聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
聚龙股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018-175
2018 年 10 月
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聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人柳永诠、主管会计工作负责人孙淑梅及会计机构负责人(会计主
管人员)赵诚伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,515,086,820.24 2,647,359,439.44 -5.00%
归属于上市公司股东的净资产
1,767,441,068.88 1,785,275,679.32 -1.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 151,791,980.60 -9.99% 479,951,341.17 22.85%
归属于上市公司股东的净利润
19,855,643.43 -27.44% 36,206,854.94 -16.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
19,233,510.96 -31.72% 31,115,479.18 -20.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -103,859,812.30 40.15%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0361 -27.51% 0.0659 -16.37%
稀释每股收益（元/股） 0.0361 -27.51% 0.0659 -16.37%
加权平均净资产收益率 1.12% -0.47% 2.04% -0.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 156,643.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,954,078.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,888,059.71
减：所得税影响额 891,938.99
少数股东权益影响额（税后） 15,466.20
合计 5,091,375.76 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
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益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,046 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
柳永诠 境内自然人 28.21% 155,002,096 129,469,999 质押 154,987,998
新疆科大聚龙集
团股权投资有限 境内非国有法人 20.81% 114,368,112 质押 81,159,991
合伙企业
周素芹 境内自然人 6.60% 36,288,000 质押 36,287,999
全国社保基金四
其他 2.91% 16,000,009
零一组合
张奈 境内自然人 1.77% 9,720,000 7,290,000
林慧婵 境内自然人 1.27% 6,988,500
华鑫国际信托有
限公司－华鑫信
托价值回报 2 号 其他 1.20% 6,594,590
证券投资集合资
金信托计划
李锡锋 境内自然人 1.04% 5,740,110
深圳东方君正资
本管理有限公司
其他 0.85% 4,675,653
－长阳一号私募
证券投资基金
李伟彬 境内自然人 0.75% 4,114,181
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新疆科大聚龙集团股权投资有限
114,368,112 人民币普通股 114,368,112
合伙企业
周素芹 36,288,000 人民币普通股 36,288,000
柳永诠 25,532,097 人民币普通股 25,532,097
全国社保基金四零一组合 16,000,009 人民币普通股 16,000,009
林慧婵 6,988,500 人民币普通股 6,988,500
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托价值回报 2 号证券投资集合资 6,594,590 人民币普通股 6,594,590
金信托计划
李锡锋 5,740,110 人民币普通股 5,740,110
深圳东方君正资本管理有限公司
4,675,653 人民币普通股 4,675,653
－长阳一号私募证券投资基金
李伟彬 4,114,181 人民币普通股 4,114,181
中国证券金融股份有限公司 3,775,064 人民币普通股 3,775,064
上述前十名股东中，柳永诠先生与周素芹女士系母子关系，柳永诠先生与张奈女士系夫
妻关系，周素芹女士系新疆科大聚龙集团股权投资有限合伙企业的股东，与新疆科大聚
上述股东关联关系或一致行动的
龙集团股权投资有限合伙企业控股股东柳长庆先生系夫妻关系；公司未知前 10 名无限
说明
售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关
系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
1、公司股东新疆科大聚龙集团股权投资有限合伙企业除通过普通证券账户持有
81,214,002 股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
33,154,110 股，实际合计持有 114,368,112 股。2、公司股东林慧婵除通过普通证券账户
持有 0 股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 6,988,500
股，实际合计持有 6,988,500 股。3、公司股东李锡锋除通过普通证券账户持有 60,600
参与融资融券业务股东情况说明
股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 5,679,510 股，实
（如有）
际合计持有 5,740,110 股。4、公司股东深圳东方君正资本管理有限公司－长阳一号私募
证券投资基金除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有 4,675,653 股，实际合计持有 4,675,653 股。5、公司股东李伟彬
除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有 4,114,181 股，实际合计持有 4,114,181 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
由于券商托管单
元上托管数量与
