徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
证券简称：海伦哲 证券代码：300201
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
XUZHOU HANDLER SPECIAL VEHICLE CO.,LTD.
二零一六年半年度报告全文
二零一六年八月
1
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
董事、监事、高级管理人员异议声明
姓名 职务 无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因
声明
注：如有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议的，公司应披露
如下声明：“XX 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：……，请投资者特
别关注”。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
公司负责人丁剑平、主管会计工作负责人栗沛思及会计机构负责人(会计主管人员)陈庆军声明：保证本半年度报告中财务报
告的真实、完整。
董事会审议的报告期内的半年度利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 426,239,104 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0 元（含税），
送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 14 股。
半年度报告是否经过审计
√ 是 □ 否
半年度审计报告是否非标准审计报告
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具标准审计报告。
非标准审计意见提示
注：财务报告已经会计师事务所审计并被出具带强调事项段或其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意
见的审计报告（以下简称“非标准审计报告”），公司应说明审计意见涉及事项的披露位置，并作以下提示：“公司半年度财务
报告已经××会计师事务所审计并出具带强调事项段或其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意见的审
计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读”。
释义
释义项 指 释义内容
海伦哲、公司、本公司、股份公司 指 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
机电公司 指 江苏省机电研究所有限公司
美通公司 指 MEI TUNG(CHINA) LIMITED
南京晨曦 指 南京晨曦投资有限公司
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江苏倍力 指 江苏倍力投资发展集团有限公司
徐州国瑞 指 徐州国瑞机械有限公司
海伦哲钢结构 指 徐州海伦哲钢结构制造有限公司
格拉曼 指 上海格拉曼国际消防装备有限公司
上海良基 指 上海良基实业有限公司
苏州海伦哲 指 苏州海伦哲专用车辆有限公司
广州海伦哲 指 广州海伦哲汽车销售服务有限公司
沈阳海伦哲 指 沈阳海伦哲工程机械有限公司
上海电气 指 上海电气（集团）总公司
上海海伦哲 指 上海海伦哲国际消防装备有限公司
上海消防 指 上海电气国际消防装备有限公司
天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局
深交所 指 深圳证券交易所
工信部 指 中华人民共和国国家工业和信息化部
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》
机器具有感知环境、获得信息，以减少不确定性，并能够计划、产生
智能化 指
以及执行控制行为的能力。
围绕电力行业用户，深度挖掘其差异化、个性化特殊需求，开发的用
于电力行业建设施工、维护维修和抢修抢建所需要的各种专用汽车产
电力保障车辆 指
品，如电源车、旁路带电作业车（组）、工具车、绝缘工机具库车、
开关车、带电水冲洗车、抢险救援作业车等。
巨能伟业 指 深圳市巨能伟业技术有限公司
上海茸航 指 上海茸航高分子材料有限公司
华夏震旦 指 上海华夏震旦消防设备有限公司
集成电路（integrated circuit）。一种微型电子器件或部件，采用一定的
工艺，把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元
IC 指
件及布线互联一起，制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片
上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构。
是应用于 LED 上的驱动芯片，主要是用来控制通过 LED 的电流，以
驱动 IC 指
达到使 LED 发光的效果。
连硕科技、连硕自动化 指 深圳连硕自动化科技有限公司
本报告期、报告期、本期 指 2016 年 1-6 月
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 海伦哲 股票代码 300201
公司的中文名称 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
公司的中文简称（如有）
公司的外文名称（如有） XU ZHOU HANDLER SPECIAL VEHICLE CO.LTD
公司的外文名称缩写（如有） HANDLER
公司的法定代表人 丁剑平
注册地址 徐州经济开发区螺山路 19 号
注册地址的邮政编码 221004
办公地址 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号
办公地址的邮政编码 221004
公司国际互联网网址 http://www.xzhlz.com
电子信箱 hlzzqb@xzhlz.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 栗沛思 陈慧源
联系地址 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号
电话 0516-87987729 0516-87987729
传真 0516-68782777 0516-68782777
电子信箱 hlzzqb@xzhlz.com hlzzqb@xzhlz.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报，上海证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券部
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 404,774,521.09 262,083,706.52 54.44%
归属于上市公司普通股股东的净利润
4,057,310.13 -11,204,655.77 136.21%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
1,213,129.25 -12,645,617.27 109.59%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -152,469,839.47 -56,610,792.62 169.33%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.3577 -0.1328 169.35%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0111 -0.0307 136.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0108 -0.0307 135.18%
加权平均净资产收益率 0.51% -1.54% 2.05%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.15% -1.83% 1.98%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,016,128,963.40 1,318,555,648.17 52.90%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
1,211,944,349.08 778,337,932.42 55.71%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.8433 1.8261 55.70%
产（元/股）
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 404,774,521.09 262,083,706.52 262,083,706.52 54.44%
归属于上市公司普通股股东的净利润
4,057,310.13 -11,114,365.13 -11,204,655.77 136.21%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
1,213,129.25 -12,555,326.63 -12,645,617.27 109.59%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -152,469,839.47 -56,610,792.62 -56,610,792.62 169.33%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.3577 -0.1549 -0.1328 169.35%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0111 -0.0316 -0.0307 136.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0108 -0.0316 -0.0307 135.18%
加权平均净资产收益率 0.51% -1.54% -1.54% 2.05%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.15% -1.83% -1.83% 1.98%
收益率
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本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 2,016,128,963.40 1,253,478,817.88 1,318,555,648.17 52.90%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
1,211,944,349.08 729,178,735.17 778,337,932.42 55.71%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.8433 1.9956 1.8261 55.70%
产（元/股）
注：1、在报告期内公司因派发股票股利、公积金转增股本、拆股而增加或因并股而减少公司总股本，但不影响股东权益金
额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
2、如果报告期末至半年度报告披露日，公司股本因送红股、资本公积金转增股本的原因发生变化且不影响股东权益金额的，
应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
3、本报告期对上年度财务数据进行了追溯调整或重述的，上年度末和上年同期应当同时列示追溯调整或重述前后的数据。
4、对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行。
5、编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标。
6、涉及股东权益的数据及指标，应采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，应采用归属于公司普
通股股东的净利润。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 426,239,104
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0095
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,282.53
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,076,010.11
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 -981,017.06
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
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交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,938.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 560,263.31
少数股东权益影响额（税后） -328,672.25
合计 2,844,180.88 --
注：1、各非经常性损益项目按税前金额列示。
2、非经常性损益项目中的损失类应以负数填写。
3、公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
□ 适用 √ 不适用
注：对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称。
七、重大风险提示
1、并购整合失败的风险。公司在2015年以发行股份购买资产的方式收购深圳连硕自动化科技有限公司100%的股权，于
2016年1月份完成了对连硕科技的股权交割工作。由于海伦哲和连硕科技在地域、文化等方面存在一定的差异，并购成功的
关键是能否成功整合。为此，公司已开始对连硕科技进行战略梳理、企业文化宣贯、管理制度修订等工作，下一步将把本部
的精益生产、精益研发等先进管理方法运用到连硕科技。公司将充分利用连硕科技在技术、市场等方面的优势，在资金、管
理等方面给予支持，实现与连硕科技的优势互补，并产生协同效应。截止现在，公司通过资本运作方式，已完成巨能伟业和
连硕科技两家企业的并购，为此，公司把并购整合列作2016年重点工作，高度对待，以实现企业的良性运营。从已并购的巨
能伟业和连硕科技两家企业上半年实际运营情况看，业绩均呈增长态势，特别是连硕科技，2016年的承诺实现扣非后的净利
润2,100万元，上半年实际已超额完成全年业绩承诺。
2、应收账款增加的风险。报告期末，公司应收账款达55,584.74万元，比年初增加18,973.63万元，增长了51.82%。主要
原因一是在当前经济环境下，企业普遍存在着资金压力大的问题，甚至包括一些财政拨款单位也开始延长信用期限。因此，
随着销售规模的不断扩大，应收账款规模相应的有所增加；二是本报告期将连硕科技2-6月经营情况纳入了并表范围，其报
告期末应收账款为13,413.32万元，其中有9,909.93万元是为最终用户富士康提供自动化生产设备而形成的欠款。为此，连硕
科技在加强催收的同时，将不断拓展新客户、开发新业务，调整客户结构，以降低风险。同时，在公司范围内，将加强风险、
信用等方面的控制，加快资金周转。
注：1、公司应在主要会计数据和财务指标摘要之后刊登重大风险提示。公司对风险因素的描述应当围绕公司的经营情况，
遵循重要性原则，着重披露报告期新增的、可能对公司下一报告期经营产生不利影响的重大风险，并根据实际情况，披露已
经或将要采取的措施。
2、此处披露的风险应为公司特别提醒投资者予以关注的重大风险，不能简单地体现为招股说明书或董事会报告中的风险因
素的重复披露。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
2016年将是公司快速发展的一年。一方面公司本部及格拉曼近几年所进行的研发等投入，其效果开始显现；另一方面对
于2014年所收购的巨能伟业，经过一年多的整合，其市场知名度、美誉度不断提升，为其业绩提升提供了保障；连硕科技自
今年2月份开始并表，受经营实力增强、行业增长的拉动等诸多因素的影响，其业绩呈爆发式增长趋势。上半年，公司围绕
发展战略，重点进行抓并购、促整合、研新品、拓市场等方面的工作，经营业绩显著提升。1-6月份公司实现营业收入40,477.45
万元，比同期的26,208.37万元增长54.44%；归属于母公司所有者的净利润405.73万元，比同期的-1,120.47万元相比实现了扭
亏为盈。其中，今年上半年共消化股权激励费用1,514.87万元而去年同期无此费用。
（1）持续并购，打造智能制造全产业链
公司利用资本平台优势，在2月份申请停牌，重点围绕智能制造这根主线继续实施并购重组活动。经过二个多月的努力，
在公司即将完成本次并购预案并将要启动申报流程的关键时点，因与并购标的方的主要股东在估值、业绩承诺、锁定期、经
营管理等交易的某些核心条款讨论中未能达成共识，从维护全体股东利益的角度出发，公司决定终止实施本次并购重组。但
是，本次终止，并不代表公司今后不再进行并购重组活动。本次终止的6个月后，一旦条件成熟，公司仍将进行并购重组活
动。通过并购重组，一方面扩展企业实力、寻求新的利润增长点；另一方面实现公司在技术、市场、产品等方面的协同效应，
打造公司的智能制造全产业链。
（2）开展战略研讨，为公司更长远发展确立方向
上半年，公司分别组织格拉曼、巨能伟业、连硕科技对各自未来五年发展目标进行战略研讨，各分子公司的中层及部分
骨干人员参与了此次研讨。通过研讨，使各分子公司对未来发展方向有了更清晰的认识，同时也明确了未来发展的目标和愿
景，制定了近期为实现目标和愿景而应该实施的措施等。
（3）并购整合
公司在今年1月份完成了对连硕科技股权变更事宜，紧接着进行了董事会选聘等程序性工作，并委派了财务总监。公司
从战略梳理、企业文化宣贯、内控制度建设等方面入手，与连硕科技原有股东及管理层达成共识，并着手推进。目前整合进
展顺利，且把其技术、市场优势与海伦哲的资金优势结合起来，形成优势互补，取得了较好的效果。2-6月份，连硕科技实
现营业收入10,223.54万元，实现净利润2,250.55万元。在机器人职业教育方面，上半年也取得丰硕成果，主要表现在：校企
合作稳步推进，上半年签约合作的院校和机构超过20家，创建独立培训基地2个；教学资源库体系逐步建立和完善，除自编、
合编教材、讲义外，整理完成10大机器人本体厂商原厂培训材料；教育产品研发上突出科技创新和技术领先，单工作站实训
单元、模块化教学实训线体、电气和机构拆装实训单元等重点教学设备均已研发成功并经过实战检验；人才就业服务权健系
统平台正在搭建，计划8月份开始运行。
（4）强化电力大客户营销，为满足客户需求做准备
根据国家能源局“配电网建设改造行动计划（2015-2020年）”的要求，2016年我国将投资3000亿元进行配网的建设改造，
加上2016年电力企业对专用保障车辆黄标车淘汰速度加快，配电网带电作业转变为常态化检修手段，车载式绝缘高空作业装
备、车载式应急抢修装备、车载式运维保障装备和车载式科技创新技术装备的需求将快速增加。按此判断，我们认为2016
年绝缘高空作业车、混合臂高空作业车、大功率发电车、应急抢修车、旁路带电作业车组等将放量采购。据此，公司高度重
视国家电网的招投标工作，在技术方案设计、标书制定等各个环节严把质量关，通过努力，在今年6月初国家电网招标中，
我公司一举中标绝缘斗臂车524台、高空作业车107台，中标金额5.7亿元，中标率75%。
（5）推动精益研发成果的落地
公司本部的精益研发专项工作自2015年8月正式启动，截至2016年7月已进行10期辅导工作。上半年围绕并行开发流程梳
理、产品开发项目管理模式、产品规划、技术平台整合及技术预研、质量问题标准化与品质解析、专项焦点课题开展等方面
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进行辅导培训。在科研人员因上半年产品订单较多、需要投入更多的精力进行合同评审和技术支持情况下，仍坚持进行精益
研发的推进。通过辅导培训、文件落地及产品开发项目实际运行，各部门初步形成了并行设计的理念，把梳理形成的流程、
表单开始应用到实际工作中去。
（6）设立研究机构，提高产品的智能化水平
经5月19日召开的第三届董事会第十二次会议审议，通过了设立全资子公司“上海海伦哲智能制造研究院”的议案。设立的
目的就是顺应产业发展趋势，在产业结构智能升级过程中，进一步提升公司的研发实力，实现高水平人才汇聚、领军人才培
育及高端人才吸引。该研究院当前的重点工作就是利用其现有的人才优势、技术优势，提升高空作业车、消防车等产品的智
能化水平。
（7）消防车新基地建设正常进行
按照建设规划和计划，消防车新基地建设正在抓紧施工之中，争取按期交付使用。其中车间厂房建设已经基本成型，各
配套工程建设正在加速推进，生产工艺及布置设计、设备工装添置、信息化安排、后勤保障等已经进行策划、专题研究并分
别组织实施。由于今年上海的雨水明显比往年多，导致施工困难，按照目前推进进度，预计2017年二季度新基地可投入使用。
注：概述公司报告期内总体经营情况，营业收入、费用、营业利润、净利润及经营活动现金流等项目的同比变动情况，说明
引起变动的主要影响因素以及对报告期利润产生重大影响的其他经济业务活动。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要系电力保障车辆、
智能电源等产品的销售
营业收入 404,774,521.09 262,083,706.52 54.44% 同比增长等可比因素和
新增连硕科技并表不可
比因素共同影响
营业成本 279,366,794.45 200,831,123.97 39.11% 同上
主要系公司持续营销体
系建设，对市场营销、
销售费用 31,586,504.24 24,943,462.70 26.63%
产品推广的投入同比增
大
主要系营业收入整体同
比增长，对职工薪酬和
研发投入同比增多等可
管理费用 73,054,471.92 41,387,433.70 76.51% 比因素和新增计提股权
激励费用、连硕科技并
表不可比因素等共同影
响
主要系银行贷款规模同
比增加而增加利息支出
财务费用 7,161,784.54 6,757,002.78 5.99% 以及美元升值造成进口
采购汇兑损失增加等因
素共同影响
主要系新增连硕科技并
所得税费用 1,004,728.85 -1,289,285.18 177.93% 表因素缴纳当期企业所
得税而增加了整体的所
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得税费用，而上年同期
公司经营为亏损
主要系本部及格拉曼本
研发投入 11,108,970.39 6,064,942.04 83.17%
期产品研发投入增加
主要原因：1、高空作业
车和军品等产品订单将
从三季度开始集中发
货，为确保及时交货，
经营活动产生的现金流 报告期生产投入大幅增
-152,469,839.47 -56,610,792.62 -169.33%
量净额 加；2、新增连硕科技并
表因素货款回笼受客户
支付习惯影响，回款周
期长，尚未到客户付款
周期
主要系报告期智能化消
防装备生产基地建设投
入同比增加以及投资美
投资活动产生的现金流
-66,686,815.41 -54,087,388.53 -23.29% 坚投资管理(上海)有限
量净额
公司、上海微泓自动化
设备有限公司等单位因
素共同影响所致
主要系报告期收到并购
连硕的配套募集资金
筹资活动产生的现金流
273,938,739.53 38,691,565.72 608.01% 1.60 亿元的因素以及因
量净额
销售规模扩大而增加借
款等因素共同影响所致
主要系本期经营活动的
净现金流量同比减少
9,586 万元、筹资活动的
现金及现金等价物净增 净现金流量同比增加
54,784,400.94 -72,012,776.27 176.08%
加额 23,525 万元以及投资活
动的净现金流量同比减
少 1,260 万元三项因素
共同影响所致
主要系报告期收到并购
货币资金 232,603,154.18 178,726,948.46 30.14% 连硕的配套募集资金
1.60 亿元影响所致
主要系年初银行承兑汇
应收票据 7,039,117.80 11,584,638.42 -39.24% 票在报告期到期兑付影
响所致
主要系随着销售规模的
应收账款 555,847,407.83 366,111,088.78 51.82%
不断扩大，应收账款规
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模相应的有所增加，另
外，本报告期将连硕科
技 2-6 月经营情况纳入
了并表范围
主要系报告期为交付大
额订单进行生产而预付
预付款项 50,548,292.08 37,212,407.46 35.84% 生产采购款项和预付智
能化消防装备生产基地
建设款项影响所致
主要系为下半年集中交
付高空作业车及军品等
存货 346,929,081.30 202,692,660.21 71.16%
产品订单而进行的存货
储备增加影响所致
主要系报告期发生了办
其他流动资产 87,378.64 100.00%
公室装修费影响所致
主要系报告期投资美坚
可供出售金融资产 6,000,000.00 100.00% 投资管理(上海)有限公
司影响所致
主要系报告期投资广州
市连硕教育科技有限公
长期股权投资 7,678,059.55 100.00%
司和上海微泓自动化设
备有限公司影响所致
主要系报告期智能化消
在建工程 11,264,796.48 8,095,061.56 39.16% 防装备生产基地建设投
入增加影响所致
主要系报告期收购连硕
科技支付的股权转让款
商誉 293,465,516.49 51,738,881.47 467.20%
大于取得可辨净资产公
允价值的份额影响所致
主要系报告期增加了生
长期待摊费用 1,472,042.53 546,882.74 169.17% 产厂区装修费用影响所
致
主要系报告期计提资产
递延所得税资产 12,525,878.32 7,515,376.94 66.67% 减值准备和股权激励费
用等因素影响所致
主要系销售规模扩大而
增加借款及新增连硕科
短期借款 252,450,000.00 188,150,000.00 34.17%
技并表等因素共同影响
所致
主要系报告期营业收入
应付账款 285,431,197.22 185,454,936.49 53.91%
同比增长而加大生产采
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购及新增连硕科技并表
因素共同影响所致
主要系年初未交付的订
预收款项 16,814,145.29 25,497,644.19 -34.06% 单在报告期陆续交付影
响所致
主要系随着生产规模的
应付职工薪酬 11,450,906.94 8,245,297.36 38.88% 扩大而应付职工的薪酬
增加影响所致
主要系应付给外方股东
应付股利 790,965.00 100.00% 股利的对外支付手续尚
未办理完毕影响所致
主要系收取的保证金押
金增加及连硕科技拆借
其他应付款 43,215,126.55 8,406,508.39 414.07%
资金用于经营等共同影
响所致
主要系报告期增加的并
一年内到期的非流动负
13,600,000.00 9,600,000.00 41.67% 购项目贷款将在 1 年内
债
到期影响所致
主要系年初的车辆运输
其他流动负债 600,000.00 -100.00% 费在报告期结算完毕影
响所致
主要系报告期增加了智
能化消防装备生产基地
长期借款 94,500,000.00 14,600,000.00 547.26%
建设等项目贷款影响所
致
主要系报告期发生的应
用于电子元件编带机配
专项应付款 1,000,000.00 100.00% 套用全自动分装设备技
术开发专项款项影响所
致
主要系报告期格拉曼收
递延收益 1,278,600.91 876,646.32 45.85% 到的上海本土企业品牌
建设专项经费
主要系报告期预计的产
预计负债 1,202,182.95 100.00% 品质量保证和未决诉讼
损失
主要系报告期以非公开
发行股份方式购买连硕
资本公积 632,736,640.92 259,951,826.26 143.41% 科技 100.00%股权形成
的股本溢价以及计提股
权激励费用共同影响所
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致
主要系报告期营业收入
同比增长而造成应收账
资产减值损失 11,153,556.43 416,911.42 2,575.28% 款相应增加，公司按照
坏账政策计提坏账准备
影响所致
主要系报告期投资的广
州市连硕教育科技有限
投资收益 -106,940.45 -100.00% 公司和上海微泓自动化
设备有限公司经营亏损
影响所致
主要系报告期收到的军
营业外收入 4,799,302.51 1,444,356.44 232.28% 品退税和政府补贴同比
增加影响所致
主要系报告期以存货清
营业外支出 1,723,530.57 125,090.55 1,277.83% 偿债务发生了重组损失
影响所致
收到其他与经营活动有 主要系报告期连硕科技
32,015,719.58 9,596,092.69 233.63%
关的现金 拆借资金用于经营所致
购买商品、接受劳务支 主要系报告期生产规模
297,185,395.18 226,086,861.10 31.45%
付的现金 扩大影响所致
主要系报告期营业收入
支付的各项税费 32,752,137.88 20,316,695.25 61.21% 同比增长而缴纳的增值
税同比增加等影响所致
主要系报告期营业收入
同比增长而支付的保证
支付其他与经营活动有
75,508,178.87 35,406,979.38 113.26% 金押金以及发生的费用
关的现金
支出同比增多共同影响
所致
主要系报告期因收购连
收到其他与投资活动有
2,019,744.68 100.00% 硕科技 100%股权而取
关的现金
得的现金
购建固定资产、无形资 主要系报告期智能化消
产和其他长期资产支付 29,702,340.09 10,049,982.71 195.55% 防装备生产基地建设投
的现金 入增加影响所致
主要系报告期投资美坚
投资管理(上海)有限公
投资支付的现金 13,785,000.00 800,000.00 1,623.13% 司、上海微泓自动化设
备有限公司等单位影响
所致
取得子公司及其他营业 43,315,837.19 -100.00% 主要系上年同期收购巨
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单位支付的现金净额 能伟业 100%股权影响
所致
主要系年初连硕科技向
支付其他与投资活动有 公司借款 2,500 万元而
25,300,000.00 100.00%
关的现金 连硕科技自 2 月起纳入
合并范围影响所致
主要系报告期收到募集
吸收投资收到的现金 157,689,991.55 22,981,995.80 586.15%
资金影响所致
主要系报告期收到退还
收到其他与筹资活动有 的保证金和连硕科技拆
58,207,327.67 100.00%
关的现金 借资金用于经营共同影
响所致
主要系报告期到期偿还
偿还债务支付的现金 96,400,000.00 143,150,000.00 -32.66% 的长短期借款同比减少
影响所致
主要系报告期支付的银
支付其他与筹资活动有 行承兑汇票保证金和归
57,824,712.33 17,000,000.00 240.15%
关的现金 还外部拆借资金同比增
加影响所致
注：1、若相关数据同比变化达 30%以上，公司应当说明原因。
2、公司应根据半年报准则“第三条 本准则的规定是对半年度报告信息披露的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的
信息，不论本准则是否有明确规定，公司均应当披露”进行判断，对那些具有重大影响的其他指标（例如变动 30%以上的），
在表格后部自行添加“行”进行披露。
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
（1）受益于国家对于民生、安全的重视，消防车需求保持旺盛增长，因此消防车业务稳步开展；
（2）随着国家对环保的日益重视、城镇化建设的快速推进以及国家电网智能电网改造投入增大，拉动高空作业车等产品的
需求；
（3）本期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表。
注：公司应分析说明驱动业务收入变化的具体因素，例如产销量、订单或劳务的结算比例等因素。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
（1）公司本部重大的在手订单及订单执行进展情况
公司于2016年6月7日披露《关于重大经营合同预中标的提示性的公告》（公告编号：2016-075），并于2016年6月9日披
露《关于收到成交通知书的公告》（公告编号：2016-078），公司收到国家电网公司招投标管理中心国网物资有限公司发来
的《成交通知书》，共计二十份。通知书确认本公司为国家电网公司2016年车辆第一次竞争性谈判采购项目中的成交人。本
次成交总金额为56,961.84万元整。
截至2016年6月30日，公司已与71家项目单位签署合同，合同金额10,564.2万元，已确认收入1,196万元。
截至本报告披露日，公司已与428家项目单位签署合同，合同金额44,400万元，已确认收入6,154万元。
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（2）数量分散的订单：
格拉曼重大的在手订单及订单执行进展情况：
公司于2016年4月27日披露2016年一季度报告，截至2016年3月31日，格拉曼在手已签订单10,389.11万元，其中军品
3,578.79万元，民品6,810.32万元。已中标但尚未签订合同的订单8,816.8万元，全部为民品。
截至2016年6月30日，上述已签订单已确认收入3,148.92万元，全部为民品。已中标但尚未签订合同的订单已经签订了
4,995.1万元，已经确认收入4,079.4万元。
截至2016年6月30日，格拉曼在手已签订单10,652.63万元，其中军品3,578.79万元，民品7,073.84万元。已中标但尚未签
订合同的订单426.8万元，全部为民品。
注：公司应披露报告期重大的已签订单情况，以及前期订单在本报告期的进展和本报告期新增订单的完成比例。临时报告已
经披露过的情况，公司可只提供相关披露索引。
3、主营业务经营情况
（1）主营业务的范围及经营情况
（一）主营业务范围： 公司主营产品包括高空作业车、电力保障车辆、军品、消防车、智能LED控制电源、智能集成及工
业机器人设计与应用培训。
（二）主要财务指标变化情况
报告期末，公司资产总额为201,612.90万元，较期初增加69,757.33万元，增长了52.90%。其中货币资金余额为23,260.32
万元，较期初增加5,387.62万元，主要系报告期收到募集资金1.60亿元影响所致；应收账款账面价值为55,584.74万元，较期
初增加18,973.63万元，主要是由于报告期营业收入同比增长公司执行应收账款信用政策及增加连硕科技并表因素共同影响所
致；预付款项余额5,054.83万元，较期初增加1,333.59万元，主要是由于为交付大额订单而预付生产采购款项和预付智能化消
防装备生产基地建设款项共同影响所致；其他应收款账面价值为5,093.74万元，较期初增加1,148.46万元，主要是由于营业收
入同比增长而支付的保证金、押金增加影响所致；存货余额为34,692.91万元，较期初增加14,423.64万元，主要是由于高空作
业车及军品等产品订单增加，为保证及时交货而增加存货储备影响所致；投资性房地产账面价值为2,835.67万元，较期初增
加601.23万元，主要是由于公司房产对外出租由固定资产转入所致；固定资产账面价值为22,471.07万元，较期初增加810.82
万元，主要是由于计提固定资产折旧和新增连硕科技并表因素共同影响所致；无形资产账面价值18,583.74万元，较期初增加
1,073.13万元，主要是由于收购连硕科技100%股权新增非专利技术和土地等无形资产所致；商誉余额29,346.55万元，较期初
增加24,172.66万元，主要是由于报告期收购连硕科技支付的股权转让款大于取得可辨净资产的公允价值的份额影响所致。
报告期末，公司负债总额为79,680.58万元，较期初增加26,590.49万元，增长了50.09%。其中短期借款余额为25,245.00
万元，较期初增加6,430.00万元，主要是由于报告期因生产规模扩大而增加借款及连硕科技并表因素所致；应付票据余额为
4,543.25万元，较期初减少681.31万元，主要是由于期初未到期的银行承兑汇票在报告期兑付所致；应付账款余额为28,543.12
万元，较期初增加9,997.63万元，主要是由于报告期生产规模扩大及新增连硕科技并表因素共同影响所致；预收款项余额为
1,681.41万元，较期初减少868.35万元，主要是期初未交付的订单在报告期陆续交付影响所致；应交税费余额为2,188.65万元，
较期初减少838.93万元，主要是由于期初结余的未交增值税在报告期缴纳影响所致；其他应付款余额为4,321.51万元，较期
初增加3,480.86万元，主要是由于收取的保证金押金增加及连硕科技拆借资金用于经营等共同影响所致；长期借款余额
9,450.00万元，较期初增加7,990.00万元，主要是报告期增加了智能化消防装备生产基地建设等项目贷款影响所致。
报告期末，公司股东权益总额为121,932.31万元，较期初增加43,166.84万元，增长了54.80%。其中股本总额为42,623.91
万元，较期初增加了6,131.39万元，主要是由于报告期以非公开发行股份的方式购买连硕科技100.00%股权影响所致；资本
公积总额为63,273.66万元，较期初增加37,278.48万元，主要是由于报告期以非公开发行股份的方式购买连硕科技100.00%股
权形成的股本溢价以及计提股权激励费用共同影响所致；未分配利润总额为13,634.23万元，较期初减少141.66万元，是由于
报告期经营盈利和分配2015年度股利共同影响所致。
报告期，营业收入实现40,477.45万元，同比增加14,269.08万元，增长了54.44%，营业成本发生27,936.68万元，同比增
加7,853.57万元，增长了39.11%，主要是由于报告期内电力保障车辆等产品的销售较同期增长以及新增连硕科技并表因素共
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
同影响所致；报告期发生销售费用和管理费用分别为3,158.65万元和7,305.45万元，同比分别增加664.30万元和3,166.70万元，
分别增长了26.63%和76.51%，主要是由于报告期营销及管理的薪酬支出、研发投入增加以及计提股权激励费用等因素影响
所致；报告期发生财务费用716.18万元，同比增加40.48万元，增长了5.99%，主要是由于银行贷款规模同比增加而增加利息
支出以及美元升值造成进口采购汇兑损失增加等因素共同影响所致；报告期实现营业外收入479.93万元，同比增加335.49万
元，增长了232.28%，主要是由于报告期收到的军品退税和各项政府补助等同比增加影响所致；报告期所得税费用为100.47
万元，同比增加229.40万元，增长了177.93%，主要是由于新增连硕科技并表因素而需缴纳当期企业所得税而增加了整体的
所得税费用，而上年同期公司经营为亏损。
报告期，经营活动产生的现金流量净额为-15,246.98万元，同比减少9,585.90万元，主要系报告期销售规模扩大而经营投
入增加所致；投资活动产生的现金流量净额为-6,668.68万元，同比减少1,259.94万元，主要系报告期智能化消防装备生产基
地建设投入同比增加以及投资美坚投资管理(上海)有限公司、上海微泓自动化设备有限公司等单位因素共同影响所致；筹资
活动产生的现金流量净额为27,393.87万元，同比增加23,524.72万元，主要系报告期收到的并购连硕科技配套募集资金1.60亿
元以及销售规模扩大而银行借款同比增加等因素共同影响所致。
（2）主营业务构成情况
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
分产品
高空作业车 83,952,735.11 62,622,606.68 25.41% -9.02% -2.83% -4.75%
电源车 21,104,273.51 16,875,597.51 20.04% 239.92% 219.34% 5.15%
抢修车 29,040,854.81 20,064,710.85 30.91% 166.08% 142.98% 6.57%
