0是 否
9
日
永久补充流动资金 否 1,517.7 0 1,517.7 0 0
35,227. 34,581. 3,972.6
承诺投资项目小计 -- 33,709.7 0 -- -- 336.67 -- --
4 64 7
超募资金投向
出资思瑞天复合材 -1,602.2
否 2,505 2,505 0 2,505 100% -57.6 否 是
料（上海）有限公司 6
增资常州天晟复合 -1,266.2
否 5,000 5,000 0 5,000 100% -45.39 否 否
材料有限公司 8
出资常州高晟再生 -1,047.6
否 1,000 1,000 0 1,000 100% -32.04 否 否
资源有限公司 4
收购青岛图博板材
否 1,395 1,395 0 1,395 100% 15.71 105.04 否 否
有限公司
增资常州昊天塑胶
否 1,800 1,800 0 1,800 100% -1.9 85.06 否 否
科技有限公司
购买二期土地使用
否 3,200 3,200 0 3,200 100% 0 0
权
3,521.8
其他 否 4,000 4,000 0 88.05% 0 0
4
补充流动资金（如
-- 15,800 15,800 0 15,800 -- -- -- -- --
有）
34,221. -3,726.0
超募资金投向小计 -- 34,700 34,700 0 -- -- -121.22 -- --
84 8
69,927. 68,803.
合计 -- 68,409.7 0 -- -- 215.45 246.59 -- --
4 48
未达到计划进度或
鉴于思瑞天复合材料（上海）有限公司难以实现设立时的宗旨与目的，经思瑞天复合材料（上海）有
预计收益的情况和
限公司的董事会决议，决定终止公司经营，依法进行清算资产并解散公司。
原因（分具体项目）
新型结构泡沫生产能力扩建项目，公司自项目建成后，由于结构泡沫生产能力与风电行业密切相关，
项目可行性发生重
行业不景气，导致与项目可行性研究当时的宏观环境等发生了较大的变化，使得公司未能实现预期效
大变化的情况说明
益。
适用
超募资金的金额、用
公司超募资金 35,110.93 万元。2011 年 4 月 15 日，经公司 2010 年年度股东大会审议，使用部分超募
途及使用进展情况
资金 5,000 万元增资全资子公司-常州天晟复合材料有限公司用于归还银行借款，使用超募资金 2,000
14
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
万元永久性补充流动资金。2011 年 4 月 16 日，经公司第一届董事会第十六次会议决议，使用超募资
金 2,505 万元设立合资公司-思瑞天复合材料（上海）有限公司，截止报告期累计投入 2,505 万元。2011
年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第五次会议审议，使用超募资金 2,000 万元用于超临界微孔 PP
发泡材料大中试，使用超募资金 2,000 万元用于 PMI 结构泡沫材料大中试，目前已使用 3,521.84 万元。
2011 年 11 月 28 日，经公司第二届董事会第六次会议审议，使用超募资金 1,000 万元投资设立全资子
公司。2012 年 2 月 20 日，经公司第二届董事会第八次会议审议，使用超募资金 3,200 万元用于购买
土地使用权，目前已使用 3,200 万元。2012 年 4 月 10 日，经 2011 年年度股东大会审议，使用超募资
金 7,000 万元永久性补充流动资金。2012 年 8 月 15 日，经公司第二届董事会第十四次会议审议，使
用超募资金 1,395 万元用于收购图博，目前全部使用完毕。2012 年 11 月 30 日，经第二届董事会第十
九次会议审议，使用超募资金 1,800 万元增资常州昊天塑胶科技有限公司，目前使用 1,800 万元。2014
年 3 月 31 日，经公司 2013 年年度股东大会审议通过，使用公司超募资金专户中所有超募资金及利息
共计 8,158.67 万元。其中：公司使用部分超募资金 7,000.00 万元永久性补充流动资金；公司使用剩余
超募资金及利息共计 1,158.67 万元增资常州昊天塑胶科技有限公司。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
天健正信审（2011）特字第 020060 号《关于常州天晟新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投
募集资金投资项目
项目的鉴证报告》验证，截至 2011 年 2 月 28 日止，本公司募集资金投资项目预先已投入自筹资金的
先期投入及置换情
实际投资金额为 24,767,603.19 元，第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第七次会议通过的《关
况
于以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前述已投
入募集资金投资项目的自筹资金。截止目前已经置换完毕。
适用
截止 2012 年 12 月 31 日募集资金暂时补充流动资金 6,800.00 万元。该暂时补充流动资金到期后，（1）
2013 年 4 月 12 日，经公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务
用闲置募集资金暂
相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，会议同意公司使用其他与公司主营业务相关的营运资金
时补充流动资金情
6,800.00 万元人民币用于暂时补充流动资金。该笔资金已按照规定于 2013 年 10 月 11 日归还至专户。
况
（2）2013 年 10 月 22 日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分其他与
主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，会议同意公司使用部分其他与主营业务相关的
营运资金 6,800.00 万元暂时补充流动资金。该笔资金已按照规定于 2014 年 3 月 5 日归还至专户。
适用
项目实施出现募集
项目实施出现两项募投项目的募集资金结余（含利息收入）共计 1,517.70 万元；募集资金结余原因是
资金结余的金额及
在保证“技术中心建设项目”建设质量的前提下，本着厉行节约的原则，进一步加强了项目费用控制、
原因
监督和管理，减少了项目总开支。
尚未使用的募集资
超募资金按照制定的计划正在使用；募集资金结余资金用于永久补充流动资金。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 本公司已及时、真实、准确、完整的披露募集资金的存放和使用情况。
其他情况
15
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、其他重大事项进展情况
发行股份及支付现金购买江苏新光环保工程有限公司100%股权交易情况。
1、交易概述
公司拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买高琍玲、杨志峰、杨生哲、高润之和镇江新光股权投资基金企业（有限合
伙）合法持有的江苏新光环保工程有限公司合计100%股权，股份支付对价和现金支付对价比例各为50%。同时，公司拟向
不超过10名（含10名）其他特定投资者发行股份募集配套资金用于支付本次交易的现金对价，募集配套资金总额不超过本次
交易总额（本次交易对价+本次募集配套资金总额）的25%。本次交易完成后，公司将直接持有新光环保100%股权。
具体详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《常州天晟新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金报告书（草案）》及其摘要。
2、本次交易的审议、批准程序
2013年11月4日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》，同意公
