湖南千山制药机械股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
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一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘祥华、主管会计工作负责人周大连及会计机构负责人(会计主管人员) 姜纯声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 873,447,199.36 795,408,511.74 9.81%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 711,432,895.19 688,629,592.96 3.31%
股本（股） 134,000,000.00 67,000,000.00 100%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.31 10.28 -48.35%
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） -97,540,644.72 -1.01%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.73 49.5%
比上年同期增减
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
（%）
营业总收入（元） 74,673,448.49 28.45% 214,107,066.95 9.56%
归属于上市公司股东的净利润（元） 14,656,593.63 38.39% 43,100,315.40 16.27%
基本每股收益（元/股） 0.11 37.5% 0.32 0%
稀释每股收益（元/股） 0.11 37.5% 0.32 0%
加权平均净资产收益率（%） 2.04% 0.46% 5.99% -3.34%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.02% 0.69% 5.75% -3.15%
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
1
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项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益 182,449.04
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
1,862,656.64
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,175.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -325.00
所得税影响额 -307,485.85
合计 1,740,469.83 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
2
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（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 7,367
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 期末持有无限售条件股份的数量
种类 数量
余芸春 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
詹政 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
周天烽 1,800,000 人民币普通股 1,800,000
东兴证券－光大－东兴 1 号优选
1,703,942 人民币普通股 1,703,942
基金集合资产管理计划
中信证券－建行－中信证券股债
1,502,394 人民币普通股 1,502,394
双赢集合资产管理计划
曹栋 1,425,584 人民币普通股 1,425,584
* 张成 1,260,000 人民币普通股 1,260,000
丁增霖 1,140,000 人民币普通股 1,140,000
* 戚燕萍 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
中国中信集团公司企业年金计划
823,971 人民币普通股 823,971
-中信银行
证券账户名称前标注“*”的股东所持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份，该股份
股东情况的说明
可于次一日上市交易。
（三）限售股份变动情况
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
刘祥华 18,430,000 0 0 18,430,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
首发承诺、高 2013 年 5 月 11 日解售 150 万股、
朱兆服 5,250,000 0 0 5,250,000
管锁定股份 2012 年 12 月 29 日解售 375 万股
钟 波 4,560,000 0 0 4,560,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
王国华 4,560,000 0 0 4,560,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
刘 燕 4,560,000 0 0 4,560,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
邓铁山 4,560,000 0 0 4,560,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
黄盛秋 3,036,000 0 0 3,036,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
李三元 3,036,000 0 0 3,036,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
潘 林 3,036,000 0 0 3,036,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
王 敏 3,036,000 0 0 3,036,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
郑国胜 3,036,000 0 0 3,036,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
彭勋德 3,036,000 0 0 3,036,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
管新和 2,518,000 0 0 2,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