备件修理 4,113,123.88 1,618,919.37 60.64% 202.59% 64.77% 32.92%
消防车 100,561,336.24 71,821,878.33 28.58% 8.69% -5.02% 10.31%
智能电源 63,459,056.49 48,767,581.29 23.15% 14.53% 10.72% 2.64%
自动集成控制系
99,028,575.84 56,382,166.54 43.06%
统
其他 3,514,565.21 1,213,333.88 65.48% 3.57% -44.71% 30.14%
合计 404,774,521.09 279,366,794.45 30.98% 54.44% 39.11% 7.61%
分地区
东部大区 306,952,149.02 204,668,080.33 33.32% 128.79% 98.85% 10.04%
北部大区 33,661,923.92 26,985,439.51 19.83% -41.55% -41.32% -0.31%
西南大区 54,775,044.39 40,703,700.30 25.69% 3.23% 3.34% -0.08%
西部大区 9,385,403.76 7,009,574.31 25.31% -45.67% -44.05% -2.16%
合计 404,774,521.09 279,366,794.45 30.98% 54.44% 39.11% 7.61%
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
分行业
电力系统 75,601,557.11 55,054,669.96 27.18% 35.92% 46.44% -5.23%
路灯市政 31,380,311.90 23,245,328.86 25.92% 3.77% 5.30% -1.08%
石化煤炭 2,318,148.02 1,680,699.99 27.50% -89.16% -89.80% 4.57%
通讯园林 11,157,886.11 8,067,694.11 27.70% 97.39% 97.87% -0.18%
交通运输 7,779,920.72 5,613,378.76 27.85% -41.35% -44.95% 4.73%
建筑业 2,037,429.90 1,451,251.60 28.77% 179.15% 144.03% 10.25%
部队公安 89,458,845.19 63,380,262.42 29.15% 37.37% 15.59% 13.34%
电子 162,487,632.33 105,149,747.83 35.29% 193.24% 138.72% 14.78%
其他 22,552,789.81 15,723,760.92 30.28% 53.90% 43.84% 4.88%
合计 404,774,521.09 279,366,794.45 30.98% 54.44% 39.11% 7.61%
注：对于占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区，应分项列示其营业收入、营业成本、营业利润率，并
分析其变动情况。
1、主营业务分产品的说明：
报告期实现营业总收入 40,477 万元，同比增长 54.44%。报告期内由于新增连硕科技并表的收入，消防车和军品、自动
集成控制系统、高空作业车、电力保障车辆（电源车和抢修车）以及 LED 智能电源已成为公司主要产品，共实现营业收入
39,715 万元，占全部营业收入的 98.12%。（1）可比因素：①经过三年多的发展，消防车产品已成为公司重要的主营产品。
报告期内，公司加大对消防车产品的研发投入，积极整合市场资源，拓展传统消防车市场，培育和建设高端消防车产品市场，
继续展现良好的发展态势，共实现营业收入 10,056 万元，占营业收入总额的 24.84%，同比增长 8.69%。②报告期内，由于
中标的国网公司大单的高空作业车产品在第三季度开始集中交付，使得报告期内的高空作业车产品在电力行业的销售略微下
降，剔除上述因素，公司的高空作业车产品销售仍保持平稳增长态势，共实现营业收入 8,395 万元，占营业总收入总额的的
20.74%，同比下降 9.02%。③报告期内公司加大电力保障车辆产品的营销网络和营销体系建设，电力保障车辆产品市场拓展
取得了进步，使得产品销售较同期出现了大幅提升，共实现营业收入 5,015 万元，占全部主营业务收入的 12.39%，同比增
长 192.85%。④巨能伟业经过一年多的整合，保持良性的经营运转局面，报告期实现营业收入 6,346 万元，占公司全部营业
收入的 15.68%，同比增长 14.53%，已经成为公司的主要产品之一。（2）不可比因素：随着收购连硕科技 100%股权的完成，
连硕科技的自动集成控制系统已成为公司销售的重要产品，报告期共实现营业收入 9,903 万元，占公司全部收入的 24.47%，
成为公司新的和重要的利润增长点。
2、主营业务分行业的说明：
报告期内，由于新增连硕科技并表因素，使得公司客户领域的分布较去年同期发生较大变化。电子、部队公安、电力系
统、路灯市政等行业成为公司最为核心的销售领域，共实现营业收入 35,893 万元，占全部营业收入的 88.67%。（1）可比因
素：除石化煤炭和交通运输领域外，公司在其他领域的营业收入都有不同程度的增长。①由于消防车和军品应用领域的特殊
性，部队公安领域依然为报告期内公司营业收入较高的领域，实现营业收入 8,946 万元，占营业收入总额的 22.10%，增长
37.37%。②报告期内，由于公司加大电力保障车辆产品的营销网络和营销体系建设，电力保障车辆产品市场拓展取得了进步，
使得电力系统的营业收入实现了增长，共实现营业收入 7,560 万元，占营业收入总额的 18.68%，同比增长了 35.92%，为公
司重要的核心客户。③公司加大高空作业车的营销网络和体系建设，积极培育建设新兴和非核心市场，市场拓展取得了良好
的效果，通讯园林与建筑业等的营业收入增幅分别为 97.39%和 179.15%，其他行业诸如租赁、大型企业、物业服务等单位的
营业收入同比增长 53.90%，路灯市政行业的营业收入也实现平稳增长。④作为公司产品销售的非核心领域，石化煤炭与交
通运输行业的营业收入较上年同期出现了较大幅度的下降，主要是上年同期实现了中国石油天然气股份有限公司、山西和辽
宁高速公路等客户的销售，具有一定的偶发性因素。由于二者合计占公司营业收入总额的比例为 2.49%，尽管下降幅度较大，
但对公司整体经营状况影响很小。（2）不可比因素：随着收购连硕科技 100%股权的完成，连硕科技的自动集成控制系统已
成为公司销售的重要产品，连硕科技和巨能伟业在电子行业合计实现营业收入 16,249 万元,占公司全部营业收入的 40.14%，
18
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
为报告期内公司营业收入最高的销售领域。电子行业已成为公司重要的利润贡献领域。
3、主营业务分地区的说明：
报告期内，公司在各个区域的营业收入同比发生很大程度的变化。其中东部地区、北部地区、西南地区仍为公司的最核
心销售区域，三个区域共实现营业收入 39,539 万元，占全部营业收入的 97.68%。（1）东部地区和北部地区仍是公司传统的
销售主要区域，两个区域的营业收入合计占全部营业收入的 84.15%。其中作为中国经济最发达的东部地区，报告期内实现
营业收入 30,695 万元，占公司全部营业收入的 75.83%，同比增长 128.79%。增长原因：①可比因素：公司加大了高空作业
车、电力保障车辆和消防车辆产品的市场推广力度，持续加强营销体系建设，使得上述可比产品的营业收入同比增加 7,376
万元，同比增长 54.98%。②不可比因素：主要是由于报告期新增连硕科技并表收入的不可比因素影响所致。由于新增连硕
科技自动集成控制系统的营业收入 9,903 万元，使得东部地区的营业收入同比增长 73.81%。北部地区报告期内实现营业收
入 3,366 万元，减少 2,393 万元，同比下降 41.55%，主要是由于上年同期高空作业车等产品在国网内蒙古东部电力公司、
国网黑龙江省电力公司等客户实现了销售，而报告期内由于国网公司实行集中招标并要求公司从第三季度开始集中发货，影
响了上半年该区域高空作业车产品营业收入的实现。（2）西南地区的营业收入较上年同期实现了平稳增长。（3）中国西部地
区的营业收入同比下降了 45.67%，主要是由于上年同期公司在国网新疆电力公司实现了高空作业车产品的销售，而报告期
内由于国网公司实行集中招标并要求公司从第三季度开始集中发货，影响了上半年该区域高空作业车产品营业收入的实现。
报告期内，公司全部产品综合毛利率比同期上升 7.61%。主要原因是：（1）可比因素：电力保障车辆、消防车（含军品）、
备件修理、智能电源等产品的毛利率都等出现了不同程度的上升。报告期可比产品业务实现的毛利率为 27.07%，较上年同
期上升了 3.7%。①高空作业车由于受国网公司大单在第三季度开始集中交货的影响，报告期大高度、附加值较高的绝缘车
产品和混合臂产品占比较少，同比毛利率略有降低。②消防车（含军品）、电力保障车辆的毛利率呈上升趋势，主要是由于
生产规模的扩大，其人工成本和制造费用相应下降。③备件修理毛利率大幅上升是本报告期修理业务收入同比增加，而修理
业务的毛利率相对较高。④其他业务毛利率提升主要是报告期开展了高空作业车等业务的培训，增加了咨询服务收入。（2）
不可比因素：由于新增连硕科技并表因素增加自动集成控制系统产品销售毛利 4,265 万元，毛利率达 43.06%，使得报告期
全部产品综合毛利率同比提升了 3.91%。
4、其他主营业务情况
利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
由于在本报告期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表范围，因此新增连硕科技贡献的利润。
主营业务或其结构发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
由于在本报告期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表范围，因此新增连硕科技自动系统集成业务。
主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
由于在本报告期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表范围，因此新增连硕科技自动系统集成业务。
报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
由于在本报告期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表范围，因此新增连硕科技自动系统集成业务。
注：如报告期内产品或服务发生重大变化或调整的，公司应介绍已推出或宣布将推出的新产品及服务，并说明可能对公司未
来经营及业绩的影响。
5、公司前 5 大供应商或客户的变化情况
报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响
19
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
√ 适用 □ 不适用
本报告期 上年同期
前五名供应商合计采购金额（元） 89,475,419.56 55,021,502.79
前五名供应商合计采购金额占当期采购总额比例（%） 27.70% 21.85%
注：报告期公司前 5 大供应商相比上年同期或上一年度发生变化的，公司应说明变化的具体情况并分析对公司未来经营的影
响。
报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期 上年同期
前五名客户合计销售金额（元） 165,611,750.11 59,558,962.64
前五名客户合计销售金额占当期营业收入比例(%) 40.91% 22.72%
由于本期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表范围，连硕科技主要客户销售金额占比较高，因此本期前五名客户销售金
额占当期营业收入比例较上年同期有较大变化。
注：报告期公司前 5 大客户相比上年同期或上一年度发生变化的，公司应说明变化的具体情况并分析对公司未来经营的影响。
6、主要参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
主要参股公司情况
单位：元
公司名称 主要产品或服务 净利润
注：填列范围包括：单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的参股公司。
公司报告期内无应当披露的参股公司信息。
7、重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司全资子公司巨能伟业经过近二年的研发，其LED显示屏所需的IC智能芯片已开始组织投产，预计在9月份将投放市
场。如果该项目能得到市场验证，将对巨能伟业的业绩起到强有力的支撑作用。
注：公司应披露重要研发项目在本报告期的进展情况并预计对公司未来发展的影响。
8、核心竞争力不利变化分析
□ 适用 √ 不适用
注：报告期内如果发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失、重要无形资产发生不利变化等导致公
司核心竞争能力受到严重影响的，应详细说明具体情况及公司拟采取的措施。
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位
的变动趋势
受《中国制造2025》、《机器人产业发展规划（2016-2020年）》等政策的影响，以机器人为主导的智能制造产业将迎来
新的发展机遇。相应的，也会给机器人教育产业带来更大的市场空间。
在保持公司本部高空作业车行业龙头地位、格拉曼系列消防机器人先发及技术优势的前提下，将充分利用连硕科技、上
海智能制造研究院的技术优势，对机器人化智能型高空作业车、消防机器人等进行升级换代，进一步提升产品档次和技术水
平。
注：公司应结合公司业务发展规模、经营区域、产品、竞争对手等情况，介绍与公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环
境的发展现状和变化趋势，以及公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势。
10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况
参见“报告期内总体经营情况”。
注：公司应披露年度经营计划在报告期内的执行情况，年度经营计划发生重大变更的，应说明变更的具体原因、变更的内容
及对公司年度经营业绩可能产生的影响。
11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
参见第二节第七条“重大风险提示”。
注：公司应当遵循重要性原则披露可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素，公司应当针对
自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、具体，应尽量采取定量的方式分析各风险因素对公司当期及未来经营
业绩的影响。同时公司可以根据实际情况，介绍已（或拟）采取的措施，对策和措施应当具体并具备可操作性。
二、投资状况分析
1、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 16,000
报告期投入募集资金总额 5,000
已累计投入募集资金总额 5,000
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
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累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
1、募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金
的批复》（证监许可［2016］110 号）核准，公司向实际控制人丁剑平先生和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合伙）
非公开发行 A 股股票 23,357,663 股，发行价格为 6.85 元/股，募集资金总额为人民币 159,999,991.55 元，扣除本次发行
费用人民币 1,050,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 158,949,991.55 元。该项募集资金于 2016 年 6 月 8 日全部到位，
已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到账情
况进行了审验。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金使用及披露情况
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资
金违规使用的情形。
注：1、公司如在报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的，应当披露本部分的内容。
2、报告期内发行公司债募集资金的也适用相关披露。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
惠州连硕科技有限
公司绿色照明自动
否 11,000 11,000 0 0 否 否
化高端装备研发生
产基地项目
补充公司流动资金 否 4,000 4,000 4,000 4,000 100.00% 是 否
支付本次资产重组
整合及中介机构费 否 1,000 1,000 1,000 1,000 100.00% 是 否
用
承诺投资项目小计 -- 16,000 16,000 5,000 5,000 -- -- -- --
超募资金投向
无
归还银行贷款（如
-- -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- -- -- -- -- --
有）
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
合计 -- 16,000 16,000 5,000 5,000 -- -- 0 -- --
连硕科技全资子公司惠州连硕科技有限公司 2014 年通过出让的方式以 492.8 万元取得位于东江产
未达到计划进度或 业园 12,612 平方米土地使用权，拟在配套资金到位后进行绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目
预计收益的情况和 的建设，并与东江产业园管委会约定动工时间为 2015 年 5 月 27 日，约定竣工时间为 2016 年 11 月 28
原因（分具体项目） 日。截止报告报出日，由于政府方面的道路等市政配套建设等客观原因至今未能开工，我公司已与管
委会沟通后延长 1 年半动工开发期限的协议。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的资金为 110,000,000.00 元，用途为通过向连硕科技增资用于其惠州连硕科技有限公司
尚未使用的募集资
绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设，该笔募集资金已于 2016 年 7 月 7 日转入连硕科
金用途及去向
技在华夏银行股份有限公司深圳龙华支行开设的募集资金专户中存储，尚未开始使用。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
单位：万元
变更后的项 对应的原承 变更后项目 本报告期实 截至期末实 截至期末投 项目达到预 本报告期实 是否达到预 变更后的项
目 诺项目 拟投入募集 际投入金额 际累计投入 资进度 定可使用状 现的效益 计效益 目可行性是
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资金总额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 否发生重大
(1) 变化
合计 -- -- -- -- --
变更原因、决策程序及信息披露情况
说明(分具体项目)
未达到计划进度或预计收益的情况
和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
的情况说明
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
2、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
截至报告期末 截止报告期末
本报告期投入 披露日期（如 披露索引（如
项目名称 计划投资总额 累计实际投入 项目进度 累计实现的收
金额 有） 有）
金额 益
上海消防车新
10,500 320.93 1,104.71 0 不适用
生产基地建设
合计 10,500 320.93 1,104.71 -- 0 -- --
注：公司应披露重大非募集资金投资项目的实际进展和收益情况。
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
3、对外股权投资情况
（1）持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
合计 -- -- -- --
注：报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 □ 不适用
注：此处要求填列的其他上市公司股权指公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权的情况。
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
合计 -- -- -- --
注：1、本表要求填列的金融企业股权情况指公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有金融企业股权的情况；
2、金融企业包括商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、期货公司等；
3、期末账面价值应当扣除已计提的减值准备；
4、报告期损益指：该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。
公司报告期未持有金融企业股权。
4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
单位：万元
本期实 计提减
是否经 报告期
受托人 关联关 是否关 产品类 委托理 起始日 终止日 报酬确 际收回 值准备 预计收
过规定 实际损
名称 系 联交易 型 财金额 期 期 定方式 本金金 金额（如 益
程序 益金额
额 有）
合计 -- -- -- --
委托理财资金来源
逾期未收回的本金和收益累计金额
涉诉情况（如适用）
审议委托理财的董事会决议披露日期
（如有)
审议委托理财的股东大会决议披露日
期（如有)
委托理财情况及未来计划说明
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
单位：万元
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期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例
合计 -- --
衍生品投资资金来源
涉诉情况（如适用）
审议衍生品投资的董事会决议披露日期
（如有)
审议衍生品投资的股东大会决议披露日
期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措
施说明（包括但不限于市场风险、流动
性风险、信用风险、操作风险、法律风
险等）
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价
值的分析应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生
重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
情况的专项意见
注：1、本表非金融类公司须填写。本表中“衍生品投资”是指对价值依赖于基础资产价值变动的合约的交易行为。其中，合
约包括远期、期货、期权、掉期或互换及其组合；基础资产包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，或上述
基础资产的组合。
2、公司可根据投资的衍生品基础商品及合约种类情况进行分类汇总披露，但须对所采用分类方式及标准予以说明。
3、表格中“衍生品投资操作方”，是指公司交易上述合约的交易对方。
4、各“投资金额”均指合约金额。
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
单位：万元
是否关联 贷款对象资金用
贷款对象 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物
方 途
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合计 -- -- -- --
展期、逾期或诉讼事项（如有）
展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有）
审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有)
审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)
公司报告期不存在委托贷款。
三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况
□ 适用 √ 不适用
注：董事会应当将报告期实际经营成果与招股说明书、募集说明书、资产重组报告书或定期报告披露的盈利预测、有关计划
或展望进行比较，说明完成预测或计划的进度情况。
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计 2016 年 1-9 月份的累计净利润比上年同期有较大幅度的增长，主要原因一是公司销售规模不断扩大，特别是高空
作业车及军品等产品将集中在下半年交付；二是公司将连硕科技并入合并报表范围。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
注：如半年度财务报告被会计师事务所出具带有强调事项段或其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意
见的审计报告，公司董事会和监事会应当就所涉及事项作出说明。
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
注：上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具非标准审计报告的，公司应当就所涉及事项的变化及处理情况作出说明。
七、报告期内公司利润分配方案实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
经2015年年度股东大会审议通过的公司2015年度权益分派方案为：以公司现有总股本364,925,238股为基数，向全体股东
每10股派0.15元人民币现金（含税）。
根据2015年年度股东大会决议，公司于2016年5月24日在巨潮资讯网上刊登了《2015年度权益分派实施公告》（公告编
号：2016-073），本次权益分派股权登记日为2016年5月27日，除权除息日为2016年5月30日。
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现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
不适用
明：
注：公司应当披露以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案的执行情况，以及现金分红政策的执
行情况。
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 0
每 10 股转增数（股） 14
分配预案的股本基数（股） 426,239,104
现金分红总额（元）（含税） 0.00
可分配利润（元） 136,342,252.05
现金分红占利润分配总额的比例 0.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
1、公司于 2016 年 6 月 23 日披露了《关于 2016 年半年度利润分配预案的预披露公告》，根据公司实际控制人丁剑平
先生提交的《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度利润分配预案的提议及承诺》，公司将以董事会审议本
次利润分配方案时的总股本 426,239,104 股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 14 股，共计转增
596,734,746 股，转增后公司总股本将增加至 1,022,973,850 股。
2、公司于 2016 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 2016 年半年度利润分配方案的议案》，
同意以公司总股本 426,239,104 股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 14 股，共计转增 596,734,746
股，转增后公司总股本将增加至 1,022,973,850 股。本次利润分配方案符合《公司法》、《企业会计准则》、中国证监会《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公
司章程》等规定，符合公司确定的利润分配政策，充分保护了中小投资者的合法权益，公司独立董事发表了独立意见。
注：如董事会在审议半年度报告时制定利润分配预案、公积金转增股本预案的，公司应当充分说明上述预案是否符合公司章
程及审议程序的规定，是否充分保护中小投资者的合法权益，是否由独立董事发表意见。
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第四节 重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判
披露日期 披露索引
况 元） 负债 进展 结果及影响 决执行情况
注：1、如果以上诉讼、仲裁事项已在临时报告披露且无后续进展的，则可只披露事项概述，并提供临时报告披露网站的相
关查询索引。披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。
2、已在上一年度报告中披露，但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件进展情况。
3、对报告期内已结案的重大诉讼、仲裁事项，公司应当披露案件执行情况。
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、资产交易事项
1、收购资产情况
√ 适用 □ 不适用
该资产为
与交易对
上市公司
交易对方 对公司经 对公司损 方的关联
被收购或 交易价格 进展情况 贡献的净 是否为关 披露日期
或最终控 营的影响 益的影响 关系（适用 披露索引
置入资产 （万元） （注 2） 利润占净 联交易 （注 5）
制方 （注 3） （注 4） 关联交易
利润总额
情形
的比率
公司实际
控制人丁
剑平系募
杨娅、深 集配套资
本次收购 自购买日
圳中亚 金认购对
对公司提 起至报告
图、新余 象之一，为
所涉及的 升智能化 期末为上
信德、姜 公司关联
连硕科技 资产产权 产品水平、市公司贡 2015 年 04 巨潮资讯
敏、朱玉 26,000 855.20% 是 方；本次交
100%股权 已全部过 保持长期 献的净利 月 28 日 网
树、姚志 易后，交易
户 可持续发 润
向、任方 对象杨娅
展有积极 2,250.55
洁、余顺 将持有上
影响 万元。
平 市公司
6.19%的
股份，因此
杨娅将被
29
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
视为公司
关联方。
注：1、适用于报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的收购资产的情形。
2、“所涉及的资产产权是否已全部过户”和“所涉及的债权债务是否已全部转移”应填列截止本报告披露日的情况。
3、收购事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
4、收购事项对报告期财务状况和经营成果的影响，例如：自购买日起至报告期末为上市公司贡献的净利润（万元）（适用于
非同一控制下的企业合并），自本期初至报告期末为上市公司贡献的净利润（万元）（适用于同一控制下的企业合并）。
5、如公司收购资产事项已在临时报告披露且后续实施无变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查
询索引。披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。如果在本表中填写了未达到临时披露标准的收购
资产事项，请在披露日期和披露索引处填写“不适用”。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
本期初
资产出
起至出 与交易
售为上
售日该 对方的 所涉及 所涉及
出售对 市公司
交易价 资产为 资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
被出售 公司的 贡献的 披露日 披露索
交易对方 出售日 格（万 上市公 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
资产 影响 净利润 期 引
元） 司贡献 原则 易 用关联 否已全 否已全
（注 3） 占净利
的净利 交易情 部过户 部转移
润总额
润（万 形）
的比例
元）
注：1、适用于报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的出售资产的情形。
2、“所涉及的资产产权是否已全部过户”和“所涉及的债权债务是否已全部转移”应填列截止本报告披露日的情况。
3、出售事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响，对报告期财务状况和经营成果的影响，例如：如果不出售该资产，
该资产贡献的净利润金额。
4、如公司出售资产事项已在临时报告披露且后续实施无变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查
询索引。披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。如果在本表中填写了未达到临时披露标准的出售
资产事项，请在披露日期和披露索引处填写“不适用”。
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
√ 适用 □ 不适用
公司在本报告期将连硕科技2-6月经营情况纳入合并报表范围。2-6月份，连硕科技实现收入10,223.54万元，实现净利润
2,250.55万元。
注：公司应当披露报告期内发生及以前期间发生但持续到报告期的企业合并事项的简要情况及进展，分析企业合并事项对公
司业务连续性、管理层稳定性等影响，公司应当说明上述事项是否按计划如期实施，如已实施完毕，应当说明其对财务状况
和经营成果的影响，以及所涉及的金额及其占利润总额的比例；如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施。如公
司企业合并事项已在临时报告披露且后续实施无变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
公司报告期未发生企业合并情况。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
√ 适用 □ 不适用
1、2015年4月27日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于﹤公司股
票期权激励计划(草案)﹥及其摘要的议案》。同日，公司独立董事对《股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。
2、公司于2015年6月15日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于﹤公司股票期权激励计划(草案)﹥及其摘
要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于﹤公司股票期权激励计
划实施考核办法（草案）﹥的议案》等议案，股东大会授权董事会确定股票期权授予日、授权董事会在激励对象符合条件时
向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
3、2015年8月26日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于首次授予激励对象股票期权的议案》。同日，
公司召开第三届监事会第四次会议审议通过了《关于对首次授权的激励对象名单进行核实的议案》。上述会议决定授予76
名激励对象象1,971万股股票期权，公司股票期权激励计划所涉首次期权的授予日为2015年8月26日，行权价格为8.26元。同
日，公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉首次授予相关事项发表了独立意见。
4、2015年9月2日，公司发布了《关于股票期权激励计划首次授予的期权登记完成公告》。经中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予1,971万份股票期权的登记工作，期权简称：
海伦JLC3，期权代码：036194。
5、2016年4月25日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司股票期权激
励计划人员调整并注销已获授但未获准行权部分股票期权的议案》，决定注销已离职激励对象朱斌、黄健、刘明贤、胡界、
钟方亮持有的第一个行权期对应的股票期权共计90万份，本次注销的股票期权全部为首次已授股票期权，期权简称：海伦
JLC3，期权代码：036194。同日，公司独立董事对本次注销股票期权事项发表了独立意见。
6、2016年5月14日，公司发布了《关于股权激励计划部分已授予股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司审核确认，本次股权激励计划实施后，公司向5名激励对象共计授予的90万份股票期权已于2016年5月12
日完成注销手续。
7、2016年6月27日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，由于公司实施
2015年度权益分派，因此股权激励计划股票期权行权价格调整为8.245元。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
8、鉴于公司2015年股权激励计划第一个行权期行权条件已经满足，公司将于本报告披露日同时披露第一个行权期可行
权相关公告。另外，由于一名激励对象第一个行权期的考核结果未获通过，公司将注销其对应的股票期权5.4万份。详细内
容请见公司在创业板指定信息披露平台巨潮咨询网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
注：报告期内涉及股权激励方案的公司，应当披露股权激励方案的执行情况，包括实施股权激励方案所履行的相关程序及总
体情况、股权激励基金提取及分配情况、股权激励股份来源情况、对激励对象的考核情况、对激励对象范围的调整情况、股
权激励股份授予数量、股票期权授予及行权情况、股票期权行权价格及行权比例等的调整情况等，实施股权激励方案对公司
报告期及未来财务状况和经营成果的影响。
如相关股权激励事项已在临时报告披露且后续实施无进展或变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关
查询索引。
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
四、重大关联交易
注：公司应当按照以下关联交易的不同类型分别披露。若对于某一关联方，报告期内累计关联交易总额高于 1000 万元且占
公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，须披露关联交易方、交易内容、交易时间及披露时间等情况。如已在临时报
告披露且后续实施无进展或变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。
