海南神农科技股份有限公司信息披露管理办法



                     海南神农科技股份有限公司
                         信息披露管理办法

                             第一章      总则

    第一条    为加强海南神农科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露工作的管理，规范公司及其他相关义务人的信息披露行为，促进公司依法规范
运作，维护公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公
司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司信
息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及
《海南神农科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本
办法。
    第二条    本办法所指“信息”是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披
露文件主要包括：定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书等。
    第三条    本办法适用于如下机构和人员：
    （一）公司董事会、监事会；
    （二）公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员；
    （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公
司及其主要负责人；
    （四）公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东；
    （五）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。
    第四条   公司证券事务部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露
事务管理部门。公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履
行职责的记录由证券事务部负责保存。
    第五条   公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工
作具体责任人，负责管理信息披露事务。


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       第六条      董事会应当定期对公司信息披露管理办法的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理办法
的执行情况。
       公司独立董事和监事会负责信息披露管理办法执行情况的监督，对公司信息
披露管理办法的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并
督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深圳证券交易所
报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露
对公司信息披露管理办法实施的检查情况。
       第七条      在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，
不得利用该信息进行内幕交易。
       第八条     公司依法披露信息时，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、深圳证券交易所，供
社会公众查阅。公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗
易懂地说明事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布
或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
       第九条      信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。


                          第二章 信息披露的基本原则

       第十条     信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。保荐机构和保荐代表人、
独立财务顾问和主办人应当督导公司建立健全并严格执行公平信息披露相关规
定。
       第十一条     公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、
准确、完整的，应当在公告中做出相应声明并说明理由。
       第十二条     信息披露的真实指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当


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以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，不得有虚假记载和不实陈述。
       第十三条   信息披露的准确指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含
有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
       公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
       第十四条   信息披露的完整是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
       第十五条   信息披露的及时是指公司及相关信息披露义务人在法律法规规
定的期限内披露重大信息，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化
信息披露效果，造成实际上的不公平。
       第十六条   信息披露的公平是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所
有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实
行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开的重大信
息。
       第十七条   除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息。
       公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，保持信息披露的
完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及
时披露进展公告，直至该事项完全结束。
       第十八条   公司拟披露的信息存在不确定性、属于国家秘密、临时性商业秘
密或者深圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投
资者，或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规的，在符合
以下条件的情况下，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露：
       （一）拟披露的信息尚未泄漏；
       （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
       （三）公司股票的交易未发生异常波动。


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    暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓
披露的期限届满的，公司应当及时披露。
    第十九条     暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导
致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项
的筹划和进展情况。


                        第三章    信息披露的内容

                             第一节   定期报告
    第二十条     公司应当披露的定期报告包括年度报告和半年度报告。公司应当
按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定编制并披露定期报告。年度报告中的
财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
    第二十一条     年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露，半年
度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
    第二十二条     公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财
务数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。公司在定期报告披露前出现
业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，也应当
及时披露业绩快报。
    第二十三条     公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成
有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说
明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。公司不
得披露未经董事会审议通过的定期报告。
    第二十四条     公司年度报告、半年度报告应当记载的内容、格式及编制规则，
按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
    第二十五条     公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反
映公司的实际情况。


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    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，但不得以任何理
由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。公司应当披露
董事、监事和高级管理人员签署的定期报告书面意见。公司不予披露的，董事、
监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    第二十六条    公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行披露业绩预告：
    （一）净利润为负；
    （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
    （三）实现扭亏为盈；
    （四）期末净资产为负。
    第二十七条    公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告
或业绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
    第二十八条    公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公
司应当在报送定期报告的同时向深圳证券交易所提交下列文件：
    （一）董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》要求的专
项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料；
    （二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
    （三）监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
    （四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合上述第 14 号编报
规则要求的专项说明；
    （五）中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。

                             第二节   临时报告

    第二十九条    临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
    临时报告披露内容同时涉及《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》的，
其披露要求和相关审议程序应当同时符合前述法规的相关规定。
    第三十条     发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
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大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
       前款所称重大事件包括：
       （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
       （二）公司发生大额赔偿责任；
       （三）公司计提大额资产减值准备；
       （四）公司出现股东权益为负值；
       （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
       （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
       （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
       （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
       （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
       （十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
       （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
       （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
       （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
       （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
       （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
       （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
       （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；