司筹划重大资产重组事项。
2014年1月20日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
预案的相关议案。
2014年3月10日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金报告书（草案）的相关议案。
2014年3月31日，公司召开2013年年度股东大会，审议通过了公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关
议案。
2014年4月10日，公司收到中国证监会140309号《中国证监会行政许可申请受理通知书》，中国证监会依法对公司提交的《常
州天晟新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》行政许可申请材料进行了审查，认为该申
请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。（具体详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>》公告）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2014年2月24日经公司第二届董事会第三十一次会议审议通过以及2014年3月31日经公司2013年年度股东大会审议通过2013
年度利润分配方案：根据公司2014年的经营计划，为保证公司经营对流动资金增长的需求，同时更好地兼顾股东的长远利益，
经董事会研究决定，以及根据相关法律法规和《公司章程》规定，2013年不作现金分红，也不实施资本公积金转增股本。2013
年度结余的未分配利润将结转至下年度作为流动资金参与公司运营。以上分红政策符合公司章程规定和股东大会决议的要
求，相关决策程序完备；独立董事对此发表了同意意见。
2014 年3月10日，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于修订<常州天晟新材料股份有限公司章程>的议案》，
对涉及利润分配条款进行了修订，做出了更加具体、清晰和明确的规定，并经公司2013年年度股东大会审议通过。修订后的
《公司章程》利润分配条款详见2014年3月11日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站公告。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
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常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
不适用
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常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 185,223,104.27 158,533,584.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 300,900.00 300,900.00
应收票据 38,707,600.23 55,570,365.65
应收账款 277,820,681.52 309,292,492.23
预付款项 31,494,977.22 15,012,181.12
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,411,301.56 2,722,491.23
买入返售金融资产
存货 325,329,449.99 317,878,808.23
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,506,846.49 21,578,042.27
流动资产合计 905,794,861.28 880,888,865.66
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
18
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 506,092,283.69 499,665,402.28
在建工程 19,059,951.44 12,029,656.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 96,512,654.99 104,066,009.24
开发支出 28,279,727.30 27,696,722.26
商誉 13,644,058.23 12,656,871.11
长期待摊费用 1,764,275.72 2,685,310.94
递延所得税资产 23,939,037.86 23,106,711.10
其他非流动资产 25,089.95 284,430.00
非流动资产合计 689,317,079.18 682,191,113.76
资产总计 1,595,111,940.46 1,563,079,979.42
流动负债：
短期借款 298,000,000.00 263,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 45,161,957.48 15,558,933.13
应付账款 132,492,683.32 167,259,195.51
预收款项 7,441,414.48 3,736,881.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,451,274.14 10,286,827.89
应交税费 4,025,877.45 5,756,728.42
应付利息 7,642,222.23 4,252,829.67
应付股利
其他应付款 4,923,503.81 3,083,822.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
19
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 507,138,932.91 472,935,218.74
非流动负债：
长期借款
应付债券 189,333,333.32 189,083,333.33
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 24,549,057.83 25,120,531.31
非流动负债合计 213,882,391.15 214,203,864.64
负债合计 721,021,324.06 687,139,083.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 280,500,000.00 280,500,000.00
资本公积 551,442,263.06 551,442,263.06
减：库存股
专项储备
盈余公积 13,228,701.70 13,228,701.70
一般风险准备
未分配利润 22,680,672.08 20,574,279.01
外币报表折算差额 -1,197,441.22 -1,027,280.34
归属于母公司所有者权益合计 866,654,195.62 864,717,963.43
少数股东权益 7,436,420.78 11,222,932.61
所有者权益（或股东权益）合计 874,090,616.40 875,940,896.04
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,595,111,940.46 1,563,079,979.42
计
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
2、母公司资产负债表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
20
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 112,660,025.45 95,277,914.93