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1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
易方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
合计 -- -- -- -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况
按类别对本期将发生的日常关联
交易进行总金额预计的，在报告期
内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较
大的原因（如适用）
关联交易事项对公司利润的影响
注：披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。“获批的交易额度”是指经公司有权机关批准的交易金
额的上限。
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
转让资
转让资 市场公
关联交 产的评 转让价 关联交 交易损
关联关 关联交 关联交 产的账 允价值 披露日 披露索
关联方 易定价 估价值 格（万 易结算 益（万
系 易类型 易内容 面价值 （若有） 期 引
原则 （若有） 元） 方式 元）
（万元） （万元）
（万元）
转让价格与账面价值或评估价值差异
较大的原因（若有）
对公司经营成果与财务状况的影响情
况
注：1、如已在临时报告披露且后续实施无进展或变化的，可选“不适用”，但需在本节的第 4 小节其他重大关联交易中披露
该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询索引。
2、披露索引可以披露公告的编号、公告名称、公告披露的网站名称。
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
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3、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
注：请注意对上面“是否存在非经营性关联债权债务往来”进行选择。
应收关联方债权
是否存在非
期初余额 本期新增金 本期收回金 本期利息 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金 利率
（万元） 额（万元） 额（万元） （万元） （万元）
占用
江苏省机电
研究所有限 控股股东 租赁房产 否 0 0.9 0.9
公司
深圳市宇衡
源电源技术 其他 采购商品 否 0 1,268.85 1,268.85
有限公司
关联债权对公司经营成
关联债权对公司经营成果及财务状况未产生重大影响。
果及财务状况的影响
应付关联方债务
期初余额（万 本期新增金 本期归还金 本期利息（万 期末余额（万
关联方 关联关系 形成原因 利率
元） 额（万元） 额（万元） 元） 元）
江苏省机电
研究所有限 控股股东 0 1,507.42
公司
股东、公司副
杨娅 0 10.73
董事长
汪曦 股东 0 1,057.9
关联债务对公司经营成果
关联债务对公司经营成果及财务状况未产生重大影响。
及财务状况的影响
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
公司报告期不存在关联债权债务往来。
4、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
公司报告期无其他重大关联交易。
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五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
托管情况说明
注：此处披露所有在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管其他公司资产或其他公司向公司托管资产事项概
述。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 □ 不适用
托管资产 托管收益
委托方名 受托方名 托管资产 托管起始 托管终止 托管收益 托管收益 是否关联
涉及金额 对公司影 关联关系
称 称 情况 日 日 （万元） 确定依据 交易
（万元） 响
注：表格中只需披露单个项目为公司带来的损益达到报告期利润总额 10%以上的托管项目情况，其余托管项目情况在“托管
情况说明”中予以说明。
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
承包情况说明
注：此处披露在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的承包其他公司资产或其他公司承包公司资产事项概述。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 □ 不适用
承包资产 承包收益
出包方名 承包方名 承包资产 承包起始 承包终止 承包收益 承包收益 是否关联
涉及金额 对公司影 关联关系
称 称 情况 日 日 （万元） 确定依据 交易
（万元） 响
注：表格中只需披露单个项目为公司带来的损益额达到报告期利润总额 10%以上的承包项目情况，其余承包项目情况在“承
包情况”说明中予以说明。
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
租赁情况说明
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注：此处披露在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的租赁其他公司资产或其他公司租赁公司资产事项概述。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 □ 不适用
租赁资产 租赁收益
出租方名 租赁方名 租赁资产 租赁起始 租赁终止 租赁收益 租赁收益 是否关联
涉及金额 对公司影 关联关系
称 称 情况 日 日 （万元） 确定依据 交易
（万元） 响
注：表格中只需披露单个项目为公司带来的损益额达到报告期利润总额 10%以上的租赁项目情况，其余租赁项目情况在“租
赁情况”说明中予以说明。
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
度合计（A3） 合计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
深圳市巨能伟业技 2016 年 04 2016 年 06 月 连带责任保
4,000 1,500 48 个月 否 是
术有限公司 月 29 日 30 日 证
深圳市巨能伟业技 2016 年 04 2016 年 03 月 连带责任保
4,000 255 30 个月 否 是
术有限公司 月 29 日 04 日 证
上海格拉曼国际消 2016 年 01 2016 年 01 月 连带责任保
7,000 2,500 36 个月 否 是
防装备有限公司 月 21 日 21 日 证
深圳连硕自动化科 2015 年 09 2015 年 11 月 连带责任保
6,000 1,000 36 个月 否 是
技有限公司 月 01 日 17 日 证
深圳连硕自动化科 2015 年 09 2016 年 02 月 连带责任保
6,000 1,000 36 个月 否 是
技有限公司 月 01 日 18 日 证
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
深圳连硕自动化科 2015 年 09 2016 年 01 月 连带责任保
6,000 1,000 36 个月 否 是
技有限公司 月 01 日 07 日 证
上海茸航高分子材 2016 年 01 2016 年 01 月 连带责任保
7,000 2,870 102 个月 否 是
料有限公司 月 21 日 21 日 证
深圳连硕自动化科 2015 年 09 2016 年 03 月 连带责任保
6,000 2,700 60 个月 否 是
技有限公司 月 01 日 09 日 证
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
17,000 12,825
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
17,000 12,825
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度 实际发生日期
是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期
完毕 联方担保
披露日期 日）
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
度合计（C1） 发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
保额度合计（C3） 余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
17,000 12,825
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
17,000 12,825
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.58%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
0
务担保金额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
上述三项担保金额合计（D+E+F） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
注：1、应披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同。
2、表中“公司对子公司的担保情况”仅含公司对子公司的担保，公司子公司对另一子公司的担保请填写在“子公司对子公司的
担保情况”部分，其余情况比如公司对其他企业担保、公司子公司对其他企业担保等都包含在“公司对外担保情况”中。
3、公司及其子公司的对外担保应填写明细情况。子公司对外提供的担保金额以该子公司对外担保金额与上市公司占其股份
比例的乘积为准。
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4、担保总额为上述“报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保）”、“报告期末对子公司担保余额合计”和“报告期末子
公司对子公司的担保余额合计”三项的加总。
5、“上述三项担保金额合计（D+E+F）”为上述“为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额”、“直接或间接为资产负债
率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额”和“担保总额超过净资产 50%部分的金额”三项的加总。若一个担保事项同时
出现上述三项情形，在合计总只需要计算一次。
6、“报告期内对外担保实际发生额合计（A2）”、“报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）”、“报告期内担保实际发
生额合计（A2+B2）”，指报告期内累计对外提供的担保金额，包括报告期内提供担保后又解除担保的相关金额。
采用复合方式担保的具体情况说明
（1）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 期末净资 期末净资 方式 金额
担保余额 份）
产的比例 产的比例
合计 -- -- -- -- --
公司报告期无违规对外担保情况。
3、重大委托他人进行现金资产管理情况
单位：万元
报酬的确定方 是否履行必要
受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 实际收益 期末余额
式 程序
注：上述事项如已在临时报告披露且后续实施无进展或变化的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的相关查询
索引。
重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询
□ 适用 √ 不适用
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
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六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
不为激励对象
依股票期权激
截止本报告期
励计划获取有
末，承诺人严格
关权益提供贷 2015 年 04 月 27 股权激励实施
股权激励承诺 公司 信守承诺，未出
款以及其他任 日 期间
现违反承诺的
何形式的财务
情况发生。
资助，包括为其
贷款提供担保。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
自海伦哲发行
股份及支付现
金购买资产收
购深圳市巨能
伟业技术有限
公司并募集配
套资金完成之
日起 6 个月内不
截止本报告期
进行股票减持，
控股股东机电 末，承诺人严格
36 个月内对所 2014 年 09 月 03
公司、实际控制 36 个月 信守承诺，未出
持有的全部股 日
人丁剑平先生 现违反承诺的
份减持比例合
情况发生。
计不超过本次
重组完成后上
资产重组时所作承诺 市公司股份的
5%，且相关减
持计划不会造
成海伦哲控股
股东/实际控制
人的变更。
自海伦哲发行
股份购买资产
收购深圳连硕 截止本报告期
控股股东机电 自动化科技有 末，承诺人严格
2015 年 04 月 27
公司、实际控制 限公司并募集 36 个月 信守承诺，未出
日
人丁剑平先生 配套资金完成 现违反承诺的
之日起 6 个月内 情况发生。
不进行股票减
持，36 个月内
38
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
对所持有的全
部股份减持比
例合计不超过
本次重组完成
后上市公司股
份的 5%，且相
关减持计划不
会造成海伦哲
控股股东/实际
控制人的变更。
1、交易对方承
诺：标的公司
2015 年度、2016
年度、2017 年度
和 2018 年度扣
除非经常性损
益后归属于母
公司股东的净
利润较低者分
别不低于人民
币 2,100 万元、
人民币 3,000 万
元、人民币
4,000 万元和人
民币 5,200 万
杨娅、姜敏、余 截止本报告期
元。在业绩补偿
顺平、朱玉树、 2016 到 2019 年 末，承诺人严格
测算期间，交易 2015 年 04 月 27
深圳中亚图和 度业绩承诺期 信守承诺，未出
对方应当在每 日
新余信德、任方 间 现违反承诺的
年的年度审计
洁、姚志向 情况发生。
时聘请具有证
券期货业务资
格的会计师事
务所对标的资
产的净利润实
现数与净利润
预测数之间的
差异情况进行
补偿测算。如标
的资产于 2015
年度未完成交
付的，则经海伦
哲和交易对方
协商一致后，对
于目标公司的
39
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
业绩承诺期可
顺延一年。2016
年 6 月 6 日，海
伦哲召开第三
届董事会第十
三次会议，审议
通过了《关于同
意深圳连硕自
动化科技有限
公司业绩承诺
顺延的议案》。
由于标的资产
未能于 2015 年
度完成交付，各
方同意，本次交
易的业绩补偿
测算期间为 4
年，即 2016 年
度、2017 年度、
2018 年度及
2019 年度。同时
连硕科技原全
体股东承诺，连
硕科技 2016 年
度、2017 年度、
2018 年度和
2019 年度扣除
非经常性损益
后归属于母公
司股东的净利
润分别为人民
币 2,100 万元、
人民币 3,000 万
元、人民币
4,000 万元和人
民币 5,200 万
元。2、杨娅、
姜敏、余顺平、
朱玉树、深圳中
亚图和新余信
德以所持目标
公司股权所认
购上市公司股
份自该部分股
40
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
份上市之日起
三十六个月内
不得转让，任方
洁、姚志向以所
持目标公司股
权所认购上市
公司股份自该
部分股份上市
之日起十二个
月内不得转让。
若连硕科技在
交易对方业绩
承诺期最后一
个会计年度的
专项审计报告、
减值测试报告
出具的日期晚
于杨娅等所持
上市公司股份
的法定限售期
届满之日，则在
相关报告出具
日之前杨娅、姜
敏、余顺平、朱
玉树、深圳中亚
图和新余信德
等 6 名股东所持
限售股份不得
转让，连硕科技
在上市公司业
绩承诺期最后
一个会计年度
的专项审计报
告出具以及减
值测试完毕后，
视是否需实行
补偿，如需补
偿，则在补偿完
毕后，杨娅、姜
敏、余顺平、朱
玉树、深圳中亚
图和新余信德
等 6 名股东所持
股份方可解禁。
41
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
本次发行结束
后，因海伦哲送
红股、转增股本
等原因孳生的
海伦哲股份，亦
应遵守前述锁
定要求。
所认购的股份
自该部分股份
收购连硕科技 上市之日起三
时募集配套资 十六个月不得 截止本报告期
金发行股份对 转让。本次发行 末，承诺人严格
2016 年 06 月 07
象上市公司实 结束后，因海伦 36 个月 信守承诺，未出
日
际控制人丁剑 哲送红股、转增 现违反承诺的
平和新疆盛世 股本等原因孳 情况发生。
乾金 生的海伦哲股
份，亦应遵守前
述锁定要求。
1、根据本公司
与印叶君、田国
辉和肖丹等交
易对方签署的
《框架协议》及
《盈利预测补
偿协议》，交易
对方承诺巨能
伟业 2014 年
-2017 年经审计
的扣除非经常
截止本报告期
性损益后归属
末，承诺人严格
印叶君、田国 于母公司股东 2014 年 09 月 03 2014 到 2017 年
信守承诺，未出
辉、肖丹 的净利润合计 日 业绩承诺期间
现违反承诺的
不低于 8,830 万
情况发生。
元，其中 2014
年 850 万元、
2015 年 2,000 万
元、2016 年
2,600 万元、
2017 年 3,380 万
元。如果实际利
润低于上述承
诺利润的，则交
易对方将按照
《盈利预测补
42
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
偿协议》的规定
进行补偿。2、
印叶君、田国
辉、肖丹：本人
以所持巨能伟
业股权所认购
海伦哲股份自
该部分股份上
市之日起三十
六个月内不得
转让。本次交易
完成后，因海伦
哲送红股、转增
股本等原因孳
生的海伦哲股
份，亦应遵守前
述锁定要求。如
中国证监会在
审核过程中要
求对上述股份
锁定承诺进行
调整，上述股份
锁定承诺应按
照中国证监会
的要求进行调
整。若巨能伟业
2017 年度专项
审计报告、减值
测试报告出具
的日期晚于本
人所持海伦哲
股份的限售期
届满之日，则在
相关报告出具
日之前本人所
持限售股份不
得转让，巨能伟
业 2017 年度的
审计报告出具
以及减值测试
完毕后，视是否
需实行补偿，如
需补偿，则在补
偿完毕后，本人
43
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
所持股份方可
解禁。
按照中国证监
会《创业板上市
公司证券发行
管理暂行办法》
的相应规定，本
次认购取得的
海伦哲股份自
发行结束后自
愿锁定 12 个月，
即自本次非公 截止本报告期
东海基金管理
开发行股份上 末，承诺人严格
有限责任公司、 2015 年 02 月 12
市之日起 12 个 12 个月 信守承诺，未出
财通基金管理 日
月内不上市交 现违反承诺的
有限公司
易或转让。在锁 情况发生。
定期内，因本次
发行的股份而
产生的任何股
份（包括但不限
于股份拆细、派
送红股等方式
增持的股份）也
不转让或上市
交易。
公司承诺自 截止本报告期
2016 年 5 月 10 末，承诺人严格
2016 年 05 月 09
公司 日起 6 个月内不 6 个月 信守承诺，未出
日
再筹划重大资 现违反承诺的
产重组事项。 情况发生。
目前未从事任
何在商业上与
1、控股股东机
海伦哲及/或海
公司；2、实际
伦哲控制的企
控制人丁剑平
业构成或可能 截止本报告期
先生；3、发行
构成同业竞争 末，承诺人严格
前持有公司 5% 2010 年 02 月 01
首次公开发行或再融资时所作承诺 的业务或活动； 长期 信守承诺，未出
以上股份的南 日
将来不从事、亦 现违反承诺的
京晨曦、江苏倍
促使控制、与他 情况发生。
力；4、发行前
人共同控制、具
持有公司股份
有重大影响的
的徐州国瑞
企业不从事任
何在商业上与
44
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
海伦哲及/或海
伦哲控制的企
业构成或可能
构成同业竞争
的业务或活动。
除非不再为海
伦哲股东（实际
控制人），前述
承诺是无条件
且不可撤销的。
违反前述承诺
将承担海伦哲、
海伦哲其他股
东或利益相关
方因此所受到
的任何损失。
1、在任职期间
内未以亦不会
以任何方式直
接或间接从事
与本公司及/或
本公司控制的
企业构成或可
能构成同业竞
争的业务或活
动。2、在任职
期间每年转让
的股份不超过
截止本报告期
间接持有本公 其直接或间接
末，承诺人严格
司股份的董事、 持有的海伦哲 2010 年 02 月 01
其他对公司中小股东所作承诺 长期 信守承诺，未出
监事、高级管理 股份总数的百 日
现违反承诺的
人员 分之二十五，并
情况发生。
且在卖出后六
个月内不再行
买入海伦哲股
份，买入后六个
月内不再行卖
出海伦哲股份；
离职后半年内，
不转让其直接
或间接持有的
海伦哲股份；离
职半年后的十
二个月内通过
45
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
证券交易所挂
牌交易出售海
伦哲股份数量
占其直接或间
接持有的海伦
哲股份总数的
比例不超过百
分之五十。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况
√ 适用 □ 不适用
基于对公司基本面及对未来发展的充足信心，公司控股股东江苏省机电研究所有限公司于2016年5月16日、2016年5月17
日通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场增持本公司股份共计2,737,581股。
公司报告期不存在公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
七、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
√ 是 □ 否
审计半年度财务报告的境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计半年度财务报告的境内会计师事务所报酬
50
（万元）
审计半年度财务报告的境内会计师事务所注册会
王传邦，汪娟
计师姓名
审计半年度财务报告的境外会计师事务所名称
（如有）
审计半年度财务报告的境外会计师事务所报酬
（万元）（如有）
审计半年度财务报告的境外会计师事务所注册会
计师姓名（如有）
半年度财务报告的审计是否较 2015 年年报审计是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
是否在审计期间改聘会计师事务所
□ 是 □ 否
更换会计师事务所是否履行审批程序
□ 是 □ 否
对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明
46
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
注：1、公司还应披露其他在报告期内发生的《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列的重大事
件，以及公司董事会判断为重大事件的事项。如前款所涉及重要事项已作为临时报告在指定网站披露，只需说明信息披露网
站及披露日期。
2、控股子公司发生的本节所列的重要事项应当视同公司的重要事项予以披露。
3、公司还应披露其他需要披露的事项，如选定信息披露媒体的变更等。
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
九、公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
注：1、公司可自定义增加表格披露所有公开发行的公司债券信息。
2、半年度报告其他章节与“公司债券相关情况”一节要求披露的部分内容相同的，公司可以建立相关查询索引，避免重复。
公司发行多只公司债券的，披露“公司债券相关情况”一节相关事项时应指明与相关公司债券的对应关系。
3、对于非公开发行公司债券的上市公司，鼓励公司参照下述要求披露公司债券信息。
1、公司债券基本信息
债券余额（万
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 还本付息方式
元）
公司债券上市或转让的交易
场所
投资者适当性安排
报告期内公司债券的付息兑
付情况
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特
殊条款的，报告期内相关条款
的执行情况（如适用）。
2、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
名称 办公地址 联系人 联系人电话
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称 办公地址
47
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原因、
履行的程序、对投资者利益的影响等（如
适用）
3、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程
序
期末余额（万元）
募集资金专项账户运作情况
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
用途、使用计划及其他约定一致
4、公司债券信息评级情况
注：报告期内资信评级机构对上市公司及公司债券进行定期和不定期跟踪评级的，上市公司应当披露定期和不定期跟踪评级
情况，包括但不限于评级机构、评级报告出具的时间、评级结论及标识所代表的含义等，并重点说明与上一次评级结果的对
比情况。如评级发生变化，上市公司还应当披露相关变化对投资者适当性的影响。
报告期内资信评级机构因上市公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具对上市公司进行主体评级的，应当披露是否存在
评级差异情况。
5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
注：报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施发生变更的，应当参照《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 23 号——公开发行公司债券募集说明书》第五节的有关规定披露增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施的
相关情况，说明变更原因，变更是否已取得有权机构批准，以及相关变更对债券持有人利益的影响。
公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更的，上市公司应当披露增信机制、偿债计划及其他偿债保障措
施在报告期内的执行情况、变化情况，并说明相关变化对债券持有人利益的影响：
（一）提供保证担保的，如保证人为法人或者其他组织，应当披露保证人报告期末的净资产额、资产负债率、净资产收益率、
流动比率、速动比率等主要财务指标（并注明相关财务报告是否经审计），保证人资信状况、累计对外担保余额以及累计对
外担保余额占其净资产的比例；如保证人为自然人，应当披露保证人资信状况、代偿能力、资产受限情况、对外担保情况以
及可能影响保证权利实现的其他信息；保证人为发行人控股股东或实际控制人的，还应当披露保证人所拥有的除发行人股权
外的其他主要资产，以及该部分资产的权利限制及是否存在后续权利限制安排。上市公司应当着重说明保证人情况在本报告
期的变化之处。
（二）提供抵押或质押担保的，应当披露担保物的价值（账面价值和评估值，注明评估时点）变化情况，已经担保的债务总
余额以及抵/质押顺序，报告期内担保物的评估、登记、保管等情况。
（三）采用其他方式进行增信的，应当披露报告期内相关增信措施的变化情况等。
（四）上市公司制定偿债计划或采取其他偿债保障措施的，应当披露报告期内相关计划和措施的执行情况，与募集说明书的
相关承诺是否一致等。
（五）上市公司设置专项偿债账户的，应当披露该账户资金的提取情况，与募集说明书的相关承诺是否一致等。
48
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
6、报告期内债券持有人会议的召开情况
注：披露报告期内债券持有人会议的召开情况，包括召开时间、地点、召开原因、形成的决议等。
7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
注：披露报告期内债券受托管理人履行职责的情况。受托管理人在履行职责时可能存在利益冲突情形的，应当披露采取的相
关风险防范、解决机制。
8、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减
流动比率
资产负债率
速动比率
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
EBITDA 利息保障倍数
贷款偿还率
利息偿付率
注：1、若上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的，应披露产生变化的主要原因。
2、公司可自定义增加行披露其他有助于投资者了解其财务信息的会计数据或财务指标。
3、EBITDA 利息保障倍数=息税折旧摊销前利润/（计入财务费用的利息支出+资本化的利息支出）
4、贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额
5、利息偿付率=实际支付利息/应付利息
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□ 适用 □ 不适用
9、截至报告期末的资产权利受限情况
注：公司应披露截至报告期末的资产抵押、质押、被查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债
务的情况和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗的第三人的优先偿付负债情况。
10、公司逾期未偿还债项
□ 适用 □ 不适用
注：有逾期未偿还债项的，应当说明其金额、未按期偿还的原因、后续偿还安排等情况。
公司不存在逾期未偿还债项。
49
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
11、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
注：上市公司发行其他债券和债务融资工具的，应披露报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况。
12、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
注：披露报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况（包括按时偿还、展期及减免情况等）。
13、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
注：披露报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况，并分析相关情况对债券投资者利益的影响。
14、报告期内发生的重大事项
注：1、重大事项指《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。
2、披露报告期内发生的《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项，说明该事项的最新进展以及对上市
公司经营情况和偿债能力的影响。
3、本条规定的相关重大事项，如已作为临时报告在指定网站披露且后续实施无变化的，仅需说明信息披露指定网站的相关
查询索引及披露日期。
15、公司债券是否存在保证人
□ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
□ 是 □ 否
是否披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表
□ 是 □ 否
公司需要提供保证人报告期财务报表（并注明是否经审计）。
注：公司债券的保证人为法人或其他组织，应披露保证人报告期财务报表（并注明是否经审计），包括资产负债表、利润表、
现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表。
50
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
第五节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
14,780,97 61,313,86 57,515,63 72,296,61
一、有限售条件股份 4.05% -3,798,234 16.96%
9 6 2 1
1、国家持股
2、国有法人持股
14,780,97 61,313,86 57,515,63 72,296,61
3、其他内资持股 4.05% -3,798,234 16.96%
9 6 2 1
11,869,78 11,869,78
其中：境内法人持股 3,636,363 1.00% -3,636,363 8,233,417 2.78%
0 0
11,144,61 49,444,08 49,282,21 60,426,83
境内自然人持股 3.05% -161,871 14.18%
6 6 5 1
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
350,144,2 353,942,4
二、无限售条件股份 95.95% 3,798,234 3,798,234 83.04%
59 93
350,144,2 353,942,4
1、人民币普通股 95.95% 3,798,234 3,798,234 83.04%
59 93
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
364,925,2 61,313,86 61,313,86 426,239,1
三、股份总数 100.00% 0 100.00%
38 6 6 04
注：1、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的
股份、内部职工股、机构投资者配售股份、董事、监事、高级管理人员持有股份等。
2、国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。
3、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过
50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
4、其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位（包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等）及境内自然人持有的
上市公司股份。
5、外资持股是指境外股东持有的上市公司股份。
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年以发行股份的方式收购了连硕科技100%股权并募集配套资金，相应股份已于2016年6月27日全部完成发行
上市工作，共新增股份61,313,866股，全部为限售股。
注：对报告期内因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换
公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构变动、公司资产和负债结构变动
的，应当予以说明。
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司于2015年以发行股份的方式收购了连硕科技100%股权并募集配套资金，相应股份已于2016年6月27日全部完成发行
上市工作，共新增股份61,313,866股，全部为限售股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
中国证监会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可[2016]110号）核准了本次发行。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
本次股份变动使得近一年每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产下降，具体指标详见“第二节
公司基本情况简介”之“四、主要会计数据与财务指标”。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发后个人类限 2019 年 6 月 26
余顺平 0 637,664 637,664
售股 日
首发后个人类限 2017 年 6 月 26
任方洁 0 641,460 641,460
售股 日
首发后个人类限 2019 年 6 月 26
姜敏 0 1,279,124 1,279,124
售股 日
朱玉树 0 1,199,416 1,199,416 首发后个人类限 2019 年 6 月 26
52
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
售股 日
首发后个人类限 2017 年 6 月 26
姚志向 0 880,584 880,584
售股 日
首发后个人类限 2019 年 6 月 26
丁剑平 0 18,350,364 18,350,364
售股 日
首发后个人类限 2019 年 6 月 26
杨娅 0 26,455,474 26,455,474
售股 日
首发后个人类限 2018 年 2 月 10
肖丹 1,562,387 1,562,387
售股 日
首发后个人类限 2018 年 2 月 10
印叶君 4,296,564 4,296,564
售股 日
首发后个人类限 2018 年 2 月 10
田国辉 3,429,924 3,429,924
售股 日
新疆盛世乾金股
首发后机构类限 2019 年 6 月 26
权投资合伙企业 0 5,007,299 5,007,299
售股 日
（有限合伙）
深圳市中亚图投
首发后机构类限 2019 年 6 月 26
资合伙企业(有 0 3,875,328 3,875,328
售股 日
限合伙)
新余信德投资管
首发后机构类限 2019 年 6 月 26
理中心(有限合 0 2,987,153 2,987,153
售股 日
伙)
2016 年 12 月 31
谢奕波 156,487 15,300 171,787 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
朱邦 165,150 165,150 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
尹亚平 146,250 15,000 161,250 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
丁剑平 435,292 435,292 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
栗沛思 161,250 10,800 172,050 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
杨娅 0 28,125 28,125 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
张秀伟 193,564 60,000 253,564 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
马超 124,065 124,065 高管锁定股
日
蔡雷 113,737 113,737 高管锁定股 2016 年 12 月 31
53
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
