潜能恒信：北京大成律师事务所关于潜能恒信能源技术股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书2022-05-16
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关于潜能恒信能源技术股份有限公司
2021 年 度 股 东 大 会
法律意见书
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北京大成律师事务所
关于潜能恒信能源技术股份有限公司
2021 年度股东大会
法律意见书
致：潜能恒信能源技术股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受潜能恒信能源技术股份有限公司（以
下称“公司”）的委托，指派本所孙一飞律师、李雪律师出席公司 2021 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”），依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公
司法》《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法
律、法规、规范性文件以及《潜能恒信能源技术股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，对本次股东大会进行现场见证，并出具本《法律意见书》。
本所律师出具本《法律意见书》的前提为：公司向本所律师提供的所有文件及复印
件均为真实有效的；与会股东及股东代表向本所律师出示的企业法人营业执照、居民身
份证、股东账户卡、授权委托书等证照及文件均为真实有效的。
本所律师仅对本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、
会议表决程序、表决结果及会议决议合法性发表法律意见，不对本次股东大会审议的议
案内容及议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所同意公司将本《法
律意见书》随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所发表的法律意见
承担责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大
会发表法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开程序
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过《关于提议召开
公司 2021 年度股东大会的议案》，并于 2022 年 4 月 23 日在中国证监会指定的证券信
息披露媒体-巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《潜能恒信能源技术股
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份有限公司第五届董事会第三次会议决议公告》。
2022 年 4 月 23 日，公司董事会在中国证监会指定的证券信息披露媒体-巨潮资讯
（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《潜能恒信能源技术股份有限公司关于召开
2021 年度股东大会的通知的公告》（以下简称“大会通知”）。大会通知列明了本次
股东大会的召开时间、地点、召集人、会议召开方式、股权登记日、会议审议事项、会
议出席对象、会议登记方法、登记地点及联系方式、参加网络投票的具体操作流程等，
并附有《参会股东登记表》《授权委托书》。
2022 年 5 月 11 日，公司董事会在中国证监会指定的证券信息披露媒体-巨潮资讯
（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《潜能恒信能源技术股份有限公司关于疫情
防控期间参加 2021 年度股东大会相关注意事项的提示性公告》。根据北京市朝阳区新
冠肺炎疫情防控的最新要求，全区继续严格落实居家办公，最大限度减少流动。公司办
公地点及股东大会召开地点为北京市朝阳区北苑路甲 13 号北辰新纪元大厦 2 塔 22 层，
公司对疫情防控期间参加本次股东大会的相关事项进行了调整：建议股东优先选择网络
投票方式参会；增加线上会议方式。
本次股东大会线上会议于 2022 年 5 月 16 日下午 14：30 在北京市朝阳区北苑路甲
13 号北辰新纪元大厦 2 塔 22 层，公司大会议室召开，线上会议方式为腾讯会议（会议
号：210-610-314）。会议由董事长周锦明先生主持。参加会议的股东（包括股东及股
东委托代理人，以下统称为“股东”）逐项审议了大会通知列明的议案并表决；通过深
圳证券交易所系统进行网络投票的股东在 2022 年 5 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00 的任意时间，就大会通知列明的议案逐项进行了投票；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的股东在 2022 年 5 月 16 日 9:15 至 15:00 的任意时间，就大会
通知列明的议案逐项进行了投票。本次股东大会召开的时间、地点、内容与大会通知所
列内容一致。
经本所律师核查，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均系截止股权登记日（2022 年 5 月 9
日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全
体股东，符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的股东
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的姓名（名称）、股票账户卡及各自持股数量与《股东名册》的记载相符。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代表 10 人，代表股份 138,097,266 股，
占公司有表决权股份数的 43.1554%。其中，参加现场会议的股东及股东代表 1 人，代
表股份 133,240,000 股，占公司有表决权股份数的 41.6375%；参加网络投票的股东 9
人，代表股份 4,857,266 股，占公司有表决权股份数的 1.5179%；通过现场和网络参加
本次会议的中小投资者共计 9 人，代表股份 4,857,266 股，占公司有表决权股份数的
1.5179%。
除因特殊情况并书面请假外，公司董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会，
本所见证律师列席了本次股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员资格、召集人资格符合《公司法》《股东
大会规则》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法
有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
1、经本所律师核查，本次股东大会审议并通过如下议案：
议案 1 《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
议案 2 《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
议案 3 《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
议案 4 《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
议案 5 《关于<公司 2021 年年度报告>及摘要的议案》
议案 6 《关于续聘会计师事务所的议案》
议案 7 《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》
议案 8 《关于出售参股公司股权暨关联交易的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事
议案 9
宜的议案》
2、经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与大会通知所公告的议案一致，
本次股东大会没有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、经本所律师核查，本次股东大会以记名投票的方式采取现场表决、网络投票相
结合的方式，参会股东就大会通知列明的议案进行表决，未以任何理由搁置或者不予表
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决。议案表决方式符合《公司法》《股东大会规则》《股票上市规则》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、
监票，本次股东大会的主持人根据表决结果，当场宣布现场表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》《股东大会规
则》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
综上，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大
会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《股
东大会规则》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本
次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于潜能恒信能源技术股份有限公司 2021
年度股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成律师事务所 经办律师：
孙一飞
（盖章）
经办律师：
李 雪
2022 年 5 月 16 日
Eric Silwamba, Jalasi and Linyama Durham Jones & Pinegar LEAD Advogados Rattagan Macchiavello Arocena Jiménez de Aré
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