柳永诠 116,251,572 13,218,427 129,469,999 可转让额度调整 每年解锁 25%
所致，不影响流
通股数量。
2018 年 11 月 4
王雁 852,357 284,119 1,136,476 离任锁定 日解除 1,136,476
股
2018 年 11 月 4
崔文华 986,424 328,808 1,315,232 离任锁定 日解除 1,315,232
股
2018 年 11 月 4
吴庆洪 796,074 265,358 1,061,432 离任锁定 日解除 1,061,432
股
2018 年 11 月 4
白莉 734,832 244,944 979,776 离任锁定 日解除 979,776
股
张振东 459,330 459,330 高管锁定 每年解锁 25%
于淼 321,517 321,517 高管锁定 每年解锁 25%
2018 年 11 月 4
蔡喆 367,434 122,478 489,912 离任锁定 日解除 489,912
股
张奈 7,290,000 7,290,000 高管锁定 每年解锁 25%
柳伟生 219,375 72,000 291,375 高管锁定 每年解锁 25%
齐守君 171,000 171,000 高管锁定 每年解锁 25%
洪莎 0 72,000 72,000 高管锁定 每年解锁 25%
合计 128,449,915 0 14,608,134 143,058,049 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动的情况及原因
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额2,600.00万元，年初数为0，主要由于报告
期内，子公司宁波多维聚龙创业投资合伙企业（有限合伙）购买银行结构性存款所致；
B.预付账款报告期末余额2,922.82万元，较年初下降74.02%，主要由于报告期内，预付采购款转生产成本
所致；
C．其他应收款报告期末余额7,975.99万元，较年初增长205.68%，主要由于报告期内公司投产了较多大型
清分流水线产品，该设备一次性集合了清点、清分、扎把、盖章、捆扎、塑封、贴标等功能，是原有产品
的全面升级，需要大量调试币进行测试；同时公司积极参与“金标”检测，为满足备产和测试需求，导致
调试币和备用金数量大幅增长；
D.在建工程报告期末余额3,334.15万元，较年初增长40.89%，主要由于报告期内，增加对“金融物联网研
发基地”项目投资所致；
E.开发支出报告期末余额285.54万元，年初数为0，主要由于报告期内，部分研发项目进入新产品主要功
能及市场定位阶段，达到资本化条件，列入开发支出所致；
F.长期待摊费用报告期末余额471.29万元，较年初下降35.54%，主要由于报告期内，对长期待摊费用进行
摊销所致；
G．递延所得税资产报告期末600.10万元，较年初增长33.53%，主要由于报告期内，计提坏账准备，增加
递延所得税资产所致；
H.预收款项报告期末余额1,070.25万元，较年初下降90.28%，主要由于报告期内，预收货款转收入所致；
I．应交税费报告期末余额为1,271.58万元，较年初下降57.14%，主要由于报告期内，缴清上年12月份因
销售收入大幅度增长，产生的税款所致；
J.一年内到期的非流动负债报告期末余额28.11万元，较年初下降75%，主要是由于报告期内递延收益摊销
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所致；
（二）利润表项目大幅变动的情况及原因
A.报告期内，营业成本29,148.12万元，较上年同期增长33.58%，主要原因是报告期内产品销量增加，生
产成本同时增加所致；
B.报告期内，资产减值损失345.47万元，较上年同期增长286.95%，主要原因是报告期内计提坏账准备增
加所致；
C.报告期内，投资收益-677.52万元，较上年同期下降71.23%，主要原因是报告期内被投资企业净利润减
少所致；
D.报告期内，资产处置收益16.15万元，较上年同期增加486.43%，主要原因是报告期内我公司处置固定资
产增加所致；
E.报告期内，其他收益2,033.57万元，较上年同期下降44.80%，主要原因是报告期内收到的软件退税收入
减少所致；
F.报告期内，营业外收入211.48万元，较上年同期增长1359.97%，主要原因是部分陈年应付账款确认无法
支付，转入营业处收入所致；
G.报告期内，营业外支出15.98万元，较上年同期下降93.16%，主要原因是报告期内我公司捐赠支出减少
所致；
H.报告期内，所得税费用392.42万元，较上年同期增长1178.57%，主要原因是报告期内母公司利润增长，
企业所得税增加所致；
（三）现金流量表大幅变动的情况及原因
A.报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了6,968.73 万元，主要是经营活动收到
的现金较上年同期增加了1,699.22 万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加了5,824.40
万元，收到的税费返还较上年同期下降了4,334.57万元；经营活动支付的现金较上年同期下降了5,269.51
万元，其中支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加了918.59万元，购买商品、接受劳务支付的
现金较上年同期下降了7,900.37万元，主要原因是上年提前支付预付款所致，支付的各项税费较上年同期
下降1,637.53万元，支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加了3,349.79万元所致。
B.报告期内公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了10,499.08万元,主要是公司支付股利分
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红较上期下降所致。
C.报告期内公司现金及现金等价物净增加额较上年同期增加了16,495.60万元,主要是报告期内，公司经营
活动产生的现金流量净额较上年同期增加了6,968.73万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金较上年同
期增加了5,824.40万元，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期下降了7,900.37万元；公司投资活动
产生的现金流量净额较上年同期下降了999.10万元；公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了
10,499.08万元,主要是公司支付股利分红较上期下降所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
在其任职期
间每年转让
的股份不超
过其直接或
者间接持有
柳长庆;柳永
的公司股份
诠;苏安徽;崔
总数的百分 报告期内，上
文华;吴庆洪;
之二十五；离 述承诺人均遵
王雁;白莉;蔡
股份限售承 职后半年内， 2011 年 04 月 守了以上承
首次公开发行或再融资时所作承诺 喆;于淼;周素 见承诺内容
