股票代码：300202         股票简称：聚龙股份          公告编号：2020-029




                         聚龙股份有限公司

                   关于续聘会计师事务所的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    聚龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月16日召开第四届董事会
第十六次会议，审议通过了《关于聘任公司2020年度财务审计机构的议案》，拟继
续聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构，本事项尚需
提交公司2019年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

    本公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2020 年报审计机构 ，
该所已连续 12 年为本公司提供年报审计服务，不存在违反《中国注册会计师职
业 道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理，建立了较为完善的质量
控制 体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；该所
自成立 以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强
的投资者保护能力，因此拟聘任该审计机构为本公司提供 2020 年报审计服务。

    公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2020 年度的具体
审 计要求和审计范围，与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的
审计费用。

     二、拟聘任会计师事务所的基本信息

    1、机构信息

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天
健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013
年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大
街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，具有特大型国有企业审计资格等，
是国内最早获准 从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业
务，是全球知名会 计网络 RSM 国际在中国内地的唯一成员所。

    该所已购买职业责任保险累计责任限额 4 亿元，建立了较为完善的质量控
制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所由华普天健会计师事务所（特
殊普通合伙）辽宁分所更名而来，初始成立于 2008 年 12 月 23 日，并于 2014
年 1 月 16 日变更为特殊普通合伙企业，注册地址为沈阳市沈河区北站一路 43
号 1401 室，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

    2、人员信息

    截至 2019 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有员工 3,051 人。其中，
合伙 人 106 人，首席合伙人肖厚发；注册会计师 860 人，全所共有 2,853 人从
事过证券 服务业务。

    拟签字注册会计师：吴宇，中国注册会计师，澳大利亚注册会计师，财政
部全国会计领军人才，全国注册会计师行业五四奖章获得者。1995 年开始从事
审计工作，拥有 25 年的证券服务业务工作经验，1995 年至今任容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）高级经理、业务总监、合伙人。曾为机器人（300024）、
辽宁成大（600739）、聚龙股份（300202）、芯源微（688037）、鞍重股份（002667）、
锌业股份（000751）、莱茵体育（000558）、智云股份（300097）、营口港（600317）、
锦州港（600190）、经纬测绘（838010）、东邦环保（872636）、金印传媒（871470）、
港峰股份（870496）、辽宁中科（872680）、辽宁文投（832647）、辽宁天丰（834123）
等上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等
各项证券服务业务，无兼职情况。

    拟签字注册会计师：冯颖，中国注册会计师，自 1996 年起一直从事审计工
作，曾为聚龙股份（300202）、凌钢股份（600231）、芯源微（688037）、锌业股
份（000751）、森远股份（300210）等上市公司、IPO 企业提供财务报表审计、
内部控制审计等各项证券服务业务，无兼职情况。

    3、业务信息

    容诚会计师事务所 2018 年度总收入共计 69,904.03 万元，其中，审计业
务收入 66,404.48 万元，证券业务收入 38,467.12 万元；2018 年为 1,338
家公司提供审计服务，包括 110 家 A 股上市公司提供年报审计服务；对于本
公司所在行业， 该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

    4、执业信息

    容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。

    项目合伙人：吴宇，中国注册会计师，澳大利亚注册会计师，财政部全国
会计领军人才，全国注册会计师行业五四奖章获得者。1995 年开始从事审计工
作，拥有 25 年的证券服务业务工作经验，1995 年至今任容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）高级经理、业务总监、合伙人。曾为机器人（300024）、辽宁成大
（600739）、聚龙股份（300202）、芯源微（688037）、鞍重股份（002667）、锌
业股份（000751）、莱茵体育（000558）、智云股份（300097）、营口港（600317）、
锦州港（600190）、经纬测绘（838010）、东邦环保（872636）、金印传媒（871470）、
港峰股份（870496）、辽宁中科（872680）、辽宁文投（832647）、辽宁天丰（834123）
等上市公司、IPO 企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等
各项证券服务业务，无兼职情况。

    拟任质量控制复核人：宫颖，中国注册会计师，2010 年开始从事审计业务，
2016 年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作
经验，无兼职。项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师均为从
业经历丰富、 具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专
业胜任能力。

    拟签字注册会计师：冯颖，中国注册会计师，自 1996 年起一直从事审计工
作，曾为聚龙股份（300202）、凌钢股份（600231）、芯源微（688037）、锌业股
份（000751）、森远股份（300210）等上市公司、IPO 企业提供财务报表审计、
内部控制审计等各项证券服务业务，无兼职情况。

    项目合伙人、拟任质量控制复核人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、
具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。

    5、诚信记录

    近 3 年内，原华普天健会计师事务所共收到 1 份行政监管措施（警示函），
即 2017 年 10 月 25 日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措
施决定 书【2017】28 号。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事
处罚、行政 处罚、行政监管措施和自律监管措施。

    6、深交所要求的其他内容

    无

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

     1、审计委员会审议情况

    公司第四届董事会审计委员会会议于 2020 年 4 月 15 日召开，审议通过了
《关于聘任公司 2020 年度财务审计机构的议案》。审计委员会委员通过对审计
机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为容诚会计师事务所(特殊普通合
伙) 在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计
机构的要求，同意续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计
机构。

    2、独立董事的事前认可情况和独立意见

    （1）独立董事的事前认可情况

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务工作中，恪尽职
守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审计工作，出具的审计
报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。因此我们一致同意续聘
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，同意将该议案
提交公司第四届董事会第十六次会议审议。
    （2）独立董事的独立意见

    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具有执行证券相关业务资格， 在为公司
提供 2019 年度财务报告审计服务过程中，对财务数据进行了严谨的审计，表
现了较高的业务水平和勤勉尽责的工作精神，具备足够的独立性、专业胜任能
力、投资者保护能力，为公司出具的审计报告客观、真实地反映了公司的财务
状况及经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。
因此，同意续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构，
负责公司 2020 年度的审计工作，符合《公司法》、《证券法》的相关规定，不存
在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。

    3、董事会审议情况

    公司第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任公司 2020 年度财
务审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年
度财务审计机构。董事会同意将该议案提交股东大会审议。

    4、监事会审议情况

    公司第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于聘任公司 2020 年度财务
审计机构的议案》，监事会认为：容诚会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提
供 2019 年度财务报告审计服务过程中，表现了较高的业务水平和勤勉尽责的工
作精神，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司出具的
审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况及经营成果，有利于保护上市公
司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同意续聘容诚会计师事务所(特殊普
通合伙)为公司 2019 年度财务审计机构。

    四、报备文件

    1、《公司第四届董事会第十六次会议》；

    2、《公司第四届董事会第八次会议》；

    3、审计委员会履职的证明文件 ；

    4、《独立董事关于公司相关事项的事前认可意见》；
    5、《独立董事关于相关事项的独立意见》；

    6、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照，主要负责人和监管业
务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、
执业证照和联系方式。




    特此公告！




                                              聚龙股份有限公司   董事会

                                                 二〇二〇年四月十七日