股票代码：300202       股票简称：聚龙股份     公告编号：2016-144




                          聚龙股份有限公司

                 对外投资设立基金管理公司的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、   对外投资概述

    聚龙股份有限公司（以下简称“公司”）拟与深圳市前海梧桐并购投资基金
管理有限公司（以下简称“前海梧桐并购”）合资设立“珠海市聚龙梧桐基金管
理有限公司”（暂定名，以下简称“基金管理公司”），基金管理公司注册资本
100 万元，股权比例为聚龙股份占比 49%，前海梧桐并购占比 51%。

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，本次对外投资属于总经理办公
会议审批事项，无须提交董事会、股东大会审议。

    本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组行为。

    二、交易对手方介绍

    公司名称：深圳市前海梧桐并购投资基金管理有限公司

    主体类型：有限责任公司

    住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201 室

    法定代表人：谢文利
    成立日期：2014 年 03 月 03 日

    深圳市前海梧桐并购投资基金管理有限公司与公司不存在关联关系。

    三、投资标的的基本情况

    1、公司名称：珠海市聚龙梧桐基金管理有限公司（暂定名）；

    2、注册资本：100 万元；

    3、注册地：珠海

    （以上信息以工商部门核准为准）

    四、对外投资合同的主要内容

    1、基金管理公司注册资本 100 万元，股权比例为聚龙股份占比 49%，前海
梧桐并购占比 51%。在基金管理公司成立后的 30 日内，双方应缴清对基金管理
公司的出资。

    2、基金管理公司股东会按股东持股比例表决。基金管理公司设立 5 人董事
会，聚龙股份提名 2 名董事、前海梧桐并购提名 3 名董事。基金管理公司法定代
表人为董事长。董事长由聚龙股份提名（推荐）的人士担任，总经理及财务总监
及运营团队由前海梧桐并购提名（推荐）的人士担任并负责基金的日常运营，以
注册资本及管理费用作为日常运营费用。

    基金管理公司不设监事会，只设 1 名监事，由聚龙股份提名的人士担任。

    3、基金管理公司设立投资决策委员会，负责制定聚龙梧桐基金投资原则及
项目选择标准，并对聚龙梧桐基金的投资事项或投资后管理事项进行审议决策。
投资决策委员会由 5 名常任委员组成，其中，聚龙股份委派 2 名，前海梧桐并购
委派 3 名。

    五、对外投资的目的、对公司的影响和存在的风险

    （一）对外投资的目的、对公司的影响

    公司是一家专业从事金融机具研发、生产和销售的高新技术企业和龙头上市
公司；前海梧桐并购是由前海股权交易中心和德威资本共同发起的一家集基金管
理、投资、财富管理于一体的综合型金融服务机构。

    公司有意向通过产业并购进一步拓展业务，增强自身核心竞争力。双方合资
设立基金管理公司，依托公司强大的产业整合能力、前海梧桐并购的资本运作能
力，紧密围绕公司战略，为公司提升综合竞争力共同挖掘潜在的并购标的，共同
投资，整合标的。

    聚龙梧桐基金聚焦于聚龙股份产业发展，为其综合提升产业链能力提供并购
标的，推动构建产业生态圈。

    （二）存在的主要风险

       双方的合作模式为合资设立基金管理公司，并以基金管理公司作为发起人
（普通合伙人）设立服务于聚龙股份的并购基金。并购基金主要投资模式为参股
形式的投资，聚焦于银行，金融，供应链管理等领域高速成长的企业。目前基金
规模尚不确定，在运作过程中可能会受到宏观经济、行业周期、法律法规等多种
因素影响，具有一定的不确定性，在后续的投资和整合过程中可能会存在一定风
险。




        特此公告！




                                                 聚龙股份有限公司 董事会

                                                  二〇一六年八月十八日