诺 不转让其直 15 日 诺，未出现违
芹;张振东;齐
接或者间接 反承诺的情
守君;柳长江;
持有的公司 形。
张奈;刘俊岭;
股份；在首次
柳伟生;王欣
公开发行股
票上市之日
起六个月内
申报离职的，
自申报离职
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之日起十八
个月内不转
让其直接或
者间接持有
的公司股份；
在首次公开
发行股票上
市之日起第
七个月至第
十二个月之
间申报离职
的，自申报离
职之日起十
二个月内不
转让其直接
或者间接持
有的公司股
份。
（一）关于社
会保障金的
承诺：2010 年
3 月，公司控
股股东及实
际控制人新
疆科大聚龙
集团股权投
资有限合伙
企业、柳长
柳永诠;新疆 庆、柳永诠、 报告期内，上
科大聚龙集 关于同业竞 周素芹承诺： 述承诺人均遵
团股权投资 争、关联交 "如果相关主 2011 年 04 月 守了以上承
见承诺内容
有限合伙企 易、资金占用 管部门因股 15 日 诺，未出现违
业;柳长庆;周 方面的承诺 份公司员工 反承诺的情
素芹 社会保障金 形。
缴纳不足要
求股份公司
补缴员工社
会保障金、支
付滞纳金或
者其他款项
的，将由本公
司/人承担相
应的责任。"
（二）关于避
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免同业竞争
的承诺为避
免同业竞争
损害本公司
和其他股东
的利益，公司
实际控制人
柳长庆、周素
芹、柳永诠，
控股股东新
疆科大聚龙
集团股权投
资有限合伙
企业已于
2009 年 10 月
出具了《关于
避免同业竞
争的承诺
函》，作出以
下承诺：1．自
本承诺函签
署之日起，本
人（企业）将
继续不从事
与聚龙股份
业务构成同
业竞争的经
营活动，并愿
意对违反上
述承诺而给
聚龙股份造
成的经济损
失承担赔偿
责任。2．对
本人（企业）
控股的企业，
本人（企业）
将通过派出
机构及人员
（包括但不
限于董事、经
理）在该等公
司履行本承
诺项下的义
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聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
务，并愿意对
违反上述承
诺而给聚龙
股份造成的
经济损失承
担赔偿责任。
3．自本承诺
函签署之日
起，如聚龙股
份进一步拓
展其产品和
业务范围，本
人（企业）及
本人（企业）
控股的企业
将不与聚龙
股份拓展后
的产品或业
务相竞争；可
能与聚龙股
份拓展后的
产品或业务
发生竞争的，
本人（企业）
及本人（企
业）控股的企
业将按照如
下方式退出
与聚龙股份
的竞争：（1）
停止生产构
成竞争或可
能构成竞争
的产品；（2）
停止经营构
成竞争或可
能构成竞争
的业务 ；（3）
将相竞争的
业务纳入到
聚龙股份来
经营；（4）将
相竞争的业
务转让给无
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关联的第三
方。（三）关
于规范关联
交易的承诺
为了规范和
减少与本公
司的资金往
来及关联交
易，公司控股
股东聚龙集
团、柳永诠、
周素芹及实
际控制人柳
长庆、周素
芹、柳永诠作
出如下承诺：
1．我公司（本
人）及下属单
位将严格遵
循辽宁聚龙
金融设备股
份有限公司
《公司章程》
的相关规定，
不要求聚龙
股份为我公
司（本人）及
下属单位垫
支工资、福
利、保险、广
告等期间费
用、代我公司
（本人）及下
属单位承担
成本或其他
支出或以《公
司章程》禁止
的其他方式
使用聚龙股
份资金。2．我
公司（本人）
及下属单位
将严格遵循
辽宁聚龙金
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融设备股份
有限公司《公
司章程》、《股
东大会议事
规则》、《董事
会议事规
则》、《独立董
事工作制度》
等对关联交
易决策制度
的规定，按照
辽宁聚龙金
融设备股份
有限公司《关
联交易管理
制度》确定的
决策程序、权
限进行相关
决策。3．我
公司（本人）
及下属单位
在与辽宁聚
龙金融设备
股份有限公
司发生关联
交易时执行
以下原则：关
联交易定价
按市场化原
则办理，有国
家定价的，按
国家定价；没
有国家定价
的，按市场价
格执行；没有
市场价格的，
按成本加成
定价；当交易
的商品没有
市场价格时，
且无法或不
适合成本加
成定价计算
的，由交易双
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方协商确定
价格。4．我
公司（本人）
及下属单位
将严格根据
《深圳证券
交易所创业
板股票上市
规则》等法律
法规的相关
要求，监督辽
宁聚龙金融
设备股份有
限公司严格
执行关联交
易事项决策
程序并妥善
履行信息披
露义务；在确
保关联交易
定价公平、公
允的基础上，
进一步严格
规范并按规
则披露。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照《公司法》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《关于进一步
落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《公司章程》的相关规定，制定了公司2017年度利润分配方案，
公司2017年度的利润分配预案为：以截至2017年12月31日的公司总股本54,950.4万股为基数，以未分配利
润向全体股东每10股派发人民币现金股利1元（含税），合计派发现金股利5,495.04万元（含税）。
上述利润分配方案已经公司第三届董事会第二十六次会议和2017年度股东大会审议通过，并已于2018
15
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
年5月15日实施完毕。
公司现金分红政策符合公司章程的规定和股东大会的要求，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序
和机制完备，独立董事能够尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分
维护了中小股东的合法权益。
报告期内，公司未对现金分红政策进行调整和变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：聚龙股份有限公司
2018 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 658,566,642.07 919,794,533.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
26,000,000.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 765,170,785.86 694,549,554.22
其中：应收票据
应收账款 765,170,785.86 694,549,554.22
预付款项 29,228,150.67 112,520,941.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 79,759,856.30 26,092,261.70
