广东大华农动物保健品股份有限公司

证券代码：300186             证券简称：大华农            公告编号：2014-063



              广东大华农动物保健品股份有限公司
        关于股票期权激励计划首次授予完成登记的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，广
东大华农动物保健品股份有限公司（以下简称“公司”或“大华农”）完成了《股
票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）首次股票期权的授予
登记工作，期权简称：大华 JLC1，期权代码：036159。现将相关情况公告如下：
    一、公司股票期权激励计划的审议情况
    1、2013 年 8 月 8 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
    2、公司将《股票期权激励计划（草案）》及相关材料报送至中国证券监督管
理委员会（以下简称“证监会”），并就上述事项与证监会进行了沟通。根据证监
会的反馈意见，公司对股权激励计划草案的部分内容进行了相应修订。证监会对公
司报送的股权激励计划草案及修订部分确认无异议并进行了备案。
    3、2013 年 10 月 21 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于<股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》。
    4、2013 年 11 月 8 日，公司召开 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激
励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
    5、2013 年 11 月 21 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉及股票期权首次授予

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事项的议案》，确定公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授权日为 2013 年
11 月 21 日，同意向 154 名激励对象授予 1,821.5 万份股票期权，行权价格为每股
7.61 元。
    6、2014 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划授予对象及行权价格的议
案》，对股权激励的股票期权行权价格及授予对象进行调整，即公司股权激励计划
的激励对象由 154 人调整为 148 人，授予数量由 1,821.5 万份调整为 1,780 万份；
股票期权行权价格由 7.61 元调整为 7.31 元。


    二、股票期权授予的基本情况
    1、授权日：2013 年 11 月 21 日
    2、授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及公司认定的核心技
术（业务）人员，共计 148 人
    3、授予数量：1,780 万份
    4、行权价格：7.31 元/股
    5、股票来源：向激励对象定向发行股票
    6、行权安排：
    本激励计划有效期为自股票期权首次授权日起四年。首次授予股票期权自首次
授权日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分 3 期行权。首次授予股票期
权的行权安排如下表所示：
                                                                      可行权数量占
     行权期                          行权时间安排                     获授期权数量
                                                                          比例
                  自首次授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日
  第一个行权期                                                             30%
                  起 24 个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日
  第二个行权期                                                             30%
                  起 36 个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授权日起 36 个月后的首个交易日起至授权日
  第三个行权期                                                             40%
                  起 48 个月内的最后一个交易日当日止

    7、期权行权条件：


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     （1）公司业绩考核条件
     本激励计划首次授予股票期权分 3 期行权，行权考核年度分别为 2013 年-2015
年，公司将对相关业绩指标分年度进行考核，每个会计年度考核一次，以达到业绩
目标作为激励对象的行权条件之一。首次授予股票期权行权的公司业绩考核条件如
下表所示：
         行权期                          公司业绩行权条件
                    以 2012 年为基准，2013 年公司净利润增长率不低于 15%，营业收
     第一个行权期
                    入增长率不低于 23%
                    以 2012 年为基准，2014 年公司净利润增长率不低于 32%，营业收
     第二个行权期
                    入增长率不低于 51%
                    以 2012 年为基准，2015 年公司净利润增长率不低于 52%，营业收
     第三个行权期
                    入增长率不低于 86%

     上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。其中，净利润指
归属于上市公司股东的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者作为计算依据。
     若在某一行权期公司未达到业绩考核条件，当期的股票期权不得行权，由公司
注销。
     （2）个人绩效考核条件
     根据公司《股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象行权的前一年度，
其绩效考核合格。若激励对象在某一行权期达不到个人绩效考核的行权条件，则当
期的股票期权不得行权，由公司注销。


       三、股票期权授予登记完成情况
       1、期权简称：大华 JLC1。
       2、期权代码：036159。
       3、期权授予登记名单：
                                                            占本次授予
                                             获授的股票期 股票期权总     占目前总股
序号      姓名             职务              权数量（万份） 量的比例       本的比例
 1       陈瑞爱       副董事长兼总裁            160.00        8.99%        0.30%
 2       方炳虎     副总裁兼董事会秘书          90.00         5.06%        0.17%
 3       黄保松           副总裁                90.00         5.06%        0.17%

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 4     张其武            副总裁              90.00        5.06%        0.17%
 5     王阿明            副总裁              90.00        5.06%        0.17%
 6     练炳洲            副总裁              90.00        5.06%        0.17%
 7     蒋荣金            财务总监            90.00        5.06%        0.17%
公司中层管理人员、核心技术（业务）人员
            （共 141 人）                    1080        60.67%        2.02 %
                  合计                       1780        100.00%       3.33 %

     因公司董事会在授予激励对象股票期权后,激励对象李西瑞、李智丽、邹立、
温海宏、房向杰 5 人因个人原因离职并与公司解除劳动合同，激励对象汤钦自 2014
年 7 月 1 日起任公司职工监事，根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》其已不
具备激励对象资格，因此公司董事会同意取消上述 6 人的激励对象资格并取消其首
期授予的股票期权；该事项已经公司于 2014 年 8 月 25 日召开得第三届董事会第二
次会议审议通过，故本次登记的激励对象以及获授的股票期权数量与前期授予公告
所列略有调整。
     公司预留 178.5 万份股票期权将在首次授予后的 12 个月内一次性授予。


     四、本次股票期权激励计划实施对公司业务的影响
     本次股票期权激励计划的实施将进一步完善公司的治理结构，形成良好均衡的
价值分配体系，建立和完善公司的长效激励约束机制，激励公司董事、高级管理人
员、中层管理人员和核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，促进公司发展战
略和经营目标的实现。


     特此公告。


                                    广东大华农动物保健品股份有限公司董事会
                                             二〇一四年十一月十一日




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