日
2016 年 12 月 31
刘兵 5,625 5,625 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
陈庆军 0 22,500 22,500 高管锁定股
日
2016 年 12 月 31
张惠玲 39,600 1,125 40,725 高管锁定股
日
财通基金－工商
银行－富春定增 首发后机构类限 已于 2016 年 3 月
730,000 730,000 0
57 号资产管理计 售股 26 日解除限售
划
东海基金－工商
银行－定增策略 首发后机构类限 已于 2016 年 3 月
2,906,363 2,906,363 0
9 号资产管理计 售股 26 日解除限售
划
合计 14,466,258 3,636,363 61,466,716 72,296,611 -- --
注：1、股东存在期末限售股份的，应当在“限售原因”栏内说明限售原因，并在“拟解除限售日期”栏内说明拟解除限售的日
期。
2、限售股股东数量较多的，可详细披露前十大限售股股东限售股份的变动情况，其他限售股股东限售股份变动情况可合并
填列。
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末股东总数 41,752
持股 5%以上的股东持股情况
报告期 持有有 持有无 质押或冻结情况
报告期
内增减 限售条 限售条
股东名称 股东性质 持股比例 末持股
变动情 件的股 件的股 股份状态 数量
数量
况 份数量 份数量
江苏省机电研究 90,209, +2,737, 90,209,
境内非国有法人 21.16% 0 质押 36,830,000
所有限公司 581 581 581
MEI
58,590, 58,590,
TUNG(CHINA) 境外法人 13.75% 0 0
000 000
LIMITED
26,492, +26,492 26,483,
杨娅 境内自然人 6.22% 9,375
974 ,974 599
18,930, +18,350 18,785,
丁剑平 境内自然人 4.44% 145,098
754 ,364 656
华泰证券股份有 境内非国有法人 1.27% 5,420,0 0 0 5,420,0
54
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
限公司 86 86
新疆盛世乾金股
5,007,2 +5,007, 5,007,2
权投资合伙企业 境内非国有法人 1.17% 0
99 299 99
（有限合伙）
徐州国瑞机械有 4,300,0 4,300,0
境内非国有法人 1.01% 0 0 质押 1,010,000
限公司 00 00
4,296,5
印叶君 境内自然人 1.01% 质押 4,296,000
64
华文时代教育科 4,002,1
境内非国有法人 0.94%
技有限公司 50
深圳市中亚图投
3,875,3 +3,875, 3,875,3
资合伙企业（有限 境内非国有法人 0.91% 0
28 328 28
合伙）
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用
见注 3）
丁剑平先生是我公司控股股东江苏省机电研究所有限公司的董事长，直接持有江苏省
上述股东关联关系或一致行动的说
机电研究所有限公司 67.78%的股权。杨娅女士是我公司副董事长。除上述情况外，未
明
知其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏省机电研究所有限公司 90,209,581 人民币普通股 90,209,581
MEI TUNG(CHINA) LIMITED 58,590,000 人民币普通股 58,590,000
华泰证券股份有限公司 5,420,086 人民币普通股 5,420,086
徐州国瑞机械有限公司 4,300,000 人民币普通股 4,300,000
华文时代教育科技有限公司 4,002,150 人民币普通股 4,002,150
华融证券股份有限公司 2,701,000 人民币普通股 2,701,000
汪曦 2,671,603 人民币普通股 2,671,603
杨航宇 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
中国工商银行股份有限公司－华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资 1,479,667 人民币普通股 1,479,667
基金
银河资本－西部证券－银河资本－
1,400,000 人民币普通股 1,400,000
盛世景新策略 1 号资产管理计划
前 10 名无限售流通股股东之间，以 前 10 名股东中丁剑平先生是我公司控股股东江苏省机电研究所有限公司的董事长，直
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 接持有江苏省机电研究所有限公司 67.78%的股权。除上述情况外，未知其他股东间是
名股东之间关联关系或一致行动的 否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
55
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
说明
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）（参见注 4）
注：1、股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等。
2、股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。
3、如有战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的，应当予以注明，并披露约定持股期间的起止日期。
4、公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量应当按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量
合并计算。公司应在“参与融资融券业务股东情况的说明”中予以注解，说明公司股东 XX 除通过普通证券账户持有 XX 股外，
还通过 XX 证券公司客户信用交易担保证券账户持有 XX 股，实际合计持有 XX 股。
5、公司持股 5%以上的股东不足 10 名时，应填写前 10 名股东持股情况。
6、以上列出的股东情况中应当注明代表国家持有股份的单位和外资股东。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东如在报告期内进行约定购回交易的，公司需要分别披露相关股
东的名称、报告期内约定购回初始交易所涉股份数量及比例，报告期内购回交易所涉股份数量及比例，截止报告期末持股数
量及比例等情况。如股东为参与约定购回式证券交易而持股的证券公司的，应当披露为“XX 证券公司约定购回式证券交易
专用证券账户”。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
新控股股东名称
新控股股东性质
变更日期
指定网站查询索引
指定网站披露日期
注：如报告期内控股股东发生变更，应当列明披露相关信息的指定网站查询索引及日期。
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
新实际控制人名称
新实际控制人性质
变更日期
指定网站查询索引
指定网站披露日期
注：如报告期内实际控制人发生变更，应当列明披露相关信息的指定网站查询索引及日期。
公司报告期实际控制人未发生变更。
56
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
第六节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况
1、持股情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初持有 本期获授 本期被注 期末持有
的股权激 予的股权 销的股权 的股权激
期初持股 本期增持 本期减持 期末持股
姓名 职务 任职状态 励获授予 激励限制 激励限制 励获授予
数 股份数量 股份数量 数
限制性股 性股票数 性股票数 限制性股
票数量 量 量 票数量
丁剑平 董事长 现任 580,390 18,350,364 18,930,754
副董事长、
张秀伟 现任 258,085 80,000 338,085
副总经理
杨娅 副董事长 现任 0 26,492,974 26,492,974
董事、总经
尹亚平 现任 195,000 20,000 215,000
理
董事、董事
栗沛思 会秘书、财 现任 215,000 14,400 229,400
务总监
乔吉海 独立董事 现任 0 0
耿成轩 独立董事 现任 0 0
朱华 独立董事 现任 0 0
庞维根 董事 离任 0 0
陈庆军 董事 现任 0 30,000 30,000
马超 副总经理 现任 165,420 165,420
蔡雷 副总经理 现任 151,650 151,650
朱邦 副总经理 现任 220,200 220,200
谢奕波 副总经理 现任 208,650 20,400 229,050
田志宝 副总经理 现任 0 0
监事会主
张惠玲 现任 52,800 1,500 54,300
席
尹晓松 外部监事 现任 0 0
刘兵 职工监事 现任 7,500 7,500
57
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
合计 -- -- 2,054,695 45,009,638 0 47,064,333 0 0 0 0
注：1、职务如是独立董事，需单独注明。
2、本报告期初任职，本报告期末不再任职的原董事、监事和高级管理人员的相关情况仍须填写入本表中。
2、持有股票期权情况
√ 适用 □ 不适用
本期获授予股 本期已行权股 本期注销的股
期初持有股票 期末持有股票
姓名 职务 任职状态 票期权数量 票期权数量 票期权数量
期权数量（份） 期权数量（份）
（份） （份） （份）
董事、财务部
陈庆军 现任 370,000 0 0 0 370,000
部长
朱邦 副总经理 现任 1,000,000 0 0 0 1,000,000
蔡雷 副总经理 现任 1,000,000 0 0 0 1,000,000
马超 副总经理 现任 1,000,000 0 0 0 1,000,000
谢奕波 副总经理 现任 1,000,000 0 0 0 1,000,000
田志宝 副总经理 现任 1,000,000 0 0 0 1,000,000
合计 -- -- 5,370,000 0 0 0 5,370,000
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
为保证公司董事会科学而有序地决策、规范而高
效地运作，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章
2016 年 01 月 04
杨娅 董事 聘任 程》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司董
日
事会提名杨娅女士为公司第三届董事会非独立董事候
选人,并接替庞维根先生董事会审计委员会委员职务。
2016 年 05 月 19 经公司董事长丁剑平先生提名，公司董事会同意
杨娅 副董事长 聘任
日 聘任杨娅女士为公司副董事长。
2016 年 01 月 03
庞维根 董事 离任 因个人原因申请辞去董事职务。
日
注：公司应当披露报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级管理人
员解聘的原因。
58
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
第七节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
√ 是 □ 否
审计意见类型 标准无保留审计意见
审计报告签署日期 2016 年 08 月 29 日
审计机构名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 天职业字[2016]14516 号
注册会计师姓名 王传邦，汪娟
半年度审计报告是否非标准审计报告
□ 是 √ 否
审计报告正文
注：若被注册会计师出具非标准审计报告，公司还应当披露审计报告正文。
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 232,603,154.18 178,726,948.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,039,117.80 11,584,638.42
应收账款 555,847,407.83 366,111,088.78
预付款项 50,548,292.08 37,212,407.46
59
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 50,937,413.80 39,452,793.40
买入返售金融资产
存货 346,929,081.30 202,692,660.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 87,378.64
流动资产合计 1,243,991,845.63 835,780,536.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 6,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,678,059.55
投资性房地产 28,356,688.82 22,344,342.84
固定资产 224,710,698.77 216,602,466.98
在建工程 11,264,796.48 8,095,061.56
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 185,837,445.25 175,106,107.35
开发支出 825,991.56 825,991.56
商誉 293,465,516.49 51,738,881.47
长期待摊费用 1,472,042.53 546,882.74
递延所得税资产 12,525,878.32 7,515,376.94
其他非流动资产
非流动资产合计 772,137,117.77 482,775,111.44
资产总计 2,016,128,963.40 1,318,555,648.17
流动负债：
60
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
短期借款 252,450,000.00 188,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 45,432,542.60 52,245,616.13
应付账款 285,431,197.22 185,454,936.49
预收款项 16,814,145.29 25,497,644.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,450,906.94 8,245,297.36
应交税费 21,886,544.58 30,275,871.45
应付利息 296,136.00 247,673.61
应付股利 790,965.00
其他应付款 43,215,126.55 8,406,508.39
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 13,600,000.00 9,600,000.00
其他流动负债 600,000.00
流动负债合计 691,367,564.18 508,723,547.62
非流动负债：
长期借款 94,500,000.00 14,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,000,000.00
预计负债 1,202,182.95
61
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
递延收益 1,278,600.91 876,646.32
递延所得税负债 7,457,488.25 6,700,733.85
其他非流动负债
非流动负债合计 105,438,272.11 22,177,380.17
负债合计 796,805,836.29 530,900,927.79
所有者权益：
股本 426,239,104.00 364,925,238.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 632,736,640.92 259,951,826.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,837,996.26 3,913,691.83
盈余公积 11,788,355.85 11,788,355.85
一般风险准备
未分配利润 136,342,252.05 137,758,820.48
归属于母公司所有者权益合计 1,211,944,349.08 778,337,932.42
少数股东权益 7,378,778.03 9,316,787.96
所有者权益合计 1,219,323,127.11 787,654,720.38
负债和所有者权益总计 2,016,128,963.40 1,318,555,648.17
法定代表人：丁剑平 主管会计工作负责人：栗沛思 会计机构负责人：陈庆军
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 183,388,063.02 124,638,619.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 710,000.00 10,040,607.42
应收账款 201,880,508.23 206,561,103.04
预付款项 8,904,962.21 15,489,343.52
62
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 79,607,334.00 19,535,627.46
存货 153,039,877.50 90,544,686.10
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 627,530,744.96 466,809,986.54
非流动资产：
可供出售金融资产 6,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 568,347,147.06 300,748,435.54
投资性房地产 6,561,925.71
固定资产 182,265,747.49 191,584,103.82
在建工程 257,200.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 63,321,957.69 64,300,458.31
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,113,545.58 4,898,775.58
其他非流动资产
非流动资产合计 834,610,323.53 561,788,973.25
资产总计 1,462,141,068.49 1,028,598,959.79
流动负债：
短期借款 180,000,000.00 150,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 28,080,000.00 35,000,000.00
63
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
应付账款 68,641,275.91 66,951,989.46
预收款项 4,975,044.77 7,769,037.10
应付职工薪酬 5,859,741.50 4,000,000.00
应交税费 6,000,056.33 12,463,802.59
应付利息 289,205.48 247,673.61
应付股利 790,965.00
其他应付款 883,999.74 706,929.64
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 13,600,000.00 9,600,000.00
其他流动负债 600,000.00
流动负债合计 309,120,288.73 287,339,432.40
非流动负债：
长期借款 23,800,000.00 14,600,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 778,600.91 876,646.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 24,578,600.91 15,476,646.32
负债合计 333,698,889.64 302,816,078.72
所有者权益：
股本 426,239,104.00 364,925,238.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 633,113,723.34 260,328,908.68
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,091,717.77 3,262,839.95
64
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
盈余公积 11,788,355.85 11,788,355.85
未分配利润 53,209,277.89 85,477,538.59
所有者权益合计 1,128,442,178.85 725,782,881.07
负债和所有者权益总计 1,462,141,068.49 1,028,598,959.79
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 404,774,521.09 262,083,706.52
其中：营业收入 404,774,521.09 262,083,706.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 404,107,028.78 276,117,245.55
其中：营业成本 279,366,794.45 200,831,123.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,783,917.20 1,781,310.98
销售费用 31,586,504.24 24,943,462.70
管理费用 73,054,471.92 41,387,433.70
财务费用 7,161,784.54 6,757,002.78
资产减值损失 11,153,556.43 416,911.42
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-106,940.45
列）
其中：对联营企业和合营企业
-106,940.45
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 560,551.86 -14,033,539.03
65
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
加：营业外收入 4,799,302.51 1,444,356.44
其中：非流动资产处置利得 32,377.47 78,431.37
减：营业外支出 1,723,530.57 125,090.55
其中：非流动资产处置损失 44,660.00 33,877.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,636,323.80 -12,714,273.14
减：所得税费用 1,004,728.85 -1,289,285.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,631,594.95 -11,424,987.96
归属于母公司所有者的净利润 4,057,310.13 -11,204,655.77
少数股东损益 -1,425,715.18 -220,332.19
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 2,631,594.95 -11,424,987.96
归属于母公司所有者的综合收益
4,057,310.13 -11,204,655.77
总额
66
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
归属于少数股东的综合收益总额 -1,425,715.18 -220,332.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0111 -0.0307
（二）稀释每股收益 0.0108 -0.0307
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：丁剑平 主管会计工作负责人：栗沛思 会计机构负责人：陈庆军
注：财务费用涉及金融业务需单独列示汇兑收益项目。
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 144,718,287.40 115,123,996.32
减：营业成本 104,200,973.44 83,511,347.62
营业税金及附加 548,369.49 753,672.57
销售费用 22,051,998.42 18,380,107.98
管理费用 38,486,072.99 20,924,386.89
财务费用 3,379,047.26 5,173,580.67
资产减值损失 6,381,146.95 83,606.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-31,279.03
列）
其中：对联营企业和合营企
-31,279.03
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -30,360,600.18 -13,702,705.58
加：营业外收入 351,448.04 253,039.94
其中：非流动资产处置利得 78,431.37
减：营业外支出 33,877.38
其中：非流动资产处置损失 33,877.38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-30,009,152.14 -13,483,543.02
列）
减：所得税费用 -3,214,770.00 -1,315,112.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,794,382.14 -12,168,430.97
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
67
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -26,794,382.14 -12,168,430.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 279,894,123.91 268,117,228.63
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
68
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 32,015,719.58 9,596,092.69
经营活动现金流入小计 311,909,843.49 277,713,321.32
购买商品、接受劳务支付的现金 297,185,395.18 226,086,861.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
58,933,971.03 52,513,578.21
金
支付的各项税费 32,752,137.88 20,316,695.25
支付其他与经营活动有关的现金 75,508,178.87 35,406,979.38
经营活动现金流出小计 464,379,682.96 334,324,113.94
经营活动产生的现金流量净额 -152,469,839.47 -56,610,792.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
80,780.00 78,431.37
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,019,744.68
投资活动现金流入小计 2,100,524.68 78,431.37
购建固定资产、无形资产和其他
29,702,340.09 10,049,982.71
长期资产支付的现金
投资支付的现金 13,785,000.00 800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
43,315,837.19
的现金净额
69
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
支付其他与投资活动有关的现金 25,300,000.00
投资活动现金流出小计 68,787,340.09 54,165,819.90
投资活动产生的现金流量净额 -66,686,815.41 -54,087,388.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 157,689,991.55 22,981,995.80
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 224,600,000.00 185,350,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 58,207,327.67
筹资活动现金流入小计 440,497,319.22 208,331,995.80
偿还债务支付的现金 96,400,000.00 143,150,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
12,333,867.36 9,490,430.08
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 57,824,712.33 17,000,000.00
筹资活动现金流出小计 166,558,579.69 169,640,430.08
筹资活动产生的现金流量净额 273,938,739.53 38,691,565.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,316.29 -6,160.84
影响
五、现金及现金等价物净增加额 54,784,400.94 -72,012,776.27
加：期初现金及现金等价物余额 155,068,397.04 139,001,423.74
六、期末现金及现金等价物余额 209,852,797.98 66,988,647.47
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 159,227,862.80 134,864,843.08
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,316,745.16 7,854,779.89
经营活动现金流入小计 166,544,607.96 142,719,622.97
购买商品、接受劳务支付的现金 151,521,962.98 115,653,847.96
支付给职工以及为职工支付的现 17,928,790.21 17,761,298.11
70
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
金
支付的各项税费 12,688,808.84 9,317,321.85
支付其他与经营活动有关的现金 36,093,971.41 24,437,021.20
经营活动现金流出小计 218,233,533.44 167,169,489.12
经营活动产生的现金流量净额 -51,688,925.48 -24,449,866.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
78,431.37
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 23,600,000.00
投资活动现金流入小计 23,600,000.00 78,431.37
购建固定资产、无形资产和其他
1,735,883.06 1,078,796.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 13,630,000.00 63,770,578.15
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 82,900,000.00
投资活动现金流出小计 98,265,883.06 64,849,374.99
投资活动产生的现金流量净额 -74,665,883.06 -64,770,943.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 157,689,991.55 22,981,995.80
取得借款收到的现金 100,000,000.00 144,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 26,169,516.67
筹资活动现金流入小计 283,859,508.22 166,981,995.80
偿还债务支付的现金 56,800,000.00 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
8,236,071.87 7,676,269.72
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 32,292,000.00
筹资活动现金流出小计 97,328,071.87 127,676,269.72
筹资活动产生的现金流量净额 186,531,436.35 39,305,726.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,377.70 -1,406.09
影响
71
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
五、现金及现金等价物净增加额 60,178,005.51 -49,916,489.78
加：期初现金及现金等价物余额 110,975,019.00 91,269,793.31
六、期末现金及现金等价物余额 171,153,024.51 41,353,303.53
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
364,92
259,951 3,913,6 11,788, 137,758 9,316,7 787,654
一、上年期末余额 5,238.
,826.26 91.83 355.85 ,820.48 87.96 ,720.38
00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
364,92
259,951 3,913,6 11,788, 137,758 9,316,7 787,654
二、本年期初余额 5,238.
,826.26 91.83 355.85 ,820.48 87.96 ,720.38
00
三、本期增减变动 61,313
372,784 924,304 -1,416,5 -1,938,0 431,668
金额（减少以“－” ,866.0
,814.66 .43 68.43 09.93 ,406.73
号填列） 0
（一）综合收益总 4,057,3 -1,425,7 2,631,5
额 10.13 15.18 94.95
61,313
（二）所有者投入 372,784 -575,91 433,522
,866.0
和减少资本 ,814.66 2.48 ,768.18
0
61,313
1．股东投入的普 357,636 418,949
,866.0
通股 ,116.10 ,982.10
0
2．其他权益工具
持有者投入资本
72
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
3．股份支付计入
15,148, 15,148,
所有者权益的金
698.56 698.56
额
-575,91 -575,91
4．其他
2.48 2.48
-5,473,8 -5,473,8
（三）利润分配
78.56 78.56
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -5,473,8 -5,473,8
股东）的分配 78.56 78.56
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
924,304 63,617. 987,922
（五）专项储备
.43 73 .16
1,530,9 63,617. 1,594,5
1．本期提取
80.72 73 98.45
-606,67 -606,67
2．本期使用
6.29 6.29
（六）其他
426,23 1,219,3
632,736 4,837,9 11,788, 136,342 7,378,7
四、本期期末余额 9,104. 23,127.
,640.92 96.26 355.85 ,252.05 78.03
00 11
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 少数股
其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计
优先 永续 其他
73
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
股 债
352,00
183,439 3,722,3 11,658, 115,836 9,571,9 676,228
一、上年期末余额 0,000.
,493.07 76.07 161.29 ,100.63 07.58 ,038.64
00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
352,00
183,439 3,722,3 11,658, 115,836 9,571,9 676,228
二、本年期初余额 0,000.
,493.07 76.07 161.29 ,100.63 07.58 ,038.64
00
三、本期增减变动 12,925
76,512, 191,315 130,194 21,922, -255,11 111,426
金额（减少以“－” ,238.0
333.19 .76 .56 719.85 9.62 ,681.74
号填列） 0
（一）综合收益总 25,568, -739,81 24,828,
额 153.98 4.75 339.23
12,925
（二）所有者投入 76,512, 358,262 89,795,
,238.0
和减少资本 333.19 .21 833.40
0
13,401
1．股东投入的普 63,580, -118,98 76,863,
,281.0
通股 711.34 2.28 010.06
0
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
15,769, 15,769,
所有者权益的金
112.73 112.73
额
-476,0 -2,837,4 477,244 -2,836,2
4．其他
43.00 90.88 .49 89.39
130,194 -3,645,4 -3,515,2
（三）利润分配
.56 34.13 39.57
130,194 -130,19
1．提取盈余公积
.56 4.56
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或 -3,515,2 -3,515,2
74
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
股东）的分配 39.57 39.57
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
191,315 126,432 317,748
（五）专项储备
.76 .92 .68
1,711,9 126,432 1,838,4
1．本期提取
89.24 .92 22.16
-1,520,6 -1,520,6
2．本期使用
73.48 73.48
（六）其他
364,92
259,951 3,913,6 11,788, 137,758 9,316,7 787,654
四、本期期末余额 5,238.
