聚龙股份有限公司董事会关于
2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和适用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，聚龙股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会编制了公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证“监许可[2011]443 号”文《关于核准辽宁
聚龙金融设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市批复》核准，向社
会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）2,120 万股，每股发行价格为 22.38
元 , 募 集 资金 总 额 为人 民 币 474,456,000.00 元 , 扣除 发 行 费用 合 计 人民 币
37,667,859.93 元后,实际募集资金净额 436,788,140.07 元,该募集资金已由华
普天健会计师事务所（北京）有限公司验证并出具“会验字[2011]第 6095 号”
验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
2016 年上半年，公司募集资金使用情况为：报告期内公司累计使用募集资
金 199.50 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 5,783.04 万元，
募集资金专用账户利息收入 2,144.73 万元，募集资金专户 2016 年 6 月 30 日余
额合计为 7,927.77 万元。
二、募集资金管理及存储情况
（一）募集资金管理及专户存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民
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共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板
上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市
公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法
律、法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，制定了《辽宁
聚龙金融设备股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该
《管理办法》经第一届董事会第二十一次会议审议通过，并经第二届董事会第三
十次会议审议修订。根据《管理办法》要求，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，公司与保荐机构中国民族证券有限责任公司及募集资金
存放银行中国银行鞍山高新区支行、招商银行鞍山支行、上海浦东发展银行股份
有限公司鞍山分行分别签署《募集资金三方监管协议》，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。公司募集资金账户专户存储情况如下：
截止 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金在专户的存款余额为 79,277,663.72
元，募集资金存放情况如下：
开户银行 账号/存单号 存入方式 存款余额（元）
中国银行鞍山高新区支行 307757619320 活期 1,043,725.52
中国银行鞍山高新区支行 292171772809 一个月定期 28,000,000.00
上海浦发银行股份有限公司 10910157870000012 活期 340,103.85
上海浦发银行股份有限公司 10910167010000490 三个月定期 8,761,000.94
上海浦发银行股份有限公司 10910167010000570 三个月定期 9,224,928.27
上海浦发银行股份有限公司 10910167810000049 一个月定期 10,000,000.00
招商银行鞍山支行 412900001510666 活期 1,277,996.84
招商银行鞍山支行 41290000158000123 三个月定期 20,629,908.3
合计 79,277,663.72
（二）公司全资子公司募集资金管理及专户存储情况
1、 辽宁聚龙金融自助装备有限公司
2011年7月，经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，公司使用超募
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资金5,751,790.00元收购辽宁三优金融设备有限公司（后更名为“辽宁慧银科技
有限公司”，2012年更名为“辽宁聚龙金融自助装备有限公司”,以下简称“自
助装备”）66.19%股权；收购完成后，使用35,517,680.00元超募资金对自助装
备进行增资。2011年11月，自助装备与公司、保荐机构中国民族证券有限责任公
司、募集资金存放银行盛京银行鞍山分行营业部签订了《募集资金四方监管协
议》。协议约定了自助装备部分募集资金以定期存单或通知存款方式存放与专户
银行。募集资金的存储、管理和使用情况接受保荐机构和银行的监督。具体募集
资金专户存储情况如下：
截 止 2016 年 06 月 30 日 ， 自 助 装备 募 集 资金 在 专 户的 存 款 余额 为
190,983.32 元，募集资金存放情况如下：
开户银行 账号/存单号 存入方式 存款余额（元）
