大华农：关于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的公告2014-11-07
广东大华农动物保健品股份有限公司
证券代码：300186 证券简称：大华农 公告编号：2014-065
广东大华农动物保健品股份有限公司
关于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
广东大华农动物保健品股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划
首次授予期权第一个行权期的行权条件已满足，第三届董事会第四次会议审议通过
了《关于公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，公司
股票期权激励计划首次授予期权的 148 名激励对象在第一个行权期行权，可行权的
期权数量共计 534 万份。相关事项公告如下：
一、公司股票期权激励计划概述
1、2013 年 8 月 8 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
2、公司将《股票期权激励计划（草案）》及相关材料报送至中国证券监督管
理委员会（以下简称“证监会”），并就上述事项与证监会进行了沟通。根据证监
会的反馈意见，公司对股权激励计划草案的部分内容进行了相应修订。证监会对公
司报送的股权激励计划草案及修订部分确认无异议并进行了备案。
3、2013 年 10 月 21 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于<股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》。
4、2013 年 11 月 8 日，公司召开 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激
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励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2013 年 11 月 21 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉及股票期权首次授予
事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为 2013 年
11 月 21 日，同意向 154 名激励对象授予 1,821.5 万份股票期权，行权价格为每股
7.61 元。
6、2014 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划授予对象及行权价格的议
案》，对股权激励的股票期权行权价格及授予对象进行调整，即公司股权激励计划
的激励对象由 154 人调整为 148 人，授予数量由 1,821.5 万份调整为 1,780 万份；
股票期权行权价格由 7.61 元调整为 7.31 元。
7、2014 年 11 月 6 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可
行权的议案》，同意 148 名激励对象在第一个行权期行权，可行权的期权数量共计
534 万份；审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，
同意向 51 名激励对象授予 178.5 万份股票期权，确定预留股票期权授予日为 2014
年 11 月 6 日，行权价格为 8.78 元。
二、董事会关于满足激励计划首次授予期权设定的第一个行权期行权条件的说
明：
激励计划首次授予期权第一个行权期设定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出 条件。
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。
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2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当 行权条件。
人选；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情
形。
3、公司业绩考核条件： 公司 2013 年归属于上市公司股
第一个行权期：以 2012 年为基准，2013 年公司净利润增 东的净利润为 211,528,979.06
长率不低于 15%，营业收入增长率不低于 23% 元，比 2012 年增长 16.93%；公
司 2013 年营业收入为
1,076,824,198.02 元，比 2012
年增长 27.07%。公司业绩满足行
权条件。
4、个人绩效考核条件： 激励对象绩效考核均达到考核要
根据《考核办法》，激励对象行权的前一年度，其绩效考 求，满足行权条件。
核合格。若激励对象在某一行权期达不到个人绩效考核的
行权条件，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。
三、股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权安排
1、股票期权行权股票来源：向激励对象定向增发本公司股票。
2、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
获授的股 占本次授予 第一个行权
序号 姓名 职务 票期权数 股票期权总 期可行权数
量（万份） 量的比例 量（万份）
1 陈瑞爱 副董事长兼总裁 160 8.99% 48
副总裁兼董事会
2 方炳虎 秘书 90 5.06% 27
3 黄保松 副总裁 90 5.06% 27
4 张其武 副总裁 90 5.06% 27
5 王阿明 副总裁 90 5.06% 27
6 练炳洲 副总裁 90 5.06% 27
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7 蒋荣金 财务总监 90 5.06% 27
公司中层管理人员、核心技术（业务）
人员（共 141 人） 1080 60.67% 324
合计 1780 100.00% 534
公司中层管理人员、核心技术（业务）人员姓名及职务如下表：
序号 公司 姓名 职务
1 唐满华 技术负责人
2 黎耀强 行政管理部副经理
3 陈添兴 工程部副经理