,826.26 91.83 355.85 ,820.48 87.96 ,720.38
00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
364,925, 260,328,9 3,262,839 11,788,35 85,477, 725,782,8
一、上年期末余额
238.00 08.68 .95 5.85 538.59 81.07
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
364,925, 260,328,9 3,262,839 11,788,35 85,477, 725,782,8
二、本年期初余额
238.00 08.68 .95 5.85 538.59 81.07
75
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
三、本期增减变动
61,313,8 372,784,8 828,877.8 -32,268, 402,659,2
金额（减少以“－”
66.00 14.66 2 260.70 97.78
号填列）
（一）综合收益总 -26,794, -26,794,3
额 382.14 82.14
（二）所有者投入 61,313,8 372,784,8 434,098,6
和减少资本 66.00 14.66 80.66
1．股东投入的普 61,313,8 357,636,1 418,949,9
通股 66.00 16.10 82.10
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
15,148,69 15,148,69
所有者权益的金
8.56 8.56
额
4．其他
-5,473,8 -5,473,87
（三）利润分配
78.56 8.56
1．提取盈余公积
2．对所有者（或 -5,473,8 -5,473,87
股东）的分配 78.56 8.56
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
828,877.8 828,877.8
（五）专项储备
2 2
828,877.8 828,877.8
1．本期提取
2 2
2．本期使用
（六）其他
426,239, 633,113,7 4,091,717 11,788,35 53,209, 1,128,442
四、本期期末余额
104.00 23.34 .77 5.85 277.89 ,178.85
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
上年金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
352,000, 183,135,5 3,261,173 11,658,16 87,821, 637,875,9
一、上年期末余额
000.00 57.77 .55 1.29 027.17 19.78
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
352,000, 183,135,5 3,261,173 11,658,16 87,821, 637,875,9
二、本年期初余额
000.00 57.77 .55 1.29 027.17 19.78
三、本期增减变动
12,925,2 77,193,35 130,194.5 -2,343,4 87,906,96
金额（减少以“－” 1,666.40
38.00 0.91 6 88.58 1.29
号填列）
（一）综合收益总 -12,168, -12,168,4
额 430.97 30.97
（二）所有者投入 12,925,2 77,193,35 13,470, 103,588,9
和减少资本 38.00 0.91 376.52 65.43
1．股东投入的普 13,401,2 64,261,72 77,663,01
通股 81.00 9.06 0.06
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
15,769,11 15,769,11
所有者权益的金
2.73 2.73
额
-476,04 -2,837,49 13,470, 10,156,84
4．其他
3.00 0.88 376.52 2.64
130,194.5 -3,645,4 -3,515,23
（三）利润分配
6 34.13 9.57
130,194.5 -130,19
1．提取盈余公积
6 4.56
2．对所有者（或 -3,515,2 -3,515,23
股东）的分配 39.57 9.57
3．其他
（四）所有者权益
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备 1,666.40 1,666.40
1,522,339 1,522,339
1．本期提取
.88 .88
-1,520,67 -1,520,67
2．本期使用
3.48 3.48
（六）其他
364,925, 260,328,9 3,262,839 11,788,35 85,477, 725,782,8
四、本期期末余额
238.00 08.68 .95 5.85 538.59 81.07
三、公司基本情况
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)前身为徐州海伦哲专用车辆有限公司，由江苏省机电研
究所有限公司、MEI TUNG(CHINA) LIMITED、南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限公司、深圳市众易实
业有限公司作为发起人发起设立，于2009年4月27日经江苏省徐州工商行政管理局核准成立。
徐 州 海 伦 哲 专 用 车 辆 有 限 公 司 系 中 外 合 资 经 营 企 业 ， 设 立 时 注 册 资 本 美 元 210.00 万 元 ， 其 中 PROFIT GAIN
INVESTMENTS GROUP LIMITED以美元147.00万元出资（持股70.00%），江苏省机电研究所有限公司以折合63.00万美元的
520.00万元人民币出资（持股30.00%），于2005年1月7日经江苏省人民政府以商外资苏府资字[2005]57063号《批准证书》批
准设立，于2005年3月21日在江苏省徐州工商行政管理局颁发的企合苏徐总字第001475号《企业法人营业执照》。
根据公司2005年11月20日的董事会决议，同意增加注册资本90.00万美元，变更后的公司注册资本为300.00万美元，其中
PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED以美元147.00万元出资，江苏省机电研究所有限公司以折合63.00万美元的
人民币520.00万元出资，徐州中矿科光机电新技术有限公司以折合90.00万元美元的人民币7,257,820.00元出资。
根据公司2007年6月28日的董事会决议，同意徐州中矿科光机电新技术有限公司将其持有的本公司90.00万美元股权转让
给江苏省机电研究所有限公司，变更后的公司注册资本为300.00万美元，PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED
出资美元147.00万元，江苏省机电研究所有限公司以折合美元153.00万元的人民币12,457,820.00元出资。
根据公司2008年8月20日董事会决议和章程修正案的规定，同意申请增加注册资本215,089.49美元，由南京晨曦投资有限
公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本为3,215,089.49美元。其中：PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED
出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元。
根据公司2008年9月26日董事会决议和章程修正案的规定，同意公司申请增加注册资本207,290.11美元，由江苏倍力投资
发展集团有限公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本3,422,379.60美元。其中：PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP
LIMITED出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元；
江苏倍力投资发展集团有限公司出资207,290.11美元。
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
根据公司2008年10月30日董事会决议和章程修正案的规定，同意公司申请增加注册资本425,584.87美元，由深圳市众易
实业有限公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本3,847,964.47美元。其中：PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP
LIMITED出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元；
江苏倍力投资发展集团有限公司出资207,290.11美元；深圳市众易实业有限公司出资425,584.87美元。
根据公司2008年11月7日董事会决议和修改后章程的规定，同意PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED将其持
有的徐州海伦哲专用车辆有限公司的股权147.00万美元（占注册资本的38.20%）转让给注册地在香港的MEI TUNG(CHINA)
LIMITED。该转让已经过徐州市对外贸易经济合作局[2008]299号批复同意。于2008年11月20日取得变更后的《企业法人营
业执照》。
以本公司截至2008年12月31日止的净资产111,076,047.86元按1：0.4501的比例折为普通股，每股面值为1元，整体改制变
更为股份有限公司。改制后，本公司的股本总额为50,000,000.00元。
根据本公司2009年7月1日第一届董事会第二次会议决议和修改后章程规定，同意公司增加注册资本人民币10,000,000.00
元，变更后的注册资本为人民币60,000,000.00元，新增注册资本分别由南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限
公司、徐州国瑞机械有限公司、深圳市长润投资管理有限公司、晋江市红桥创业投资有限公司投入，变更后公司股东的出资
情况为：江苏省机电研究所有限公司出资为人民币19,880,000.00元，占注册资本的比例为33.13%；MEI TUNG(CHINA)
LIMITED出资为人民币19,100,000.00元，占注册资本的比例为31.83%；南京晨曦投资有限公司出资为人民币3,515,000.00元，
占注册资本的比例为5.86%；江苏倍力投资发展集团有限公司出资为人民币3,695,000.00元，占注册资本的比例为6.16%；深
圳市众易实业有限公司出资为人民币5,530,000.00元，占注册资本的比例为9.22%；徐州国瑞机械有限公司出资为人民币
1,280,000.00元，占注册资本的比例为2.14%；深圳市长润投资管理有限公司出资为人民币3,500,000.00元，占注册资本的比
例为5.83%；晋江市红桥创业投资有限公司出资为人民币3,500,000.00元，占注册资本的比例为5.83%。
经中国证券监督管理委员会证监【2011】399号文核准，本公司于2011年3月28日向社会公众公开发行人民币普通股股票
2,000.00万股，每股发行价格为人民币21.00元。2011年4月7日本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。
截至2011年12月31日止，本公司累计发行股本总数8,000.00万股，公司注册资本为人民币8,000.00万元。
根据本公司2012年3月16日第一届董事会第十五次会议决议、第一届监事会第十四次会议决议、2012年4月10日2011年年
度股东大会决议、章程修正案以及2012年5月31日徐州经济技术开发区管理委员会《关于同意徐州海伦哲专用车辆股份有限
公司增加投资的批复》，同意公司以2011年底的总股本8,000.00万股为基数，以股本溢价形成的资本公积金每10股转增12股，
增加注册资本人民币96,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币176,000,000.00元。
根据本公司2012年度股东会决议（公告编号：2013-039）、2012年度权益分派实施公告（公告编号：2013-041）、修改
后的章程以及2013年6月6日徐州经济技术开发区管理委员会《关于同意徐州海伦哲专用车辆股份有限公司增加投资的批复》
（徐开管项[2013]70号），同意公司以2012年底的总股本17,600.00万股为基数，以股本溢价形成的资本公积金转增股本，增
加注册资本人民币176,000,000.00元，变更后注册资本为人民币352,000,000.00元。
根据公司2014年第一次临时股东大会决议（公告编号：2014-058），并经中国证券监督管理委员会证监【2015】59号文
《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向印叶君等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2015年1
月通过发行股份及支付现金的方式，向自然人印叶君、田国辉和肖丹购买其所持有的深圳市巨能伟业技术有限公司（以下简
称“巨能伟业”）100.00%的股权，其中：发行人民币普通股（A股）9,764,918.00股，发行价格为5.53元/股，购买巨能伟业75.00%
的股权,以支付现金方式购买巨能伟业25.00%的股权。本公司于2015年2月非公开发行人民币普通股股票3,636,363股，每股面
值1.00元。
由于巨能伟业未完成2014年度业绩承诺。根据《盈利预测补偿协议》的规定，2014年度应补偿金额为2,632,516.16元,按
照5.53元/股的价格计算，2014年度应补偿股份数量476,043.00股，减少股本476,043.00元，本公司2015年7月15日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
根据公司2015年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监【2016】110号文《关于核准徐州海伦哲
专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2016年1月通过发行股份的方式，
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
向杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙)、新余信德投资管理中心(有限合伙)、姜敏、朱玉树、姚志向、任方洁、余
顺平购买其所持有的深圳连硕自动化科技有限公司（以下简称“连硕自动化”）100%的股权，合计发行37,956,203.00股人民币
普通股，每股面值为人民币1.00元，发行价格6.85元/股，购买连硕自动化100%的股权。公司于2015年6月非公开发行股份募
集本次发行股份购买资产的配套资金，发行人民币普通股（A）股23,357,663.00股，发行价格为6.85元/股。
公司统一社会信用代码：913203007698575565；注册地：徐州经济开发区螺山路19号；营业办公地：徐州经济开发区宝
莲寺路19号。
设计、制造专用汽车、工程机械、建设机械、环保机械等产品，消防自动系统、自动化消防设备、自动灭火系统、湿式
自动喷水系统制造，销售自产产品；提供售后维修服务；设备租赁；机械、汽车、电子行业技术服务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本财务报告经本公司董事会于2016年8月29日决议批准报出。
注：说明公司注册地、总部地址、业务性质、主要经营活动以及财务报告批准报出日。
本公司2016年度纳入合并范围的二级子公司9户，三级子公司9户，四级公司1户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。
注：简要说明本期的合并财务报表范围及其变化情况，并与“本附注八、合并范围的变更”、“本附注九、在其他主体中的权
益”索引。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重
要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经
营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2016年6月30日止的2016年1-6月财务报表。
注：公司应评价自报告期末起 12 个月的持续经营能力。评价结果表明对持续能力产生重大怀疑的，公司应披露导致对持续
经营能力产生重大怀疑的因素以及公司拟采取的改善措施。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据国家颁布的会计准则及相关细则规定，对收入确认、应收帐款坏帐准备
计提 、存货跌价准备计提等交易或事项制定了若干具体的会计政策和会计估计，确保公允反映公司的财务状况和经营成果。
详见附注。
注：公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计，应在本节开始部分对相关事项进行提示。
80
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
1、遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定
(统称“企业会计准则”)的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)(以下简
称“第15号文(2014年修订)”)的列报和披露要求。
2、会计期间
本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为正常营业周期，
并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
注：公司对营业周期不同于 12 个月，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准的，应说明营业周期及确定依据。
4、记账本位币
本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1） 同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合
并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股
份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2） 非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益。
对于通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，本公司在购买日的会计处理为：
1）在个别财务报表层面，按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》（2014年修订）中关于“长期股权投资核算方
法的转换”的规定，确定购买日之前所持被购买方投资在转换日的账面价值，并将其与购买日新增投资成本之和，作为该项
投资的初始投资成本。购买日之前持有股权按照金融资产核算的，在购买日将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。
购买日之前持有股权按照权益法核算的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，由于被投资方重
新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）在合并财务报表层面，按以下步骤进行处理：
第一步，调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进
行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而
产生的其他综合收益除外。
第二步，确认商誉（或计入损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净
资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益（营业外收入）。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形：
1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作
为一揽子交易进行会计处理：
a.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
b.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
c.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
d.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制
权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合
并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余
股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控
制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入
资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重
新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的
净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制
权时转为当期投资收益。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合
并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
(1)合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：1）各参与方均受到该安排
的约束；2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共
同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合
营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
(2)合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）
确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负
债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认
单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个
月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
(1）外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债
表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差
额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公
允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外
币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
注：说明发生外币交易时折算汇率的确定方法、在资产负债表日外币货币性项目采用的折算方法、汇兑损益的处理方法以及
外币报表折算的会计处理方法。
10、金融工具
（1）金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
（2）金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
83
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金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：1）以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；2）与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；3）不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将
以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a.按照《企业会计准则第13
号——或有事项》确定的金额；b.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余
额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：1）以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所
取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调
整公允价值变动损益。2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入
投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与
账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金
融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
(3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上
几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；2）
未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1）所转移金融资产的账面价值；2）因
转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所
转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项
金额的差额计入当期损益：1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值
变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
(4)主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采
用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场
交易价格作为确定其公允价值的基础。
(5)金融资产的减值测试和减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据
表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资
产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
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按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的
差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场
收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，
确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
(6)本期将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，持有意图或能力发生改变的依据：
1）没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持,以使该金融资产投资持有至到期；2）管理层没有意
图持有至到期；3）受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期。
注：说明金融工具的分类、确认依据和计量方法，金融资产转移的确认依据和计量方法，金融负债终止确认条件，金融资产
和金融负债的公允价值确定方法，金融资产（此处不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
应收账款金额在 100.00 万元以上（含 100.00 万元）、其他应
单项金额重大的判断依据或金额标准
收款金额在 50.00 万元以上（含 50.00 万元）。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
值的差额计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄分析法组合 账龄分析法
注：按具体组合的名称，分别填写各组合采用的坏账准备计提方法。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）
6 个月以内 2.00% 5.00%
6 个月-1 年（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 8.00% 8.00%
2－3 年 20.00% 20.00%
3 年以上 50.00% 50.00%
3－4 年
4－5 年
5 年以上
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
注：填写具体组合名称和计提比例。
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
注：填写具体组合名称和计提比例。
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
对单项金额虽不重大但已有客观证据表明其发生了减值的应
单项计提坏账准备的理由 收款项，按组合计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司
单独进行减值测试。
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
坏账准备的计提方法 损失，并据此在已按组合计提坏账准备的基础上补提相应的
坏账准备。
12、存货
（1）存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的
材料和物料等。
（2）发出存货的计价方法
高空作业车、消防车板块在产品、产成品发出时采用个别计价法核算。
LED板块在产品、产成品发出时采用移动加权平均法核算。
自动集成系统板在产品、产成品发出时采用移动加权平均法核算。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经
消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、
单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
（4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
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（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品
在领用时采用分次转销法进行摊销。
2）包装物
在领用时采用分次转销法进行摊销。
注：说明存货类别，发出存货的计价方法，确定不同类别存货可变现净值的依据，存货的盘存制度以及低值易耗品和包装物
的摊销方法。
13、划分为持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：
（1）该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；
（2）本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；
（3）本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。
终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分
的组成部分：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
对于持有待售的固定资产，本公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额（但不得超过
该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。
注：说明划分为持有待售资产的确认标准。
14、长期股权投资
（1）投资成本的确定
1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，
在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始
投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不
足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初
始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调
整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
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3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取
得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投
资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大
影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现
金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长
期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权
投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计
入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期
股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为
基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投
资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认）,对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单
位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,
以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义
务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力
影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一
起共同控制这些政策的制定。
（4）长期股权投资的处置
1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期
投资收益。
2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的
账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按
其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有
关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的
差额计提相应的减值准备。
注：说明共同控制、重要影响的判断标准，长期股权投资的初始投资成本确定、后续计量及损益确认方法。
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15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
（1）投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
（2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计
提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减
值准备。
选择公允价值计量的依据
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得
时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 25.00 5.00 3.80
机器设备 年限平均法 10.00 5.00 9.50
运输设备 年限平均法 7.00 5.00 13.57
电子设备 年限平均法 4.00 5.00 23.75
其他设备 年限平均法 5.00 5.00 19.00
注：公司根据自身实际情况确定类别，一般包括房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等。折旧方法有年限平均法、
工作量法、双倍余额递减法、年数总和法，其他。如选择其他，请在文本框中说明。
注：当“折旧方法”选择“其他”时，请说明原因。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；2）承租人有
购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理
确定承租人将会行使这种选择权；3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使
用寿命的 75.00%以上（含 75.00%）]；4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公
允价值[90.00%以上（含 90.00%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价
值[90.00%以上（含 90.00%）]；5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定
资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
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17、在建工程
（1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，
先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
（2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
注：说明在建工程结转为固定资产的标准和时点。
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化期间
1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预
定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资
本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
（3）借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法
确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借
款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
注：说明借款费用资本化的确认原则、资本化期间、暂停资本化期间、借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法。
19、生物资产
无
注：说明生物资产的分类及确定标准。各类生产性生物资产的使用寿命和预计净残值及其确定依据、折旧方法。采用公允价
值模式的，说明选择公允价值计量的依据。
20、油气资产
无
注：说明与各类油气资产相关支出的资本化标准，各类油气资产的折耗或摊销方法，采矿许可证等执照费用的会计处理方法
以及油气储量估计的判断依据等。
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21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1）无形资产包括土地使用权、软件、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。具体年限如下：
项目 摊销年限（年）
土地使用权 50
软件 5-10
专利权 10
非专利权 2-6
其他（商标权、资质等） 3-10
使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则
估计其使用寿命，按直线法进行摊销。本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使
用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
3）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的
减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
注：说明无形资产的计价方法。使用寿命有限的无形资产，说明其使用寿命估计情况。使用寿命不确定的无形资产，说明其
使用寿命不确定的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，
确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的
意图；3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能证明其有用性；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而
进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
注：结合公司内部研究开发项目特点，说明划分研究阶段和开发阶段的具体标准，以及开发阶段支出资本化的具体条件。
22、长期资产减值
无
注：说明长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、
油气资产、无形资产、商誉、等长期资产的减值测试方法及会计处理方法。
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23、长期待摊费用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期
间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
注：说明长期待摊费用的性质、摊销方法及摊销年限。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允
许计入资产成本的除外。
对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
1）本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期
间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规
定。本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
（2）离职后福利的会计处理方法
1）设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴
存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损
益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法
将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导
致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情
况。
报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影
响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收
益。
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（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利主要包括：
1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。
2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报
告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期
职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25、预计负债
（1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行
该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
（2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的
账面价值进行复核。
自动集成系统板块根据销售收入的1%计提预计负债。
注：说明预计负债的确认标准和各类预计负债的计量方法。
26、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分
为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、
参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
1）以权益结算的股份支付
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授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允
价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日
的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和相应的负债。
3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果
修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照
有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，
而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取
消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），
则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
注：说明股份支付计划的会计处理方法，包括修改或终止股份支付计划的相关会计处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无
注：说明优先股、永续债等其他金融工具的会计处理方法。
28、收入
（1）销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2）不再保留通常
与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3）收入的金额能够可靠地计量；4）相关的经济利益
很可能流入；5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除
外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收
入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
（2）提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、
交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的
劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳
务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
（3）让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。
本公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
注：说明收入确认原则和计量方法。公司应结合实际生产经营特点制定收入确认会计政策，说明具体收入确认时点及计量方
法，同类业务采用不同经营模式在不同时点确认收入的，应当分别说明。按完工百分比法确认提供劳务和建造合同收入的收
入的，说明确定合同完工进度的依据和方法。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计
量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期
间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计
税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资
产或递延所得税负债。
（2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据
表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以
抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1）企业
合并；2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
注：说明递延所得税资产和递延所得税负债的确认依据。
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31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，
直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以
资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为
租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计
入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账
价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收
益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
32、其他重要的会计政策和会计估计
（1）回购股份
因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司所属子公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登
记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减
资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工
行权购买本公司所属子公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，
同时，按照其差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）。
注：说明其他重要的会计政策和会计估计，包括但不限于：终止经营的确认标准、会计处理方法，采用套期会计的依据、会
计处理方法，与回购公司股份相关的会计处理方法，资产证券化业务的会计处理方法等。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
注：说明受重要影响的报表项目名称和金额。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
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会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注
注：说明受重要影响的报表项目名称和金额。
34、其他
（1）分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信
息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；2）本公
司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；3）本公司能够取得该组成部分的财务
状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为
一个经营分部。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物或提供应税劳务 17.00%/6.00%
消费税
营业税 应纳税营业额 5.00%
城市维护建设税 应缴流转税税额 1.00%/5.00%/7.00%
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司、上
海格拉曼国际消防装备有限公司、深圳
市巨能伟业技术有限公司企业所得税税
企业所得税 应纳税所得额
率为 15.00%，深圳连硕自动化科技有限
公司企业所得税税率 12.5%，其余公司为
25.00%。
从价计征的，按房产原值一次减除
房产税 30.00%/20.00%后余值的 1.20%计缴；从 1.20%/12.00%
租计征的，按租金收入的 12.00%计缴
教育费附加 应缴流转税税额 3.00%
地方教育费附加 应缴流转税税额 2.00%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 15%
上海格拉曼国际消防装备有限公司 15%
深圳市巨能伟业技术有限公司 15%
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深圳连硕自动化科技有限公司 12.5%
其余分子公司 25%
2、税收优惠
（1）徐州海伦哲专用车辆股份有限公司于2010年6月13日取得高新技术企业证书，证书号：GR201032000348，根据高
新技术企业的税收优惠政策，本公司2011年度和2012年度所得税税率减按15.00%执行。
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司于2013年9月25日通过高新技术企业复审，获得编号为GF201332000191的高新技术企
业证书，有效期三年，在有效期内，公司将继续享受高新技术企业所得税优惠政策，2013年-2015年按15.00%的税率征收企
业所得税。根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32号)和《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火〔2016〕
195号)等文件的规定，本公司启动了高新技术企业资格重新认定工作，2016年7月25日已由徐州市科学技术局受理通过，目
前正处于相关机构评审阶段。
（2）上海格拉曼国际消防装备有限公司于2014年10月23日取得高新技术企业证书，证书号：GR201431001034，有效期
三年。根据高新技术企业的税收优惠政策，上海格拉曼国际消防装备有限公司2014年度-2016年度所得税税率减按15.00%执
行。
（3）深圳市巨能伟业技术有限公司于2014年获得高薪技术企业资质，2015年3月27日深圳市国家税务局下发深国税宝石
减免备案[2015]31号税务事项通知书，给予深圳市巨能伟业技术有限公司15.00%税率，税收优惠期限为2014年1月1日至2016
年12月31日。
（4）根据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27
号）规定，从开始获利年度起，两年免征企业所得税，三年减半征收企业所得税，2014年为深圳连硕自动化科技有限公司的
第一个获利年度，2016年执行减半征收企业所得税。
（5）深圳连硕自动化科技有限公司于2013年7月22日取得高新技术企业证书，证书号：GR201344200551，有效期三年。
根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15.00%的税率征收企业所得税。
注：说明主要税收优惠政策及依据。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 339,042.49 183,437.73
银行存款 210,949,854.89 154,621,059.16
其他货币资金 21,314,256.80 23,922,451.57
合计 232,603,154.18 178,726,948.46
其中：存放在境外的款项总额
其他说明
期末其他货币资金20,906,845.17元系票据保证金，143,511.48元保函保证金，263,900.15元系存出投资款。
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注：因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存放在境外且资金汇回受到限制的款项应单独说明。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产
其他
指定以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
其他
合计
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
注：如公司衍生金融工具业务具有重要性的，需单独列示该项目。
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
注：说明衍生金融工具形成原因以及相关会计处理等。
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 6,539,117.80 11,584,638.42
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商业承兑票据 500,000.00
合计 7,039,117.80 11,584,638.42
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
银行承兑票据
商业承兑票据
合计
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 30,513,803.70
商业承兑票据
合计 30,513,803.70
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
商业承兑票据
合计
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
100
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计提比
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
6,879,15 5,965,57 913,579.0 5,052,0 5,052,000
独计提坏账准备的 1.14% 86.72% 1.25% 100.00% 0.00
8.00 9.00 0 00.00 .00
应收账款
按信用风险特征组
583,468, 28,534,4 554,933,8 384,654 18,542,97 366,111,08
合计提坏账准备的 96.59% 4.89% 95.35% 4.82%
275.50 46.67 28.83 ,067.50 8.72 8.78
应收账款
单项金额不重大但
13,700,5 13,700,5 13,700, 13,700,51
单独计提坏账准备 2.27% 100.00% 3.40% 100.00% 0.00
14.37 14.37 514.37 4.37
的应收账款
604,047, 48,200,5 555,847,4 403,406 37,295,49 366,111,08
合计 100.00% 100.00%
947.87 40.04 07.83 ,581.87 3.09 8.78
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
肇庆市兆安消防科技发
2,652,000.00 2,652,000.00 100.00% 预计无法收回
展有限公司
吉林省通化市消防支队 2,400,000.00 2,400,000.00 100.00% 预计无法收回
福州市恒德开元贸易有
1,827,158.00 913,579.00 50.00% 预计部分无法收回
限公司
合计 6,879,158.00 5,965,579.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
6 个月以内 353,216,297.14 7,064,325.93 2.00%
6 个月-1 年（含 1 年） 146,119,848.11 7,305,992.41 5.00%
1 年以内小计 499,336,145.25 14,370,318.34
1至2年 57,022,670.00 4,561,813.60 8.00%
2至3年 13,174,717.97 2,634,943.59 20.00%
3 年以上 13,934,742.28 6,967,371.14 50.00%
3至4年
101
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4至5年
5 年以上
合计 583,468,275.50 28,534,446.67
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
期末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例
合计
注：填写具体组合名称。
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
注：说明确定该组合的依据、该组合中各类应收款项期末余额、坏账准备期末余额，以及坏账准备的计提比例。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
合计 --
注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- -- -- --
应收账款核销说明：
102
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（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
客户名称 金额 （元） 坏账准备（元） 账龄 占应收账款
总额比例
（％）
合胜勤电子科技(深圳)有限公司 97,156,142.55 1,943,122.85 1年以内 16.08
福建省公安消防总队 40,120,000.00 831,200.00 1年以内 6.64
国网浙江省电力公司杭州供电公司 19,823,600.00 675,472.00 1年以内 3.28
深圳市雷凌显示技术有限公司 18,056,897.84 701,462.80 1年以内 2.99
柳州市公安消防支队 17,759,000.00 355,180.00 6个月以内 2.94
合计 192,915,640.39 4,506,437.65 31.93
注：按欠款方集中度，汇总或分别披露期末余额前五名的应收账款的期末余额及占应收账款期末余额合计数的比例，以及相
应计提的坏账准备期末余额。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
注：说明金融资产转移的方式、终止确认的应收款项金额，及与终止确认相关的利得或损失。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
注：说明金融资产转移的方式，分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 49,309,846.84 97.55% 34,912,118.15 93.82%
1至2年 992,255.02 1.96% 2,139,269.09 5.75%
2至3年 83,170.01 0.16% 600.02
3 年以上 163,020.21 0.33% 160,420.20 0.43%
合计 50,548,292.08 -- 37,212,407.46 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
客户名称 金额（元） 账龄 占预付款项总额比例（％）
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徐州佳信建筑安装工程有限公司 27,180,000.00 1年以内 53.77
东风汽车集团股份有限公司 3,360,000.00 1年以内 6.65
徐州晨瑞机械设备制造有限公司 2,808,971.71 1年以内 5.56
CTE S.P.A 2,273,656.27 1年以内 4.50
江苏省设备成套有限公司 1,563,931.62 1年以内 3.09
合计 37,186,559.60 73.57
注：按预付对象集中度，汇总或分别披露期末余额前五名的预付款项的期末余额及占预付款项期末余额合计数的比例。
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
合计
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
合计 -- -- --
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
合计
104
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（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
合计 -- -- --
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
9,634,83 9,634,83 9,634,8 9,634,836
独计提坏账准备的 13.68% 100.00% 17.03% 100.00% 0.00
6.97 6.97 36.97 .97
其他应收款
按信用风险特征组
55,623,7 4,686,32 50,937,41 43,393, 3,940,527 39,452,793.
