聚龙股份独立董事 2016 年度述职报告


                             聚龙股份有限公司

                 独立董事王振山先生 2016 年度述职报告



各位股东及股东代表：

    本人作为聚龙股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，

在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律、法规、规范性文件的规

定，忠实履行独立董事勤勉尽责的义务，独立、负责地行使职权，关注公司的发

展状况，积极出席公司 2016 年度召开的董事会、股东大会，对各项议案进行认

真审议，参与公司重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥

了独立董事的独立作用，维护公司整体利益，保障了全体股东尤其是中小股东的

合法权益。现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、     出席董事会及股东大会情况

    2016 年度，公司共召开 8 次董事会，2 次股东大会，公司董事会、股东大会
的召集、召开符合法定程序，所有议案均履行了规范的审议程序，合法有效。本
人均亲自出席了各次会议，不存在缺席或委托其他独立董事代为出席董事会行使
表决权的情形，并认真审阅了会议资料，对相关议案发表了同意的审核意见，为
董事会的科学决策起到了积极的作用。2016 年度对各次董事会会议审议的议案
无异议。报告期内出席会议情况如下：


           应出席   实际出   以通讯表                       是否连续两
独立董                                  委托出席   缺席次                 列席股东大
           董事会   席董事   决方式参                       次未亲自出
事姓名                                    次数       数                     会次数
           次数     会次数     加次数                       席董事会


王振山       8        8         0          0         0           否             2




                                                                               第1页
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     二、      发表独立意见情况

     根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，履
职期内，本人对下列事项发表了独立意见：

                                                                              独立意见
 会议日期        会议名称                      事项内容
                                                                                 类型


                              《关于聘任公司 2016 年度财务审计机构的议
                                                                                 同意
                              案》


                              《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》             同意

2016 年 4 月   第三届董事会   《董事会关于公司 2015 年度募集资金存放与使
                                                                                 同意
   13 日       第十二次会议   用情况的专项报告》


                              《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》           同意

                              《关于公司 2015 年控股股东及其他关联方占用
                                                                                 同意
                              公司资金及公司对外担保情况》


2016 年 4 月   第三届董事会   《关于公司与辽宁集佳节能墙体装备有限公司
                                                                                 同意
   21 日       第十三次会议   进行关联交易的议案》


                              《公司董事会关于 2016 年半年度募集资金存放
                                                                                 同意
                              与使用情况的专项报告》


2016 年 7 月   第三届董事会   《关于预计 2016 年度日常关联交易的议案》           同意

   26 日       第十五次会议   《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》         同意

                              《关于公司 2016 年上半年度控股股东及其他关
                                                                                 同意
                              联方占用公司资金及公司对外担保情况》


               第三届董事会
2016 年 8 月
               第十六次临时   《关于聚龙智瞳关联交易的议案》                     同意
   26 日
                   会议




                                                                                  第2页
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2016 年 12   第三届董事会   《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的
                                                                             同意
 月 28 日    第十八次会议   议案》


    三、     任职董事会各委员会工作情况

    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会

四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核

委员会委员。

       1、提名委员会工作情况

       本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《提名委员会工

作细则》等相关制度的规定，主持了提名委员会的日常工作。履职期内，共召集、

参加了 1 次提名委员会会议。主要对公司董事上一年度的工作表现及是否存在需

要更换董事的情形进行讨论。

    2、审计委员会工作情况

       本人作为审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细
则》等相关制度的规定，参加了审计委员会的日常工作。报告期内，共召集、参
加了 6 次审计委员会会议。分别对内审工作计划和内审部工作报告、公司定期报
告和各季度内审部提交的《内审报告》、公司与集佳绿建关联交易事项、预计 2016
年度日常关联交易事项、关于聚龙智瞳关联交易事项、使用结余募集资金永久补
充流动资金事项等进行了审核，并提出了专业的审核意见，形成工作报告上报公
司董事会。


       3、薪酬与考核委员会工作情况

       本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核
委员会工作细则》等相关制度的规定，参加了薪酬与考核委员会日常工作。报告
期内，共召集、参加了 1 次薪酬与考核委员会会议。主要对公司董事薪酬、公司
高级管理人员薪酬、年度公司高管薪酬发放情况、管理层考核等提出了意见和建
议。



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    四、在公司进行现场调查的情况

    2016 年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现
场考察，了解公司的经营情况、财务状况及治理情况，并通过电话或邮件等方式
和公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注公司
外部环境和市场变化对公司的影响，关注公司相关报道，对公司重大事项的进展
情况能够做到及时的了解和掌握。


    五、保护投资者权益方面所做的工作

    报告期内，本人作为独立董事，在保护投资者权益方面完成了以下工作：

    1、持续关注公司的信息披露工作，切实维护广大投资者和公众股东的合法
权益。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，《公司章程》、《信息披露管理
办法》等制度的要求完善公司信息披露；要求公司严格执行信息披露的有关规定，
保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。

    2、严格履行独立董事的职责，积极关注公司的经营情况。利用参加董事会、
股东大会等机会，听取公司管理层对公司经营情况和重大事项的汇报，对董事会
审议的议案及有关材料进行认真的审核，独立、审慎地行使表决权，必要时均发
表了事前认可意见和独立意见。与相关人员进行沟通、问询、交流，通过查阅有
关资料，对公司的业务发展、风险事件及其他重大事项情况进行了解，促使公司
更加注重规范运作。

    3、为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极学习相关法律
法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司法人治理结构和保护社
会公众股股东权益等方面的规定，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。

    六、 其他工作

    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    2、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

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    2016 年度本人尽职尽责的履行了独立董事的职责。2017 年，本人将继续严
格按照法律法规和《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责、
发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东的利益。




    特此报告！




                                                       独立董事：王振山

                                                   二〇一七年四月二十日




                                                                        第5页