4 刘小艳 技术中心化药研究室主任兽医师
5 吴广辉 技术中心化药研究室主任兽医师
6 裴仉福 华南检测中心主任兽医师
7 唐兆新 肇庆重点实验室副主任
8 徐家华 肇庆重点实验室副主任
9 贺东生 华南检测中心副主任
10 黎山 董事会办公室副主任
11 梁志芳 董事会内审部副主任
12 李宇星 证券事务代表
13 蒋云香 行政管理部信息办副主任
14 林曼 行政管理部文秘办副主任
15 陈国峰 财务管理部投资发展室副主任
公司本部
16 文驰 人力资源部办公室副主任
17 王红 生产技术部副主任
18 杨志广 财务管理部投资发展室副主任
19 梁秋明 财务管理部统计分析室副主任
20 王文龙 财务管理部审计室副主任
21 黄文科 技术中心生药研究室副主任
22 练志权 国际贸易部综合办副主任
23 吴凤鸣 国际贸易部业务办副主任
24 何芳 行政管理部文秘办副主任经济师
25 梁桂福 行政管理部信息办副主任工程师
26 李琳 华南检测中心副主任兽医师
27 韩静芳 国际贸易部副主任兽医师
28 黄妙容 重点实验室研发人员
29 王亚欣 重点实验室研发人员
30 黄红亮 重点实验室研发人员
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31 赖汉漳 重点实验室研发人员
32 李延鹏 重点实验室研发人员
33 施维松 重点实验室研发人员
34 罗满林 生药研究室研发人员
35 同戈 生药研究室研发人员
36 区德庆 生药研究室研发人员
37 何玲 生药研究室研发人员
38 时书宁 化药研究室研发人员
39 廖湛强 工程管理部技术员
40 叶卓如 人力资源部人力资源专员
41 朱鑫 生产技术部技术员
42 程含波 副经理
43 王光先 副经理
44 龚卫东 副经理
45 鲜敏 副经理
46 颜振炽 副经理
47 杨素贞 办公室副主任
48 叶渭源 质量部副主任
49 梁丽萍 财务部副主任
50 杨龙飞 添加剂与消毒剂车间副主任
51 吴德辉 综合制剂车间副主任
52 冯学忠 针剂车间副主任
53 廖陶雪 生产技术部副主任
分公司-动物
54 黎月桂 中药散剂车间副主任
保健品厂
55 丁改法 技术服务部副主任
56 魏智清 技术服务部副主任兽医师
57 赵日崇 销售二部销售员
58 黎日文 销售二部销售员
59 简峰 销售二部销售员
60 钟黎彬 销售一部销售员
61 彭普庭 销售一部销售员
62 林建强 销售一部销售员
63 胡月泉 销售一部销售员
64 卢云显 销售一部销售员
65 李榕荣 销售一部销售员
66 杨利军 消毒剂与中药材车间负责人
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67 陈文锋 销售二部物流管理员
68 黄义广 副经理
69 谢显泰 副经理
70 陈树养 副经理
71 叶慧贤 办公室副主任
72 钟敏 财务部副主任
73 王凤国 质量部副主任
74 宋克军 灭活疫苗车间主任
75 陈立光 灭活疫苗车间副主任
76 孙文清 活疫苗车间副主任
77 朱文冠 活疫苗厂主任兽医师
78 邓月嫦 副主任兽医师
79 黄宏举 设备保障部副主任
80 邓小雄 生产技术部副主任
81 简志琼 大客户部副主任
82 林绮萍 生产技术部副主任兽医师
83 黄水洪 活疫苗车间副主任兽医师
84 李小静 质量部副主任兽医师
分公司-新兴
85 丁杰 大客户部副主任兽医师
生药分公司
86 梁寿克 活疫苗车间副主任兽医师
87 谢春娜 物流中心副主任经济师
88 黄彦云 禽苗销售部销售员
89 秦宗正 禽苗销售部销售员
90 施苏武 畜苗销售部技术员
91 彭华锋 大客户部销售员
92 梁朝君 大客户部销售员
93 谢德华 客户部销售员
94 梁榕丽 质量部技术员
95 梁达雪 质量部技术员
96 黎建宏 质量部技术员
97 罗书明 质量部技术员
98 黎少秋 质量部技术员
99 崔小兰 质量部技术员
100 李剑苹 活疫苗车间技术员
101 戚国豪 物流中心管理员
102 区慧娟 办公室文秘
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103 梁雄权 副经理
104 詹烜子 副经理
105 谢传昀 副经理
106 朱玉龙 副经理
107 张云丽 办公室副主任
108 董瑞珍 财务部副主任
109 张晓楠 质量部副主任
110 姚伟良 设备保障部副主任
111 麦康聪 生药二厂副主任
112 子公司-肇庆 韦永生 生药三厂副主任
113 大华农生物药 李宙雄 生产技术部副主任
114 品有限公司 陈凤华 财务部副主任会计师
115 盘伟岚 质量部副主任兽医师
116 陈伟忠 重大疫苗销售中心销售员
117 胡彦华 重大疫苗销售中心销售员
118 许靖红 重大疫苗销售中心销售员
119 卢强 重大疫苗销售中心销售员
120 刘健明 重大疫苗销售中心技术员
121 刘锦容 生产技术部技术员
122 郑彩丽 质量部技术员
123 罗玉云 质量部技术员
124 王林川 副经理
125 子公司-新兴 苏少文 财务部副主任
大华农禽蛋有
126 限公司 李建新 纲地鸡场副主任
127 刘小光 纲地鸡场技术员
128 汤小俊 副经理
129 陈树荣 办公室副主任
130 子公司-广东 姚华俊 拓展部副主任
惠牧贸易有限
131 责任公司 许日旭 产品经营部副主任
132 黄菲 办公室副主任经济师
133 刘颖 营销部技术员
134 谭志坚 经理
135 子公司-佛山 廖贵城 副经理
136 市正典生物技 符德文 副经理
137 术有限公司 翁亚彪 技术总监
138 何伟雄 办公室副主任
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139 黎日雄 财务部副主任
140 袁增辉 化药与添加剂事业部副主任
141 陈海华 营销部副主任
注：因公司董事会在授予激励对象股票期权后,激励对象李西瑞、李智丽、邹
立、温海宏、房向杰 5 人因个人原因离职并与公司解除劳动合同，激励对象汤钦自
2014 年 7 月 1 日起任公司职工监事，根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》其
已不具备激励对象资格，因此公司董事会同意取消上述 6 人的激励对象资格并取消
其首期授予的股票期权；因公司实施了 2013 年度权益分派方案，对行权价格进行相
应的调整，股票期权行权价格由 7.61 元调整为 7.31 元。以上事项已经公司于 2014
年 8 月 25 日召开的第三届董事会第二次会议审议通过。