合计提坏账准备的 78.98% 8.43% 76.70% 9.08%
37.94 4.14 3.80 320.56 .16 40
其他应收款
单项金额不重大但
5,169,42 5,169,42 3,549,8 3,549,800
单独计提坏账准备 7.34% 100.00% 6.27% 100.00% 0.00
3.02 3.02 00.31 .31
的其他应收款
70,427,9 19,490,5 50,937,41 56,577, 17,125,16 39,452,793.
合计 100.00% 100.00%
97.93 84.13 3.80 957.84 4.44 40
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
被收购国企改制遗留 7,706,365.28 7,706,365.28 100.00% 预计无法收回
中国重汽集团济南卡车
709,186.09 709,186.09 100.00% 预计无法收回
股份有限公司
大连新大力进出口有限
664,135.60 664,135.60 100.00% 预计无法收回
公司
105
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纵世锋 555,150.00 555,150.00 100.00% 预计无法收回
合计 9,634,836.97 9,634,836.97 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 39,593,694.19 1,979,684.70 5.00%
1至2年 9,268,521.62 741,481.74 8.00%
2至3年 4,718,677.86 943,735.57 20.00%
3 年以上 2,042,844.27 1,021,422.13 50.00%
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 55,623,737.94 4,686,324.14
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例
合计
注：填写具体组合名称。
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
注：说明确定该组合的依据、该组合中各类其他应收款期末余额、坏账准备期末余额，以及坏账准备的计提比例。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
106
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
合计 --
注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- -- -- --
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金、押金 38,500,437.26 33,724,800.69
备用金 10,716,768.53 8,422,080.77
其他 21,210,792.14 14,431,076.38
合计 70,427,997.93 56,577,957.84
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
上海国际招标有限
保证金、押金 7,637,164.70 2 年以内 10.84% 439,373.18
公司
国网物资有限公司 保证金、押金 6,190,000.00 1 年以内 8.79% 309,500.00
谢昊岑 个人周转金 1,005,661.00 1 年以内 1.43% 50,283.05
途美工贸有限公司 保证金、押金 750,000.00 2-3 年 1.06% 150,000.00
姚海兵 个人周转金 668,000.00 2 年以内 0.95% 36,932.23
合计 -- 16,250,825.70 -- 23.07% 986,088.46
107
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（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
合计 -- -- --
注：公司未能在预计时点收到预计金额的政府补助，应说明原因。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
注：说明金融资产转移的方式、终止确认的其他应收款金额，及与终止确认相关的利得或损失。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
注：说明金融资产转移的方式、分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。
其他说明：
10、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 153,839,530.61 7,920,341.00 145,919,189.61 96,293,169.34 7,920,341.00 88,372,828.34
在产品 135,560,209.97 135,560,209.97 81,801,934.81 81,801,934.81
库存商品 36,754,568.88 36,754,568.88 30,624,631.52 30,624,631.52
周转材料 719,698.30 719,698.30 720,296.66 720,296.66
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
低值易耗品 76,653.69 76,653.69 275,777.56 275,777.56
委托加工物资 980,843.23 980,843.23 834,823.09 834,823.09
发出商品 26,917,917.62 26,917,917.62 62,368.23 62,368.23
合计 354,849,422.30 7,920,341.00 346,929,081.30 210,613,001.21 7,920,341.00 202,692,660.21
108
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（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 7,920,341.00 7,920,341.00
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
合计 7,920,341.00 7,920,341.00
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因
原材料 按可变现净值低于成本的差额
注：说明确定可变现净值的具体依据及本期转回或转销存货跌价准备的原因。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
累计已发生成本
累计已确认毛利
减：预计损失
已办理结算的金额
建造合同形成的已完工未结算资产
其他说明：
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
109
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合计 --
其他说明：
注：说明划分为持有待售的资产的原因等。
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待摊费用 87,378.64
合计 87,378.64
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 6,000,000.00 6,000,000.00
按公允价值计量的
按成本计量的 6,000,000.00 6,000,000.00
合计 6,000,000.00 6,000,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
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权益工具的成本/债务工
具的摊余成本
公允价值
累计计入其他综合收益
的公允价值变动金额
已计提减值金额
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
美坚投资
管理(上 6,000,000. 6,000,000.
5.00%
海)有限公 00 00
司
6,000,000. 6,000,000.
合计 --
00 00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
期初已计提减值余额
本期计提
其中：从其他综合收益
转入
本期减少
其中：期后公允价值回
升转回
期末已计提减值余额
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
111
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合计 -- -- --
注：对于期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过 50%，或者持续下跌时间已达到或超过 12 个月，尚未根据成本
与期末公允价值差额计提减值的可供出售权益工具，公司应详细说明各项投资的成本和公允价值的金额、公允价值相对于成
本的下跌幅度、持续下跌时间、已计提减值金额，以及未根据成本与期末公允价值的差额计提减值的理由。
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
合计
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
合计 -- -- --
（3）本期重分类的持有至到期投资
注：说明重分类的金额、原因等具体情况。
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
融资租赁款
其中：未实
现融资收益
分期收款销售商
品
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分期收款提供劳
务
合计 --
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
注：说明金融资产转移的方式、终止确认的长期应收款金额，及与终止确认相关的利得或损失。
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
注：说明金融资产转移的方式、分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
上海微泓
自动化设 7,630,000 -31,279.0 7,598,720
备有限公 .00 3 .97
司
7,630,000 -31,279.0 7,598,720
小计
.00 3 .97
二、联营企业
广州市连
硕教育科 155,000.0 -75,661.4
79,338.58
技有限公 0 2
司
155,000.0 -75,661.4
小计 79,338.58
0 2
7,785,000 -106,940. 7,678,059
合计
.00 45 .55
其他说明
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18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 16,205,665.15 14,201,121.86 30,406,787.01
2.本期增加金额 9,070,212.36 9,070,212.36
（1）外购
（2）存货\固定资产
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 25,275,877.51 14,201,121.86 39,476,999.37
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额 4,671,711.17 3,390,733.00 8,062,444.17
2.本期增加金额 2,862,595.60 195,270.78 3,057,866.38
（1）计提或摊销
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 7,534,306.77 3,586,003.78 11,120,310.55
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
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3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 17,741,570.74 10,615,118.08 28,356,688.82
2.期初账面价值 11,533,953.98 10,810,388.86 22,344,342.84
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、期初余额 22,344,342.84
二、本期变动
加：外购
存货\固定资产
\在建工程转入
企业合并增加
减：处置
其他转出
公允价值变动
三、期末余额 28,356,688.82
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
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项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 197,887,364.71 54,552,240.24 12,712,656.87 9,390,721.02 12,089,979.49 286,632,962.33
2.本期增加金
1,876,347.57 20,796,989.60 1,343,263.23 4,221,439.74 473,888.30 28,711,928.44
额
（1）购置 1,876,347.57 4,526,523.09 1,203,012.27 1,085,335.81 42,257.91 8,733,476.65
（2）在建工
1,272,355.57 1,272,355.57
程转入
（3）企业合
14,998,110.94 140,250.96 3,136,103.93 431,630.39 18,706,096.22
并增加
3.本期减少金
9,070,212.36 55,440.00 112,867.60 9,238,519.96
额
（1）处置或
55,440.00 112,867.60 168,307.60
报废
（2）转入投资性
9,070,212.36 9,070,212.36
房地产
4.期末余额 190,693,499.92 75,293,789.84 14,055,920.10 13,499,293.16 12,563,867.79 306,106,370.81
二、累计折旧 28,849,699.88 25,415,500.49 8,715,084.07 9,315,359.32 9,100,028.28 81,395,672.04
1.期初余额 27,487,519.37 20,172,400.28 7,752,996.13 6,533,348.87 8,084,230.70 70,030,495.35
2.本期增加金
3,695,926.43 5,243,100.21 962,087.94 2,857,255.52 1,015,797.58 13,774,167.68
额
（1）计提 3,695,926.43 4,190,643.77 909,525.90 1,188,736.75 723,009.14 10,707,841.99
（2）企业合并增
1,052,456.44 52,562.04 1,668,518.77 292,788.44 3,066,325.69
加
3.本期减少金
2,333,745.92 75,245.07 2,408,990.99
额
（1）处置或
75,245.07 75,245.07
报废
（2）转入投资性
2,333,745.92 2,333,745.92
房地产
4.期末余额 28,849,699.88 25,415,500.49 8,715,084.07 9,315,359.32 9,100,028.28 81,395,672.04
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
116
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3.本期减少金
额
（1）处置或
报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
161,843,800.04 49,878,289.35 5,340,836.03 4,183,933.84 3,463,839.51 224,710,698.77
值
2.期初账面价
170,399,845.34 34,379,839.96 4,959,660.74 2,857,372.15 4,005,748.79 216,602,466.98
值
注：公司根据自身实际情况确定类别，一般包括房屋及建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
沈阳华府新天地 C2#楼 H1-12 号 1,914,166.88 相关人员未能及时办理
其他说明
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20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
轨道工程 217,669.12 217,669.12
可靠性试验平台 257,200.00 257,200.00
智能化消防装备
生产基地建设项 11,047,127.36 11,047,127.36 7,837,861.56 7,837,861.56
目
合计 11,264,796.48 11,264,796.48 8,095,061.56 8,095,061.56
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
智能化
消防装
105,000, 7,837,86 3,209,26 11,047,1 598,849. 598,849. 金融机
备生产 10.52% 未完工
000.00 1.56 5.80 27.36 42 42 构贷款
基地建
设项目
可靠性
257,200. 1,015,15 1,272,35
试验平 已完工 其他
00 5.57 5.57
台
轨道工 217,669. 217,669.
未完工 其他
程 12 12
105,000, 8,095,06 4,442,09 1,272,35 11,264,7 598,849. 598,849.
合计 -- -- --
000.00 1.56 0.49 5.57 96.48 42 42
注：资金来源，一般包括募股资金、金融机构贷款和其他来源等。
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
118
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合计 --
其他说明
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
项目 种植业 畜牧养殖业 林业 水产业 合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)外购
(2)自行培育
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
119
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值
2.期初账面价值
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
项目 种植业 畜牧养殖业 林业 水产业 合计
一、期初余额
二、本期变动
加：外购
自行培育
企业合并增
120
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
加
减：处置
其他转出
公允价值变动
三、期末余额
其他说明
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
项目 探明矿区权益 未探明矿区权益 井及相关设施 合计
一、账面原值：
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）外购
（2）自行建
造
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
二、累计折旧 --
1.期初余额 --
2.本期增加金
--
额
（1）计提 --
--
3.本期减少金
--
额
（1）处置 --
--
121
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
4.期末余额 --
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
值
2.期初账面价
值
其他说明：
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
其他（商标权、
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
资质等）
一、账面原值
1.期初余额 165,868,987.75 144,400.00 21,639,140.00 3,181,832.25 8,105,604.00 198,939,964.00
2.本期增加
5,075,840.00 28,301.89 10,890,770.00 1,490,778.37 21,508.00 17,507,198.26
金额
（1）购置 28,301.89 13,870.00 152,343.67 194,515.56
（2）内部
研发
（3）企业
5,075,840.00 10,876,900.00 1,338,434.70 21,508.00 17,312,682.70
合并增加
3.本期减少金
额
122
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（1）处置
4.期末余额 170,944,827.75 172,701.89 32,529,910.00 4,672,610.62 8,127,112.00 216,447,162.26
二、累计摊销
1.期初余额 11,018,153.11 69,054.10 9,330,593.11 890,088.84 2,525,967.49 23,833,856.65
2.本期增加
2,032,073.84 5,570.22 3,237,821.98 822,636.28 677,758.04 6,775,860.36
金额
（1）计提 1,913,637.62 5,570.22 2,286,093.23 393,770.81 676,421.62 5,275,493.50
（2）合并增加 118,436.22 951,728.75 428,865.47 1,336.42 1,500,366.86
3.本期减少
金额
（1）处置
（2）企业合并增
118,436.22 951,728.75 428,865.47 1,336.42 1,500,366.86
加
4.期末余额 13,050,226.95 74,624.32 12,568,415.09 1,712,725.12 3,203,725.53 30,609,717.01
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
157,894,600.80 98,077.57 19,961,494.91 2,959,885.50 4,923,386.47 185,837,445.25
价值
2.期初账面
154,850,834.64 75,345.90 12,308,546.89 2,291,743.41 5,579,636.51 175,106,107.35
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
123
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其他说明：
26、开发支出
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 期末余额
其他
出 资产 益
低成本方案
含输出同步
825,991.56 825,991.56
整流
N200V5-BN
合计 825,991.56 825,991.56
其他说明
注：说明资本化开始时点、资本化的具体依据、截至期末的研发进度等。
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
企业合并形成的 处置
项
上海良基实业有
1,768,509.60 1,768,509.60
限公司
上海格拉曼国际
消防装备有限公 2,603,878.83 2,603,878.83
司
上海海伦哲国际
消防装备有限公 1,388,485.41 1,388,485.41
司
深圳市巨能伟业
45,978,007.63 45,978,007.63
技术有限公司
深圳连硕自动化
241,726,635.02 241,726,635.02
科技有限公司
合计 51,738,881.47 241,726,635.02 293,465,516.49
124
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（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
计提 处置
项
合计
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
公司结合与商誉相关的能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合进行商誉减值测试。在对包含商誉的
相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资
产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资
产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）。
其他说明
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
装修费 546,882.74 1,148,543.69 223,383.90 1,472,042.53
合计 546,882.74 1,148,543.69 223,383.90 1,472,042.53
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 44,725,296.84 6,706,100.36 33,361,296.81 5,010,030.93
内部交易未实现利润 6,318,721.65 858,839.79 56,547.67 8,482.15
可抵扣亏损
递延收益 1,278,600.91 191,790.14 876,646.32 131,496.95
预计质量保证金 1,051,810.57 131,476.32
股权激励费用 30,917,811.29 4,637,671.69 15,769,112.73 2,365,366.91
合计 84,292,241.26 12,525,878.30 50,063,603.53 7,515,376.94
125
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（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
评估增值 40,041,352.90 7,457,488.25 32,262,409.80 6,700,733.85
合计 40,041,352.90 7,457,488.25 32,262,409.80 6,700,733.85
注：按暂时性差异的类别列示未经抵销的递延所得税资产或递延所得税负债期初余额、期末余额，以及相应的暂时性差异金
额。
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 12,525,878.32 7,515,376.94
递延所得税负债 7,457,488.25 6,700,733.85
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 31,036,540.71 28,979,701.72
可抵扣亏损 51,004,042.33 7,511,027.13
合计 82,040,583.04 36,490,728.85
注：列示由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵
扣亏损。
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 0.00 240,574.45
2017 0.00 667,045.69
126
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2018 1,965,850.96 2,556,314.69
2019 3,405,179.84 2,215,911.83
2020 8,416,699.07 1,831,180.47
2021 37,216,312.46
合计 51,004,042.33 7,511,027.13 --
注：无法在资产负债表日确定全部可抵扣亏损情况的，可只填写能确定部分的金额及其到期年度，并在备注栏予以说明。
其他说明：
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款 217,550,000.00 138,250,000.00
信用借款 34,900,000.00 49,900,000.00
合计 252,450,000.00 188,150,000.00
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
合计 -- -- --
其他说明：
127
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32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
合计
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
注：如公司衍生金融工具业务具有重要性的，需单独列示该项目。
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
注：说明衍生金融工具形成原因及相关会计处理等。
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 45,432,542.60 52,245,616.13
合计 45,432,542.60 52,245,616.13
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
128
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项目 期末余额 期初余额
1 年以内 263,092,728.63 178,214,968.64
1-2 年 18,278,350.40 4,598,039.65
2-3 年 1,810,623.23 1,071,321.12
3 年以上 2,249,494.96 1,570,607.08
合计 285,431,197.22 185,454,936.49
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
广州海格通信集团股份有限公司 1,551,400.00 未结算
武汉中元通信股份有限公司 1,550,200.00 未结算
上海德燊实业有限公司 1,263,852.72 未结算
溧阳二十八所系统装备有限公司 829,437.60 未结算
徐州路友气体有限公司 357,498.00 未结算
合计 5,552,388.32 --
其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 14,876,778.09 24,686,155.54
1-2 年 1,666,121.82 541,156.47
2-3 年 16,639.20 28,455.88
3 年以上 254,606.18 241,876.30
合计 16,814,145.29 25,497,644.19
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
合计 --
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（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
累计已发生成本
累计已确认毛利
减：预计损失
已办理结算的金额
建造合同形成的已完工未结算项目
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 7,898,099.88 56,722,524.92 53,420,725.81 11,199,898.99
二、离职后福利-设定提
347,197.48 5,177,296.61 5,273,486.14 251,007.95
存计划
三、辞退福利 677,125.50 677,125.50
四、一年内到期的其他
福利
合计 8,245,297.36 62,576,947.03 59,371,337.45 11,450,906.94
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
7,488,800.55 48,385,200.43 45,369,851.85 10,504,149.13
补贴
2、职工福利费 3,199,401.27 3,199,401.27
3、社会保险费 166,156.13 2,324,438.09 2,228,248.56 262,345.66
其中：医疗保险费 130,369.41 1,970,204.31 1,890,144.99 210,428.73
工伤保险费 9,760.02 189,999.43 187,412.86 12,346.59
生育保险费 26,026.70 164,234.35 150,690.71 39,570.34
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4、住房公积金 229,845.00 2,027,043.71 1,837,494.71 419,394.00
5、工会经费和职工教育
13,298.20 783,561.42 782,849.42 14,010.20
经费
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
8、其他短期薪酬 2,880.00 2,880.00
合计 7,898,099.88 56,722,524.92 53,420,725.81 11,199,898.99
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 330,747.79 4,933,579.49 5,044,833.50 219,493.78
2、失业保险费 16,449.69 243,717.12 228,652.64 31,514.17
3、企业年金缴费
合计 347,197.48 5,177,296.61 5,273,486.14 251,007.95
其他说明：
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 10,894,391.32 19,390,972.26
消费税
营业税 17,893.37 40,403.77
企业所得税 5,061,137.26 4,772,088.45
个人所得税 404,477.76 132,091.81
城市维护建设税 823,547.14 1,373,105.63
土地使用税 211,679.01 180,149.01
房产税 3,639,541.12 2,996,474.28
教育费附加 656,677.69 1,106,073.69
印花税 2,617.89
各项基金 279,085.67
其他 177,199.91 2,808.99
合计 21,886,544.58 30,275,871.45
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其他说明：
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息 296,136.00 247,673.61
划分为金融负债的优先股\永续债利息
其他
合计 296,136.00 247,673.61
注：公司需填写“划分为金融负债的优先股\永续债利息”具体工具情况。
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
合计 --
其他说明：
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 790,965.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利
其他
合计 790,965.00
注：公司需填写“划分为权益工具的优先股\永续债股利”具体工具情况。
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
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项目 期末余额 期初余额
保证金、押金 8,012,944.10 7,267,148.85
借款 25,961,520.98 960,000.00
应付工程款 6,443,252.98
应付待垫款 1,257,204.04
其他 1,540,204.45 179,359.54
合计 43,215,126.55 8,406,508.39
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
大昌洋行（上海）有限公司 591,278.10 保证金未退还
合计 591,278.10 --
其他说明
42、划分为持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
注：说明划分为持有待售的负债的原因等。
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 13,600,000.00 9,600,000.00
一年内到期的应付债券
一年内到期的长期应付款
合计 13,600,000.00 9,600,000.00
其他说明：
133
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44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
预提费用 600,000.00
合计 600,000.00
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
合计 -- -- --
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 28,700,000.00
保证借款 65,800,000.00 14,600,000.00
信用借款
合计 94,500,000.00 14,600,000.00
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
134
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（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
合计 -- -- --
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
合计
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利
三、其他长期福利
135
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合计
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额
二、计入当期损益的设定受益成本
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4.利息净额
三、计入其他综合收益的设定收益成本
1.精算利得（损失以“－”表示）
四、其他变动
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利
五、期末余额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额
二、计入当期损益的设定受益成本
1、利息净额
三、计入其他综合收益的设定收益成本
1.计划资产回报（计入利息净额的除外）
2.资产上限影响的变动（计入利息净额的
除外）
四、其他变动
136
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五、期末余额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额
二、计入当期损益的设定受益成本
三、计入其他综合收益的设定收益成本
四、其他变动
五、期末余额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
电子元件编带机配
套用全自动分装设 1,000,000.00 1,000,000.00
备技术开发
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 --
其他说明：
连硕自动化在2015年收到深圳创新局财政拨款100.00万元，应用于电子元件编带机配套用全自动分装设备技术开发，项
目预计完成阶段为2017年8月31日，项目需要验收后才能确认所得，截至财务报表日尚未达到收入确认标准暂计入专项应付
款。
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼 150,372.38
自动集成系统板块根据销售
产品质量保证 1,051,810.57
收入的 1%计提预计负债。
重组义务
待执行的亏损合同
其他
137
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合计 1,202,182.95 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 876,646.32 500,000.00 98,045.41 1,278,600.91
合计 876,646.32 500,000.00 98,045.41 1,278,600.91 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
科技成果转化资
876,646.32 98,045.41 778,600.91 与资产相关
金
转型升级第四批
500,000.00 500,000.00 与资产相关
-品牌经济收入
合计 876,646.32 500,000.00 98,045.41 1,278,600.91 --
其他说明：
注1：公司2009年和2010年分别收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅拨付的科技成果转化资金5,500,000.00元和
2,500,000.00元，共计8,000,000.00元，上述款项属于与资产相关的政府补助，在相关资产的使用寿命内平均分摊递延收益，
2016年度确认营业外收入98,045.41元。
注2：上海格拉曼在2016年收到转型升级第四批-品牌经济收入的500,000.00元，系政府支持上海本土企业品牌建设所下
拨的经费，项目需要验收后才能确认所得。
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
合计
其他说明：
53、股本
单位：元
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本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 364,925,238.00 61,313,866.00 61,313,866.00 426,239,104.00
其他说明：
注：根据公司2015年10月15日2015年第三次临时股东大会、2015年9月29日第三届董事会第六次会议的规定，公司向连
硕自动化原股东（杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙)、新余信德投资管理中心(有限合伙)、姜敏、朱玉树、姚志
向、任方洁、余顺平）以非公开发行A股股份的方式购买连硕自动化100.00%股权，其中：
公司发行人民币普通股（A股）37,956,203股，每股面值为1元，发行价格为6.85元/股，购买连硕自动化100.00%股权，
增加股本37,956,203元，发行价格与面值之间的差额222,043,787.55元计入资本公积-股本溢价。连硕自动化于2016年1月29日
完成工商变更登记，本公司2016年6月16日在中国证券登记结算有限责任公司完成股东变更登记手续。
上述决议中还规定，公司通过向特定对象非公开发行股票募集配套资金，募集资金总额不超过16,000.00万元。确定本次
发行最终配售对象为丁剑平和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合伙），一共发行23,357,663.00股，每股面值为1元，
发行价格为6.85元/股，募集资金共计159,999,991.55元，增加股本23,357,663.00元，扣除发行所需的直接费用1,050,000.00元
后，剩余135,592,328.55元计入资本公积-股本溢价。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
合计
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 241,964,673.53 357,636,116.10 599,600,789.63
其他资本公积 17,987,152.73 15,148,698.56 33,135,851.29
合计 259,951,826.26 372,784,814.66 632,736,640.92
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：公司于本期发行股份购买资产并募集配套，以发行股份方式购买连硕自动化100.00%的股权，形成资本溢价
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222,043,787.55元，非公开发行股份形成的资本溢价135,592,328.55元，详见“七、合并财务报表主要项目注释第53.股本”的相
关说明。
注2：其他资本公积增加15,148,698.56元，系本公司实施股权激励确认股份支付对2016年1-6月财务报表的影响。详见“十
三、股份支付的相关说明”。
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
一、以后不能重分类进损益的其他
综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负
债和净资产的变动
权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综
合收益
其中：权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
可供出售金融资产公允价值
变动损益
持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部
分
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计
