聚龙股份独立董事 2017 年度述职报告


                             聚龙股份有限公司

                 独立董事王振山先生 2017 年度述职报告


各位股东及股东代表：

    本人作为聚龙股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律法规和规范性文件的要求，
勤勉、忠实、尽责的履行职责，积极出席董事会和股东大会，认真审议董事会各
项议案，并对公司相关事项发表独立意见和事前认可意见，充分发挥独立董事作
用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2017 年度履职情况汇
报如下：

    一、     出席董事会及股东大会情况

    2017 年度，本人积极参加公司董事会，列席公司股东大会，严格审查会议
召开的程序，认真仔细审阅会议相关资料，积极参与议案讨论，对董事会规范运
作、科学决策发挥了积极作用。对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，
对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。本人 2017 年度出席会议情况
如下：


           应出席   实际出   以通讯表                       是否连续两
独立董                                  委托出席   缺席次                 列席股东大
           董事会   席董事   决方式参                       次未亲自出
事姓名                                    次数       数                     会次数
           次数     会次数     加次数                       席董事会


王振山       7        7         0          0         0           否             3


    二、     发表独立意见情况

    2017 年度，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规
的规定对公司重大事项发表了以下独立意见：


                                                                               第1页
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                                                                              独立意见
 会议日期        会议名称                      事项内容
                                                                                 类型


                              《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》         同意


2017 年 3 月   第三届董事会   《关于本次限制性股票激励计划设定指标的科
                                                                                 同意
   6日         第十九次会议   学性和合理性》


                              《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》         同意

                              《关于公司 2016 年度控股股东及其他关联方资
                                                                                 同意
                              金占用和公司对外担保情况》


                              《关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告》         同意

                              《关于公司 2016 年度利润分配预案的议案》           同意


               第三届董事会   《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情
2017 年 4 月                                                                     同意
               第二十一次会   况》
   20 日
                   议         《关于聘任公司 2017 年度财务审计机构的议
                                                                                 同意
                              案》


                              《关于补选公司董事的议案》                         同意

                              《关于为控股子公司提供担保的议案》                 同意

                              《关于全资子公司大连聚龙关联交易的议案》           同意

               第三届董事会
2017 年 6 月
               第二十二次会   《关于公司股权激励相关事项》                       同意
   30 日
                   议


               第三届董事会
2017 年 8 月                  《关于公司 2017 年上半年度控股股东及其他关
               第二十三次会                                                      同意
   11 日                      联方占用公司资金及公司对外担保情况》
                   议




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    三、   任职董事会各委员会工作情况

    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核
委员会委员。

    1、提名委员会工作情况

    本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《提名委员会工
作细则》等相关制度的规定，主持了提名委员会的日常工作。履职期内，共召集、
参加了 3 次提名委员会会议。主要对公司聘任董事会秘书、副总经理、选举公司
董事长、公司董事上一年度的工作表现及补选董事、调整董事会战略委员会成员
事项进行讨论。

    2、审计委员会工作情况

    本人作为审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细
则》等相关制度的规定，参加了审计委员会的日常工作。报告期内，共参加了 3
次审计委员会会议。分别对内审工作计划和内审部工作报告、公司定期报告和各
季度内审部提交的《内审报告》、全资子公司大连聚龙关联交易事项、为控股子
公司提供担保事项等进行了审核，并提出了专业的审核意见，形成工作报告上报
公司董事会。

    3、薪酬与考核委员会工作情况

    本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核
委员会工作细则》等相关制度的规定，参加了薪酬与考核委员会日常工作。报告
期内，共参加了 3 次薪酬与考核委员会会议。主要对公司董事薪酬、公司高级管
理人员薪酬、年度公司高管薪酬发放情况、管理层考核以及公司股权激励相关事
项提出了意见和建议。

    四、   在公司进行现场调查的情况

    2017 年度，本人忠实履行独立董事职责，利用参加董事会、股东大会等时
间，对公司进行了数次现场检查，对公司的经营活动有了比较深入的了解和认识。
本人通过电话和邮件形式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持

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密切联系，以便随时了解公司生产经营活动、内部控制制度执行和财务运作等方
面的情况。本人对公司现场检查中未发现公司存在异常情形和重大缺陷的情况。

    五、   保护投资者权益方面所做的工作

    报告期内，本人作为独立董事，在保护投资者权益方面完成了以下工作：

    1、本人持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的
监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。报告期内公司
能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。

    2、本人深入了解公司生产经营，并与管理层保持良好沟通，对公司治理情
况、财务情况、生产经营情况、内部控制情况等进行调查和了解，积极有效的履
行了自己的职责，对公司治理相关活动进行了持续监督。

    3、本人已取得独立董事资格证书，为更好的履行职责，充分发挥独立董事
的作用，本人积极学习相关法律法规和规章制度，不断提高自己的履职能力，为
公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司及社会公众
投资者权益的保护能力。

    六、   其他工作

    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    2、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

    2017 年度本人尽职尽责的履行了独立董事的职责。2018 年，本人将继续严
格按照法律法规和《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责、
发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。




                                                        独立董事：王振山

                                                    二〇一八年四月十二日


                                                                         第4页