张 旭 2,518,000 0 2,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
杨龙顺 2,518,000 0 0 2,518,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
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张 成 2,400,000 1,200,000 0 1,200,000 首发承诺 2013 年 5 月 11 日解售 120 万股
刘芳喜 2,280,000 0 0 2,280,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
王亚军 2,280,000 0 0 2,280,000 首发承诺 2014 年 5 月 11 日
戚燕萍 2,000,000 1,000,000 0 1,000,000 首发承诺 2013 年 5 月 11 日解售 100 万股
张伶伶 600,000 300,000 0 300,000 首发承诺 2013 年 5 月 11 日解售 30 万股
合计 77,250,000 2,500,000 0 74,750,000 -- --
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 本报告期末货币资金较期初减少 117,008,409.60 元,减少 31.38%，主要原因系随着规模扩大，为满
足生产订单的需要，原材料、机器设备采购量增加，以致购买商品、接受劳务支付的现金及购建固定资产
所支付的现金增加所致。
2、 本报告期末应收票据较期初增加 17,355,919.64 元，增加 117.85%，主要原因系以银行承兑汇票结
算的客户增加所致。
3、 本报告期末其他应收款较期初增加 1,242,334.00 元，增加 33.02%，主要原因系本期增加投标保证
金及药机展览会定金所致。
4、 本报告期末存货较期初增加 24,974,180.19 元，增加 34.59%，主要原因系本公司为满足客户订单的
要求，增加原材料的集中采购量及生产投入所致。
5、 本报告期末固定资产较期初增加 87,259,940.46 元，增加 139.12%，主要原因系募投项目的建安工
程已达可使用状态，在建工程已转固定资产核算，同时，配套设备交付验收合格，本期进入固定资产核算
所致。
6、 本报告期末无形资产较期初增加 13,649,275.36 元，增加 151.66%，主要原因系子公司上海千山远
东制药机械有限公司收到上海远东制药机械有限公司投入的无形资产—土地所致。
7、 本报告期末短期借款较期初增加 30,000,000 元，增加 50%，主要原因系随着规模扩大相应加大流
动资金投入所致。
8、 本报告期末应付帐款较期初增加 6,961,605.74 元，增加 35.86%，主要原因系本期新成立的子公司
上海千山远东制药机械有限公司原材料采购及生产投入所致。
9、 本报告期末预收帐款较期初增加 3,877,252.18 元，增加 49.79%，主要原因系本期客户订单增加，
相应预收的订金增加所致。
10、 本报告期末应付职工薪酬较期初减少 2,711,842.44 元，减少 51.75%，主要原因系本期发放了上年
末的年终奖金所致。
11、 本报告期末应交税费较期初减少 3,063,282.23 元，减少 40.23%，主要原因系本期原材料及机器设
备采购量增加，相应增加增值税进项税而减少应交增值税所致。
12、 本报告期末其他应付款较期初增加 8,835,845.10 元，增加 735.37%，主要原因系子公司上海千山
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远东制药机械有限公司应付上海远东制药机械有限公司实物投资扣除投资部份后的差价所致。
13、 2012 年 1-9 月管理费用较 2011 年 1-9 月增加 7,145,572.06 元，增加 30.3%，主要原因系新成立的
子公司上海千山远东制药机械有限公司及美国 VENUS PHARMACEUTICAL MACHINERY，LLC 前期筹建的相关
费用纳入合并所致。
14、 2012 年 1-9 月财务费用较 2011 年 1-9 月减少 967,641.03 元，减少 35.11%，主要原因系去年 5 月
收到发行股票的募集资金，超募资金的银行存款利息同期相比增加所致。
15、 2012 年 1-9 月资产减值损失较 2011 年 1-9 月减少 4,601,870.07 元，减少 57.41%，主要原因系本期
销售回款情况较好，资产减值损失相应降低。
16、 2012 年 1-9 月所得税费用较 2011 年 1-9 月增加 2,204,188.92 元，增加 39.33%，主要原因系本期收
入和利润增加，相应增加所得税费用所致。
17、 2012 年 1-9 月销售商品、提供劳务收到的现金较 2011 年 1-9 月增加 79,198,709.11 元，增加 68.17%，
主要原因系本期销售回款政策落实较好所致。
18、 2012 年 1-9 月购买商品、接受劳务支付的现金较 2011 年 1-9 月增加 58,408,634.17 元，增加 39.11%，
主要原因系随着生产规模扩大加大原材料集中采购及生产投入所致。
19、 2012 年 1-9 月支付给职工以及为职工支付的现金较 2011 年 1-9 月增加 13,713,548.17 元，增加
62.14%，主要原因系随着生产规模扩大加大人工投入所致。
20、 2012 年 1-9 月购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较 2011 年 1-9 月增加
54,819,548.40 元，增加 295.79%，主要原因系募投项目的建安工程和配套设备的投入所致。
21、 2012 年 1-9 月筹资活动产生的现金流量净额较 2011 年 1-9 月减少 400,215,813.33 元，减少 88.15%，
主要原因系 2011 年 5 月公司收到首次发行股票的募集资金所致。
（二）业务回顾和展望
1、业务回顾
报告期，公司在董事会的正确领导下，围绕全年经营计划，积极开拓市场，进一步提升现有产品的市
场占有率，公司营业收入保持稳定增长。2012年1-9月，公司实现营业收入214,107,066.95元，较去年同期
增长9.56%；实现营业利润48,147,745.68元，较去年同期增长18.31%；实现净利润42,386,922.45元，较去年
同期增长14.34%；实现归属于母公司的的净利润43,100,315.40元，较去年同期增长16.27%。
报告期，为了形成公司良好、均衡的价值分配体系，建立股东与高级管理人员、中层管理人员、核发
业务骨干人员之间的利益共享与约束机制，充分调动其积极性和创造性，实现公司的可持续发展，公司第
四届董事会第八次会议审议通过了《限制性股票激励计划（草案）》。目前该计划草案已报至证监会，经
中国证监会备案无异议后，由股东大会审议通过后实施。
2、未来展望
公司将加强日常经营管理工作，继续贯彻执行年初制定的2012年度经营计划，顺利完成公司的年度经
营目标。
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随着新版GMP强制认证期限的临近，制药机械设备升级换代加速，会给制药装备行业带来一波需求
高峰。公司将把握好行业政策带来的机遇，以市场为导向，通过自主研发和技术创新，不断提高公司的技
术优势，同时，加大市场开发及品牌建设力度，从而进一步稳固并扩大公司市场占有率，提升公司经营业