盛京银行鞍山分行营业部 0990020102000000598 活期 190,983.32
合计 190,983.32
2、大连聚龙金融安全装备有限公司
2012 年 3 月，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司使用超募资
金 50,000,000.00 元设立全资子公司“大连聚龙金融安全装备有限公司” (以下
简称“大连聚龙”）。2012 年 3 月，大连聚龙与公司、保荐机构中国民族证券
有限责任公司、募集资金存放银行中国银行大连甘井子支行签订了《募集资金四
方监管协议》。协议约定了大连聚龙部分募集资金以定期存单或通知存款方式存
放与专户银行。募集资金的存储、管理和使用情况接受保荐机构和银行的监督。
截止 2016 年 06 月 30 日，大连聚龙存放于专户的募集资金已全部使用完毕。
三、2016 年上半年募集资金的实际使用情况
截止 2016 年 06 月 30 日,公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
37,895.77 万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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1.公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
聚龙股份有限公司 董事会
二〇一六年七月二十六日
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附表 1：
募集资金实际使用情况表
单位：万元
募集资金总额 43,678.81 本年度投入募集资金总额
7,697.26
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 38,,275.57
累计变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累 截至期末投 项目达到预 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期投 本报告期实 是否达到预
计投入金额 资进度(3)＝ 定可使用状 末累计实现 是否发生重
向 (含部分变更) 诺投资总额 总额(1) 入金额 现的效益 计效益
(2) (2)/(1) 态日期 的效益 大变化
承诺投资项目
纸币清分机产业化技术改造 2016 年 04 月
否 12,318 14,318 679.05 10,159.11 70.95% 7,652.9 32,472.59 是 否
项目 30 日
2013 年 05 月
研发中心技术改造项目 否 3,100 3,600 18.19 2,469.4 68.59% 否
31 日
承诺投资项目小计 -- 15,418 17,918 697.24 12,628.51 -- -- 7,652.9 32,472.59 -- --
超募资金投向
收购辽宁聚龙金融自助装备 2011 年 09 月
否 4,126.95 4,126.95 0 4,126.95 100.00% -43.72 -75.66 否
有限公司并增资 07 日
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设立全资子公司大连聚龙金 2012 年 03 月
否 5,000 5,000 0 5,000 100.00% -224.75 -255.3 否
融安全装备有限公司 07 日
2012 年 10 月
北京营销中心建设 否 4,300 4,300 0 4,220.09 98.14% 否
27 日
收购浙江新大机具有限公司
是 4,373 0 0 0 0.00% 是
部分股权并增资
设立全资子公司聚龙（上海） 2015 年 02 月
否 7,000 7,000 7,000.02 7,000.02 100.00% -47.11 -47.11 否
企业发展有限公司 03 日
归还银行贷款（如有） -- 1,500 1,500 0 1,500 100.00% -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 3,800 3,800 0 3,800 135.71% -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 30,099.95 25,726.95 7,000.02 25,647.06 -- -- -315.58 -378.07 -- --
合计 -- 45,517.95 43,644.95 7,697.26 38,275.57 -- -- 7,337.32 32,094.52 -- --
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
适用
公司超募资金总额为 28,260.81 万元，超募资金使用用途如下：
1．2011 年 7 月，经公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，公司分别与钞检国际有限公司、安斯泰克有限公司、富邦投资有限公司和北欧支付系统有限公
司签订《股权转让协议》，使用超募资金 575.18 万元收购上述四个股东合计持有的辽宁三优金融设备有限公司 66.19%股权，并于股权收购完成后，使用 3,551.77
超募资金的金额、用途及使 万元超募资金对辽宁三优进行增资。本次使用超募资金合计金额 4,126.95 万元，股权收购及增资事项已于 2011 年 9 月全部完成，取得了企业法人营业执照，辽
用进展情况 宁三优金融设备有限公司同时更名为辽宁慧银科技有限公司。2012 年 3 月，辽宁慧银科技有限公司更名为辽宁聚龙金融自助装备有限公司。 2．2011 年 7 月，经
