聚龙股份独立董事 2019 年度述职报告

                             聚龙股份有限公司

                 独立董事王振山先生 2019 年度述职报告


    本人作为聚龙股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》
的规定，认真履行职责，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合
法权益不受损害。能够独立履行职责，不受上市公司控股股东、实际控制人或其
他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响，充分发挥了独立董事及各专门
委员会的作用，保持了相对的独立性和专业性。积极出席相关会议，认真审议各
项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的利益。现
就本人 2019 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、     出席董事会及股东大会情况

    2019 年度，公司共召开 9 次董事会，1 次股东大会，公司董事会、股东大会
的召集、召开符合法定程序，所有议案均履行了规范的审议程序，合法有效。本
人均亲自出席了各次会议，不存在缺席或委托其他独立董事代为出席董事会行使
表决权的情形，并认真审阅了会议资料，对相关议案发表了同意的审核意见，为
董事会的科学决策起到了积极的作用。2019 年度对各次董事会会议审议的议案
无异议。本人 2019 年度出席会议情况如下：


           应出席   实际出   以通讯表                       是否连续两
独立董                                  委托出席   缺席次                 列席股东大
           董事会   席董事   决方式参                       次未亲自出
事姓名                                    次数       数                     会次数
             次数   会次数     加次数                         席董事会


王振山       9        9         0          0         0           否             1

    二、     发表独立意见情况

    2019 年度，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规

                                                                               第1页
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的规定对公司重大事项发表了以下独立意见：

                                                                             独立意见
 会议日期       会议名称                      事项内容
                                                                                类型


                              《关于公司 2018 年度控股股东及其他关联方资
                                                                                同意
                              金占用和公司对外担保情况》


                              《关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告》        同意


2019 年 4 月   第四届董事会   《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》          同意

   24 日        第六次会议    《关于聘任公司 2019 年度财务审计机构的议
                                                                                同意
                              案》


                              《关于公司变更会计政策的议案》                    同意

                              《关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》          同意

2019 年 6 月   第四届董事会
                              《关于公司自查自纠工作报告的议案》                同意
   28 日        第九次会议


2019 年 7 月   第四届董事会   《关于公司总经理辞职及聘任新任总经理的议
                                                                                同意
   10 日        第十次会议    案》


                              《关于公司 2019 年上半年度控股股东及其他关
                                                                                同意
                              联方占用公司资金及公司对外担保情况》
2019 年 8 月   第四届董事会

   28 日       第十一次会议   《关于公司会计政策变更的议案》                    同意

                              《关于公司自查自纠整改工作报告的议案》            同意




     三、      任职董事会各委员会工作情况

     公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。本人担任提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核
委员会委员。


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    1、提名委员会工作情况

   本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《提名委员会工
作细则》等相关制度的规定，主持了提名委员会的日常工作。履职期内，共召集、
参加了2次提名委员会会议。分别对上一年董事的工作进行评估、对新聘总经理
的任职资格等相关事项进行审核，并提出了意见和建议。

    2、审计委员会工作情况

    本人作为审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细
则》等相关制度的规定，参加了审计委员会的日常工作。报告期内，共参加了 3
次审计委员会会议。分别对内审工作计划和内审部工作报告、公司定期报告和各
季度内审部提交的《内审报告》事项等进行了审核，并提出了专业的审核意见，
形成工作报告上报公司董事会。

    3、薪酬与考核委员会工作情况

    本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核
委员会工作细则》等相关制度的规定，参加了薪酬与考核委员会日常工作。报告
期内，共参加了 1 次薪酬与考核委员会定期会议。主要对董事、高级管理人员上
一年度的工作、履职情况进行考评，并对其薪酬事项提出了意见和建议。

    四、   在公司进行现场调查的情况

    2019 年度，本人除通过参加董事会、股东大会及公司管理层组织的其他会
议外，还不定期到公司进行现场检查，了解公司生产经营情况、管理和内部控制
等制度建设和执行情况、财务状况以及规范运作情况等，对现场检查发现的问题
提出改进建议。本人与公司其他董事及相关工作人员保持了密切的联系，时刻关
注公司内外部环境变化，即使获悉公司各项重大事项的进展情况，随时掌握公司
运行状态，在公司现场工作时间累计不少于 10 天，切实履行独立董事的职责，
保证公司和股东的利益。

    五、   保护投资者权益方面所做的工作

    1、信息披露工作履职情况

    及时关注公司的信息披露情况，督促公司按照《深圳证券交易所创业板股票

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上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公
司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露
工作。

    2、2019 年度报告编制的履职情况

    在 2019 年度报告编制和披露过程中，本人到公司进行了实地考察，仔细阅
读了相关材料，参加了独立董事现场工作会议，听取了公司管理层对公司全年经
营情况的汇报，并与公司审计部门负责人、年审注册会计师见面交流，了解掌握
公司 2018 年度报告审计工作安排及审计工作进展情况，沟通了审计过程中发现
的问题，切实履行职责。

    3、培训和学习

    为更好地履行职责，加强个人的专业能力，2019 年度任职期内，本人通过
学习相关法律法规政策，加深对相关法规尤其是涉及到规范上市公司法人治理结
构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，增强了规范运作意识，为更好
地履行独立董事职责打下基础。

    六、   其他工作

    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    2、报告期内，未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    3、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

    2020 年，我们将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对
独 立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利，
履行 独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的决策能力，并切实维
护公司 整体利益和中小股东的合法权益。




                                                        独立董事：王振山

                                                    二〇二〇年四月十七日


                                                                         第4页