绩。
截止报告期末，公司超募资金有20026.66万元尚未使用，公司将遵照相关法规加强对超募资金的管理，
并将根据公司的发展规划及经营管理的实际情况，合理地利用超募资金将公司做大做强。
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺
（一）所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司实际控制人刘祥华、钟波、刘燕、邓铁山、王国
华、郑国胜、彭勋德、黄盛秋承诺：在公司股票上市之日
起三十六个月之内，不转让或委托他人管理本人于公司本
次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
本人直接或间接持有的该等股份。
公司股东潘林、李三元、王敏、杨龙顺、张旭、管新
和、刘芳喜、王亚军承诺：在公司股票上市之日起三十六
个月之内，不转让或委托他人管理本人于公司本次发行前
已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接
或间接持有的该等股份。
上 公司股东朱兆服、丁增霖、余芸春、周天烽、胡坚、
张成、詹政、戚燕萍、贺焕华、严萍、张伶伶承诺：在公
报告期，上
市 司股票上市之日起十二个月之内，不转让或委托他人管理 （一）股份流通
述人员均
本人于公司本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也 限制和自动锁
完全履行
不由公司回购本人直接或间接持有的该等股份。 2010 年 01 定承诺期限详
发行时所作承诺 前 了股份锁
公司股东朱兆服、张成、戚燕萍、张伶伶承诺：对于 月 10 日 见本表承诺内
定与限制
其于 2009 年 9 月新增认购的公司股份，除遵守上述承诺 容一栏。
股 的相关承
外，自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续的 诺。
2009 年 9 月 29 日为基准日）三十六个月内，不转让或委
东 托他人管理本人持有的股份公司新增股份，也不由股份公
司回购本人持有的新增股份，且自公司股票上市之日起二
十四个月内，转让的新增股份不超过其所持有新增股份总
额的 50%。
公司董事刘祥华、钟波、刘燕、邓铁山、王国华，监
事郑国胜、彭勋德、潘林，高级管理人员王亚军，原董事、
董事会秘书朱兆服承诺：在上述锁定期满后，任职期间每
年转让的股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总 （二）避免同业
数的 25%；离职后六个月内，不转让本人所直接或间接持 竞争的承诺的
有的公司股份。 期限为长期。
（二）避免同业竞争的承诺
为避免与公司发生同业竞争，公司实际控制人刘祥
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华、钟波、刘燕、邓铁山、王国华、郑国胜、彭勋德及黄
盛秋等八人共同签署了避免同业竞争的承诺。主要内容如
下：
1、在本承诺函签署之日，本人及本人拥有权益的附
属公司均未生产、开发任何与股份公司生产的产品构成竞
争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与股份公司
经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于
任何与股份公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可
能构成竞争的其他企业；
2、自本承诺函签署之日起，本人及本人拥有权益的
附属公司将不生产、开发任何与股份公司生产的产品构成
竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股
份公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也不参与
投资于任何与股份公司生产的产品或经营的业务构成竞
争或可能构成竞争的其他企业；
3、自本承诺函签署之日起，如股份公司进一步拓展
其产品和业务范围，本人及本人拥有权益的附属公司将不
与股份公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司拓
展后的产品或业务产生竞争，本人及本人拥有权益的附属
公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式或
者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式或者将相
竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞
争；
4、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本人将向
股份公司赔偿一切直接和间接损失。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 √ 是 □ 否 □ 不适用
出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况 报告期，上述各方均完全履行了相关承诺。
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 46,468.2
0
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 4,112.67
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 23,877.64
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
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是否已变 截至期末 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 项目达到预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日期 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
年产 30 条塑料安瓿注
射剂生产自动线建设 否 6,976.45 6,976.45 1,404.63 4,910.71 70.39% 2012 年 06 月 30 日 171.83 不适用 否
项目
年产 30 台全自动智能
否 3,456.31 3,456.31 118.65 3,221.81 93.22% 2012 年 06 月 30 日 17.28 不适用 否
灯检机建设项目
制药装备高新技术研
否 3,197.37 3,197.37 577.98 2,933.71 91.75% 2012 年 06 月 30 日 不适用 否
发中心建设项目
承诺投资项目小计 - 13,630.13 13,630.13 2,101.26 11,066.23 - - 189.11 - -
超募资金投向
投资设立上海千山远
否 4,800 4,800 4,800 100% 2012 年 01 月 04 日 否
东制药机械有限公司
投资设立美国 VENUS
PHARMACEUTICAL 否 2,011.41 2,011.41 2,011.41 2,011.41 100% 2012 年 07 月 24 日 否
MACHINERY，LLC
