湖南千山制药机械股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：300216 证券简称：千山药机 公告编号：2011-031
湖南千山制药机械股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘祥华、主管会计工作负责人刘华山及会计机构负责人(会计主管人员)罗锐声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 771,813,393.59 299,413,763.20 157.77%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 674,147,934.42 172,396,596.55 291.04%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 10.06 3.45 191.59%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -96,566,884.87 -567.80%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -1.44 -456.10%
比上年同期增减 比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（%） （%）
营业总收入（元） 58,132,310.51 38.59% 195,429,318.88 30.87%
归属于上市公司股东的净利润（元） 10,590,816.26 34.57% 37,069,337.87 15.07%
基本每股收益（元/股） 0.16 0.00% 0.64 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.00% 0.64 0.00%
加权平均净资产收益率（%） 1.58% -3.48% 9.33% -7.76%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.33% -3.38% 8.90% -7.45%
率（%）
1
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -81,296.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,060,800.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
所得税影响额 -296,925.60
合计 1,682,578.40 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 2,282
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国农业银行－新华优选成长股票型证券投
1,295,794 人民币普通股
资基金
交通银行－科瑞证券投资基金 1,192,044 人民币普通股
中国银行－景顺长城鼎益股票型开放式证券
1,012,378 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证
665,548 人民币普通股
券投资基金
兴业银行股份有限公司－万家和谐增长混合
516,607 人民币普通股
型证券投资基金
海通证券－交行－海通海蓝内需价值优选集
500,000 人民币普通股
合资产管理计划
中国工商银行－新华泛资源优势灵活配置混
485,395 人民币普通股
合型证券投资基金
中国银行－易方达医疗保健行业股票型证券
469,851 人民币普通股
投资基金
中国银行－诺德中小盘股票型证券投资基金 465,644 人民币普通股
中国银行－景顺长城优选股票证券投资基金 419,501 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
刘祥华 9,215,000 0 0 9,215,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
2009 年 9 月增资的
150 万股 2012 年 9
朱兆服 3,500,000 0 0 3,500,000 首发承诺 月 29 日解售；其它
股份 2012 年 5 月 11
日解售
丁增霖 2,500,000 0 0 2,500,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
余芸春 2,500,000 0 0 2,500,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
钟波 2,280,000 0 0 2,280,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
2
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王国华 2,280,000 0 0 2,280,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
刘燕 2,280,000 0 0 2,280,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
邓铁山 2,280,000 0 0 2,280,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
胡坚 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
周天烽 1,800,000 0 0 1,800,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
黄盛秋 1,518,000 0 0 1,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
李三元 1,518,000 0 0 1,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
潘林 1,518,000 0 0 1,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
王敏 1,518,000 0 0 1,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
郑国胜 1,518,000 0 0 1,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
彭勋德 1,518,000 0 0 1,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
