南京中电环保股份有限公司
                 监事会 2013 年度工作报告
    2013年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章
程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从积极维护公司
利益和广大股东权益的角度出发，认真履行监事会职责，对公司 2013
年度的经营运行状况，财务会计管理工作、重大业务决策、内部控制
等方面进行了监督和检查工作，对公司法人治理的不断健全和完善起
到了积极的作用，具体情况报告如下：
一、报告期内监事会会议的召开及决议实施情况
    2013 年，公司共召开了 5 次监事会会议，会议情况如下：
    1、2013 年 4 月 18 日，公司召开了第二届监事会第十一次会议，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议通过了《关于 2012 年
度监事会工作报告的议案》、《关于 2012 年年度报告及摘要的议案》、
《关于 2012 年度财务决算报告的议案》、《关于 2012 年度经审计的财
务报告议案》、《关于 2012 年度利润分配预案的议案》、《关于聘请公
司 2013 年度审计机构的议案》、《关于<2012 年度内部控制自我评价
报告>的议案》、《关于<2012 年度公司募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》、《关于<2012 年度公司控股股东及其他关联方资金
占用情况的专项审计说明>的议案》、《关于将募集资金投资项目节余
资金永久补充流动资金的议案》、《关于变更水处理设备系统集成中心
建设项目的议案》、《关于 2013 年第一季度报告全文的议案》。
    2、2013 年 7 月 27 日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议通过了《关于 2013 年
半年度报告及摘要的议案》。
    3、2013 年 10 月 25 日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议通过了《关于 2013 年
第三季度报告全文的议案》。
    4、2013 年 12 月 9 日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议通过了《关于监事会换
届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。
    5、2013 年 12 月 25 日，公司召开了第三届监事会第一次会议，
会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议通过了《关于选举公司
第三届监事会主席的议案》。
    报告期内，监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 公司章程》和《监
事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的情
形。
 二、监事会对公司 2013 年度有关事项的意见
    报告期内，公司监事会按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关
法律法规和规范性文件，从切实保护中小股东利益的角度出发，认真
履行了监事会的职责，及时了解和检查公司财务运行状况，并对公司
重大事项及方案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体
运营状况，具体监督情况如下：
    1、公司依法运作情况
    公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职
责，对公司 2013 年依法运作进行监督，我们认为：报告期内，依据
国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司建立了较完善的内
部控制体系，公司董事会、股东大会的召开和决议均符合相关法律、
法规的规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，未发现违
反法律、法规、规章以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益
的行为。
    2、检查公司财务情况
    对 2013 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、
检查和审核后，我们认为：公司财务体系健全，内控制度完善，财务
运作规范，财务状况良好，会计无重大遗漏；公司 2013 年度财务报
告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反
映了公司的财务情况。
    3、公司募集资金使用情况
    公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章
程》和《募集资金管理制度》等相关法律法规和规范性文件，对募集
资金进行使用和管理。报告期内，公司变更募投项目实施地点、实施
方式和投资进度以及募集资金投资项目节余资金永久补充流动资金
等募集资金的使用事项，均按规定履行了必要的审批程序，并进行了
完整的信息披露，符合有关规定的要求；报告期内，公司不存在变更
募集资金投向和用途的事项，也不存在损害股东利益的情形。
    4、公司收购、出售资产情况
   报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
    5、公司关联交易情况
   报告期内，公司未发生重大关联交易事项。
    6、公司对外担保及股权、资产置换情况
   2013 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、
资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    7、对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对董事会关于《公司2013年度公司内部控制自我评价报
告》、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，我们认为：
公司的内部控制体系能够涵盖经营管理的各个层面和环节，符合有关
法律法规规定，并能得到有效执行，起到了较好的风险防范和控制作
用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运作情况。
    综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险，
对报告期内的监督事项无异议。
    2013 年 12 月，公司监事会顺利完成换届工作，新任监事会成员
将会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性
文件，忠实履行职责，监督并促进公司的规范运作。


                                南京中电环保股份有限公司监事会
                                           二〇一四年三月八日