聚龙股份 2019 年度监事会工作报告


                          聚龙股份有限公司

                      2019 年度监事会工作报告



    报告期内，公司监事会本着对公司和股东负责，认真履行监督职责。根据《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有
关规定，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议等，参与了公司重
大经营决策的讨论，通过查阅财务报表、参加会议等方式，了解和掌握公司生产、
经营、管理、投资等方面的情况，对公司依法运作、财务、投资、公司董事和高
级管理人员履行职责、经营决策等事项进行了认真监督检查。

    一、2019年度公司监事会会议召开情况

    2019年，监事会共召开了3次会议。监事会召开的具体情况如下：

    （一）公司于2019年4月24日召开了第四届监事会第五次会议，会议审议通
过了如下议案：

    1、《公司 2018 年度监事会工作报告》；

    2、《公司 2018 年度财务决算报告》；

    3、《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》；

    4、《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》；

    5、《公司 2018 年年度报告全文及摘要》；

    6、《关于聘任公司 2019 年度财务审计机构的议案》；

    7、《关于公司会计政策变更的议案》；

    8、《关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》；

    9、《公司 2019 年第一季度报告全文》。

    （二）公司于 2019 年 8 月 28 日召开了第四届监事会第六次会议，会议审议


                                                                           第1页
                                                  聚龙股份 2019 年度监事会工作报告


通过了如下议案：

    1、《公司 2019 年半年度报告全文及其摘要》；

    2、《关于公司会计政策变更的议案》。

    （三）公司于 2019 年 10 月 28 日召开了第四届监事会第七次会议，会议审
议通过了《公司 2019 年第三季度报告全文》。

    二、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等
有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，
对公司2018年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司不断完善内
部控制制度，并且能够依法运作，各项决策程序合法有效。公司董事、高级管理
人员在履行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》，
未发生存在违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    报告期内，公司监事会对公司财务状况进行检查和审核，监事会认为：报告
期内公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、
经营成果良好。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表出
具了标准无保留意见的审计报告，认为公司2019年财务报告能够客观、真实、公
允的地反映公司2019年财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。

    （三）公司关联交易情况

    经核查，报告期内，公司未发生重大关联交易。未发现控股股东及其它关 联
方非经营性占用公司资金的情况。

    （四）监事会对公司对外担保情况的意见

    经核查，报告期内，公司不存在对外担保的情况。


                                                                           第2页
                                                 聚龙股份 2019 年度监事会工作报告


    （五）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    报告期内，公司监事会对公司建立和实施《内幕信息知情人管理制度》的情
况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息
知情人管理体系及外部信息报送和使用管理体系，《内幕信息知情人管理制度》、
《外部信息报送和使用管理制度》和《重大信息内部报告制度》等相关治理制度
完善。报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，公司董事、
监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未
发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

    （六）内部控制制度的建立和执行情况

    报告期内，公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善
的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保
证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。根据公司财务报告内部控制重
大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大
缺陷。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制。公司 2019 年度内部控制自我评价报告是真实、有
效的，同意公司董事会《2019 年度内部控制自我评价报告》。

    三、2020 年度监事会工作计划

    1、严格按照《公司法》、《证券法》等国家有关法律、行政法规、规范性文
件和《公司章程》的规定，忠实履行职责，进一步促进公司的规范运作，维护公
司和全体股东的利益，根据公司实际需要召开监事会定期会议和临时会议，做好
各项议题的审议工作，强化日常检查监督，对董事会编制的定期报告进行认真审
核，从严把关，确保财务报告的真实、准确。

    2、加强学习，切实提高专业能力和监督水平。监事会将积极参加监管部门
举办的各类培训活动，提高业务水平和专业素质；勤勉尽职，参加公司董事会、
股东大会等重要会议并积极参与重大事项的决策，督促公司董事和高级管理人员
在 2020 年度工作勤勉尽责，维护好全体投资者、尤其是中小投资者的利益。

    3、加强公司财务和内部控制的监督检查。定期检查公司财务情况，通过深


                                                                          第3页
                                              聚龙股份 2019 年度监事会工作报告


入了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；同时积极督促公司内
部控制体系的建设和有效运行，促进公司经营管理效率的不断提高；充分发挥企
业内部监督力量的作用，加强与股东的联系，维护员工权益。




                                              聚龙股份有限公司 监事会

                                                  二〇二〇年四月十七日




                                                                       第4页