3、本次可行权股票期权行权价格为：7.31 元。若在行权期中公司有派息、资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，行权价格将进行
相应的调整。
4、本次股票期权行权期限：公司拟采用自主行权模式，行权期限为 2014 年 11
月 21 日至 2015 年 11 月 20 日。
5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期
报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司实际控制人不会发生变化。本
次股权激励计划的第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
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五、第一个行权期行权对公司经营能力和财务状况的影响
第一个行权期可行权股票期权如果全部行权，公司股本总额将由 534,000,000
股增至 539,340,000 股，股东权益将增加 39,035,400 元。
六、不符合条件的股票期权处理方式
激励对象符合行权条件，必须在本计划规定的行权期内行权，在行权期内未行
权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由
公司注销。因激励对象上一年绩效考核未达到《股票期权激励计划（草案修订稿）》
规定的标准而导致当期无法行权的，该期期权自动失效，由公司注销。
七、行权专户资金的管理和使用计划
行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次股票期权可行
权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
八、董事会薪酬与考核委员会对公司股票期权激励计划首次授予期权第一期可
行权事项的审核意见
经核实，公司股票期权激励计划首次授予期权的 148 名激励对象在第一个行权
期绩效考核达标，其作为公司股权激励计划行权对象的主体资格合法、有效。同时，
公司的整体业绩亦符合《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的第一个行权期
的行权条件，因此同意公司激励对象在第一个行权期行权。
九、监事会对第一个行权期可行权激励对象名单的核实意见
监事会对公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》第一个行权期可行权激励
对象名单进行了认真核实，认为：本次可行权的148名激励对象行权资格合法、有效，
满足公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件，同意公司
148名激励对象在第一个行权期（2014年11月21日至2015年11月20日）行权，可行权
数量为534万份。
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十、独立董事关于公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权
的独立意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备
忘录 1-3 号》及公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》等有关法律法规规定的
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票
期权励计划（草案修订稿）》中规定的不得行权的情形。
2、经核查，公司股票期权激励计划第一个行权期的 148 名激励对象均满足《股
票期权激励计划（草案修订稿）》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划
第一个行权期激励对象主体资格合格、有效。
3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、
行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律法规的规定，未侵犯公司及全体股东
的利益。
4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助
的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。
5、本次行权有利于公司进一步完善法人治理结构，促进公司建立、健全激励机
制，充分调动激励对象的积极性与创造性，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上所述，我们一致同意 148 名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一
个行权期内行权。
十一、北京市金杜律师事务所法律意见
1、本期行权已履行了必要的批准和授权程序；
2、本期行权涉及的激励对象、股票期权数量和行权时间符合《股票期权激励计
划（草案修订稿）》及《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律、法规
和规范性文件的规定；
3、本期行权尚需按照《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息
披露业务备忘录第 8 号：股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》的相关
规定进行信息披露及向深圳证券交易所申请行权，并办理本期行权的相关后续手续。
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十二、备查文件
1、公司第三届董事会第四次会议决议；
2、公司第三届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
4、公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议；
5、北京市金杜律师事务所《关于广东大华农动物保健品股份有限公司股票期
权激励计划首次授予期权第一期行权相关事项之法律意见书》。
特此公告。
广东大华农动物保健品股份有限公司董事会
二〇一四年十一月六日
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