聚龙股份独立董事 2018 年度述职报告


                             聚龙股份有限公司

                 独立董事刘晓晶女士 2018 年度述职报告


    本人 2014 年 12 月 18 日至 2018 年 5 月 3 日担任聚龙股份有限公司（以下简
称“公司”）第三届董事会的独立董事，自 2018 年 5 月 4 日起担任公司第四届董
事会的独立董事。2018 年度，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公
司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等
法律法规和规范性文件的要求，勤勉、忠实、尽责的履行职责，积极出席董相关
会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见和事前认可意
见，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本
人 2018 年度履职情况汇报如下：

    一、     出席董事会及股东大会情况

    2018 年度，本人积极参加公司董事会，列席公司股东大会，认真履行了董
事勤勉尽责的义务，根据相关法律法规和制度的规定，对公司相关事项发表了独
立意见，对会议所有议案认真审议，并审慎行使表决权，维护了公司的整体利益
和全体股东特别是中小股东的利益。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合
法有效，因此本人对 2018 年度任职期间提交董事会审议的各项议案均没有提出
异议。本人 2018 年度出席会议情况如下：


           应出席   实际出   以通讯表                       是否连续两
独立董                                  委托出席   缺席次                 列席股东大
           董事会   席董事   决方式参                       次未亲自出
事姓名                                    次数       数                     会次数
           次数     会次数     加次数                       席董事会


刘晓晶       7        7         0          0         0           否             1


    二、     发表独立意见情况

    2018 年度，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规

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的规定对公司重大事项发表了以下独立意见：

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 会议日期        会议名称                      事项内容
                                                                                   类型


                              《关于公司 2017 年度控股股东及其他关联方资
                                                                                   同意
                              金占用和公司对外担保情况》


                              《关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告》           同意

                              《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》             同意

               第三届董事会   《关于聘任公司 2018 年度财务审计机构的议
2018 年 4 月                                                                       同意
               第二十六次会   案》
   12 日
                   议
                              《关于公司变更会计政策的议案》                       同意

                              《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事
                                                                                   同意
                              会非独立董事候选人的议案》


                              《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事
                                                                                   同意
                              会独立董事候选人的议案》


2018 年 5 月   第四届董事会
                              《关于聘任公司高级管理人员的议案》                   同意
   4日         第一次会议


2018 年 8 月   第四届董事会   《关于公司 2018 年上半年度控股股东及其他关
                                                                                   同意
   29 日       第二次会议     联方占用公司资金及公司对外担保情况》


2018 年 10     第四届董事会
                              《关于终止筹划重大资产重组的议案》                   同意
  月8日        第三次会议


2018 年 10     第四届董事会
                              《关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》             同意
 月 26 日      第四次会议


2018 年 10     第四届董事会   《关于公司与集佳绿色建筑科技有限公司关联
                                                                                   同意
 月 31 日      第五次临时会   交易的议案》




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                  议




    三、     任职董事会各委员会工作情况

    公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会

四个专门委员会。本人担任提名委员会委员、战略委员会委员。

    1、提名委员会工作情况

    本人作为提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《提名委员会工作细
则》等相关制度的规定，参加了提名委员会的日常工作。履职期内，共参加了 3
次提名委员会会议。主要对公司第四届董事会、监事会换届选举、聘任公司高级
管理人员事项进行了讨论，对相关人员的任职资格进行了审核并提出了意见和建
议。


    2、战略委员会工作情况

       本人作为战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《战略委员会工作细
则》等相关制度的规定，参加了战略委员会日常工作。报告期内，共参加了 4
次战略委员会会议，分别对公司 2018 年度经营发展规划、对外投资设立合资公
司、重大资产重组事项进行了研究并提出了专业意见。

    四、     在公司进行现场调查的情况

    2018 年度，本人除通过参加董事会、股东大会及公司管理层组织的其他会
议外，还不定期到公司进行现场检查，了解公司生产经营情况、管理和内部控制
等制度建设和执行情况、财务状况以及规范运作情况等，对现场检查发现的问题
提出改进建议。本人与公司其他董事及相关工作人员保持了密切的联系，时刻关
注公司内外部环境变化，即使获悉公司各项重大事项的进展情况，随时掌握公司
运行状态，在公司现场工作时间累计不少于 10 天，切实履行独立董事的职责，
保证公司和股东的利益。

    五、     保护投资者权益方面所做的工作



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    1、信息披露工作履职情况

    及时关注公司的信息披露情况，督促公司按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公
司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露
工作。

    2、2018 年度报告编制的履职情况

    在 2018 年度报告编制和披露过程中，本人到公司进行了实地考察，仔细阅
读了相关材料，参加了独立董事现场工作会议，听取了公司管理层对公司全年经
营情况的汇报，并与公司审计部门负责人、年审注册会计师见面交流，了解掌握
公司 2018 年度报告审计工作安排及审计工作进展情况，沟通了审计过程中发现
的问题，切实履行职责。

    3、培训和学习

    为更好地履行职责，加强个人的专业能力，2018 年度任职期内，本人通过
学习相关法律法规政策，加深对相关法规尤其是涉及到规范上市公司法人治理结
构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，增强了规范运作意识，为更好
地履行独立董事职责打下基础。

    六、   其他工作

    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    2、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

    2018 年度本人尽职尽责的履行了独立董事的职责。2019 年，本人将继续严
格按照法律法规和《公司章程》的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责、
发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。

                                                        独立董事：刘晓晶

                                                 二〇一九年四月二十五日


                                                                         第4页