注：期初余额、期末余额对应资产负债表中的其他综合收益项目。期初余额+税后归属于母公司的其他综合收益=期末余额。
本期发生额对应利润表中的其他综合收益项目，本期所得税前发生额-前期计入其他综合收益当期转入损益-所得税费用=税
后归属于母公司的其他综合收益+税后归属于少数股东的其他综合收益。
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 3,913,691.83 1,530,980.72 606,676.29 4,837,996.26
合计 3,913,691.83 1,530,980.72 606,676.29 4,837,996.26
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：本公司及下属子公司上海格拉曼国际消防装备有限公司、徐州海伦哲钢结构制造有限公司属于机械制造类企业，按
照财政部、安全监管总局以财企〔2012〕16号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》计提的安全生产费。
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 11,788,355.85 11,788,355.85
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 11,788,355.85 11,788,355.85
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 137,758,820.48 115,836,100.63
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）
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调整后期初未分配利润 137,758,820.48 115,836,100.63
加：本期归属于母公司所有者的净利润 4,057,310.13 25,568,153.98
减：提取法定盈余公积 130,194.56
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 5,473,878.56 3,515,239.57
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 136,342,252.05 137,758,820.48
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 399,824,666.43 279,024,984.57 259,932,254.45 199,854,389.94
其他业务 4,949,854.66 341,809.88 2,151,452.07 976,734.03
合计 404,774,521.09 279,366,794.45 262,083,706.52 200,831,123.97
62、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 53,319.16 79,757.65
城市维护建设税 950,470.63 879,111.67
教育费附加 736,456.39 770,786.36
资源税
其他地方性税金 43,671.02 51,655.30
合计 1,783,917.20 1,781,310.98
其他说明：
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63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 6,690,888.08 7,071,345.32
运输费 6,257,462.21 4,852,513.11
广告及宣传费 327,565.25 680,750.42
市场及招投标费用 5,189,139.72 2,643,296.97
差旅费 3,569,951.33 2,628,719.02
会务费 959,965.14 1,016,227.80
业务招待费 5,359,177.15 4,267,398.77
售后服务费 1,008,544.74
其他 2,223,810.62 1,783,211.29
合计 31,586,504.24 24,943,462.70
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 19,241,886.02 16,463,947.54
折旧及摊销 11,279,347.97 7,551,389.07
修理费 108,903.67 160,783.33
技术服务费 1,556,814.32 2,712,468.51
办公费 1,205,212.71 394,743.45
差旅费 1,994,173.04 1,237,690.40
车辆费 670,712.32 423,270.63
业务招待费 2,359,529.02 1,481,468.12
房租及物管费 2,025,191.57 1,526,237.14
咨询顾问费 3,391,582.14 48,504.03
各项税金 1,831,012.79 999,339.18
研发经费 11,108,970.39 6,064,942.04
股权激励费用（注） 15,148,698.56
其他 1,132,437.40 2,322,650.26
合计 73,054,471.92 41,387,433.70
其他说明：
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注：本年股权激励计划确认的股权激励费用详见“十三、股份支付的相关说明”。
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 7,100,566.77 7,326,445.78
减：利息收入 421,734.22 702,001.55
汇兑损益 233,979.40 6,160.84
手续费 157,466.67 126,397.71
其他 91,505.92
合计 7,161,784.54 6,757,002.78
其他说明：
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 11,153,556.43 416,911.42
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 11,153,556.43 416,911.42
其他说明：
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67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损
益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计
其他说明：
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -106,940.45
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计
量产生的利得
合计 -106,940.45
其他说明：
69、营业外收入
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金
145
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额
非流动资产处置利得合计 32,377.47 78,431.37 32,377.47
其中：固定资产处置利得 32,377.47 78,431.37 32,377.47
无形资产处置利得
债务重组利得 500,353.83 500,353.83
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 4,076,010.11 1,304,841.84 4,076,010.11
罚没利得 23,845.93 23,845.93
其他 166,715.17 61,083.23 166,715.17
合计 4,799,302.51 1,444,356.44 4,799,302.51
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
因符合地方
2015 年外经 政府招商引
徐州经济开
贸企业奖励 奖励 资等地方性 是 否 50,000.00 与收益相关
发区财政局
奖金 扶持政策而
获得的补助
因从事国家
2014 年省科 鼓励和扶持
技创新与成 特定行业、产
江苏省财政
果转化资金 补助 业而获得的 是 否 98,045.41 与资产相关
厅
项目贷款贴 补助（按国家
息 级政策规定
依法取得）
因研究开发、
2015 年市科
徐州市科学 技术更新及
技进步奖奖 奖励 是 否 30,000.00 与收益相关
技术局 改造等获得
金
的补助
因符合地方
2015 年度安 徐州经济技 政府招商引
全生产优秀 术开发区财 奖励 资等地方性 是 否 5,000.00 与收益相关
单位奖 政局 扶持政策而
获得的补助
徐州经济开 因研究开发、
科技进步奖 发区科学技 奖励 技术更新及 是 否 5,000.00 与收益相关
术局 改造等获得
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的补助
因符合地方
徐州市职工
政府招商引
失业保险基 徐州市社会
补助 资等地方性 是 是 161,081.05 与收益相关
金转来稳岗 保障局
扶持政策而
补贴
获得的补助
因研究开发、
上海市知识 技术更新及
专利资助 补助 是 否 9,915.50 与收益相关
产权局 改造等获得
的补助
因研究开发、
上海市施惠
技术更新及
奖励费 特经济发展 奖励 是 否 10,000.00 与收益相关
改造等获得
有限公司
的补助
因从事国家
鼓励和扶持
上海市地方 特定行业、产
退税 税务局松江 补助 业而获得的 是 否 10,793.56 与收益相关
区分局 补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
上海市地方 特定行业、产
军品退税 税务局松江 补助 业而获得的 是 否 1,217,018.30 与收益相关
区分局 补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
2015 年松江
特定行业、产
区两化融合 上海市松江
补助 业而获得的 是 否 150,000.00 与收益相关
专项资金支 区财政局
补助（按国家
持
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
上海市军民
特定行业、产
结合专项计 上海市财政
补助 业而获得的 是 否 1,000,000.00 600,000.00 与收益相关
划政府补贴 局
补助（按国家
款
级政策规定
依法取得）
147
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
因从事国家
上海市重大
鼓励和扶持
技术装备研
特定行业、产
制专项和首 上海市财政
补助 业而获得的 是 否 550,000.00 550,000.00 与收益相关
台业绩突破 局
补助（按国家
风险补贴项
级政策规定
目
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
成果转化项 江苏省财政
补助 业而获得的 是 否 149,841.84 与收益相关
目 厅
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
福利企业享
受的增值税 是 否 784,156.29 与收益相关
退税
合计 -- -- -- -- -- 4,076,010.11 1,304,841.84 --
注：A 因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助
B 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）
C 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助
D 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助
E 为避免上市公司亏损而给予的政府补助
F 奖励上市而给予的政府补助
其他说明：
70、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 44,660.00 33,877.38 44,660.00
其中：固定资产处置损失 44,660.00 33,877.38 44,660.00
无形资产处置损失
债务重组损失 1,481,370.89 1,481,370.89
非货币性资产交换损失
对外捐赠 19,151.21 19,151.21
其他 178,348.47 91,213.17 178,348.47
合计 1,723,530.57 125,090.55 1,723,530.57
148
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
其他说明：
债务重组损失说明详见附注十六、其他重要事项 2.债务重组。
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 5,525,600.69 734,654.27
递延所得税费用 -4,520,871.84 -2,023,939.45
合计 1,004,728.85 -1,289,285.18
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 3,636,323.80
按法定/适用税率计算的所得税费用 545,448.57
子公司适用不同税率的影响 -1,437.91
调整以前期间所得税的影响 -101,421.79
非应税收入的影响 -117,623.44
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 502,038.11
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
284,665.76
损的影响
归属于合营企业和联营企业的损益 -106,940.45
所得税费用 1,004,728.85
其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
149
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
银行利息及其他往来 28,037,754.88 8,441,092.69
政府补助 3,977,964.70 1,155,000.00
合计 32,015,719.58 9,596,092.69
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
注：其他往来主要为收回的投标保证金等。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
保证金、定金等 40,098,099.58 5,475,427.77
费用支出 33,710,079.74 29,931,551.61
被冻结银行款项 1,699,999.55
合计 75,508,178.87 35,406,979.38
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
被冻结银行款项为因诉讼冻结银行存款1,699,999.55元。
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收购连硕科技取得的现金 2,019,744.68
合计 2,019,744.68
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付并购重组中介费 300,000.00
支付连硕科技往来款 25,000,000.00
合计 25,300,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
注：公司于2016年1月支付连硕科技往来25,000,000.00元，但由于连硕科技自2016年2月起纳入合并范围，故存在支付连
硕科技款项。
150
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
保证金归还 36,107,327.67
股东借款 22,100,000.00
合计 58,207,327.67
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
票据保证金 32,292,000.00
归还股东借款 25,532,712.33 17,000,000.00
合计 57,824,712.33 17,000,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 2,631,594.95 -11,424,987.96
加：资产减值准备 11,153,556.43 416,911.42
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
11,431,962.45 8,789,140.14
物资产折旧
无形资产摊销 5,275,493.50 4,328,428.93
长期待摊费用摊销 223,383.90 203,787.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
12,282.53 -44,553.99
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 7,098,250.48 7,332,606.62
151
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
投资损失（收益以“－”号填列） 106,940.45
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -3,942,175.56 -1,387,707.94
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -578,696.28 -636,231.51
存货的减少（增加以“－”号填列） -82,550,629.69 -60,832,478.19
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-157,729,579.76 -15,260,584.38
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
39,249,078.57 11,904,876.64
列）
其他 15,148,698.56
经营活动产生的现金流量净额 -152,469,839.47 -56,610,792.62
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 209,852,797.98 66,988,647.47
减：现金的期初余额 155,068,397.04 139,001,423.74
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 54,784,400.94 -72,012,776.27
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中： --
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 2,019,744.68
其中： --
深圳连硕自动化科技有限公司 2,019,744.68
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中： --
取得子公司支付的现金净额 -2,019,744.68
152
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中： --
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
其中： --
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中： --
处置子公司收到的现金净额
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 209,852,797.98 155,068,397.04
其中：库存现金 339,045.49 183,437.73
可随时用于支付的银行存款 209,249,852.34 154,621,059.16
可随时用于支付的其他货币资金 263,900.15 263,900.15
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 209,852,797.98 155,068,397.04
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
0.00 0.00
的现金和现金等价物
其他说明：
153
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75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 22,750,356.20 票据保证金及诉讼冻结
应收票据
存货
固定资产
无形资产 51,754,335.40 抵押借款
合计 74,504,691.60 --
其他说明：
注：其中银行票据保证金20,906,845.17元，保函保证金143,511.48元，诉讼冻结银行存款1,699,999.55元。
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- -- 91,206.30
其中：美元 10,028.17 6.6312 66,498.80
欧元 3,350.00 7.3750 24,707.50
港币
应收账款 -- --
其中：美元
欧元
港币
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
154
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港币
应付账款 19,073,579.51
其中：美元 2,876,339.05 6.6312 19,073,579.51
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
深圳连硕自
2016 年 01 月 259,999,990. 发行股份购 2016 年 01 月 完成产权过 102,235,413. 22,822,678.0
动化科技有 100.00%
29 日 55 买资产 29 日 户 44 9
限公司（注）
注：分步实现企业合并且在本期取得控制权的交易，应分别说明前期和本期取得股权的时点、成本、比例及方式。
其他说明：
注：深圳连硕自动化科技有限公司包含子公司深圳连硕智慧机器人科技有限公司、惠州连硕科技有限公司、深圳连硕三
悠自动化科技有限公司、深圳市连硕机器人培训中心、深圳市连硕教育投资管理有限公司。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本 深圳连硕自动化科技有限公司（合并）
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
155
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
--发行的权益性证券的公允价值 259,999,990.55
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计 259,999,990.55
减：取得的可辨认净资产公允价值份额 18,273,355.53
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金
241,726,635.02
额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
注：以前期间发生的企业合并相关或有对价的变动及其原因、影响应在或有对价形成的相关资产、负债项目中予以说明。
大额商誉形成的主要原因：
公司于2015年9月29日与杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙)、新余信德投资管理中心(有限合伙)、姜敏、朱玉
树、姚志向、任方洁、余顺平签署了《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司发行股份购买资产协议书》，公司收购杨娅、
深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙)、新余信德投资管理中心(有限合伙)、姜敏、朱玉树、姚志向、任方洁、余顺平持有
的连硕科技100.00%股权，共支付股权转让款259,999,990.55元，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨人净资产公允
价值份额的差额241,726,635.02元，确认为商誉。
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
深圳连硕自动化科技有限公司（合并）
购买日公允价值 购买日账面价值
资产：
货币资金 2,019,744.68 2,019,744.68
应收款项 33,231,185.16 33,231,185.16
存货 61,685,791.40 61,094,443.44
固定资产 15,648,635.59 15,592,502.20
无形资产 15,812,315.84 5,776,191.73
预付款项 886,233.68 886,233.68
其他应收款 4,317,861.28 4,317,861.28
递延所得税资产 1,068,325.82 1,068,325.82
负债：
借款 20,000,000.00 20,000,000.00
应付款项 47,356,428.24 47,356,428.24
递延所得税负债 1,335,450.68
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应付职工薪酬 879,857.74 879,857.74
应交税费 -9,614,233.21 -9,614,233.21
其他应付款 54,649,964.74 54,649,964.74
专项应付款 1,000,000.00 1,000,000.00
预计负债 372,782.01 372,782.01
预收款项 992,400.20 992,400.20
净资产 17,697,443.05 8,349,288.27
减：少数股东权益 -575,912.48 -575,912.48
取得的净资产 18,273,355.53 8,925,200.75
注：资产、负债项目可根据重要性原则分类汇总列示；单项不重大的企业合并可汇总列示。
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
注：可辨认资产、负债公允价值的确定方法：参考资产评估金额得出，详见中水致远资产评估有限公司于2015年9月29
日出具的中水致远评报字【2015】第1162号资产评估报告。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
单位： 元
购买日之前原持有 购买日之前原持有 购买日之前与原持
购买日之前原持有 购买日之前原持有
股权按照公允价值 股权在购买日的公 有股权相关的其他
被购买方名称 股权在购买日的账 股权在购买日的公
重新计量产生的利 允价值的确定方法 综合收益转入投资
面价值 允价值
得或损失 及主要假设 收益的金额
其他说明：
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
被合并方名 企业合并中 构成同一控 合并日 合并日的确 合并当期期 合并当期期 比较期间被 比较期间被
157
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称 取得的权益 制下企业合 定依据 初至合并日 初至合并日 合并方的收 合并方的净
比例 并的依据 被合并方的 被合并方的 入 利润
收入 净利润
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
--现金
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
或有对价及其变动的说明：
注：以前期间发生的企业合并相关或有对价的变动及其原因应在或有对价形成的资产、负债项目中予以说明。
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
资产：
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债：
借款
应付款项
净资产
减：少数股东权益
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取得的净资产
注：资产、负债项目可根据重要性原则分类汇总列示；单项不重大的企业合并可汇总列示。
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
注：上市公司保留的资产、负债构成业务的，同时还应按照非同一控制下企业合并披露相关信息。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
单位： 元
处置价
款与处
丧失控 与原子
置投资 按照公
制权之 公司股
对应的 丧失控 丧失控 允价值
丧失控 日剩余 权投资
丧失控 合并财 制权之 制权之 重新计
丧失控 制权之 股权公 相关的
子公司 股权处 股权处 股权处 制权时 务报表 日剩余 日剩余 量剩余
制权的 日剩余 允价值 其他综
名称 置价款 置比例 置方式 点的确 层面享 股权的 股权的 股权产
时点 股权的 的确定 合收益
定依据 有该子 账面价 公允价 生的利
比例 方法及 转入投
公司净 值 值 得或损
主要假 资损益
资产份 失
设 的金额
额的差
额
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
一揽子交易
□ 适用 □ 不适用
单位： 元
处置价 丧失控 丧失控 按照公 丧失控 与原子 丧失控
丧失控
款与处 丧失控 制权之 制权之 允价值 制权之 公司股 制权之
丧失控 制权之
子公司 股权处 股权处 股权处 股权处 置投资 制权时 日剩余 日剩余 重新计 日剩余 权投资 前的各
制权的 日剩余
名称 置时点 置价款 置比例 置方式 对应的 点的确 股权的 股权的 量剩余 股权公 相关的 步交易
时点 股权的
合并财 定依据 账面价 公允价 股权产 允价值 其他综 处置价
比例
务报表 值 值 生的利 的确定 合收益 款与处
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层面享 得或损 方法及 转入投 置投资
有该子 失 主要假 资损益 对应的
公司净 设 的金额 合并财
资产份 务报表
额的差 层面享
额 有该子
公司净
资产份
额的差
额
注：分别说明前期和本期处置股权的时点、价款、比例及方式。
分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易构成一揽子交易的原因：
其他说明：
非一揽子交易
□ 适用 □ 不适用
单位： 元
处置价
款与处
丧失控 与原子
置投资 按照公
制权之 公司股
对应的 丧失控 丧失控 允价值
丧失控 日剩余 权投资
合并财 丧失控 制权之 制权之 重新计
丧失控 制权之 股权公 相关的
子公司 股权处 股权处 股权处 股权处 务报表 制权时 日剩余 日剩余 量剩余
制权的 日剩余 允价值 其他综
名称 置时点 置价款 置比例 置方式 层面享 点的确 股权的 股权的 股权产
时点 股权的 的确定 合收益
有该子 定依据 账面价 公允价 生的利
比例 方法及 转入投
公司净 值 值 得或损
主要假 资损益
资产份 失
设 的金额
额的差
额
注：分别说明前期和本期处置股权的时点、价款、比例及方式。
分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易不构成一揽子交易的原因：
其他说明：
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
160
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6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
徐州海伦哲钢结
江苏省徐州市 江苏省徐州市 生产制造 60.00% 出资设立
构制造有限公司
苏州海伦哲专用
江苏省苏州市 江苏省苏州市 生产制造 100.00% 出资设立
车辆有限公司
沈阳海伦哲工程
辽宁省沈阳市 辽宁省沈阳市 生产制造 70.00% 出资设立
机械有限公司
上海良基实业有
上海市 上海市 国际贸易 80.00% 收购
限公司
广州海伦哲汽车
销售服务有限公 广东省广州市 广东省广州市 生产制造 100.00% 出资设立
司
上海格拉曼国际
消防装备有限公 上海市 上海市 生产制造 100.00% 收购
司
深圳市巨能伟业
深圳市 深圳市 生产制造 100.00% 收购
技术有限公司
上海海伦哲国际
消防装备有限公 上海市 上海市 生产制造 100.00% 收购
司
深圳连硕自动化
深圳市 深圳市 生产制造 100.00% 收购
科技有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
161
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本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
购买成本/处置对价
--现金
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计
162
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减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额
差额
其中：调整资本公积
调整盈余公积
调整未分配利润
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产
其中：现金和现金等价物
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
163
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
对合营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的合营企业权益投资的公
允价值
营业收入
财务费用
所得税费用
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自合营企业的股利
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公
允价值
164
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
营业收入
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自联营企业的股利
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业： -- --
投资账面价值合计 7,678,059.55
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
--净利润 -106,940.45
--其他综合收益
--综合收益总额 -106,940.45
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
其他说明
165
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东
和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，
建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司的金融
工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
本公司的主要金融工具，包括货币资金、可供出售金融资产等，这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本
公司还有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、应付账款及应付票据等本公司的主要金
融工具。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
1.金融工具分类
（1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
单位：元
金融资产项目 期末余额
以公允价值计量且其 持有至到期 贷款和应收款项 可供出售金融 合计
变动计入当期损益的 投资 资产
金融资产
货币资金 232,603,154.18 232,603,154.18
应收票据 7,039,117.80 7,039,117.80
应收账款 555,847,407.83 555,847,407.83
其他应收款 50,937,413.80 50,937,413.80
166
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
可供出售金融资产 6,000,000.00 6,000,000.00
接上表：
金融资产项目 期初余额
以公允价值计量且其 持有至到期 贷款和应收款项 可供出售金融资 合计
变动计入当期损益的 投资 产
金融资产
货币资金 178,726,948.46 178,726,948.46
应收票据 11,584,638.42 11,584,638.42
应收账款 366,111,088.78 366,111,088.78
其他应收款 39,452,793.40 39,452,793.40
可供出售金融资产
（2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
金融负债项目 期末余额
以公允价值计量且其变动计 其他金融负债 合计
入当期损益的金融负债
短期借款 252,450,000.00 252,450,000.00
应付票据 45,432,542.60 45,432,542.60
应付账款 285,431,197.22 285,431,197.22
应付利息 296,136.00 296,136.00
其他应付款 43,215,126.55 43,215,126.55
长期借款 94,500,000.00 94,500,000.00
一年内到期的非流动负债 13,600,000.00 13,600,000.00
接上表：
金融负债项目 期初余额
以公允价值计量且其变动计 其他金融负债 合计
入当期损益的金融负债
短期借款 188,150,000.00 188,150,000.00
应付票据 52,245,616.13 52,245,616.13
应付账款 185,454,936.49 185,454,936.49
其他应付款 8,406,508.39 8,406,508.39
长期借款 14,600,000.00 14,600,000.00
一年内到期的非流动负债 9,600,000.00 9,600,000.00
2.信用风险
2016年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融
资产产生的损失，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，
但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取不要的措施回收过期债权。此
167
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为所承担的信用风
险已经大为降低。
此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
3.流动风险
管理流动风险是，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流
量波动的影响。
本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经
营假设的基础上编制。
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限，除借款外均为6个月以内，短期借款合同义务的
到期期限为6个月以内142,450,000.00元，6-12个月110,000,000.00元，长期借款合同义务的到期期限为6个月以内6,800,000.00
元，6个月以上101,300,000.00元。
4.市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
（1）利率风险
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要以浮动利率计息的短期借款有关。因此本公司管理层认为利率
风险并不重大。
敏感性分析
利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用假设。对于浮动利率计息之短期借款，
敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将可以继续循环借款。此外，在管理层进行敏感性分析时，50个基点的增减
变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/降低50个基点的
情况下，公司2016年归属于母公司所有者的净利润将会减少/增加人民币364,175.00元。该影响主要源于本公司所持有的以浮
动利率计息之短期借款的利率变化。
（2）汇率风险
外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元和欧元的
货币资金有关，由于美元和欧元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，公司的
销售业务全部为国内销售，美元和欧元的应收账款于本公司总资产所占比例为0，此外本公司主要经营活动均以人民币结算，
所持美元和欧元的货币资金所占本公司总资产的比例极小，故本公司所面临的外汇风险很小。
项目 资产 负债
期末余额 期初余额 期末余额 期初余额
美元 66,498.80 65,006.13 19,073,579.51
欧元 24,707.50 23,770.13 0.00
合计 91,206.30 88,776.26 19,073,579.51
敏感性分析
本公司承受外汇风险主要与美元、欧元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动5.00%
假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5.00%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发
生的合理变动对利润总额和股东权益产生的影响。
168
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本年利润增加/减少 美元影响 欧元影响
本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额
人民币贬值 -950,354.03 3,250.31 1,235.38 1,188.51
人民币升值 950,354.03 -3,250.31 -1,235.38 -1,188.51
（3）其他价格风险
本公司持有的分类为交易性金融资产的投资在资产负债表日以其公允价值列示。因此，本公司面临价格风险。本公司由
指定成员密切监控投资产品之价格变动。因此本公司认为公司面临之价格风险已被缓解。
5.资本管理
本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大
化。
本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可
以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2016年上半年和2015年度，
资本管理目标、政策或程序未发生变化。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金
融资产
1.交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
169
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损
益的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
170
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
电子、工业用电炉、
金属材料行业的科
研、产品开发、中试
及批量制造、修理
（国家有专项规定
的，经审批后经营）；
金属材料（贵金属除
外）、非金属材料销
售；房屋、设备租赁；
金属材料检测，经营
江苏省机电研究所
江苏省徐州市 本企业自产产品及 1,691.75 万元 21.16% 21.16%
有限公司
技术的出口业务和
本企业所需的机械
设备、零配件、原辅
材料及技术的进口
业务（国家限定公司
经营或禁止进口的
商品及技术除外）；
对机械、电子行业的
投资、投资管理、经
济信息咨询。
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是丁剑平。
其他说明：
171
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
张秀伟 公司副董事长
杨娅 公司副董事长
栗沛思 公司董事
陈庆军 公司董事
尹亚平 公司董事
乔吉海 公司独立董事
耿成轩 公司独立董事
朱华 公司独立董事
张惠玲 公司监事
刘兵 公司监事
尹晓松 公司监事
汪曦 股东
深圳市宇衡源电源技术有限公司 其他
其他说明
注：深圳市宇衡源电源技术有限公司2016年5月12日前原总经理系本公司之子公司巨能伟业总经理田国辉，深圳市宇衡
源电源技术有限公司的法人代表刘念系巨能伟业公司员工。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
172
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单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
深圳市宇衡源电源
采购商品 1,096,657.35
技术有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
江苏省机电研究所有限公司 房屋租赁 9,000.00
深圳市宇衡源电源技术有限公
出售商品 12,049,588.62
司
合计 12,058,588.62
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
注：托管资产类型包括：股权托管、其他资产托管。
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
江苏省机电研究所有限公司 房屋租赁 9,000.00 9,000.00
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
173
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关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
深圳市巨能伟业技术有
15,000,000.00 2016 年 06 月 30 日 2020 年 06 月 30 日 否
限公司
深圳市巨能伟业技术有
2,550,000.00 2016 年 03 月 04 日 2018 年 09 月 04 日 否
限公司
上海格拉曼国际消防装
25,000,000.00 2016 年 01 月 08 日 2019 年 01 月 08 日 否
