南京中电环保股份有限公司 2013 年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
南京中电环保股份有限公司2013年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：南京中电环保股份有限公司
保荐代表人姓名：王天红 联系电话：025-84579889
保荐代表人姓名：石丽 联系电话：025-83290749
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，及时审阅了公司的信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
是，督导公司进一步完善和加强内部控制相关
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
制度的有效执行。
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 6
（3）列席公司监事会次数 5
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 4
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
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8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是，建立了保荐业务工作底稿，收集、整理了
持续督导期间获取的相关资料，保管合规。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2013 年 7 月 2 日
（3）培训的主要内容 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第 3 号——半年度报告的内容与格式（2013
年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 13 号——季度报告内容与格式特别规定（2013
修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作
考核办法（2013 年修订）》、《会计监管风险提示第
5 号——上市公司股权交易资产评估》的相关内容
以及董监高买卖股份的相关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1、公司首次公开发行股票时，公司控股股东和实际控制人王政福
先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或
是 不适用
者委托他人管理公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司
回购持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、公司首次公开发行股票时，为避免今后与公司之间可能出现的
同业竞争，保护公司的利益，公司控股股东、实际控制人王政福
向公司出具了《避免同业竞争承诺函》作出如下承诺：
（1）本人及本人控制的任何经济实体、机构、经济组织目前在中
国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对公司及其子公
司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动；
（2）本人及本人控制的任何经济实体、机构、经济组织将来也不
在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司及其子
公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务或活动，或在公司
及其子公司存在相同、类似或在任何方面构成竞争的任何经济实
是 不适用
体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员，或向
公司及其子公司存在相同、类似或在任何方面构成竞争的任何经
济实体、机构、经济组织提供技术或销售渠道、客户信息等商业
秘密；
（3）如从任何第三方获得的商业机会与公司及其子公司经营的业
务有竞争或可能竞争，则将立即通知公司，并将该商业机会让予
公司，承诺不利用任何方式从事影响或可能影响公司经营、发展
的业务或活动；
（4）如果本人违反上述声明、保证与承诺，并造成公司经济损失
的，本人愿意赔偿相应损失。
3、公司首次公开发行股票时，担任董事、监事、高级管理人员的
自然人股东王政福、林慧生、周谷平、宦国平、桂祖华、曹铭华、
高欣、朱来松、曲鹏、袁劲梅、陈玉伟承诺：
（1）在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百
分之二十五； 是 不适用
（2）离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份；
（3）在申报离任六个月后的十二月内通过深圳证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超
过 50%。
4、公司首次公开发行股票后，担任公司董事、监事、高级管理人
员张伟（3208811978XXXXXX1X）、朱士圣、张伟
（3201061972XXXXXX17）、周安翔、束美红、唐修杰承诺：
是 不适用
（1）在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百
分之二十五；
（2）离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份。
5、公司首次公开发行股票时，公司实际控制人、持股 5%以上股
是 不适用
东承诺：
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（1）本人将善意履行作为公司实际控制人、大股东、关联方的义
务，不利用实际控制人、大股东、关联方地位，就公司与本人及
本人控制的其他企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促
使公司的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。
如果公司必须与本人及本人控制的其他企业发生任何关联交易，
则本人承诺将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件
进行。本人及本人控制的其他企业将不会要求或接受公司给予比
在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件；
（2）本人如在今后的经营活动中与公司之间发生无法避免的关联
交易，则此种交易必须按正常的商业条件进行，并且严格按照国
家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序，保证不要求或
接受公司在任何一项交易中给予本人优于给予任何其他独立第三
方的条件；
（3）本人及本人控制的其他企业将严格和善意地履行与公司签订
的各种关联交易协议。本人承诺将不会向公司谋求任何超出上述
协议规定以外的利益或收益；
（4）如果本人违反上述声明、承诺与保证，并造成公司经济损失
的，本人愿意赔偿公司相应损失。
6、在将募集资金投资项目节余资金永久补充流动资金时，公司承
诺：在本次募集资金投资项目节余资金永久补充流动资金后 12
是 不适用
个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高
风险投资。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京中电环保股份有限公司 2013
年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 2014 年 3 月 8 日
王天红
石 丽 2014 年 3 月 8 日
华泰联合证券有限责任公司(公章)
2014 年 3 月 8 日
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