管新和 1,259,000 0 0 1,259,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
张旭 1,259,000 0 0 1,259,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
杨龙顺 1,259,000 0 0 1,259,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
张成 1,200,000 0 0 1,200,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日
刘芳喜 1,140,000 0 0 1,140,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
王亚军 1,140,000 0 0 1,140,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
戚燕萍 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日
詹政 1,000,000 0 0 1,000,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
贺焕华 400,000 0 0 400,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
严萍 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2012 年 5 月 11 日
张伶伶 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2012 年 9 月 29 日
网下配售股份 3,400,000 3,400,000 0 0 网下配售规定 2011 年 8 月 11 日
合计 53,400,000 3,400,000 0 50,000,000 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期末货币资金较期初增加 334,884,827.3 元，增长 487.29%，增长的原因主要是 2011 年收到发行股票的募集资金，公司
筹资活动现金流入增加；
本报告期末应收票据比期初减少 1,475,360 元，减少的主要原因为本报告期将收取的银行承兑汇票用于支付供应商货款。
本报告期末应收账款净额为 151,399,400.6 元，较期初增长 163.99%，主要原因系：随着今年新版 GMP 认证的正式颁布施行，
相关规定对制药企业在硬件方面的要求有了很大提高，势必加大制药企业对制药机械的需求量，使得公司面临非常良好的发
展机遇，公司为了抢占市场、扩大市场占有率，对部分信誉好、有长期合作潜力的客户放宽了信用期限、适当扩大信用额度。
公司本报告期末预付账款较期初增加 6,599,494.09 元，增长 39.71%，增长的主要原因为销售增长，为满足生产订单需要，原
材料、机器设备采购量增加所致。
本报告期末其他应收款较期初增加 6,1,551,284.93 元，增长 65.13%，增长的主要原因为往来款项增加。
本报告期末存货较期初增加 26,604,096.01 元，增长 41.01%，增加的主要原因为本公司为满足客户订单要求，增加原材料的
集中采购量和增加生产投入所致。
本报告期末预收账款较期初减少了 55.86%，主要原因为随着产品生产的完工进度加快，之前未执行完的合同部分履行完毕。
本报告期末应付职工薪酬较期初减少了 39.12%，主要原因为 2010 年末计提了年终奖，在本报告期内支付了已提取的年终奖。
本报告期应交税费较期初增加 4,439,552.53 元，增长 175.52%,主要是因为应交增值税较期初增加幅度较大。
2011 年 1-9 月较 2010 年 1-9 月营业收入增长 30.87%,增加的原因是市场规模扩大。
2011 年 1-9 月营业税金及附加金额比 2010 年 1-9 月增长 112.83%,主要原因是本公司营业税金及附加主要是城建税及教育费附
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加，2011 年 1-9 月比 2010 年 1-9 月收入增长等原因实际缴纳增值税增加，相应增加缴纳城建税及教育费附加。
2011 年 1-9 月营业外支出金额比 2010 年 1-9 月增长 243.15%,主要原因是固定资产处置损失增加。
2011 年 1-9 月资产减值损失比 2010 年 1-9 月增加 14,877,228.77 元，变化较大原因系应收账款和其他应收款增加所致。
3.2 业务回顾和展望
一、公司总体经营情况
报告期，公司经营团队在董事会的领导下，全面分析国内外经济形势及所处行业形势，积极组织实施各项日常生产经营
和管理工作，实现了公司业务的持续增长。报告期内，公司实现营业总收入 58,132,310.51 元，比去年同期增长 38.59%，营业
利润 10,752,594.28 元，比去年同期增长 27.97%；实现利润总额 12,012,494.28 元，同比增长 32.47%。实现归属于上市公司股
东的净利润 10,590,816.26 元，比上年同期增长 34.57%。
公司拟利用超募资金对外进行投资。2011 年 8 月 25 日，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，同意公司使用超募
资金 4800 万元与上海远东制药机械有限公司（简称“上海远东”）设立合资公司，主营小容量注射剂及冻干机业务。公司独
立董事和保荐机构发表了意见，同意公司实施该项目。目前公司已与上海远东签订了《合作框架协议》。
二、未来展望
随着国家“十二五规划”的出台、新医改的深入及新版 GMP 的实施，未来对我国制药装备制造业将产生积极影响。公司
将不断加强内部控制管理，坚持规范运作，进一步扩大经营规模，充分利用上市形成的资金、品牌优势，努力抓住各种市场
发展机遇，保持公司持续、稳定发展。公司将合理应用募集项目资金，稳步推进募投项目实施，确保募投项目按照计划有序
开展，使其早日产生经济效益。公司还将充分利用超募资金，通过合理有效的途径完善公司业务布局，实现行业拓展，全面
提高公司的综合竞争力，提升经营效益，以良好业绩回报投资者。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
(1)公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司实际控制人刘祥华、钟波、刘燕、邓铁山、王国华、郑国胜、彭勋德、黄盛秋承诺：在公司股票上市之日起三十六
个月之内，不转让或委托他人管理本人于公司本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持