买入返售金融资产
存货 238,985,223.77 204,763,983.36
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,320,078.99 7,362,693.99
流动资产合计 1,806,030,737.66 1,965,083,968.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 6,300,000.00 6,300,000.00
17
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款 2,000,948.86 1,870,397.98
长期股权投资 254,276,337.59 207,911,520.29
投资性房地产
固定资产 299,982,124.36 314,625,213.46
在建工程 33,341,480.78 23,664,207.83
生产性生物资产
油气资产
无形资产 57,405,464.26 56,456,113.00
开发支出 2,855,440.70
商誉
长期待摊费用 4,712,910.41 7,310,976.97
递延所得税资产 6,001,014.05 4,494,110.91
其他非流动资产 42,180,361.57 59,642,930.62
非流动资产合计 709,056,082.58 682,275,471.06
资产总计 2,515,086,820.24 2,647,359,439.44
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 102,548,363.72 93,463,638.91
预收款项 10,702,543.09 110,065,860.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,692,367.55 7,795,414.68
应交税费 12,715,816.66 29,670,263.39
其他应付款 17,177,034.77 17,209,455.54
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
18
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 281,089.97 1,124,360.00
其他流动负债
流动负债合计 151,117,215.76 259,328,993.13
非流动负债：
长期借款
应付债券 496,511,633.25 495,620,325.15
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 13,433,208.34 13,433,208.34
递延所得税负债
其他非流动负债 60,000,000.00 60,000,000.00
非流动负债合计 569,944,841.59 569,053,533.49
负债合计 721,062,057.35 828,382,526.62
所有者权益：
股本 549,504,000.00 549,504,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 136,187,006.50 135,987,008.50
减：库存股
其他综合收益 -2,368,341.91 -3,077,278.53
专项储备
盈余公积 132,250,454.71 132,250,454.71
一般风险准备
未分配利润 951,867,949.58 970,611,494.64
归属于母公司所有者权益合计 1,767,441,068.88 1,785,275,679.32
少数股东权益 26,583,694.01 33,701,233.50
所有者权益合计 1,794,024,762.89 1,818,976,912.82
负债和所有者权益总计 2,515,086,820.24 2,647,359,439.44
19
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
法定代表人：柳永诠 主管会计工作负责人：孙淑梅 会计机构负责人：赵诚伟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 150,478,104.29 443,078,233.03
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 547,213,837.61 486,514,287.69
其中：应收票据
应收账款 547,213,837.61 486,514,287.69
预付款项 19,911,377.36 11,270,610.72
其他应收款 364,491,154.60 201,388,381.44
存货 222,846,039.72 197,898,673.08
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 419,285.68 1,073,708.42
流动资产合计 1,305,359,799.26 1,341,223,894.38
非流动资产：
可供出售金融资产 5,300,000.00 5,300,000.00
持有至到期投资
长期应收款 1,697,969.03 1,697,969.03
长期股权投资 557,093,166.94 509,256,062.58
投资性房地产
固定资产 233,579,935.96 245,884,657.15
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,674,384.44 24,492,808.58
开发支出 2,855,440.70
商誉
长期待摊费用 96,396.41 220,334.63
20
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
递延所得税资产 4,017,197.39 2,879,984.16
其他非流动资产 6,180,361.57 59,002,930.62
非流动资产合计 834,494,852.44 848,734,746.75
资产总计 2,139,854,651.70 2,189,958,641.13
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 75,487,617.96 93,676,747.18
预收款项 852,028.64 2,433,029.20
应付职工薪酬 4,213,187.30 5,395,650.98
应交税费 11,439,293.92 20,930,786.90
其他应付款 10,911,518.98 16,407,093.09
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 249,889.97 999,560.00
其他流动负债
流动负债合计 103,153,536.77 139,842,867.35
非流动负债：
长期借款
应付债券 496,511,633.25 495,620,325.15
