广东华商律师事务所
关于
常州天晟新材料股份有限公司
2019年年度股东大会的
法律意见书
CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG
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二〇二〇年五月
广东华商律师事务所 法律意见书
广东华商律师事务所
关于常州天晟新材料股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：常州天晟新材料股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受常州天晟新材料股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，指派湛蔼琳律师、孙仙冬律师出席并见证公司 2019
年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》
（以下简称《股东大会规则》）以及《常州天晟新材料股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现
场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意
见书。
本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的
认识以及对相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的理解出具本法律意
见书。本法律意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、
准确性。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依
法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他
任何目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、
资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
公司董事会作为本次股东大会召集人，符合《公司法》《股东大会规则》等
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的通知
2020年4月23日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了关于
召开本次股东大会的决议，并于2020年4月24日通过指定信息披露媒体巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn/）发出了《常州天晟新材料股份有限公司关于
召开2019年年度股东大会的通知》（以下简称《召开股东大会通知》）。该《召开
股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和
出席会议对象等内容。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于2020年5月15日14点30分在常州市天宁经济开发区
龙锦路508号常州天晟新材料股份有限公司106会议室如期召开。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进
行，通过交易系统进行投票的具体时间为2020年5月15日上午9:30-11:30、下午
13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为2020年5月15日9:15-15:00
的任意时间。
本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与《召开股东大会通知》载明的
相关内容一致，符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。
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综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
（一）出席本次股东大会的股东
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共14人，
共计持有公司股份107,593,473股，占公司股份总数的33.0057%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、股东的授权委托书和
个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股
东代理人）共计4人，共计持有公司股份73,701,401股，占公司股份总数的
22.6089%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计10人，共计持有公司股份33,892,072股，占公司股份总数的
10.3968%。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的其他人员包括部分公司董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股东
大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
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本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、独立董事及本所律
师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公
司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1、 《2019年度董事会工作报告》
表决情况：赞成票107,574,873股，反对票18,600股，弃权票0股，赞成票占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9827%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,637,020股，反对票18,600股，弃权
票0股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8254%。
表决结果：通过。
2、 《2019年度监事会工作报告》
表决情况：赞成票107,574,873股，反对票18,600股，弃权票0股，赞成票占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9827%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,637,020股，反对票18,600股，弃权
票0股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8254%。
表决结果：通过。
3、 《2019年度财务决算报告》
表决情况：赞成票107,409,473股，反对票183,900股，弃权票100股，赞成
票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.8290%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,471,620股，反对票183,900股，弃
权票100股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数
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的98.2732%。
表决结果：通过。
4、 《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》
表决情况：赞成票107,409,473股，反对票183,900股，弃权票100股，赞成
票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.8290%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,471,620股，反对票183,900股，弃
权票100股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数
的98.2732%。
表决结果：通过。
5、 《关于公司2019年度利润分配的议案》
表决情况：赞成票107,409,473股，反对票183,900股，弃权票100股，赞成
票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.8290%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,471,620股，反对票183,900股，弃
权票100股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数
的98.2732%。
表决结果：通过。
6、 《关于续聘公司审计机构的议案》
表决情况：赞成票107,574,773股，反对票18,600股，弃权票100股，赞成票
占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9826%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,636,920股，反对票18,600股，弃权
票100股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8245%。
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表决结果：通过。
7、 《关于公司及控股子公司2020年度向银行等机构申请综合授信的议案》
表决情况：赞成票107,574,773股，反对票18,600股，弃权票100股，赞成票
占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9826%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,636,920股，反对票18,600股，弃权
票100股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8245%。
表决结果：通过。
8、 《关于为公司及全资子公司提供担保的议案》
表决情况：赞成票107,574,773股，反对票18,600股，弃权票100股，赞成票
占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9826%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,636,920股，反对票18,600股，弃权
票100股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8245%。
表决结果：通过。
9、 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决情况：赞成票107,574,773股，反对票18,700股，弃权票0股，赞成票占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9826%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,636,920股，反对票18,700股，弃权
票0股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8245%。
表决结果：通过。
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10、 《关于补选公司独立董事的议案》
表决情况：赞成票107,574,773股，反对票18,700股，弃权票0股，赞成票占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的99.9826%。
其中，中小投资者表决情况：赞成票10,636,920股，反对票18,700股，弃权
票0股，赞成票占出席本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的
99.8245%。
表决结果：通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有
效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席会议人
员资格、表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、部门规
章、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式肆份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《广东华商律师事务所关于常州天晟新材料股份有限公司2019
年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
广东华商律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
高 树 湛蔼琳
孙仙冬
2020 年 5 月 15 日
8