备有限公司
深圳连硕自动化科技有
10,000,000.00 2015 年 11 月 17 日 2018 年 11 月 17 日 否
限公司
深圳连硕自动化科技有
10,000,000.00 2016 年 02 月 18 日 2019 年 02 月 18 日 否
限公司
深圳连硕自动化科技有
10,000,000.00 2016 年 01 月 07 日 2019 年 01 月 07 日 否
限公司
上海茸航高分子材料有
28,700,000.00 2016 年 01 月 11 日 2024 年 07 月 26 日 否
限公司
深圳连硕自动化科技有
27,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2021 年 03 月 09 日 否
限公司
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
江苏省机电研究所有限
30,000,000.00 2015 年 10 月 16 日 2018 年 10 月 14 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
30,000,000.00 2015 年 10 月 29 日 2018 年 10 月 28 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
20,000,000.00 2015 年 11 月 10 日 2018 年 11 月 09 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
30,000,000.00 2015 年 07 月 30 日 2018 年 04 月 30 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
29,000,000.00 2015 年 06 月 30 日 2020 年 05 月 15 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
20,000,000.00 2016 年 05 月 13 日 2019 年 04 月 13 日 否
公司
174
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
江苏省机电研究所有限
15,000,000.00 2016 年 05 月 12 日 2019 年 02 月 09 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
15,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2019 年 10 月 27 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
20,000,000.00 2016 年 03 月 08 日 2019 年 03 月 03 日 否
公司
江苏省机电研究所有限
10,000,000.00 2016 年 05 月 13 日 2019 年 05 月 12 日 否
公司
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
江苏省机电研究所有限
7,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 02 月 19 日
公司
江苏省机电研究所有限
2,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 02 月 19 日
公司
江苏省机电研究所有限
4,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 02 月 26 日
公司
江苏省机电研究所有限
3,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 02 月 29 日
公司
江苏省机电研究所有限
1,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 03 月 11 日
公司
江苏省机电研究所有限
5,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 03 月 11 日
公司
江苏省机电研究所有限
15,000,000.00 2016 年 06 月 09 日 2016 年 06 月 30 日
公司
汪曦 20,000,000.00 2016 年 02 月 01 日 2016 年 03 月 21 日
汪曦 10,000,000.00 2016 年 02 月 29 日 2016 年 06 月 30 日
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
175
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
江苏省机电研究所
应收账款 9,000.00 180.00
有限公司
深圳市宇衡源电源
应收账款 12,814,929.59 256,298.59
技术有限公司
注：关联交易约定以净额结算的，应收关联方款项可以抵销后金额填列。
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款 江苏省机电研究所有限公司 15,074,193.55
其他应付款 杨娅 107,295.17
其他应付款 汪曦 10,579,032.26
注：关联交易约定以净额结算的，应付关联方款项可以抵销后金额填列。
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
176
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 19,710,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 0.00
自首次授予日起 12 个月后、24 个月后、36 个月后可
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 分别申请行权获授首次限制性股票总量的 30%、
30%、40%。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
授予日期权的公允价值采用"布莱克-斯科尔斯"期权定价模
授予日权益工具公允价值的确定方法
型计算。
在等待期的每个资产负债表日，公司会根据最新取得的可
可行权权益工具数量的确定依据 行权员工人数变动以及对应的期权份额数量等后续信息做
出最佳估计，修正预计可行权的股票期权数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 33,135,851.29
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 15,148,698.56
注：本期估计与上期估计不存在重大差异的，请填写“无”。
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
公司承担的、以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值确定方法
负债中以现金结算的股份支付产生的累计负债金额
本期以现金结算的股份支付而确认的费用总额
其他说明
4、股份支付的修改、终止情况
（1）2015年4月27日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于﹤公司
股票期权激励计划(草案)﹥及其摘要的议案》。同日，公司独立董事对《股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。
177
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（2）公司于2015年6月15日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于﹤公司股票期权激励计划(草案)﹥及其
摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于﹤公司股票期权激励
计划实施考核办法（草案）﹥的议案》等议案，股东大会授权董事会确定股票期权授予日、授权董事会在激励对象符合条件
时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（3）2015年8月26日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于首次授予激励对象股票期权的议案》。同日，
公司召开第三届监事会第四次会议审议通过了《关于对首次授权的激励对象名单进行核实的议案》。上述会议决定授予76
名激励对象象1,971万股股票期权，公司股票期权激励计划所涉首次期权的授予日为2015年8月26日，行权价格为8.26元。同
日，公司独立董事对公司股票期权激励计划所涉首次授予相关事项发表了独立意见。
（4）2015年9月2日，公司发布了《关于股票期权激励计划首次授予的期权登记完成公告》。经中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予1,971万份股票期权的登记工作，期权简称：
海伦JLC3，期权代码：036194。
（5）2016年4月25日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司股票期权
激励计划人员调整并注销已获授但未获准行权部分股票期权的议案》，决定注销已离职激励对象朱斌、黄健、刘明贤、胡界、
钟方亮持有的第一个行权期对应的股票期权共计90万份，此次注销的股票期权全部为首次已授股票期权，期权简称：海伦
JLC3，期权代码：036194。同日，公司独立董事对此次调整股票期权行权价格事项发表了独立意见。
（6）2016年6月27日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，
董事会决定将公司股权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由8.26元调整为8.245元。公司独立董事亦发表了独立意
见，同意公司董事会进行行权价格调整。
（7）2016年8月29日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于注销部分已授予股票期权的议案》、
《关于公司股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，董事会认为股票期权激励计划所授予的股票期权第一个
行权期行权条件已经满足，同意向在第一个行权期考核通过的70名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，可行权的
股票期权数量为558.9万份。另有1名激励对象考核未获通过，不满足本次行权条件，其第一个行权期对应的股票期权份额合
计5.4万份公司将按规定予以注销。公司独立董事亦就上述事项发表了独立意见。
（8）由于预留部分股票期权未在股东大会通过《关于﹤公司股票期权激励计划(草案)﹥及其摘要的议案》后12个月明
确预留权益的授予对象，按照相关规定，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效，因此公司预留股票期权已经失效，
公司将不再授予激励对象。
注：本期未发生股份支付修改、终止情况的，请填写“无”。
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 公司 不为激励对象 2015年04月27 股权激励实施 截止本报告期
依股票期权激 日 期间 末，承诺人严格
励计划获取有 信守承诺，未出
关权益提供贷 现违反承诺的
款以及其他任 情况发生。
何形式的财务
178
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
资助，包括为其
贷款提供担保。
资产重组时所作承诺 控股股东机电 自海伦哲发行 2014年09月03 36个月 截止本报告期
公司、实际控制 股份及支付现 日 末，承诺人严格
人丁剑平先生 金购买资产收 信守承诺，未出
购深圳市巨能 现违反承诺的
伟业技术有限 情况发生。
公司并募集配
套资金完成之
日起6个月内不
进行股票减持，
36 个月内对所
持有的全部股
份减持比例合
计不超过本次
重组完成后上
市公司股份的
5%，且相关减持
计划不会造成
海伦哲控股股
东/实际控制人
的变更。
控股股东机电 自海伦哲发行 2015年04月27 36个月 截止本报告期
公司、实际控制 股份购买资产 日 末，承诺人严格
人丁剑平先生 收购深圳连硕 信守承诺，未出
自动化科技有 现违反承诺的
限公司并募集 情况发生。
配套资金完成
之日起6个月内
不进行股票减
持，36 个月内对
所持有的全部
股份减持比例
合计不超过本
次重组完成后
上市公司股份
的 5%，且相关
减持计划不会
造成海伦哲控
股股东/实际控
制人的变更。
杨娅、姜敏、余 1、交易对方承 2015年04月27 2016到2019年 截止本报告期
顺平、朱玉树、 诺：标的公司 日 度业绩承诺期 末，承诺人严格
179
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
深圳中亚图和 2015年度、2016 间 信守承诺，未出
新余信德、任方 年度、2017年度 现违反承诺的
洁、姚志向 和2018年度扣 情况发生。
除非经常性损
益后归属于母
公司股东的净
利润较低者分
别不低于人民
币2,100万元、人
民币3,000万元、
人民币4,000万
元和人民币
5,200万元。在业
绩补偿测算期
间，交易对方应
当在每年的年
度审计时聘请
具有证券期货
业务资格的会
计师事务所对
标的资产的净
利润实现数与
净利润预测数
之间的差异情
况进行补偿测
算。如标的资产
于2015年度未
完成交付的，则
经海伦哲和交
易对方协商一
致后，对于目标
公司的业绩承
诺期可顺延一
年。2016年6月6
日，海伦哲召开
第三届董事会
第十三次会议，
审议通过了《关
于同意深圳连
硕自动化科技
有限公司业绩
承诺顺延的议
案》。由于标的
资产未能于
180
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
2015年度完成
交付，各方同
意，本次交易的
业绩补偿测算
期间为4年，即
2016年度、2017
年度、2018年度
及2019年度。同
时连硕科技原
全体股东承诺，
连硕科技2016
年度、2017年
度、2018年度和
2019年度扣除
非经常性损益
后归属于母公
司股东的净利
润分别为人民
币2,100万元、人
民币3,000万元、
人民币4,000万
元和人民币
5,200万元。2、
杨娅、姜敏、余
顺平、朱玉树、
深圳中亚图和
新余信德以所
持目标公司股
权所认购上市
公司股份自该
部分股份上市
之日起三十六
个月内不得转
让，任方洁、姚
志向以所持目
标公司股权所
认购上市公司
股份自该部分
股份上市之日
起十二个月内
不得转让。若连
硕科技在交易
对方业绩承诺
期最后一个会
181
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
计年度的专项
审计报告、减值
测试报告出具
的日期晚于杨
娅等所持上市
公司股份的法
定限售期届满
之日，则在相关
报告出具日之
前杨娅、姜敏、
余顺平、朱玉
树、深圳中亚图
和新余信德等6
名股东所持限
售股份不得转
让，连硕科技在
上市公司业绩
承诺期最后一
个会计年度的
专项审计报告
出具以及减值
测试完毕后，视
是否需实行补
偿，如需补偿，
则在补偿完毕
后，杨娅、姜敏、
余顺平、朱玉
树、深圳中亚图
和新余信德等6
名股东所持股
份方可解禁。本
次发行结束后，
因海伦哲送红
股、转增股本等
原因孳生的海
伦哲股份，亦应
遵守前述锁定
要求。
收购连硕科技 所认购的股份 2016年06月07 36个月 截止本报告期
时募集配套资 自该部分股份 日 末，承诺人严格
金发行股份对 上市之日起三 信守承诺，未出
象上市公司实 十六个月不得 现违反承诺的
际控制人丁剑 转让。本次发行 情况发生。
平和新疆盛世 结束后，因海伦
182
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
乾金 哲送红股、转增
股本等原因孳
生的海伦哲股
份，亦应遵守前
述锁定要求。
印叶君、田国 1、根据本公司 2014年09月03 2014到2017年 截止本报告期
辉、肖丹 与印叶君、田国 日 业绩承诺期间 末，承诺人严格
辉和肖丹等交 信守承诺，未出
易对方签署的 现违反承诺的
《框架协议》及 情况发生。
《盈利预测补
偿协议》，交易
对方承诺巨能
伟业2014年
-2017年经审计
的扣除非经常
性损益后归属
于母公司股东
的净利润合计
不低于8,830万
元，其中2014年
850万元、2015
年2,000万元、
2016年2,600万
元、2017年3,380
万元。如果实际
利润低于上述
承诺利润的，则
交易对方将按
照《盈利预测补
偿协议》的规定
进行补偿。2、
印叶君、田国
辉、肖丹：本人
以所持巨能伟
业股权所认购
海伦哲股份自
该部分股份上
市之日起三十
六个月内不得
转让。本次交易
完成后，因海伦
哲送红股、转增
股本等原因孳
183
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
生的海伦哲股
份，亦应遵守前
述锁定要求。如
中国证监会在
审核过程中要
求对上述股份
锁定承诺进行
调整，上述股份
锁定承诺应按
照中国证监会
的要求进行调
整。若巨能伟业
2017年度专项
审计报告、减值
测试报告出具
的日期晚于本
人所持海伦哲
股份的限售期
届满之日，则在
相关报告出具
日之前本人所
持限售股份不
得转让，巨能伟
业2017年度的
审计报告出具
以及减值测试
完毕后，视是否
需实行补偿，如
需补偿，则在补
偿完毕后，本人
所持股份方可
解禁。
东海基金管理 按照中国证监 2015年02月12 12个月 截止本报告期
有限责任公司、 会《创业板上市 日 末，承诺人严格
财通基金管理 公司证券发行 信守承诺，未出
有限公司 管理暂行办法》 现违反承诺的
的相应规定，本 情况发生。
次认购取得的
海伦哲股份自
发行结束后自
愿锁定12个月，
即自本次非公
开发行股份上
市之日起12个
184
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
月内不上市交
易或转让。在锁
定期内，因本次
发行的股份而
产生的任何股
份（包括但不限
于股份拆细、派
送红股等方式
增持的股份）也
不转让或上市
交易。
公司 公司承诺自 2016年05月09 6个月 截止本报告期
2016年5月10日 日 末，承诺人严格
起6个月内不再 信守承诺，未出
筹划重大资产 现违反承诺的
重组事项。 情况发生。
首次公开发行或再融资时所作承诺 1、控股股东机 目前未从事任 2010年02月01 长期 截止本报告期
公司；2、实际 何在商业上与 日 末，承诺人严格
控制人丁剑平 海伦哲及/或海 信守承诺，未出
先生；3、发行 伦哲控制的企 现违反承诺的
前持有公司5% 业构成或可能 情况发生。
以上股份的南 构成同业竞争
京晨曦、江苏倍 的业务或活动；
力；4、发行前 将来不从事、亦
持有公司股份 促使控制、与他
的徐州国瑞 人共同控制、具
有重大影响的
企业不从事任
何在商业上与
海伦哲及/或海
伦哲控制的企
业构成或可能
构成同业竞争
的业务或活动。
除非不再为海
伦哲股东（实际
控制人），前述
承诺是无条件
且不可撤销的。
违反前述承诺
将承担海伦哲、
海伦哲其他股
东或利益相关
185
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
方因此所受到
的任何损失。
其他对公司中小股东所作承诺 间接持有本公 1、在任职期间 2010年02月01 长期 截止本报告期
司股份的董事、 内未以亦不会 日 末，承诺人严格
监事、高级管理 以任何方式直 信守承诺，未出
人员 接或间接从事 现违反承诺的
与本公司及/或 情况发生。
本公司控制的
企业构成或可
能构成同业竞
争的业务或活
动。2、在任职
期间每年转让
的股份不超过
其直接或间接
持有的海伦哲
股份总数的百
分之二十五，并
且在卖出后六
个月内不再行
买入海伦哲股
份，买入后六个
月内不再行卖
出海伦哲股份；
离职后半年内，
不转让其直接
或间接持有的
海伦哲股份；离
职半年后的十
二个月内通过
证券交易所挂
牌交易出售海
伦哲股份数量
占其直接或间
接持有的海伦
哲股份总数的
比例不超过百
分之五十。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如 不适用
有）
注：与合营企业投资相关的未确认承诺索引至“附注九、在其他主体中的权益”部分相应内容。
186
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1）佛山市巨能伟业科技有限公司与南通新三能电子有限公司、江苏海德半导体有限公司因为买卖合同纠纷，被两家公
司起诉，已经法院裁定，但是尚未完全执行，具体情况如下：
原告 被告 案件文号 案件情况
南 通 新 三 能 电 佛 山 市 巨 能 伟 （2015）通商初字第01310号 2015年12月24日 南通市通州区人民法院裁定：冻结佛
子有限公司 业 科 技 有 限 公 /（2016）苏06民终2339号 山巨能银行存款人民币140万元，或查封、扣押其相应
司 价值的财产。巨能公司在提交答辩状期间对管辖权提出
异议，2016年3月9日江苏省南通市中级人民法院裁定：
驳回上诉，维持原裁定，本裁定为终审裁定。
江 苏 海 德 半 导 佛 山 市 巨 能 伟 （2015）佛南法罗民二初字 2015年12月8日 佛山市南海区人民法院裁定，冻结佛山
体有限公司 业 科 技 有 限 公 第456号 巨能银行存款人民币493,405.00元或查封、扣押其相应
司 价值的财产。2016年1月12日佛山市南海区人民法院判
决深圳巨能在判决发生法律效力之日起十日内支付货
款474,259.00元。目前尚未支付。
2）公司子公司惠州连硕科技有限公司2014年通过出让的方式以492.8万元取得位于东江产业园12,612平方米土地使用
权，并与东江产业园管委会约定动工时间为2015年5月27日，约定竣工时间为2016年11月28日，如惠州连硕科技有限公司造
成土地闲置需缴纳相应的土地闲置费。截止报告报出日，由于政府方面的道路等市政配套建设等客观原因至今未能开工，我
公司已与管委会沟通后延长1年半动工开发期限的协议，因此土地转让协议中的或有条款未被触发。
注：与合营企业或联营企业投资相关的或有负债索引至“附注九、在其他主体中的权益”部分相应内容。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
股票和债券的发行
重要的对外投资
重要的债务重组
自然灾害
187
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外汇汇率重要变动
2、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、销售退回
注：说明在资产负债表日后发生重要销售退回的相关情况及对报表的影响。
4、其他资产负债表日后事项说明
（1）公司股东、公司副董事长杨娅女士因业务发展需要，在2016年7月11日将其持有的本公司1,300.00万股无限售流通
股股票质押给深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司，质押期限自质押开始日起至质押双方办理解除质押手续为止，相
关质押登记手续已办理完毕。
截止报告日，杨娅女士共持有公司股份26,492,974.00股，占公司总股本的6.22%，其累计质押公司股份1,300.00万股，占
其持有公司股份的49.07%，占公司总股本的3.05%。
（2）2016年6月22日公司实际控制人、公司董事长丁剑平先生提交的《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2016年半
年度利润分配预案的提议及承诺》，将以董事会审议本次利润分配方案时的总股本426,239,104股为基数进行资本公积金转增
股本,向全体股东每10股转增14股,共计转增596,734,746股,转增后公司总股本将增加至1,022,973,850股，该利润分配预案尚待
董事会及股东大会决议通过后实施。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
商誉的确认 已在 2015 年报中更正处理 商誉 -8,662,904.29
商誉的确认 已在 2015 年报中更正处理 递延所得税负债 12,062,355.39
商誉的确认 已在 2015 年报中更正处理 无形资产 -3,399,451.10
商誉的确认 已在 2015 年报中更正处理 管理费用 -51,945.58
商誉的确认 已在 2015 年报中更正处理 所得税费用 142,236.22
188
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
前期差错更正的说明
公司于2014年11月20日与上海海云投资有限公司、上海诚美电器有限公司签署了《上海茸航高分子材料有限公司股权转
让协议》，公司收购上海海云投资有限公司、上海诚美电气有限公司合计持有的上海茸航高分子材料有限公司（以下简称茸
航高分子）100.00%的股权，并于2015年1月1日完成产权过户手续。收购基准日评估值100.418,404元，共支付股权转让款
96,678,322.00元，2015年中报，将企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额差额8,662,904.29元确
认为商誉。
2015年年报，会计师认为海伦哲收购上海茸航高分子材料有限公司的目的是收购其座落于松江区松开IV-151的地块，将
该地块用于格拉曼消防工业厂区的建设，收购时点茸航的厂房仍处于建设阶段，因此没有现金流入。因此判断海伦哲对茸航
高分子材料有限公司的收购不构成业务合并，不适用《企业会计准则——企业合并》，因此支付对价与可辩认净资产的差额
不确认为商誉，合并报表层面该差额调减可辩认净资产的公允价值。
由于上述事项的影响，我们对2015年度的中报进行了差错更正，共计调减商誉8,662,904.29元，调减递延所得税负债
12,062,355.39元，调减可辩认净资产土地的公允价值3,399,451.10元，因可辩认资产公允价值变化的摊销费调减管理费用
51,945.58元，调增所得税费用142,236.22元。
2、债务重组
债务人：佛山市巨能伟业科技有限公司
（1）债务重组方式：以资产清偿债务。
（2）本期确认债务重组利得总额500,353.83元，债务重组损失总额1,481,370.89元
（3）公司用于清偿债务的资产为存货，该批存货的公允价值是按照市场同类产品的销售价格来确定的。
注：说明重要债务重组的详细情况，包括债重组方式、债务重组利得（或损失）金额、债务转为资本导致的股本增加额（或
债权转为股份导致的投资增加额及该投资占债务人股份总额的比例）、或有应付（或有应收）金额、债务重组中公允价值的
确定方法及依据。
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
注：非货币性资产交换应披露换入资产的类别、成本确定方式和公允价值，换出资产的类别、账面价值和公允价值，以及非
货币性资产交换确认的损益。
（2）其他资产置换
注：说明重要资产置换、转让及出售的情况，包括资产账面价值、转让金额、对财务状况与经营成果的影响、转让原因等。
189
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
4、年金计划
注：说明年金计划的主要内容及重要变化。
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
高空作业车分 自动集成系统
项目 消防车分部 智能电源板块 其他 分部间抵销 合计
部 板块
一、对外交易
140,943,975.04 100,561,336.24 63,459,056.49 99,028,575.84 4,215,895.19 -3,434,317.71 404,774,521.09
收入
二、分部间交
2,163,589.74 1,270,727.97 -3,434,317.71
易收入
三、对联营和
合营企业的投 -31,279.03 -75,661.42 -106,940.45
资效益
四、资产减值
6,507,206.34 3,659,661.47 3,598,817.76 2,926,053.77 412,230.17 -5,950,413.08 11,153,556.43
损失
五、折旧费和
8,290,888.51 2,746,412.44 2,337,235.73 8,232,989.59 673,022.53 -5,349,708.95 16,930,839.85
摊销费
六、利润总额
-24,871,181.57 -2,490,680.11 1,618,428.36 29,439,098.18 -5,252,968.96 5,193,627.90 3,636,323.80
（亏损总额）
七、所得税费
-3,213,836.81 257,336.78 701,533.65 2,726,985.24 -183,907.32 716,617.31 1,004,728.85
用
八、净利润（净
-34,512,534.44 6,110,740.77 4,913,326.73 26,712,112.94 -5,069,061.64 4,477,010.59 2,631,594.95
亏损）
-141,108,708.7 2,016,128,963.
九、资产总额 910,652,901.41 490,620,702.84 244,782,335.08 447,907,323.74 63,274,409.05
2 40
190
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
-132,000,565.4
十、负债总额 334,664,864.38 286,432,357.04 123,132,143.67 153,023,656.53 31,553,380.14 796,805,836.29
7
十一、其他重
要的非现金项 11,552,192.06 4,570,097.96 1,299,565.75 246,312,185.35 155,000.00 263,889,041.12
目
1、折旧费和摊
销费以外的其
他现金费用
2、对联营企业
和合营企业的 7,630,000.00 155,000.00 7,785,000.00
长期股权投资
3、长期股权投
资以外的其他
3,922,192.06 4,570,097.96 1,299,565.75 246,312,185.35 256,104,041.12
非流动资产增
加额
注：报告分部的财务信息应结合公司具体情况披露，包括主营业务收入、主营业务成本等信息。
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
注：说明其他对投资者决策有影响的重要交易和事项，包括具体情况、判断依据及相关会计处理。
8、其他
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》（证监许可［2016］110 号）核准，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）向公司实际控制人丁剑平
先生和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合伙）非公开发行 A 股股票 23,357,663 股，发行价格为 6.85 元/股，募集资
金总额为人民币159,999,991.55 元，扣除本次发行费用人民币 1,050,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 158,949,991.55
元。该项募集资金于 2016 年 6 月 8日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并已经天职国际会计
师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到账情况进行了审验。
公司于2016年6月27日召开了第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并签署三方监管协议的
议案》，公司非公开发行股份募集配套资金总额为1.6亿元，其中1.1亿元通过向深圳连硕自动化科技有限公司增资，用于其
惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设。截至报告日，增资行为已经完成，尚未办理完验
资程序。
191
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
1,827,15 913,579. 913,579.0
独计提坏账准备的 0.84% 50.00%
8.00 00 0
应收账款
按信用风险特征组
215,072, 14,106,0 200,966,9 218,664 12,103,24 206,561,10
合计提坏账准备的 99.16% 6.56% 100.00% 5.54%
989.06 59.83 29.23 ,343.73 0.69 3.04
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
216,900, 15,019,6 201,880,5 218,664 12,103,24 206,561,10
合计 100.00% 100.00%
147.06 38.83 08.23 ,343.73 0.69 3.04
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
福州市恒德开元贸易有
1,827,158.00 913,579.00 50.00% 预计部分无法收回
限公司
合计 1,827,158.00 913,579.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
6 个月以内 91,166,334.50 1,823,326.69 2.00%
6 个月到 1 年（含 1 年） 78,586,577.78 3,929,328.89 5.00%
192
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
1 年以内小计 169,752,912.28 5,752,655.58
1至2年 26,120,979.97 2,089,678.40 8.00%
2至3年 11,119,408.51 2,223,881.70 20.00%
3 年以上 8,079,688.30 4,039,844.15 50.00%
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 215,072,989.06 14,106,059.83
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
期末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例
合计
注：填写具体组合名称。
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
注：说明确定该组合的依据、该组合中各类应收款项期末余额、坏账准备期末余额，以及坏账准备的计提比例。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
合计 --
注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备比例的依据及其合理性。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
193
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- -- -- --
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 是否为关联方 金额（元） 坏账准备（元） 账龄 占应收款总额的
比例（%）
上海格拉曼国际消防装备有限公司 是 36,190,966.42 2,936,785.24 2年以内，3年以上 16.69
国网浙江省电力公司杭州供电公司 否 19,823,600.00 675,472.00 1年以内 9.14
苏州海伦哲专用车辆有限公司 是 15,795,681.30 789,784.07 1年以内 7.28
福建宏顺租赁有限公司 否 7,100,000.00 142,000.00 1年以内 3.27
海南海伦南方车辆服务有限公司 否 5,701,394.00 121,779.88 1年以内 2.63
合计 84,611,641.72 4,665,821.19 39.01
注：按欠款方集中度，汇总或分别披露期末余额前五名的应收账款的期末余额及占应收账款期末余额合计数的比例，以及相
应计提的坏账准备期末余额。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
注：说明金融资产转移的方式、终止确认的应收款项金额，及与终止确认相关的利得或损失。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
注：说明金融资产转移的方式，分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单 555,150. 555,150. 555,150 555,150.0
0.64% 100.00% 2.37% 100.00%
独计提坏账准备的 00 00 .00 0
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
其他应收款
按信用风险特征组
85,089,2 5,481,92 79,607,33 21,812, 2,276,757 19,535,627.
合计提坏账准备的 97.82% 6.44% 93.03% 10.44%
63.49 9.49 4.00 385.04 .58 46
其他应收款
单项金额不重大但
1,337,17 1,337,17 1,077,5 1,077,596
单独计提坏账准备 1.54% 100.00% 4.60% 100.00%
3.40 3.40 96.50 .50
的其他应收款
86,981,5 7,374,25 79,607,33 23,445, 3,909,504 19,535,627.
合计 100.00% 100.00%
86.89 2.89 4.00 131.54 .08 46
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
纵世锋 555,150.00 555,150.00 100.00% 预计无法收回
合计 555,150.00 555,150.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 76,193,785.95 3,809,689.30 5.00%
1至2年 4,482,835.85 358,626.87 8.00%
2至3年 2,975,691.72 595,138.34 20.00%
3 年以上 1,436,949.97 718,474.98 50.00%
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 85,089,263.49 5,481,929.49
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
单位： 元
组合名称 期末余额
195
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其他应收款 坏账准备 计提比例
合计
注：填写具体组合名称。
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
注：说明确定该组合的依据、该组合中各类其他应收款期末余额、坏账准备期末余额，以及坏账准备的计提比例。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
合计 --
注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
合计 -- -- -- --
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金、押金 20,413,825.71 17,874,265.53
备用金 2,839,662.79 4,562,863.19
196
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
代垫款项 1,304,428.34
经营性资金往来 60,427,537.53 442,697.05
其他 1,996,132.52 565,305.77
合计 86,981,586.89 23,445,131.54
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
深圳连硕自动化科技
经营性资金往来 25,679,166.67 1 年以内 29.52% 1,283,958.33
有限公司
上海格拉曼国际消防
经营性资金往来 22,442,697.05 1 年以内 25.80% 1,122,134.85
装备有限公司
深圳市巨能伟业技术
经营性资金往来 10,120,000.00 1 年以内 11.63% 506,000.00
有限公司
国网物资有限公司 投标保证金 6,190,000.00 1 年以内 7.12% 309,500.00
姚海兵 个人周转金 668,000.00 2 年以内 0.77% 36,932.23
合计 -- 65,099,863.72 -- 74.84% 3,258,525.41
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
合计 -- -- --
注：公司未能在预计时点收到预计金额的政府补助，应说明原因。
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
注：说明金融资产转移的方式、终止确认的其他应收款金额，及与终止确认相关的利得或损失。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
注：说明金融资产转移的方式、分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。
其他说明：
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3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 560,748,426.09 560,748,426.09 300,748,435.54 300,748,435.54
对联营、合营企
7,598,720.97 7,598,720.97
业投资
合计 568,347,147.06 568,347,147.06 300,748,435.54 300,748,435.54
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
徐州海伦哲钢结
4,200,000.00 4,200,000.00
构制造有限公司
苏州海伦哲专用
2,000,000.00 2,000,000.00
车辆有限公司
沈阳海伦哲工程
700,000.00 700,000.00
机械有限公司
上海良基实业有
23,589,855.90 23,589,855.90
限公司
广州海伦哲汽车
销售服务有限公 1,030,000.00 1,030,000.00
司
上海格拉曼国际
消防装备有限公 154,890,521.11 154,890,521.11
司
上海海伦哲国际
消防装备有限公 10,170,578.15 10,170,578.15
司
深圳市巨能伟业
104,167,480.38 104,167,480.38
技术有限公司
深圳连硕自动化
259,999,990.55 259,999,990.55
科技有限公司
合计 300,748,435.54 259,999,990.55 560,748,426.09
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（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
上海微泓
自动化设 7,630,000 -31,279.0 7,598,720
备有限公 .00 3 .97
司
7,630,000 -31,279.0 7,598,720
小计
.00 3 .97
二、联营企业
小计
7,598,720
合计
.97
（3）其他说明
注1：公司于本期收购深圳连硕自动化科技有限公司100.00%股权，详见“八、合并范围的变更”。
注2：公司于本期购买上海微泓自动化设备有限公司20.00%股权。
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 140,593,586.66 104,026,432.71 111,885,613.15 83,319,413.95
其他业务 4,124,700.74 174,540.73 3,238,383.17 191,933.67
合计 144,718,287.40 104,200,973.44 115,123,996.32 83,511,347.62
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
199
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -31,279.03
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 -31,279.03
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -12,282.53
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 4,076,010.11
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
200
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益 -981,017.06
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,938.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 560,263.31
少数股东权益影响额 -328,672.25
合计 2,844,180.88 --
注：各非经常性损益项目按税前金额列示。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 0.51% 0.0111 0.0108
扣除非经常性损益后归属于公司
0.15% 0.0033 0.0032
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年半年度报告
第八节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有董事长签名的2016年半年度报告文本原件。
五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。
注：公司应当披露备查文件的目录，包括：
（一）载有法定代表人签名的半年度报告文本；
（二）载有单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章（如设置总会计师，还须由总会计师签名并盖章）
的财务报告文本；
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告文本（如有）；
（四）在其它证券市场披露的半年度报告文本（如有）；
（五）其他有关资料。
注：公司应当披露备查文件的目录，包括：
（一）载有法定代表人签名的半年度报告文本；
（二）载有单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章（如设置总会计师，还须由总会计师签名并盖章）
的财务报告文本；
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告文本（如有）；
（四）在其它证券市场披露的半年度报告文本（如有）；
（五）其他有关资料。
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