交易性金融资产 300,900.00 300,900.00
应收票据 16,985,944.99 22,380,175.79
应收账款 563,270,760.16 570,315,447.34
预付款项 6,888,264.68 3,257,425.80
应收利息
应收股利 35,868,202.57 35,868,202.57
其他应收款 38,873,853.04 11,391,063.06
存货 24,122,961.58 23,514,965.82
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,445,195.57
流动资产合计 798,970,912.47 764,751,290.88
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 310,976,057.38 306,776,057.38
投资性房地产
固定资产 356,587,468.32 346,336,144.53
在建工程 17,111,213.65 11,228,052.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,045,747.56 85,445,070.65
开发支出 28,279,727.30 27,696,722.26
商誉
长期待摊费用 798,773.54 845,000.39
递延所得税资产 10,884,817.09 10,884,817.09
其他非流动资产
非流动资产合计 802,683,804.84 789,211,865.13
资产总计 1,601,654,717.31 1,553,963,156.01
流动负债：
21
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
短期借款 198,000,000.00 203,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 40,000,000.00 10,000,000.00
应付账款 211,534,898.19 241,254,443.00
预收款项 1,969,236.80 1,424,397.62
应付职工薪酬 2,376,279.86 3,199,322.17
应交税费 1,499,708.60 1,233,470.13
应付利息 7,642,222.23 4,134,825.68
应付股利
其他应付款 49,751,508.70 1,389,974.57
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 512,773,854.38 465,636,433.17
非流动负债：
长期借款
应付债券 189,333,333.32 189,083,333.33
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 24,549,057.83 25,120,531.31
非流动负债合计 213,882,391.15 214,203,864.64
负债合计 726,656,245.53 679,840,297.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 280,500,000.00 280,500,000.00
资本公积 551,861,619.13 551,861,619.13
减：库存股
专项储备
盈余公积 13,228,701.70 13,228,701.70
一般风险准备
未分配利润 29,408,150.95 28,532,537.37
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 874,998,471.78 874,122,858.20
负债和所有者权益（或股东权益）总 1,601,654,717.31 1,553,963,156.01
22
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
3、合并利润表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 123,096,422.92 125,444,418.53
其中：营业收入 123,096,422.92 125,444,418.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 140,033,538.93 130,326,336.11
其中：营业成本 93,977,526.67 95,319,842.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 455,276.29 446,449.88
销售费用 7,867,603.76 8,593,710.51
管理费用 28,096,950.43 21,202,216.09
财务费用 9,636,181.78 4,764,117.30
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,937,116.01 -4,881,917.58
23
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：营业外收入 19,140,740.43 765,496.53
减：营业外支出 297,383.39 262,371.16
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,906,241.03 -4,378,792.21
列）
减：所得税费用 373,546.91 -832,174.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,532,694.12 -3,546,617.84
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 2,106,393.07 -2,285,595.97
少数股东损益 -573,698.95 -1,261,021.87
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0075 -0.0081
（二）稀释每股收益 0.0075 -0.0081
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,532,694.12 -3,546,617.84
归属于母公司所有者的综合收益
2,106,393.07 -2,285,595.97
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -573,698.95 -1,261,021.87
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
4、母公司利润表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 56,262,856.94 91,838,987.00
减：营业成本 50,783,159.79 85,660,783.12
营业税金及附加 52,413.88 122,107.12
销售费用 212,734.79 1,192,692.67
管理费用 16,075,304.97 9,432,742.52
财务费用 6,635,399.15 3,495,204.45
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
24
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,496,155.64 -8,064,542.88
加：营业外收入 18,695,113.03 583,473.48
减：营业外支出 168,823.77 113,781.04
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,030,133.62 -7,594,850.44
列）
减：所得税费用 154,520.04 -1,139,227.57
