广东大华农动物保健品股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法




                    广东大华农动物保健品股份有限公司

                    股票期权激励计划实施考核管理办法

    为了保证广东大华农动物保健品股份有限公司（以下简称“公司”）股票期
权激励计划的顺利实施，建立健全的长期激励与约束机制，进一步完善公司法人
治理结构，确保公司长远发展，实现股东、管理人员、核心技术（业务）人员的
多方共赢，根据国家有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，
制订本考核办法。




一、总则

    （一）考核目的

    本考核办法通过对公司员工的业绩、能力、态度等工作绩效的正确评价来实
施股权激励机制，最终达到提高公司管理绩效以及实现公司和全体股东利益最大
化的目的。

    （二）考核原则

    考核评价坚持公正、公平、公开的原则，坚持绩效导向的原则，严格按照本
考核办法对考核对象的工作业绩进行评价，实现股票期权激励计划与员工的工作
业绩、能力、态度紧密结合。




二、考核组织职责权限

    （一）公司董事会负责本办法的审批。

    （二）公司董事会下设的薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）
负责领导和审核考核工作。

    （三）人力资源部在薪酬与考核委员会的指导下负责实施具体的考核工作。

    （四）各部门、各分公司负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实

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性和可靠性负责。




三、考核体系

    （一）考核依据

    1、公司《董事会薪酬与考核委员会工作制度》（以下简称“《工作制度》”）；

    2、公司制定的与薪酬、绩效考核相关的内部制度。

    （二）考核对象

    1、在公司担任职务的董事（不包括独立董事）、高级管理人员；

    2、公司中层管理人员；

    3、公司核心技术（业务）人员；

    4、其他经公司董事会确认需要进行激励的核心员工。

    （三）考核期间和次数

    股票期权激励计划实施期间每年考核一次。

    （四）考核内容

    1、工作业绩：参考公司对各级管理人员、销售人员和技术人员等的考核办
法，主要指标包括经营指标完成情况、制度规范建设和落实情况、相关产品销售
业绩等；

    2、工作能力：按照岗位说明书的标准进行考核，主要指标包括决策能力、
组织能力、沟通能力、业务能力、学习能力等；

    3、工作态度：主要指标包括主动性、团队精神和纪律性等；

    4、重大失误和违纪情况：考核期内，若考核对象出现违法违规、严重质量
事故、人身伤害事故、环保事故以及其他严重损害公司声誉、市场形象等一次性
否决事项，负有相关责任的考核对象当年的考核结果将被定为不合格。



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四、考核流程

    （一）设定指标

    计划实施期间每年年初，薪酬与考核委员会根据年度经营目标和工作计划，
组织相关部门根据考核内容确定各考核对象的考核指标、指标值和达标内容等，
作为年度绩效考核的依据。其中，销售类岗位以定量指标为主，其他类型岗位以
定性指标为主。

    （二）实施考核

    计划实施期间各年度结束后，人力资源部负责组织实施各部门的考核工作。
其中，高级管理人员根据《工作制度》向薪酬与考核委员会进行年度述职，非高
管人员由直接上级领导根据年初确定的考核目标进行考核。

    （三）考核结果公布

    人力资源部收集各部门考核对象的考核结果，并经薪酬与考核委员会确认通
过。人力资源部应在考核结束后 5 个工作日内公布考核结果。

    （四）考核结果申诉

    考核对象如对考核结果有异议，可在考核结果公布之日起 5 个工作日内向人
力资源部提出申诉，人力资源部根据实际情况对其考核结果进行复核。若确实存
在不合理的情况，人力资源部将具体事由汇报薪酬与考核委员会，由其确定最终
结果。

    （五）考核结果修正

    考核期内如遇重大不可抗力因素或特殊原因影响考核对象工作业绩的，薪酬
与考核委员会可以对偏差较大的激励对象的考核指标和考核结果进行修正，以修
正后的考核结果作为股票期权授予或行权的依据。




五、考核结果与应用

    （一）考核结果作为公司股票期权激励计划的授予及行权依据。激励对象上


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一年度考核合格后才具备本年度的行权资格。

    （二）考核结果不合格的激励对象，公司将按股票期权激励计划的有关规定，
将其相应行权期内获授予的股票期权作废，由公司取消其当年行权资格和次年授
予资格。

    （三）薪酬与考核委员会根据上年度的考核报告，最终确定考核对象本年度
的行权资格和行权数量。




六、考核结果反馈与管理

    （一）对于考核结果为不合格的员工，相关的上级领导应主动与其进行绩效
面谈，提出工作改善意见。

    （二）人力资源部应保留所有考核记录，保存期为 10 年。超过保存期的文
件与记录，由人力资源部统一销毁。

    （三）为保证考核记录的有效性，考核记录上不允许涂改，若要重新修改或
重新记录，须由当事人签字。




七、附则

    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。

    （二）本办法自中国证监会备案无异议、公司股东大会审议通过之日起生效。




                                              广东大华农动物保健品股份有限公司

                                                       二〇一三年八月八日




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