公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，公司使用超募资金 1,500 万元偿还银行贷款；使用超募资金 1,500 万元暂时性补充流动资金。本次使用超募资金合
计金额 3,000 万元，公司已经于 2012 年 1 月将用于暂时性补充流动资金的 1,500 万元一次性归还完毕。 3．2012 年 3 月，经公司第二届董事会第六次会议审议
通过，公司使用超募资金 5,000 万元设立全资子公司大连聚龙金融安全装备有限公司，并且由其购置大连生态科技创新城内约 3 万平土地组建集国家金融机具工
程技术研究中心——物联网中心研发基地、金融物联网应用及培训基地和新产品检测及中试基地为一体的国家金融机具工程技术研究中心创新园区。 4．2012 年
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6 月，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金 1,500 万元暂时性补充流动资金，同时，使用超募资金 4,300 万元实施北京营销中心建设项
目，截至报告期末，该项目已付房屋价款等 4220.09 万元。公司已经于 2013 年 1 月将用于暂时性补充流动资金的 1,500 万元一次性归还完毕。 5.2012 年 8 月，
经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司根据生产经营需求，使用 2,800 万元超募资金永久性补充流动资金。 6.2012 年 9 月，经公司第二届董事会第
十四次会议审议通过，公司使用 1,500 万元收购杨宗锐、潘左平、游笑珊所持有的浙江新大机具有限公司合计 26%的股权，同时，使用超募资金 2,873 万元单方
面向浙江新大机具有限公司增资。2013 年 7 月，经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，解除《浙江新大机具有限公司股权转让及增资扩股框架协议》，
公司已于 2013 年 7 月 12 日收到浙江新大机具有限公司股权转让退回款 750.00 万元。 7．2013 年 1 月，经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司使用
超募资金 2500 万元对募投项目《研发中心技术改造项目》、《纸币清分机产业化技术改造项目》分别追加投资。 8．2013 年 5 月，经公司第二届董事会第二十
一次会议审议通过，公司使用超募资金 2,000 万元暂时性补充流动资金。 公司已经于 2013 年 11 月将用于暂时性补充流动资金的 2,000 万元一次性归还完毕。
9．2014 年 3 月，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司使用超募资金 2,000 万元暂时性补充流动资金。 公司已经于 2014 年 8 月将用于暂时性补
充流动资金的 2,000 万元一次性归还完毕。 10.2014 年 8 月，经公司第二届董事会第三十四次会议审议通过，公司使用超募资金 7,000 万元设立全资子公司上海
聚龙金融安全服务有限公司。公司已经于 2015 年 2 月 3 日已付款 7000.02 万元。 11．2014 年 9 月，经公司第二届董事会第三十五次会议审议通过，公司使用超
募资金 1,000 万元暂时性补充流动资金。 公司将于 2015 年 9 月将用于暂时性补充流动资金的 1,000 万元一次性归还完毕。 截至 2015 年 6 月 30 日，公司募集资
金专户超募资金余额为 2,613.75 万元，尚未落实使用计划的超募资金余额为 33.86 万元。
不适用
募集资金投资项目实施地点
变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式
调整情况
募集资金投资项目先期投入 不适用
及置换情况
适用
1．2011 年 7 月，经公司第一届董事会第二十三届会议审议通过，同意公司使用超募资金 1500 万元暂时性补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个
用闲置募集资金暂时补充流
月，到期需归还至募集资金专户。公司已经于 2012 年 1 月将上述募集资金一次性归还。2．2012 年 6 月，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司使用超
动资金情况
募资金 1500 万元暂时性补充流动资金。3．2013 年 5 月，经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金 2,000 万元暂时性补充流动资金。 公
司已经于 2013 年 11 月将用于暂时性补充流动资金的 2,000 万元一次性归还完毕。 4. 2014 年 3 月，经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司使用超
9
募资金 2,000 万元暂时性补充流动资金。 公司已经于 2014 年 8 月将用于暂时性补充流动资金的 2,000 万元一次性归还完毕。 5. 2014 年 9 月，经公司第二届
董事会第三十五次会议审议通过，公司使用超募资金 1,000 万元暂时性补充流动资金。 公司将于 2015 年 9 月将用于暂时性补充流动资金的 1,000 万元一次性归
还完毕。
项目实施出现募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
公司将围绕整体战略发展规划，结合市场需求状况，制定合理的超募资金使用计划。
去向
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
10