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 875,613.58 -6,455,622.87
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 875,613.58 -6,455,622.87
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
5、合并现金流量表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 176,095,924.57 94,736,723.84
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
25
常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,865,454.01 5,319,575.59
收到其他与经营活动有关的现金 44,196,130.24 42,513,668.64
经营活动现金流入小计 223,157,508.82 142,569,968.07
购买商品、接受劳务支付的现金 126,419,038.47 71,901,709.63
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
28,377,969.62 25,297,711.85
金
支付的各项税费 9,768,259.11 6,927,144.93
支付其他与经营活动有关的现金 83,224,164.27 44,784,652.53
经营活动现金流出小计 247,789,431.47 148,911,218.94
经营活动产生的现金流量净额 -24,631,922.65 -6,341,250.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 19,890.39
投资活动现金流入小计 19,890.39
购建固定资产、无形资产和其他
9,411,896.76 24,490,381.03
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,924,847.50 5,933,512.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,254,592.00
投资活动现金流出小计 13,336,744.26 39,678,485.03
投资活动产生的现金流量净额 -13,336,744.26 -39,658,594.64
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 103,000,000.00 85,216,392.50
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 5,880,887.97
筹资活动现金流入小计 103,000,000.00 91,097,280.47
偿还债务支付的现金 68,000,000.00 76,161,425.00
分配股利、利润或偿付利息支付
4,346,025.84 4,319,732.63
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 328.50
筹资活动现金流出小计 72,346,025.84 80,481,486.13
筹资活动产生的现金流量净额 30,653,974.16 10,615,794.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-124,901.95 -64,441.12
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -7,439,594.70 -35,448,492.29
加：期初现金及现金等价物余额 142,974,651.80 135,254,035.36
六、期末现金及现金等价物余额 135,535,057.10 99,805,543.07
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
6、母公司现金流量表
编制单位：常州天晟新材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 59,735,790.38 42,161,421.22
收到的税费返还 2,305,353.12 3,923,701.85
收到其他与经营活动有关的现金 172,136,356.31 93,067,905.29
经营活动现金流入小计 234,177,499.81 139,153,028.36
购买商品、接受劳务支付的现金 44,749,725.99 40,292,645.01
支付给职工以及为职工支付的现
7,001,863.57 6,254,423.11
金
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常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
支付的各项税费 1,867,534.81 872,859.83
支付其他与经营活动有关的现金 153,202,363.54 84,041,264.92
经营活动现金流出小计 206,821,487.91 131,461,192.87
经营活动产生的现金流量净额 27,356,011.90 7,691,835.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 16,757.38
投资活动现金流入小计 16,757.38
购建固定资产、无形资产和其他
7,971,283.26 23,114,030.52
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,924,847.50 5,933,512.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,185,000.00
投资活动现金流出小计 11,896,130.76 33,232,542.52
投资活动产生的现金流量净额 -11,896,130.76 -33,215,785.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 43,000,000.00 55,216,392.50
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 43,000,000.00 55,216,392.50
偿还债务支付的现金 48,000,000.00 46,161,425.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,803,860.31 3,037,734.56
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 50,803,860.31 49,199,159.56
筹资活动产生的现金流量净额 -7,803,860.31 6,017,232.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 7,656,020.83 -19,506,716.71
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常州天晟新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 85,277,914.93 83,267,463.12
六、期末现金及现金等价物余额 92,933,935.76 63,760,746.41
法定代表人：吕泽伟 主管会计工作负责人：贾东升 会计机构负责人：贾东升
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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