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 7,338,008.34 7,338,008.34
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 503,849,641.59 502,958,333.49
负债合计 607,003,178.36 642,801,200.84
所有者权益：
股本 549,504,000.00 549,504,000.00
其他权益工具
21
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 133,950,812.94 133,950,812.94
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 132,250,454.71 132,250,454.71
未分配利润 717,146,205.69 731,452,172.64
所有者权益合计 1,532,851,473.34 1,547,157,440.29
负债和所有者权益总计 2,139,854,651.70 2,189,958,641.13
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 151,791,980.60 168,639,273.42
其中：营业收入 151,791,980.60 168,639,273.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 131,847,173.77 141,982,680.19
其中：营业成本 67,171,840.77 81,531,572.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,204,779.96 2,123,194.18
销售费用 25,924,094.29 26,390,456.04
管理费用 16,199,781.30 13,719,537.68
研发费用 12,894,426.46 13,629,920.67
财务费用 3,803,784.29 4,237,807.02
其中：利息费用 7,364,024.31 7,320,728.74
22
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
利息收入 -3,560,240.02 -3,082,921.72
资产减值损失 3,648,466.70 350,192.04
加：其他收益 3,356,137.91 4,899,287.15
投资收益（损失以“－”号填
-1,766,309.01 -1,437,122.82
列）
其中：对联营企业和合营
-1,766,309.01 -1,437,122.82
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
146,017.38
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,680,653.11 30,118,757.56
加：营业外收入 319,014.17 45,429.13
减：营业外支出 52,512.67 2,188,149.42
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
21,947,154.61 27,976,037.27
列）
减：所得税费用 2,592,408.44 1,754,163.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,354,746.17 26,221,873.38
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 19,855,643.43 27,364,458.17
少数股东损益 -500,897.26 -1,142,584.79
六、其他综合收益的税后净额 311,693.25 791,578.31
归属母公司所有者的其他综合收益
311,693.25 791,578.31
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
311,693.25 791,578.31
合收益
23
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 311,693.25 791,578.31
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 19,666,439.42 27,013,451.69
归属于母公司所有者的综合收益
20,167,336.68 28,156,036.48
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -500,897.26 -1,142,584.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0361 0.0498
（二）稀释每股收益 0.0361 0.0498
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：柳永诠 主管会计工作负责人：孙淑梅 会计机构负责人：赵诚伟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 110,905,499.52 102,926,358.41
减：营业成本 33,795,549.77 34,446,276.63
税金及附加 1,807,228.86 1,837,067.93
销售费用 24,191,396.83 24,275,054.88
管理费用 8,604,485.16 8,988,735.33
研发费用 4,130,781.95 9,753,367.32
财务费用 5,584,830.36 6,418,211.95
其中：利息费用 6,128,733.00 7,275,280.67
利息收入 -543,902.64 -857,068.72
资产减值损失 -4,137,284.59 610,489.97
24
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
加：其他收益 3,324,937.91 4,611,087.15
投资收益（损失以“－”号填
-1,836,362.97 -1,437,122.82
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,836,362.97 -1,437,122.82
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
143,104.76
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,560,190.88 19,771,118.73
加：营业外收入 -434,286.85 10,528.90
减：营业外支出 51,666.64 2,187,460.04
