关于对第四届董事会第三十一次会议《聚龙股份
有限公司 2021 年度内部控制评价报告》议案的表决说
明


聚龙股份有限公司全体股东：



     本人认真审议了第四届董事会第三十一次会议提交表决的议案

《聚龙股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》，本人对此项议案

投弃权表。

     主要理由如下：

     因公司子公司于 2021 年以前年度为实际控制人控制的关联企业

违规提供担保导致资金占用，同时实控人及其关联方违规占用公司资

金，至今仍有巨额资金无法偿还。上述事实表明公司在对外担保和关

联交易相关内部控制制度方面存在重大缺陷。

     该事件发生后，虽然公司各治理层级积极吸取教训、认真整改、

不断加强内控、完善制度流程，提高公司规范经营能力，在各方面均

进行了重要的努力。但是，本人认为：

     1、前述违规事件涉及公司各内控环节权力配置结构、授权管理、

监督与执行、子公司控制等多方面制度与流程。本议案未能提供上述

整改之后公司未来应对类似问题的能力与效果的可信证据。

     2、前述违规事件的发生与本公司特定的股权结构具有内在联系。

公司整改过程中，内控制度的加强、流程和制度的完善是否针对特定
股权结构进行了特殊的制度安排并未提供合理说明。本人认为如果现

行控制体系不能有效应对股权集中对程序和规范的挑战，那么内控体

系的有效性仍令人怀疑。




                                    独立董事：王振山




                                  2022 年 4 月 27 日星期三