有的该等股份。
公司股东潘林、李三元、王敏、杨龙顺、张旭、管新和、刘芳喜、王亚军承诺：在公司股票上市之日起三十六个月之内，
不转让或委托他人管理本人于公司本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的该等股
份。
公司股东朱兆服、丁增霖、余芸春、周天烽、胡坚、张成、詹政、戚燕萍、贺焕华、严萍、张伶伶承诺：在公司股票上
市之日起十二个月之内，不转让或委托他人管理本人于公司本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人
直接或间接持有的该等股份。
公司股东朱兆服、张成、戚燕萍、张伶伶承诺：对于其于 2009 年 9 月新增认购的公司股份，除遵守上述承诺外，自持有
新增股份之日起（以完成工商变更登记手续的 2009 年 9 月 29 日为基准日）三十六个月内，不转让或委托他人管理本人持有
的股份公司新增股份，也不由股份公司回购本人持有的新增股份，且自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的新增股份
不超过其所持有新增股份总额的 50%。
公司董事刘祥华、钟波、刘燕、邓铁山、王国华、朱兆服，监事郑国胜、彭勋德、潘林，高级管理人员王亚军承诺：在
上述锁定期满后，任职期间每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本
人所直接或间接持有的公司股份。
报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。
(2)避免同业竞争的承诺
为避免与公司发生同业竞争，公司实际控制人刘祥华、钟波、刘燕、邓铁山、王国华、郑国胜、彭勋德及黄盛秋等八人
共同签署了避免同业竞争的承诺。
报告期内，公司实际控制人信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
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4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 46,468.20
本季度投入募集资金总额 1,483.07
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 3,783.11
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 截至期末 项目可行
募集资金 截至期末 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 调整后投 本季度投 投资进度 本季度实 性是否发
承诺投资 累计投入 定可使用状 到预计
资金投向 目(含 资总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
总额 金额(2) 态日期 效益
部分 (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
年产 30 条塑料安瓿注
2011 年 09
射剂生产自动线建设 否 6,976.45 6,976.45 476.55 1,553.57 22.27% 0.00 不适用 否
月 28 日
项目
年产 30 台全自动智能 2011 年 09
否 3,456.31 3,456.31 312.56 985.57 28.52% 0.00 不适用 否
灯检机建设项目 月 28 日
制药装备高新技术研 2011 年 09
否 3,197.37 3,197.37 693.96 1,243.97 38.91% 0.00 不适用 否
发中心建设项目 月 28 日
承诺投资项目小计 - 13,630.13 13,630.13 1,483.07 3,783.11 - - 0.00 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - - - -
补充流动资金（如有） - 6000.00 6000.00 0.00 6,000.00 100.00% - - - -
超募资金投向小计 - 6000.00 6000.00 0.00 6,000.00 - - 0.00 - -
合计 - 19,630.13 19,630.13 1,483.07 9,783.11 - - 0.00 - -
公司的三个募投项目年产 30 条塑料安瓿注射剂生产自动线建设项目、年产 30 台全自动智能灯检机建
设项目、制药装备高新技术研发中心建设项目的建设过程具有相同的特点，即建筑工程部分需要较长
的建设周期，占整个项目建设周期的大部分时间，而设备的购置与安装只需要相对较短的时间（主要
为各类加工中心、切割机、车床等）。
未达到计划进度或预
截至 2011 年 9 月 30 日，公司三个募投项目的建筑工程已基本完工，三个募投项目的完工进度分别为
计收益的情况和原因
22.27%、28.52%、38.91%。
（分具体项目）
随着建筑工程部分的接近完工，公司募投项目已进入设备购置、安装阶段（2011 年前三季度公司即已
向设备供应商预付 1345 万元用于设备采购），工程装饰正在进行尚未完工，项目的建设进度也将随之
加快。
项目可行性发生重大
未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 适用
及使用进展情况 超募资金 328,380,700.00 元，截至本期末以超募资金 6,000 万元永久补充流动资金
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 为把握市场机遇，尽快完成募集资金投资项目，在募集资金到位前，公司先行以自筹资金投入了年产
30 条塑料安瓿注射剂生产自动线建设项目 771.02 万元；年产 30 台全自动智能灯检机建设项目 551.01
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万元；制药装备高新技术研发中心建设项目 550.01 万元，共支付了 1871.04 万元。根据招股说明书上
说明的置换计划，2011 年 6 月 8 日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审议通
过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。同意公司募集资金 1871.04 万元，
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。目前，相关资金已经完成置换。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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