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
38,074,237.39 17,594,187.59
列）
减：所得税费用 3,931,611.04 46,984.66
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,142,626.35 17,547,202.93
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
25
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
6.其他
六、综合收益总额 34,142,626.35 17,547,202.93
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 479,951,341.17 390,688,384.23
其中：营业收入 479,951,341.17 390,688,384.23
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 457,504,807.35 380,931,155.20
其中：营业成本 291,481,186.04 218,213,088.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,098,948.38 4,453,480.20
销售费用 67,106,136.87 63,166,662.23
管理费用 44,491,313.95 44,794,591.13
研发费用 35,896,712.48 42,127,146.51
财务费用 9,975,858.19 10,024,064.01
其中：利息费用 23,475,000.00 21,647,904.09
利息收入 -13,499,141.81 -11,623,840.08
资产减值损失 3,454,651.44 -1,847,877.01
加：其他收益 20,335,707.31 36,842,123.41
投资收益（损失以“－”号填
-6,775,182.70 -3,956,748.86
列）
26
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
-6,775,182.70 -3,956,748.86
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
161,493.03 27,538.17
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,168,551.46 42,670,141.75
加：营业外收入 2,114,843.47 144,855.52
减：营业外支出 159,833.58 2,335,112.76
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
38,123,561.35 40,479,884.51
列）
减：所得税费用 3,924,245.90 -363,838.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,199,315.45 40,843,722.78
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 36,206,854.94 43,312,754.80
少数股东损益 -2,007,539.49 -2,469,032.02
六、其他综合收益的税后净额 708,936.62 562,725.31
归属母公司所有者的其他综合收益
708,936.62 562,725.31
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
708,936.62 562,725.31
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
27
聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 708,936.62 562,725.31
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 34,908,252.07 41,406,448.09
归属于母公司所有者的综合收益
36,915,791.56 43,875,480.11
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,007,539.49 -2,469,032.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0659 0.0788
（二）稀释每股收益 0.0659 0.0788
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 250,411,888.98 215,693,540.98
减：营业成本 86,297,639.47 82,775,203.24
税金及附加 4,662,921.50 3,939,495.28
销售费用 63,403,401.89 58,964,589.30
管理费用 25,127,704.32 29,734,535.49
研发费用 21,365,488.33 26,138,424.09
财务费用 16,178,892.84 16,286,399.11
其中：利息费用 19,779,614.93 21,486,740.05
利息收入 -3,600,722.09 -5,200,340.94
资产减值损失 2,654,218.40 -1,944,631.88
加：其他收益 17,163,783.00 22,635,136.08
投资收益（损失以“－”号填
-6,312,862.14 -3,956,748.86
列）
其中：对联营企业和合营企
-6,312,862.14 -3,956,748.86
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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资产处置收益（损失以“-”号
157,803.82 27,538.17
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 41,730,346.91 18,505,451.74
加：营业外收入 1,343,532.96 109,043.01
减：营业外支出 155,841.95 2,334,220.85
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
42,918,037.92 16,280,273.90
列）
减：所得税费用 2,273,604.87 -435,563.18
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,644,433.05 16,715,837.08
