招商证券股份有限公司

               关于广东大华农动物保健品股份有限公司

                     2014年上半年持续督导跟踪报告



保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：大华农

保荐代表人姓名：朱权炼                   联系电话：020-85509449

保荐代表人姓名：孙坚                     联系电话：021-68407436


一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司基本建立各项制度，需建立问责
括但不限于防止关联方占用公司资源的 管理制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月查阅寄送的银行对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1

                                     1
（2）列席公司董事会次数                 1
（3）列席公司监事会次数                 1
5.现场检查情况

（1）现场检查次数                       1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报     是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 公司治理和内部控制方面
                                        发现的问题：公司内部管理人员
况                                  有明确分工，问责管理在公司章程、
                                    投资者投诉管理制度等内部管理制度
                                    中体现，但公司并未建立明确的问责
                                    管理制度。
                                        拟采取的整改措施：要求公司建
                                    立内部问责管理制度并尽快通过董事
                                    会审议实施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意     无
见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0
（2）报告事项的主要内容
（3）报告事项的进展或者整改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             不存在

（2）关注事项的主要内容
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期
（3）培训的主要内容

                                   2
11.其他需要说明的保荐工作情况                无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
        事   项                    存在的问题                  采取的措施
1.信息披露                 报告期内，信息披露比较规范。
                                                          无
2.公司内部制度的建立和 报告期内，三会运作规范。           无
执行
3．“三会”运作        公司制定了较为完善的规章制         无
                       度，内控制度建设有效执行。
4.控股股东及实际控制人 无                                 不适用
变动
5.募集资金存放及使用   公司对募集资金实行专户存储         无
                       制度，对募集资金使用与公开
                       披露信息相符。
6.关联交易             严格按照关联交易相关决策程
                                                          无
                       序执行。
7.对外担保             无
                                                          不适用
8.收购、出售资产           无                             不适用
9.其他业务类别重要事项     无                             不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中   发行人或其聘请的中介机构能
                                                      无
介机构配合保荐工作的情     积极、负责地配合保荐工作。
况
11.其他（包括经营环境、    无                             不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                    是否
      公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                  履行承诺
1．大华农实际控制人温氏家族十           是
一名成员严格履行公司上市前作
出的关于避免同业竞争的承诺
2．199 名自然人股东，持有大华农         是
股份的董事、监事、高级管理人员
及其关联方严格履行公司上市前
                                    3
作出的关于对所持股份的限售安
排、股东对所持股份自愿锁定的承
诺
3．大华农实际控制人温氏家族十            是
一名成员严格履行公司上市前作
出的关于避免、减少关联交易的承
诺
4、大华农原股东温氏集团和广东            是
温氏南方家禽育种有限公司严格
履行公司上市前作出的关于如果
主管税务部门要求补缴公司因享
受所得税优惠政策而少缴的税款，
对需补缴的税款和相关费用承担
连带责任的承诺
5、大华农原股东温氏集团和广东            是
温氏南方家禽育种有限公司严格
履行公司上市前作出的关于社保
补缴义务的承诺

四、其他事项
               报告事项                            说   明
1.保荐代表人变更及其理由                      无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机            无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                      无




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   （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东大华农动物保健品股份
有限公司2014年上半年跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：         朱权炼___________




                     孙 坚___________




                                                招商证券股份有限公司

                                                     2014年8月25日




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