招商证券股份有限公司关于
广东大华农动物保健品股份有限公司2013年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：大华农
保荐代表人姓名：朱权炼 联系电话：13602715700
保荐代表人姓名：孙坚 联系电话：13917187577
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司已建立各项制度。
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅寄送的银行对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 3
1
（3）列席公司监事会次数 3
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 （一）核查对象存在的主要问题
1、募集资金投资项目实施进度未
况 达到预期。
2、公司内部未制定《年报差错责
任制度》或其他专门的问责制度。
3、在公司《对外投资、对外担保
管理制度》中未明确规定对重大投资
项目的相关责任追究制度。
4、专利披露事宜
公司获得的专利“复方恩诺沙星
微丸及其制备方法”未在巨潮网公告，
但在公司网站上有刊登，引起部分股
东询问，后又向广东证监局投诉。
（二）已采取的持续督导措施及
效果
1、督促管理层分析募集资金实施
未达预期的原因；督促管理层制定调
整募投项目实施计划。
2、建议公司制定《年报差错责任
制度》。
3、建议公司修订《对外投资、对
外担保管理制度》，明确对重大投资项
目的相关责任追究制度。
4、关于此次取得该项发明专利，
大华农董事会认为不会对公司盈利或
者未来发展有重要影响，也不会对公
司股票交易价格产生重大影响，没有
违反《股票上市规则》之 11.11.7 条
规定。因此未提交深交所进行公告，
仅作为公司普通的新闻，在公司网站
上进行了披露。
我们认为大华农董事会对此项专
利对其公司的影响判断符合实际，不
属于《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》之 11.11.7 条应当及时披露
的内容，不需要履行公开披露程序。
广东证监局收悉招商和公司的说
2
明后，无异议，但公司按照深交所的
要求补充披露了该专利取得事宜。鉴
于对专利和相关批文的取得的对公司
的影响难以定量判断，故创业板公司
基本都以全面披露为标准，此后公司
取得专利会及时披露。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容
（3）报告事项的进展或者整改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2013 年 11 月 8 日
（3）培训的主要内容 大小非减持及股权管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 报 告 期 内 ，信 息 披 露 比
无
较规范。
2.公司内部制度的建立和 报 告 期 内 ，三 会 运 作 规
无
执行 范。
3．“三会”运作 公司制定了较为完善
无
的 规 章 制 度 ，内 控 制 度
3
建设有效执行。
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 公司对募集资金实行
专 户 存 储 制 度 ，对 募 集
无
资金使用与公开披露
信息相符
6.关联交易 严格按照关联交易相 无
关决策程序执行
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
报告期内理财投资行
（包括对外投资、风险投
为 严 格 按 照 证 监 会 、交 不适用
资、委托理财、财务资助、 易 所 及 公 司 制 度 执 行
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人或其聘请的中介 无
介机构配合保荐工作的情 机构能积极、负责地配合
况 保荐工作。
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．大华农实际控制人温氏家族十一名 是
成员严格履行公司上市前作出的关于
避免同业竞争的承诺
2．199 名自然人股东，持有大华农股份 是
的董事、监事、高级管理人员及其关联
方严格履行公司上市前作出的关于对
所持股份的限售安排、股东对所持股份
自愿锁定的承诺
3．大华农实际控制人温氏家族十一名 是
4
成员严格履行公司上市前作出的关于
避免、减少关联交易的承诺
4、大华农原股东温氏集团和广东温氏 是
南方家禽育种有限公司严格履行公司
上市前作出的关于如果主管税务部门
要求补缴公司因享受所得税优惠政策
而少缴的税款，对需补缴的税款和相关
费用承担连带责任的承诺
5、大华农原股东温氏集团和广东温氏 是
南方家禽育种有限公司严格履行公司
上市前作出的关于社保补缴义务的承
诺
6、大华农承诺不为激励对象依本激励 是
计划获取有关股票期权提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷
款提供担保。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东大华农动物保健品股份
有限公司2013年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：朱权炼___________
孙坚___________
招商证券股份有限公司
2014年4月7日
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