招商证券股份有限公司关于

     广东大华农动物保健品股份有限公司2014年持续督导跟踪报告



保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：大华农

保荐代表人姓名：朱权炼                   联系电话：020-85509449

保荐代表人姓名：孙坚                     联系电话：021-68407436


一、保荐工作概述
               项      目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司基本建立各项制度，需建立问责
括但不限于防止关联方占用公司资源的 管理制度。
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数             每月查阅寄送的银行对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1

（2）列席公司董事会次数                       1


                                     1
（3）列席公司监事会次数                   1

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报       是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        公司治理和内部控制方面
                                           发现的问题：公司内部管理人员
况                                     有明确分工，问责管理在公司章程、
                                       投资者投诉管理制度等内部管理制度
                                       中体现，但公司并未建立明确的问责
                                       管理制度。
                                           拟采取的整改措施：要求公司建
                                       立内部问责管理制度并尽快通过董事
                                       会审议实施。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                     11

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意       无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                     0

（2）报告事项的主要内容
（3）报告事项的进展或者整改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项               不存在
（2）关注事项的主要内容
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期
（3）培训的主要内容
11.其他需要说明的保荐工作情况             无

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事   项                  存在的问题                  采取的措施
1.信息披露                 报 告 期 内 ，信 息 披 露 比
                                                          无
                           较规范。
2.公司内部制度的建立和 报 告 期 内 ，三 会 运 作 规
                                                          无
执行                   范。
3．“三会”运作            公司制定了较为完善
                           的 规 章 制 度 ，内 控 制 度   无
                           建设有效执行。
4.控股股东及实际控制人
                              无                          不适用
变动
5.募集资金存放及使用       公司对募集资金实行
                           专 户 存 储 制 度 ，对 募 集
                                                          无
                           资金使用与公开披露
                           信息相符
6.关联交易                 严格按照关联交易相             无
                           关决策程序执行
7.对外担保                 无                             不适用
8.收购、出售资产           无                             不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                           无                             不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行 人或其聘请的中介            无
介机构配合保荐工作的情 机构能积极、负责地配合
况                       保荐工作。
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                           无                             不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                          是否履行承诺         未履行承诺的原
         公司及股东承诺事项
                                                               因及解决措施
1．大华农实际控制人温氏家族十一名            是
成员严格履行公司上市前作出的关于

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避免同业竞争的承诺
2．199 名自然人股东，持有大华农股        是
份的董事、监事、高级管理人员及其关
联方严格履行公司上市前作出的关于
对所持股份的限售安排、股东对所持股
份自愿锁定的承诺
3．大华农实际控制人温氏家族十一名        是
成员严格履行公司上市前作出的关于
避免、减少关联交易的承诺
4、大华农原股东温氏集团和广东温氏        是
南方家禽育种有限公司严格履行公司
上市前作出的关于如果主管税务部门
要求补缴公司因享受所得税优惠政策
而少缴的税款，对需补缴的税款和相关
费用承担连带责任的承诺
5、大华农原股东温氏集团和广东温氏        是
南方家禽育种有限公司严格履行公司
上市前作出的关于社保补缴义务的承
诺

四、其他事项
               报告事项                       说   明
1.保荐代表人变更及其理由                 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机       无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                 无




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    （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东大华农动物保健品股份
有限公司2014年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：         朱权炼___________




                     孙   坚___________




                                                 招商证券股份有限公司

                                                      2015年4月27日




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