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- 6,000 6,000 6,000 100% - - - -
超募资金投向小计 - 12,811.41 12,811.41 2,011.41 12,811.41 - - - -
合计 - 26,441.54 26,441.54 4,112.67 23,877.64 - - - -
1、智能灯检机项目实际已经达到可使用状态，剩余未使用的募集资金为铺底流动资金，现在已进入投产阶段。
未达到计划进度或预
2、塑料安瓿线项目已达到可使用状态，剩余未使用的募集资金为铺底流动资金。现在已开始进入投产阶段。
计收益的情况和原因
3、研发中心项目已达可使用状态，配套设备的投入已基本完成，剩余未使用的募集资金为暂未支付的项目工程
（分具体项目）
及设备尾款和铺底流动资金。
项目可行性发生重大
未发生重大变化
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
超募资金的金额、用途 公司首次公开发行超募资金总额为 328,380,700.00 元，2011 年 6 月以超募资金 6,000 万元永久补充流动资金，
及使用进展情况 2011 年 12 月以超募资金 4,800 万元与上海远东制药机械有限公司在上海市宝山工业园区合资设立上海千山远东
制药机械有限公司，2012 年 7 月以超募资金 314.19 万美元（人民币 20,114,129.61 元）与加拿大 ACIC 在美国芝
加哥合资设立 VENUS PHARMACEUTICAL MACHINERY，LLC。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
为把握市场机遇，尽快完成募集资金投资项目，在募集资金到位前，公司先行以自筹资金投入了年产 30 条塑料
募集资金投资项目先 安瓿注射剂生产自动线建设项目 771.02 万元;年产 30 台全自动智能灯检机建设项目 550.01 万元;制药装备高新技
期投入及置换情况 术研发中心建设项目 550.01 万元，共支付了 1871.04 万元。根据招股说明书上说明的置换计划，2011 年 6 月 8
日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金的议案》。同意公司用募集资金 1871.04 万元,置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。目前，
相关资金已经完成置换。
用闲置募集资金暂时 □ 适用 √ 不适用
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补充流动资金情况
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
（一）现金分红政策的制定情况
2012 年 6 月 27 日公司 2012 年第二次临时股东大会对《公司章程》进行了修订。修订后的《公司章程》
对利润分配的规定如下：
公司分配当年税后利润时, 应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司
注册资本的 50%以上的, 可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的, 在依照前款规定
提取法定公积金之前, 应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后, 经股东大会决
议, 还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润, 按照股东持有的
股份比例分配。股东大会违反前款规定, 在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的, 股东
必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是, 资本公积金将
不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
25%。
公司的利润分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展, 公司利润分配政策应保持一
定的连续性和稳定性。公司采取积极的现金或股票股利分配政策并依据法律法规及监管规定的要求切实履
行股利分配政策, 公司可以进行中期现金分红。
公司的利润分配方案将由董事会根据届时公司偿债能力、业务发展情况、经营业绩拟定并由董事会确
定当年以现金方式分配的股利占当年实现的可供分配利润的具体比例及是否额外采取股票股利分配方式,
并在征询监事会意见并由独立董事发表独立意见后提交股东大会审议批准。在符合届时法律法规和监管规
定的前提下, 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%。公司董事会未作出
年度现金利润分配预案的, 公司应当在年度报告中披露原因, 独立董事应当对此发表独立意见。
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公司根据生产经营情况、投资规划或长期发展的需要确需调整利润分配政策的, 调整后的利润分配政
策不得违反法律法规或监管规定的相关规定, 公司董事会应先形成对利润分配政策进行调整的预案并应征
求监事会的意见并由公司独立董事作出独立意见, 有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议通过
后提请公司股东大会批准, 并经出席公司股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)
的派发事项。
公司利润分配政策为现金或股票方式。在公司经营状况良好、现金流能够满足公司正常经营和长期发
展的前提下, 公司可以积极地实施现金利润分配政策, 每年以现金方式累计分配的利润不少于该年实现的
年均可分配利润的 10%, 公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司可以进行中期现金利润分配。
（二）现金分红的执行情况
公司严格执行《公司章程》有关现金分红政策，于 2012 年 3 月 8 日召开第四届三次董事会、第四届二
次监事会审议通过了《关于公司 2011 年度利润分配预案的议案》，独立董事发表了明确的同意意见。2012
年 3 月 30 日召开 2011 年度股东大会审议通过了《关于公司 2011 年利润分配方案的议案》，即以公司 2011
年末股本 6700 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金人民币 3 元(含税)，合计派发现金 2010 万元，剩
余未分配利润结转下一年度。同时，以 2011 年末总股本 6700 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 10
股。根据 2011 年年度股东大会决议，公司于 2012 年 5 月实施完毕以上利润分配方案和资本公积金转增股
本方案。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
湖南千山制药机械股份有限公司
法人代表（刘祥华）：
2012 年 10 月 22 日
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