潜能恒信能源技术股份有限公司


                         潜能恒信能源技术股份有限公司

                            2022 年度监事会工作报告

         2022年度，潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
  严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公
  司《章程》、《监事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，依
  法认真履行职责。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司
  董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规范运作。
  现将2022年度监事会工作情况汇报如下：
  一、报告期内监事会会议情况
      报告期内，公司共召开监事会会议5次，审议通过议案17项，会议的召集、
  召开等相关事项符合法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《监
  事会议事规则》的规定，召集人资格、出席会议人员的资格合法有效，会议的表
  决程序、表决结果合法有效。
     具体情况如下：

                                                                         会议决议刊
会议届次 召开日期                         主要议题                       登的信息披
                                                                           露日期
                       一、审议通过《关于向海外全资公司智慧石油增资并
第五届监
           2022 年 2 与中国海油签订重大石油合同的议案》                   2022 年 2
事会第二
           月 15 日 二、审议通过《关于对海外全资公司智慧石油提供履         月 16 日
次会议
                       约担保的议案》

                       一、审议通过《关于公司<2021 年度监事会工作报告>
                       的议案》
第五届监               二、审议通过《关于公司<2021 年年度报告及年报摘
           2022 年 4                                                      2022 年 4
事会第三               要>的议案》
           月 22 日                                                        月 23 日
次会议                 三、审议通过《关于公司<2021 年度财务决算报告>的
                       议案》
                       四、审议通过《关于公司<2021 年度内部控制自我评
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                       价报告>的议案》
                       五、审议通过《关于公司<2021 年度利润分配预案>的
                       议案》
                       六、审议通过《关于公司<2021 年度募集资金存放与
                       使用情况的专项报告>的议案》
                       七、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
                       八、审议通过《关于 2022 年度日常关联交易预计的
                       议案》
                       九、审议通过《关于出售参股公司股权暨关联交易的
                       议案》

第五届监                                                                  审议一季
            2022 年 04 一、审议通过《关于<2022 年度第一季度报告>全文及
事会第四                                                                  报，免于公
            月 27 日   正文的议案》
次会议                                                                    告
                       一、审议通过《<公司 2022 年半年度报告>及摘要的
                       议案》
第五届监
            2022 年 8 二、审议通过《关于<2022 年半年度募集资金存放与 2022 年 8
事会第五
            月 24 日   使用情况的专项报告> 的议案》                       月 25 日
次会议
                       三、审议通过《关于申请综合授信额度并为子公司提
                       供担保的议案》

                       一、审议通过《关于<2022 年度第三季度报告>全文及
第五届监
            2022 年 10 正文的议案》                                       2022 年 10
事会第六
            月 16 日   二、审议通过《关于申请综合授信额度并为子公司提 月 17 日
次会议
                       供担保的议案》


   二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
         报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
   依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检
   查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
         1、公司依法运作情况
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   报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律
法规的有关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股
东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制度等进行了
监督，认为公司能够按照法律法规要求依法经营。同时为进一步规范运作，公司
建立健全了内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员执行公司职
务时，没有发现违反法律、法规的行为，没有损害公司利益的行为；未发生公司
有应披露而未披露的重大事项，没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的
情况发生。
   2、检查公司财务情况
   报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营
活动情况等进行检查监督，通过对公司2021年年度、2022年第一季度、2022年半
年度和2022年第三季度的财务状况和财务成果等进行核查，监事会认为：公司严
格遵守《会计法》等有关财务规章制度，财务管理规范有序，财务制度健全，财
务状况良好，定期财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，不
存在重大遗漏和虚假记载。
   中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告进行了审
计并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完
整、公正地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。
   3、公司关联交易情况
   监事会认为：2022年度，公司存在关联交易行为。在关联交易事项决议审议
过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易是在双方平等、
公允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要。
   4、公司募集资金投入项目情况
   2022年，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》和《公司募集资金管理制度》等有关规定对募集资金进
行使用和管理，不存在超越权限使用募集资金的情况，也不存在变相改变募集资
金用途和损害投资者利益等情形，报告期内，募集资金存放、使用、管理等均合
法、合规。
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    5、公司内部控制情况
    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司按照《公司法》、《证
券法》及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内部控制
制度，建立了较为健全的内部控制体系，保证了公司各项业务活动的有序、有效
开展。公司出具的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司
内部控制的建设和运行情况。
    6、公司对外担保情况
    报告期内，监事会对公司担保情况进行了监督，截止报告期末，公司对外担
保均履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对
外担保的有关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
    7、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了检查，监事会认为：公司依法按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《内
幕信息知情人登记管理制度》的要求，严格执行相关制度，做好内幕信息管理以
及内幕信息知情人登记工作，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息进行违规买
卖本公司股票交易的行为，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、监事会2023年度工作计划
    2023年度，公司监事会成员将持续加强自身学习，强化监督管理职能，重点
关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，严格依照法律
法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能，促进公司
法人治理结构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。




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                                                  2023年4月21日