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    （十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、 工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违 法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会规定的其他事项。
    第三十一条   上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展
产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市
公司履行信息披露义务。
    可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件，具体包括：
    （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （二）公司债券信用评级发生变化；
    （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
    （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
    （七）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
    （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十一）发行人应当在每一会计年度结束之日起四个月内，和每一会计年度
的上半年结束之日起二个月内，分别向深圳证券交易所提交上一年度的年度报告
和本年度半年度报告，但债券募集说明书在发行时已经披露相关内容的除外。
    （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    第三十二条 发行可转换公司债券出现下列情形之一的，公司应当及时披露：
    （一）因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动，需要调整转股
价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；
    （二）可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股
前公司已发行股份总额的 10%的；


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    （三）公司信用状况发生重大变化，可能影响按期偿还债券本息的；
    （四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等
情况的；
    （五）未转换的可转换公司债券总额少于 3000 万元的；
    （六）符合《证券法》规定的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公
司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；
    （七）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （八）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （九）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
    （十）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
    （十一）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
    （十二）可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；
    （十三）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
    第三十三条   公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后，及时履
行重大事件的信息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重
大事件发生时。
    第三十四条   对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大
事件正处于筹划阶段，出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情况和
既有事实：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第三十五条   公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业
秘密等情形，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法
律法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深
圳证券交易所相关规定豁免披露。


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    第三十六条    公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况及可能产生的影响。
    第三十七条    公司的控股子公司、全资子公司发生《上市规则》所述重大事
件，视同上市公司发生的重大事件，适用其规定履行信息披露义务。
    公司的参股公司发生《上市规则》所述重大事件，视同上市公司发生的重大
事件，原则上按照公司在该参股公司的持股比例计算相关数据适用其规定履行信
息披露义务；公司的参股公司发生的重大事项虽未达到本办法规定的标准，但可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当按照本办
法的规定履行信息披露义务。
    第三十八条    涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第三十九条    公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解
真实情况，必要时应当以书面方式问询。
    第四十条     公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。


                       第四章     信息披露事务管理

                         第一节   信息披露义务人与责任
    第四十一条    公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是信息披
露工作的最终负责人，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，
汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证
报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高
级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜
的所有文件。


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    公司设证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职
责或不履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
    第四十二条   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监等高
级管理人员应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
    第四十三条   公司董事和董事会、监事和监事会以及公司高级管理人员有责
任保证公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益
相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。
    第四十四条   公司证券事务部为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事
会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。
    公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记
录由公司证券事务部负责保存。
    第四十五条   公司的信息披露义务人有：
    （一） 公司董事、监事、高级管理人员；
    （二） 公司各部门的主要负责人；
    （三） 公司各控股子公司的主要负责人；
    （四） 公司各参股公司的主要负责人；
    （五） 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东；
    （六） 其他负有信息披露义务的人员及部门。
    公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本办法的规定，履
行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
    第四十六条   公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
    第四十七条   公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    第四十八条   公司董事长、总经理、财务总监应当对公司财务会计报告的真
实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    第四十九条   公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和
公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要


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的资料；
    第五十条   公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行
为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议。
    第五十一条     公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者
财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
    第五十二条     公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当
督促本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制度，
确保本部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告给董
事会秘书。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告及相
关临时报告能够及时披露。
    第五十三条     公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市
公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务：
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第五十四条     公司非公开发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第五十五条     公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的


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说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
       第五十六条    通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
       第五十七条    公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的
所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
       第五十八条    公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
       第五十九条    公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理
和会计核算的内部控制，公司董事会及经营层应当负责检查监督内部控制的建立
和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。

                           第二节   重大信息的报告

       第六十条     公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票价格产
生重大影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事会秘书和证券事务部相
关负责人。
       第六十一条    公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信
息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。公司各部门、各控股子公司、各参股
公司的信息披露报告人应当在重大事项发生的当天向董事会秘书报告，同时告知
本部门（控股子公司、参股公司）的主要负责人。公司各部门、各控股子公司、
各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控股子公司、参股公司）应报告信息
的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本办法的规定向董事会秘书
提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
       第六十二条    信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告重
大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书的要求
补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该
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重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。信息披
露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《上市公司信息披露管理
办法》《上市规则》以及本办法等相关法律法规和规范性文件的规定执行。
       第六十三条   董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《上市公
司信息披露管理办法》《上市规则》以及本办法的规定，判断是否需要公告相关
信息，如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司董事长汇报。董事长在
接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工
作。