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 40,644,433.05 16,715,837.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 387,108,921.84 328,864,903.78
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,519,540.88 62,865,262.99
收到其他与经营活动有关的现金 25,802,036.30 23,708,138.37
经营活动现金流入小计 432,430,499.02 415,438,305.14
购买商品、接受劳务支付的现金 253,454,086.97 332,457,758.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
113,764,789.69 104,578,860.72
金
支付的各项税费 44,926,023.42 61,301,293.14
支付其他与经营活动有关的现金 124,145,411.24 90,647,494.58
经营活动现金流出小计 536,290,311.32 588,985,406.49
经营活动产生的现金流量净额 -103,859,812.30 -173,547,101.35
二、投资活动产生的现金流量：
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收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
11,000.00 77,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,600,253.54
投资活动现金流入小计 1,611,253.54 77,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
16,897,352.60 30,582,051.56
长期资产支付的现金
投资支付的现金 26,000,002.00 36,790,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 36,000,000.00
投资活动现金流出小计 78,897,354.60 67,372,051.56
投资活动产生的现金流量净额 -77,286,101.06 -67,295,051.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 290,000.00 5,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 290,000.00 5,200,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
81,450,400.00 191,351,200.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 81,450,400.00 191,351,200.00
筹资活动产生的现金流量净额 -81,160,400.00 -186,151,200.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
200,200.24 -68,758.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -262,106,113.12 -427,062,111.32
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聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 914,760,239.24 969,561,362.87
六、期末现金及现金等价物余额 652,654,126.12 542,499,251.55
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 219,475,802.21 200,463,707.53
收到的税费返还 16,091,044.86 18,585,079.57
收到其他与经营活动有关的现金 6,890,154.25 42,594,783.05
经营活动现金流入小计 242,457,001.32 261,643,570.15
购买商品、接受劳务支付的现金 144,457,162.48 195,076,345.94
支付给职工以及为职工支付的现
71,318,605.38 68,823,503.69
金
支付的各项税费 32,765,633.82 37,577,170.63
支付其他与经营活动有关的现金 196,253,257.73 114,842,220.89
经营活动现金流出小计 444,794,659.41 416,319,241.15
经营活动产生的现金流量净额 -202,337,658.09 -154,675,671.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
77,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 77,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
5,136,303.36 8,737,031.30
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,000,002.00 34,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 10,136,305.36 43,137,031.30
投资活动产生的现金流量净额 -10,136,305.36 -43,060,031.30
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聚龙股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
81,450,400.00 191,351,200.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 81,450,400.00 191,351,200.00
筹资活动产生的现金流量净额 -81,450,400.00 -191,351,200.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
446,318.22 -423,247.74
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -293,478,045.23 -389,510,150.04
加：期初现金及现金等价物余额 438,264,796.52 586,175,359.74
六、期末现金及现金等价物余额 144,786,751.29 196,665,209.70
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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