                    第五章   信息披露文件的编制与披露

       第六十四条   定期报告的编制与披露：
       （一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报
告的审计工作，并及时向董事会秘书提交财务报表及附注、审计报告和其他有关
财务资料；
       （二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负
责向董事会秘书、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据；
       （三）董事会秘书负责组织证券事务部编制完整的定期报告，并将定期报告
提交公司董事会审议批准；
       （四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
       （五）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
       （六）董事会秘书负责根据《上市规则》的要求，组织对定期报告的信息披
露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报纸和网站上公告，并将定
期报告和其他相关文件送中国证监会和深圳证券交易所备案。
       董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，
同时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核意见。
       董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。公司的董事、监
事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见影响定期
报告的按时披露。


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       公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
       第六十五条   临时报告的编制与披露：
       临时报告的编制由董事会秘书组织证券事务部完成。
       （一）对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式
披露的临时报告，由董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》
《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，在公司形成董事会决议、监
事会决议、股东大会决议后披露相关公告。
       （二）对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形
式披露的临时报告，应履行以下审批手续后方可公开披露：以董事会名义发布的
临时公告，公司董事长授权董事会秘书行使其审批权限，在临时公告分别提交证
券事务代表审阅、董事会秘书审核批准后披露；
       以监事会名义发布的临时公告应提交监事会召集人审核签字后披露。
       第六十六条   公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，按临时报告披露程序及时发布更正公
告、补充公告或澄清公告。


                         第六章    保密措施及罚则

       第六十七条   公司董事、监事、高级管理人员及其他所有因工作关系接触到
公司未披露信息的人员，对该信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露
公司有关信息。
       第六十八条   公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，
应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。重大信息的传递和报送应指定专人负
责。
       第六十九条   公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
       第七十条   公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前与各中介机
构签订保密协议。公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公
司尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。

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    第七十一条     公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审
查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
    上述非正式公告的方式包括但不限于：股东大会、新闻发布会、产品推介会；
公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子
公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员微博、微信、其他网上社
区的个人主页等；以书面或者口头方式与特定对象沟通；其他各种形式的对外宣
传、报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。
    第七十二条     公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控股
股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚
未在符合《证券法》规定的媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并
对报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对本办法规定
的有关重要信息，与会人员有保密责任。未公开披露的重大信息涉及的文件，在
报告过程中，应由信息报告人直接向董事会秘书报告，在相关文件内部流转过程
中，由报告人直接报送董事会秘书，董事会秘书自行或指定证券事务部专人进行
内部报送和保管。
    第七十三条     如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情
节轻重追究经办人和责任人的责任，给予批评、警告，直到解除其职务的处分，
并且保留追究法律责任的权利：
    （一）公司各部门（控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相
关信息披露报告人未及时向董事会秘书和证券事务部相关负责人报告的；
    （二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和证券事务部
提供的文件资料存在错误、遗漏或误导的；
    （三）公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露
的信息的；
    （四）公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人利用公司尚未披露
的信息进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格的；
    （五）公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书和
证券事务部提供相关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；
    （六）其他给公司造成不良影响或损失的行为；


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       公司依据本办法对相关人员进行处分的，应当在 5 个工作日内将处理结果报
中国证监会和深圳证券交易所备案。


                             第七章     档案管理

       第七十四条   公司所有信息披露相关文件、资料以及董事、监事、高级管理
人员履行信息披露职责的相关文件、资料由证券事务部负责管理。
       第七十五条   公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于符合《证券
法》规定的报纸、网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十
年。
       第七十六条   公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、
资料应在证券事务部收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得
少于十年。
       第七十七条   信息披露相关文件、资料查阅需经董事会秘书同意。

                               第八章      附则

       第七十八条   本办法所称 “以上”、“内”含本数，“超过”、“少于”
不含本数。
       第七十九条   本办法未尽事宜，应当依照有关法律法规、规范性文件和《公
司章程》执行。
       第八十条     本办法经公司董事会审议通过之日起实施，若本办法与本办法
生效后颁布、修改的法律法规、规范性文件或《公司章程》的规定相抵触的，按
照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
       第八十一条    本办法由公司董事会负责解释和修改。
       第八十二条   本办法自公司董事会审议通过之日起生效实施。




                                                    海南神农科技股份有限公司
                                                      二○二一年十月二十八日




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